《監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號(hào)》（全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號(hào)

對(duì)于申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、存托憑證及申請(qǐng)?jiān)谛氯寰x層掛牌的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”），中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本指引的要求，做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員（以下簡(jiǎn)稱“離職人員”）入股的核查工作。

一、中介機(jī)構(gòu)依據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引-關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》、向不特定合格投資者公開發(fā)行并進(jìn)入新三板精選層等規(guī)則對(duì)股東信息進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注是否涉及離職人員入股的情況，并出具專項(xiàng)說明。

中介機(jī)構(gòu)應(yīng)全面核查離職人員入股情況，發(fā)行人及離職人員應(yīng)當(dāng)配合中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查。

二、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)在提交發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明包括以下內(nèi)容：

（一）是否存在離職人員入股的情形；

（二）如果存在離職人員入股但不屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)說明離職人員基本信息、入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、入股資金來源等；離職人員關(guān)于不存在不當(dāng)入股情形的承諾；

（三）如果存在離職人員不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理，并說明離職人員基本信息、入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、清理過程、是否存在相關(guān)利益安排等。

三、不當(dāng)入股情形包括但不限于：

（一）利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)；

（二）入股過程存在利益輸送；

（三）在入股禁止期內(nèi)入股；

（四）作為不適格股東入股；

（五）入股資金來源違法違規(guī)。

四、提交申請(qǐng)文件后，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)與專項(xiàng)說明不一致的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

五、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注涉及離職人員入股的重大媒體質(zhì)疑，及時(shí)進(jìn)行核查并提交核查報(bào)告。

六、證監(jiān)會(huì)對(duì)離職人員入股發(fā)行人進(jìn)行核查，對(duì)審核過程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。

七、本指引規(guī)范的離職人員，是指發(fā)行人申報(bào)時(shí)相關(guān)股東為離開證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)未滿十年的工作人員，具體包括從證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司離職的工作人員，從證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他會(huì)管單位離職的會(huì)管干部，在發(fā)行部或公眾公司部借調(diào)累計(jì)滿12個(gè)月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他會(huì)管單位的非會(huì)管干部，從會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司調(diào)動(dòng)到證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)其他會(huì)管單位并在調(diào)動(dòng)后三年內(nèi)離職的非會(huì)管干部。

八、本指引所稱入股禁止期，是指副處級(jí)（中層）及以上離職人員離職后三年內(nèi)、其他離職人員離職后二年內(nèi)。

九、離職人員入股屬于發(fā)行人在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌期間通過集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市交易等公開交易方式、參與向不特定合格投資者公開發(fā)行股票配售增加的股東，以及因繼承、執(zhí)行法院判決或仲裁裁決取得發(fā)行人股份的股東，不適用本指引。

十、通過上市公司、新三板掛牌企業(yè)入股發(fā)行人的，不適用本指引。

十一、本指引自2021年6月1日起實(shí)施，已受理企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。本指引發(fā)布前已離職人員，其入股行為不適用入股禁止期清理的規(guī)定，但應(yīng)按本指引進(jìn)行核查說明。

附件：關(guān)于《監(jiān)管規(guī) 則適用指引-發(fā)行 類第2號(hào)》的說明.pdf

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