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水利部關(guān)于印發(fā)壩高小于15米的小（2）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）的通知
水運(yùn)管〔2021〕6號(hào)
部直屬有關(guān)單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：
為貫徹落實(shí)“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)，全面實(shí)施安全鑒定制度，規(guī)范壩高小于15米的小（2）型水庫大壩安全鑒定工作，水利部組織編制了《壩高小于15米的小（2）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
各單位要認(rèn)真組織宣貫培訓(xùn)，指導(dǎo)督促有關(guān)單位和人員按照相關(guān)要求，切實(shí)做好安全鑒定工作。實(shí)施過程中的意見建議請(qǐng)反饋水利部運(yùn)行管理司。
水利部
2021年1月12日
壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定工作，依據(jù)《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》《小型水庫安全管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于庫容10萬（含）～100萬立方米（不含）且壩高小于15米（不含）的水庫，其他水庫按照《水庫大壩安全鑒定辦法》執(zhí)行。本辦法鑒定對(duì)象包括擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水建筑物、金屬結(jié)構(gòu)、管理設(shè)施及影響安全的岸坡等。
第三條 縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定工作實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)審定大壩安全鑒定意見（以下簡稱鑒定審定部門）。
水庫主管部門或業(yè)主單位（產(chǎn)權(quán)所有者）負(fù)責(zé)組織所管轄的水庫大壩安全鑒定工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所管轄的水庫大壩安全鑒定工作，由水庫所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或其委托的單位負(fù)責(zé)組織（以下簡稱鑒定組織單位）。
第四條 大壩實(shí)行定期安全鑒定制度。新建、改（擴(kuò)）建、除險(xiǎn)加固的水庫，首次安全鑒定應(yīng)在竣工驗(yàn)收后5年內(nèi)完成，未竣工驗(yàn)收的應(yīng)在蓄水驗(yàn)收或投入使用后5年內(nèi)完成，以后應(yīng)每10年內(nèi)完成一次。運(yùn)行中遭遇大洪水、強(qiáng)烈地震等影響安全的重大事件，工程發(fā)生重大事故或出現(xiàn)影響安全的異常現(xiàn)象后，應(yīng)及時(shí)組織安全鑒定。
第五條 大壩安全類別分為一類壩、二類壩、三類壩。分類標(biāo)準(zhǔn)如下：
一類壩：大壩現(xiàn)狀防洪能力滿足《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50201）和《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL 252）要求，大壩工作狀態(tài)正常，不存在影響工程安全的質(zhì)量缺陷，能按設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)正常運(yùn)行的大壩。
二類壩：大壩現(xiàn)狀防洪能力滿足《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50201）和《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL 252）要求，大壩工作狀態(tài)基本正常，但存在部分工程質(zhì)量缺陷或一般安全隱患，不會(huì)對(duì)工程安全造成重大影響，在一定控制運(yùn)用條件下能安全運(yùn)行的大壩。
三類壩：大壩現(xiàn)狀防洪能力不滿足《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50201）和《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL 252）要求，或者存在影響工程安全的嚴(yán)重工程質(zhì)量缺陷或安全隱患，不能按設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)正常運(yùn)行的大壩。
第六條 大壩安全鑒定經(jīng)費(fèi)由鑒定組織單位負(fù)責(zé)籌措。省、市、縣人民政府要落實(shí)資金投入責(zé)任，按照公益性水庫管理權(quán)限保障大壩安全鑒定經(jīng)費(fèi)投入，合理安排地方財(cái)政預(yù)算資金，完善多元化、多渠道、多層次的投入機(jī)制，建立穩(wěn)定資金渠道。
第二章 基本程序及組織
第七條 大壩安全鑒定包括安全評(píng)價(jià)、技術(shù)審查和意見審定三個(gè)基本程序。
鑒定組織單位委托具有水利水電勘察和設(shè)計(jì)丙級(jí)以上資質(zhì)的單位或省級(jí)以上水行政主管部門公布的具備安全評(píng)價(jià)能力的有關(guān)單位（以下簡稱安全評(píng)價(jià)單位）開展安全評(píng)價(jià)，提出安全評(píng)價(jià)報(bào)告。
鑒定審定部門或委托有關(guān)單位組織并主持召開大壩安全鑒定會(huì)，對(duì)大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告開展技術(shù)審查，通過大壩安全鑒定報(bào)告書。
鑒定審定部門審定并印發(fā)大壩安全鑒定報(bào)告書。
第八條 鑒定組織單位職責(zé)：
（一）按期組織大壩安全鑒定工作；
（二）制定大壩安全鑒定工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；
（三）委托安全評(píng)價(jià)單位開展大壩安全評(píng)價(jià)；
（四）為大壩安全評(píng)價(jià)工作提供基礎(chǔ)資料；
（五）籌措大壩安全鑒定經(jīng)費(fèi)；
（六）其他相關(guān)職責(zé)。
第九條 安全評(píng)價(jià)單位職責(zé)：
（一）收集整理復(fù)核安全評(píng)價(jià)相關(guān)基礎(chǔ)資料；
（二）組織現(xiàn)場安全檢查，組建現(xiàn)場安全檢查組，填寫現(xiàn)場安全檢查表（見附件1）；
（三）需補(bǔ)充專題評(píng)價(jià)的，根據(jù)現(xiàn)場安全檢查結(jié)論開展工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗(yàn)、專題評(píng)價(jià)等工作；
（四）對(duì)大壩安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告；
（五）按照技術(shù)審查意見補(bǔ)充完善相關(guān)工作；
（六）起草大壩安全鑒定報(bào)告書（見附件2）等；
（七）其他相關(guān)職責(zé)。
第十條 鑒定審定部門職責(zé)：
（一）組建大壩安全鑒定專家組，確定專家組組長及成員；
（二）組織或委托有關(guān)單位召開技術(shù)審查會(huì)，審查大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告；
（三）審定并印發(fā)大壩安全鑒定報(bào)告書；
（四）其他相關(guān)職責(zé)。
第十一條 安全鑒定專家組一般由從事水文、地質(zhì)、水工、金屬結(jié)構(gòu)和工程管理等專業(yè)的專家組成，可根據(jù)工程特性實(shí)際確定。專家人數(shù)應(yīng)不少于5人，專家組長應(yīng)為具有高級(jí)技術(shù)職稱的水利工程專業(yè)技術(shù)人員或具有相應(yīng)能力的縣級(jí)以上水行政主管部門負(fù)責(zé)人；其他專家應(yīng)為具有工程師技術(shù)職稱或相應(yīng)能力的專業(yè)技術(shù)人員，其中至少有2名具有工程師技術(shù)職稱。安全鑒定專家組人員中水庫主管部門所在行政區(qū)域以外的專家人數(shù)不得少于三分之一。
第三章 評(píng)價(jià)工作內(nèi)容
第十二條 安全評(píng)價(jià)工作包括資料整理復(fù)核、現(xiàn)場安全檢查、專題評(píng)價(jià)和編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告等。
判別大壩安全類別采用現(xiàn)場安全檢查和專題評(píng)價(jià)相結(jié)合方式?，F(xiàn)場安全檢查能夠滿足大壩安全類別判別需要的，可不進(jìn)行專題評(píng)價(jià)。當(dāng)水庫存在庫區(qū)淤積嚴(yán)重、水文條件明顯改變、壩體結(jié)構(gòu)運(yùn)行性態(tài)表現(xiàn)不明、病險(xiǎn)問題復(fù)雜等情況，且通過現(xiàn)場安全檢查不能判別大壩安全類別的，必須開展有關(guān)專題評(píng)價(jià)。
第十三條 資料整理復(fù)核主要包括大壩工程特性、工程地質(zhì)、水文資料、大壩設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行、檢查、監(jiān)測、除險(xiǎn)加固、維修養(yǎng)護(hù)、以往安全鑒定情況及管理情況等資料的收集整理復(fù)核。
第十四條 現(xiàn)場安全檢查包括查勘工程現(xiàn)場，查閱工程設(shè)計(jì)、施工與運(yùn)行資料，與管理人員或熟悉工程情況的人員座談等，重點(diǎn)關(guān)注水庫大壩防洪、滲流（穿壩建筑物）、結(jié)構(gòu)、金屬結(jié)構(gòu)等安全問題，同時(shí)反映水雨情測報(bào)、安全監(jiān)測、防汛交通、通訊條件、管理用房等設(shè)施問題以及下游河道、周邊環(huán)境問題，填寫現(xiàn)場安全檢查表，并提出開展工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗(yàn)、專題評(píng)價(jià)等意見和建議。
第十五條 有關(guān)專題評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容如下：
（一）防洪能力專題評(píng)價(jià)包括防洪標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核、設(shè)計(jì)洪水復(fù)核、調(diào)洪計(jì)算、大壩抗洪能力復(fù)核等。
（二）滲流安全專題評(píng)價(jià)主要復(fù)核大壩滲流控制措施和滲流性態(tài)是否正常，應(yīng)特別關(guān)注土石壩穿壩建筑物、剛性建筑物與土石壩結(jié)合部位的接觸滲流安全問題。
（三）結(jié)構(gòu)安全專題評(píng)價(jià)主要復(fù)核大壩變形、強(qiáng)度與穩(wěn)定性是否滿足規(guī)范要求。土石壩重點(diǎn)分析變形與抗滑穩(wěn)定，關(guān)注是否存在裂縫、塌陷等；混凝土壩、砌石壩、泄洪建筑物、輸水建筑物重點(diǎn)分析強(qiáng)度與穩(wěn)定，關(guān)注是否存在沉降、傾斜、開裂、錯(cuò)位等。
（四）金屬結(jié)構(gòu)安全專題評(píng)價(jià)主要復(fù)核泄洪建筑物、輸水建筑物的閘門、啟閉機(jī)及電氣設(shè)備、供電保障可靠性等。
第十六條 專題評(píng)價(jià)所需基礎(chǔ)資料欠缺的，安全評(píng)價(jià)單位應(yīng)按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用專業(yè)設(shè)備補(bǔ)充工程測量、質(zhì)量檢測、勘探試驗(yàn)等相關(guān)工作，安全評(píng)價(jià)單位若不具備相應(yīng)工程勘察或檢測等資質(zhì)，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位開展。
第十七條 現(xiàn)場安全檢查直接判別安全類別的，安全評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括第十三條、第十四條內(nèi)容；需要開展專題評(píng)價(jià)或補(bǔ)充工作的，安全評(píng)價(jià)報(bào)告還應(yīng)包括第十五條、第十六條內(nèi)容。
第四章 監(jiān)督管理
第十八條 縣級(jí)以上水行政主管部門應(yīng)建立水庫大壩安全鑒定監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)安全鑒定工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)安全鑒定成果進(jìn)行核查；對(duì)違反本辦法規(guī)定，不按要求進(jìn)行大壩安全鑒定的有關(guān)單位和人員，采取通報(bào)、約談、現(xiàn)場督導(dǎo)等方式責(zé)令其限期整改。
第十九條 鑒定組織單位應(yīng)根據(jù)安全鑒定結(jié)果，加強(qiáng)大壩安全管理。對(duì)鑒定為三類壩、二類壩的水庫，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，盡快消除安全隱患；隱患消除前，應(yīng)采取限制運(yùn)用措施，加強(qiáng)巡視檢查，加密監(jiān)測，完善應(yīng)急預(yù)案。對(duì)超出安全鑒定時(shí)限的水庫，應(yīng)及時(shí)開展安全鑒定，并采取降低水位或空庫運(yùn)行等限制運(yùn)用措施。
第二十條 存在下列情形之一的，按水利工程運(yùn)行管理和小型水庫安全運(yùn)行相關(guān)監(jiān)督檢查辦法規(guī)定實(shí)施責(zé)任追究。
（一）未定期或未按規(guī)定程序開展安全鑒定、弄虛作假等；
（二）鑒定提出的工程缺陷和運(yùn)行管理違法行為未按規(guī)定時(shí)限整改；
（三）經(jīng)鑒定應(yīng)采取除險(xiǎn)加固、降低標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用、降等或報(bào)廢等處理措施的，在處理措施實(shí)施前未制定安全應(yīng)急措施或未采取限制運(yùn)用措施；
（四）其他應(yīng)當(dāng)列入情形。
第二十一條 大壩安全評(píng)價(jià)相關(guān)報(bào)告和大壩安全鑒定報(bào)告書應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸檔，并于1個(gè)月內(nèi)在水庫運(yùn)行管理信息化平臺(tái)更新數(shù)據(jù)。
大壩安全類別改變的，自大壩安全鑒定報(bào)告書印發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)辦理水庫大壩注冊登記變更手續(xù)。
第五章 附則
第二十二條 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門可結(jié)合本地實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。
第二十三條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起實(shí)施。
附件
1.壩高小 于15米的?。?）型水 庫大壩現(xiàn)場安全檢查表
2.壩高小 于15米的小（2）型水 庫大壩安全鑒定報(bào)告書
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