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目 錄
一、總則
二、行政許可事項管理規(guī)范
三、行政許可流程管理規(guī)范
四、行政許可服務規(guī)范
五、行政許可受理場所建設與管理規(guī)范
六、監(jiān)督檢查評價規(guī)范
附錄1 流程圖編制要求
附錄2 行政許可事項服務指南的構成要素和框架
附錄3 詞條解釋
一、總則
（一）適用范圍。
《行政許可標準化指引（2016版）》（以下簡稱“指引”）規(guī)定了行政許可事項、行政許可流程、行政許可服務、行政許可受理場所建設與管理以及監(jiān)督評價的規(guī)范化要求，提出了具體可操作的工作指引。
本指引旨在規(guī)范和引導行政許可實施機關依據(jù)法律法規(guī)，運用標準化原理、方法和技術，優(yōu)化審批流程、減少審批環(huán)節(jié)和提高審批效率，約束行政權力，防止尋租行為，規(guī)范自由裁量權，推進行政許可可預期、可操作、可驗證、可考核、可監(jiān)督，為行政相對人到政府辦事提供便利。
本指引適用于國務院部門行政許可的標準化建設。行政確認、行政給付等行政行為的標準化建設可參照適用。地方縣級以上各級人民政府開展行政許可以及行政確認、行政給付等行政行為的標準化建設可參照適用。
行政許可事項中涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，按國家有關規(guī)定辦理。
（二）基本原則。
開展行政許可標準化，應遵循以下原則：
——依法行政。貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱“《行政許可法》”）和國家有關法律法規(guī)，實現(xiàn)行政許可全過程、各環(huán)節(jié)有標準有依據(jù)，確保行政許可活動依法有序開展。
——簡明實用。充分考慮行政許可活動的現(xiàn)狀，制定相關標準應做到文本簡潔扼要，具體操作實用易行，既適于行政許可實施機關掌握使用，又便于群眾辦事和社會監(jiān)督。
——積極創(chuàng)新。行政許可標準化建設既要適應現(xiàn)實狀況，又要體現(xiàn)前瞻性。主動創(chuàng)造主客觀條件，充分借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代技術，探索行政許可新機制，降低制度性交易成本。
——持續(xù)改進。建立在實施中完善、在改進中提升的動態(tài)工作機制，根據(jù)標準實施情況和行政相對人需求，不斷完善標準體系，持續(xù)提高標準水平，通過行政許可標準化建設，明顯改進行政許可工作質(zhì)量。
（三）工作目標。
建成涵蓋行政許可“全事項、全過程、各環(huán)節(jié)”相互配套協(xié)調(diào)的標準體系，建立有效的行政許可標準實施、監(jiān)督和評價體系，以標準化促進行政許可規(guī)范化，加快建設人民群眾滿意的系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的行政許可制度。
二、行政許可事項管理規(guī)范
（一）實行行政許可事項清單管理。
行政許可實施機關應依據(jù)《行政許可法》，逐項明確行政許可事項名稱、設定依據(jù)、行政許可實施機關、行政許可對象等要素。行政許可制度改革工作主管機關應統(tǒng)一制定行政許可事項清單，按程序報本級人民政府同意后，向社會公開。
（二）實施行政許可事項動態(tài)管理。
行政許可實施機關應根據(jù)行政許可事項設定依據(jù)的調(diào)整和行政許可制度改革的要求，實施動態(tài)管理。行政許可事項新設、減少以及變更要素的，應按照程序及時做出調(diào)整，并向社會公開。
（三）實施行政許可事項編碼管理。
行政許可制度改革工作主管機關統(tǒng)一制定編碼規(guī)則，對行政許可事項賦予代碼。行政許可事項代碼是同一行政許可事項的唯一標識，其變更應履行相應程序。
三、行政許可流程管理規(guī)范
（一）流程類型。
根據(jù)行政許可流程所涉及行政許可實施機關的數(shù)量及職責，可將流程分為單一審批流程和共同審批流程。
單一審批流程是指一個行政許可事項由一個實施機關進行受理和審查，并作出決定的流程。
共同審批流程是指同一行政許可事項由兩個或兩個以上行政許可實施機關進行共同審查的流程。
（二）流程環(huán)節(jié)劃分及要求。
行政許可實施的流程包括受理、審查和決定環(huán)節(jié)。
1.受理。
在受理環(huán)節(jié)，行政許可實施機關應建立行政許可事項受理單制度。受理單應當加蓋本行政許可實施機關專用印章，并包括以下內(nèi)容：事項名稱、受理單號、申請人及聯(lián)系電話、受理機構、受理人及聯(lián)系電話、材料清單（或加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、受理時間、法定辦結時限、承諾辦結時限、批準文書發(fā)放方式、辦理進程查詢方式、收費狀況等。
受理申請過程中，應按規(guī)定及時接收，一次收清所有材料。
申請人現(xiàn)場或通過郵寄方式提交的申請事項屬于本行政許可實施機關職權范圍，申請材料齊全且符合法定形式的，應當場或簽收材料之日予以受理，出具受理單。網(wǎng)上受理的應通過電子回執(zhí)單等方式予以確認。能夠當即辦理的行政許可事項，可直接出具準予行政許可的證件，不再出具受理單。
依法經(jīng)下級行政機關審查后上報的，受理單由下級行政機關出具。
為了方便行政相對人，由下級行政機關代辦轉報并由上級機關出具受理單的，下級行政機關應出具材料接收清單，并在上級行政許可實施機關規(guī)定的期限內(nèi)完成代辦轉報，一般不超過5日。上級行政許可實施機關收到轉報材料后，應當即出具受理單。
對申請材料不齊全或不符合法定形式的，應當場告知需要補正的全部內(nèi)容，并出具一次性告知書，由行政相對人補正后予以受理。網(wǎng)上受理的申請材料不齊全或不符合法定形式的，應以適當方式予以通知。申請材料中的錯誤可以當場更正的，應請申請人當場更正。
對不能當場告知需要補正的全部內(nèi)容的，應在5日內(nèi)出具一次性書面告知書；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。對不予受理的，要說明理由和依據(jù)，并出具加蓋本行政許可實施機關專用印章的不予受理通知書，送達申請人。
對于共同審批的，能夠統(tǒng)一受理的，由牽頭的行政許可實施機關統(tǒng)一受理。申請材料由牽頭的行政許可實施機關窗口一次收清，并根據(jù)行政許可流程在所涉及的其他行政許可實施機關之間轉送。
對于事項受理后依法需要公示、聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、測繪、鑒定、專家評審等的，應在受理單上注明（包括所需時限）。行政許可實施機關應根據(jù)不同情形制定相應的流程說明以及所需時間范圍，向社會公示。法律法規(guī)未明確需要公示、聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、測繪、鑒定、專家評審等的，行政許可實施機關在審查中認為有必要履行上述程序的，所需時間應計算在行政許可法定的時限內(nèi)。
為了提高受理效率，行政許可實施機關應當將行政許可的事項、審批依據(jù)、申請條件、有無數(shù)量限制、辦理流程、辦結時限以及需要提交的全部材料的目錄和申請材料示范文本等在受理場所公示。申請材料為本行政許可實施機關或本行政許可實施機關所在系統(tǒng)發(fā)放的證照或批準文書的，可要求申請人只提供批準文件名稱、文號、編碼等信息供查詢驗證，不再提交證照或批準文書原件或復印件。能夠通過與其他行政許可實施機關信息共享獲取相關信息的，可不再要求行政相對人提交。
2.審查。
行政許可實施機關應明確采取具體審查方式的依據(jù)和理由，細化權限邊界以及每個審查環(huán)節(jié)的前后置條件，避免功能雷同的重復審查。同時，應將總時限合理劃分到每個審查環(huán)節(jié)。量化審查工作細則，行政許可實施機關可結合實際制作能夠體現(xiàn)行政許可流程及職責的表單。
審查方式應明確：適用情形、法定審查內(nèi)容、審查評判依據(jù)、審查程序、審查期限、各級審查人責任、審查意見（結論）、收費等。還應明確注意事項及不當審查行為需要承擔的后果等。
對于共同審批的，由牽頭的行政許可實施機關（或最終決定機關）負責組織協(xié)調(diào)，根據(jù)工作需要明確牽頭的行政許可實施機關與其他行政許可實施機關各自的職責、配合節(jié)點、材料流轉需滿足的具體要求、返回意見的要求和時限等。
對于需要逐級審核的行政許可事項，各級審查人員應依據(jù)法定條件、程序和職責對行政相對人提交的材料進行審核，提出是否準予許可意見。
依法經(jīng)下級行政機關審查后報上級行政許可實施機關決定的行政許可事項，下級行政機關在法定期限內(nèi)審查并出具初步審查意見后及時上報。上報材料應包含全部申請材料和初步審查意見。上級行政許可實施機關不得要求行政相對人重復提供申請材料。
涉及稅費征收的事項，應明確相關法規(guī)依據(jù)和標準，并采取各種方式方便行政相對人繳費。
3.決定。
行政許可實施機關應明確作出決定的方式及決定送達的方式。
行政許可實施機關能夠當場作出決定的，應當場作出書面行政許可決定。
行政許可實施機關對申請進行審查后，除當場作出行政許可決定的外，應當在法定期限內(nèi)按照規(guī)定程序作出行政許可決定。
行政許可實施機關依法作出不予許可書面決定的，應當書面說明理由，并書面告知行政相對人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
對作出準予行政許可決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應當自作出決定之日起10日內(nèi)向行政相對人頒發(fā)加蓋本行政許可實施機關專用印章的證件，包括：許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；行政機關的批準文件或者證明文件；法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。行政機關實施檢驗、檢測、檢疫的，在相關設備、設施、物品上加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。
決定可采取現(xiàn)場領取、郵寄等方式及時送達行政相對人。
行政許可實施機關作出的行政許可決定，應當按照《中華人民共和國政府信息公開條例》的規(guī)定予以公開。
除此之外，行政許可實施機關還應將決定的效力范圍、作出決定之后的后續(xù)環(huán)節(jié)（如年檢、竣工驗收、變更與延續(xù)事宜）等告知行政相對人。
（三）流程梳理和優(yōu)化。
行政許可實施機關應以方便行政相對人為導向，梳理優(yōu)化行政許可流程。根據(jù)每項行政許可事項的具體情況，應當以文字形式對行政許可流程及所包含的環(huán)節(jié)進行描述，為便于直觀理解，應編制流程圖。流程圖編制的通用要求以及常用符號可參照附錄1。
行政許可實施機關應從流程設置的合理性，功能、方法、對象是否重復，以及環(huán)節(jié)先后順序合理性三個方面，對行政許可的審查流程進行梳理和優(yōu)化。根據(jù)審批權限劃分，一個職位（或處室）能獨自完成的應為審查中的一個環(huán)節(jié)。
流程設置的合理性須經(jīng)行政許可實施機關專門審查，有條件的可采取公開聽證、專家論證等方式予以確定；對于在功能、方法、對象存在重復的環(huán)節(jié)，應予以精簡。
四、行政許可服務規(guī)范
（一）基本要求。
1.建立服務制度和規(guī)范。
結合行政許可事項實際，行政許可實施機關應制定并完善涉及以下事項的制度和規(guī)范：
——信息公開制。公開審批依據(jù)、辦理流程、審批結果等信息。
——一次性告知制。一次性告知申請材料是否齊全以及如何補正、是否受理及其理由、是否需要實地勘查等特殊程序以及下一步需要進行的程序、收費標準等事項。
——首問責任制。無論是否屬于自己職責范圍內(nèi)的事項，首問責任人都要給行政相對人完整答復或者有效答復的途徑。
——頂崗補位制。在與行政相對人直接接觸的環(huán)節(jié)，對工作人員進行補崗、頂崗分工，實現(xiàn)兩個崗位之間頂崗或互為備崗（即AB崗制），不得以任何理由、任何方式空崗、缺位，延誤工作的正常辦理。
——服務承諾制。做出時限、廉政、認真服務等承諾。
——責任追究制。通過走訪、監(jiān)督評價等方式，及時發(fā)現(xiàn)工作中的問題，對承辦人、責任人予以責任追究。
——文明服務制。優(yōu)化文明用語、微笑服務、指引標識標志、便民服務項目等措施。
同時，還應組織調(diào)查行政相對人現(xiàn)實需求，不斷完善窗口、網(wǎng)上審批等服務方式，開展?jié)M意度調(diào)查，促進陽光審批和服務水平提升。
2.編制服務指南。
為便于行政相對人提前知曉行政許可事項的辦理流程、法定辦結時限、所需的申請材料等，行政許可實施機關應針對每個行政許可事項，編制行政許可事項服務指南（含流程圖），行政許可事項服務指南應明確行政許可事項的申請和辦理要求。審查工作細則中明確要審查的所有材料及其法定形式的，應在服務指南中列明并給出示范文本。
根據(jù)實際情況，行政許可實施機關可通過規(guī)范程序編制服務指南完整版和簡版。服務指南應包含名稱、適用范圍、項目審查類型、審批依據(jù)、受理機構、決定機構、數(shù)量限制、申請條件、禁止性要求、申請材料目錄、辦理基本流程、辦結時限、收費依據(jù)及標準、結果送達、監(jiān)督投訴渠道、辦公地址和時間、申請材料示范文本、常見錯誤示例、常見問題解答等要素（具體表述要求見附錄2）。為方便行政相對人索取和使用，服務窗口可僅提供簡版，同時應注明完整版的查詢途徑和獲取方式。
（二）咨詢服務。
行政許可實施機關應提供現(xiàn)場咨詢（如窗口咨詢）和非現(xiàn)場咨詢（如網(wǎng)上咨詢、電話咨詢、郵件咨詢）等多種咨詢方式和渠道，指定專人提供咨詢服務，并能夠進行預約。
1.現(xiàn)場咨詢。
工作人員應按照有關規(guī)定對行政相對人的咨詢做出清晰明確答復，并提供相關事項的服務網(wǎng)址、服務指南及其他可以查詢的相關服務內(nèi)容等。工作人員現(xiàn)場不能答復的，應告知行政相對人答復時間及其他咨詢途徑。
2.非現(xiàn)場咨詢。
行政許可實施機關可運用“互聯(lián)網(wǎng)+”，實現(xiàn)咨詢服務從實體窗口向網(wǎng)上窗口延伸，在專門的網(wǎng)站或客戶端設立咨詢窗口，提供每項事項的服務指南完整版以及進一步咨詢的渠道。對于常見錯誤示例、常見問題解答等應及時更新。
電話、郵件咨詢應做到及時、暢通。
（三）網(wǎng)上服務。
應根據(jù)本級政府要求，結合本行政許可實施機關實際，建設統(tǒng)一的網(wǎng)上行政許可服務平臺，或者將行政許可事項納入已有的統(tǒng)一平臺。主要功能應滿足行政許可事項網(wǎng)上咨詢、審批信息公開、投訴監(jiān)督，有條件的可以加快推進網(wǎng)上申報、受理、審批等。行政許可事項涉及共同審批的，牽頭的行政許可實施機關需根據(jù)審批流程情況，協(xié)調(diào)建立統(tǒng)一接口標準，實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)審批和數(shù)據(jù)交換。審批過程中涉及下級行政機關的，也應根據(jù)實際許可流程，建立規(guī)范的流程和數(shù)據(jù)交換接口，實現(xiàn)信息交換。
進行網(wǎng)上審批的，提供網(wǎng)上審批服務的基本原則、服務提供、服務保障等要求可參照GB/T 32168—2015《政務服務中心網(wǎng)上服務規(guī)范》中的有關規(guī)定。
五、行政許可受理場所建設與管理規(guī)范
（一）總體要求。
受理場所是統(tǒng)一受理行政許可申請、送達行政許可決定的專門場所。國務院各部門應根據(jù)本機關行政許可事項的數(shù)量、申請量、辦理機構數(shù)量等情況，設置窗口或服務大廳。
（二）受理場所的設置與建設。
1.窗口的設置。
行政許可實施機關內(nèi)只有一個機構承擔審批工作且行政許可事項數(shù)量少的，應在本機構內(nèi)設置一個固定場所作為窗口統(tǒng)一受理申請、統(tǒng)一送達決定，并在辦公區(qū)域顯著位置設立指示標志，引導行政相對人到窗口辦事。
行政許可實施機關多個內(nèi)設機構承擔審批工作但行政許可事項數(shù)量少的，應當確定一個固定場所或一個機構作為窗口統(tǒng)一受理申請，統(tǒng)一送達決定，并在辦公區(qū)域顯著位置設立指示標志，引導行政相對人到窗口辦事。
2.服務大廳的設置與建設。
行政許可實施機關根據(jù)場地、設備等實際情況，可設立實體性服務大廳?，F(xiàn)場平均日受理量達到10件的(日受理應該是現(xiàn)場受理量，而不應該包括網(wǎng)上受理的量)，應設立實體性服務大廳，將所有行政許可事項納入服務大廳集中受理。
服務大廳可按照GB/T 32169.1—2015《政務服務中心運行規(guī)范 第1部分：基本要求》第5章的規(guī)定建設。
（三）建立日常管理機制。
1.受理場所的管理。
行政許可實施機關應指定日常管理機構，對受理場所進行日常管理和監(jiān)督。設立窗口的，由日常管理機構對窗口人員、安全、設施設備等進行管理。設立行政許可服務大廳的，按照GB/T 32169.1—2015《政務服務中心運行規(guī)范 第1部分：基本要求》中6.3的規(guī)定對人員、安全、設施設備進行管理。
2.人員配置與服務要求。
受理場所人員應政治素質(zhì)高、業(yè)務能力強、熟悉掌握行政許可事項服務流程。受理場所人員服務禮儀要求可參照GB/T 32169.3—2015《政務服務中心運行規(guī)范 第3部分：窗口服務提供要求》第5章的規(guī)定。
3.信息公開與保密、檔案管理。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的外，行政許可實施機關要主動公開行政許可的實施和結果。信息公開的方式包括宣傳欄（板）、觸摸屏、LED公告屏、政府信息公開欄或信息資料索取點、網(wǎng)絡等，行政許可實施機關可根據(jù)自身實際情況選擇適用。行政許可的過程應有記錄、可追溯，檔案由行政許可實施機關按照檔案管理要求進行歸檔、管理。
六、監(jiān)督檢查評價規(guī)范
（一）監(jiān)督檢查。
1.總體要求。
行政許可標準化的監(jiān)督檢查應將業(yè)務監(jiān)督與行政監(jiān)察有機融合。行政許可實施機關應明確監(jiān)督檢查的主體（通常為有監(jiān)督職責的機構）及方式程序，細化工作權限、明確監(jiān)督檢查重點、崗位職責、結果處理、處理期限、相關文書等具體內(nèi)容，并依據(jù)監(jiān)督結果督促和改進服務。涉嫌違紀違法的，按照行政監(jiān)察、紀律檢查及法律法規(guī)的有關規(guī)定予以查處。
2.監(jiān)督檢查方式。
行政許可標準化的監(jiān)督檢查可采取定期或不定期的抽樣檢查、抽點檢查、定點檢查?？刹捎矛F(xiàn)場巡查、電子監(jiān)察相結合的方式?？筛鶕?jù)實際情況選擇適用一種方式或多種方式的組合。
3.監(jiān)督檢查的重點內(nèi)容。
重點檢查超權限、超時限、逆程序辦理行政許可事項，及不作為、亂作為、權力尋租、惡意刁難、吃拿卡要等其他違規(guī)情況。
（二）評價。
1.總體要求。
行政許可實施機關應制定評價方案，明確評價主體、方式、指標和程序，并明確依據(jù)評估結果改進、持續(xù)提高審批質(zhì)量。
2.評價方式。
行政許可實施機關可采用自我評價、行政相對人滿意度評價、第三方評價或多方評價相結合等方式開展評價。機關內(nèi)部自我評價可每月一評；行政相對人滿意度評價可一事一評或每月一評；集中事后回訪可每個季度或每隔半年組織一次；第三方評價由具有相關能力的專業(yè)機構承擔，可年度一評。
3.評價指標。
可從以下方面設置：
——行政許可信息公開情況。例如：本機關所有行政許可事項的名稱、編碼、設定依據(jù)等的確定情況；本機關的所有行政許可事項向社會公開情況；辦理進程、結果、服務指南按要求公開或依申請按要求公開情況等。
——行政許可事項動態(tài)管理情況。例如：本機關及時更正和更新行政許可事項信息情況；及時動態(tài)發(fā)布相關行政許可事項的改進、提升信息情況等。
——行政許可流程梳理優(yōu)化情況。流程設置合理性論證情況；對功能、方法、對象重復的審查環(huán)節(jié)合并、整合、精簡情況；審批環(huán)節(jié)先后順序合理性論證情況等。
——辦事效率情況?？赏ㄟ^行政許可事項受理集中率、按時辦結率、提前辦結率（詞條解釋見附錄3）等反映。
——違規(guī)辦理情況。例如：申請事項無人受理、申請材料齊全且符合法定形式和審批權限的申請事項不予受理等；擅自增加辦理環(huán)節(jié)和辦理條件、對已經(jīng)受理的事項無正當理由停止辦理等；逾期不予辦理；未按規(guī)定收費等；未按規(guī)定向行政相對人送達證照、批準文件等。出現(xiàn)上述違規(guī)辦理情況，應扣減量化評價值。
——投訴、行政復議或行政訴訟情況。投訴、行政復議、行政訴訟發(fā)生的頻數(shù)；投訴處理效果滿意情況。出現(xiàn)投訴、行政復議或行政訴訟，且投訴處理結果、復議決定、法院判決等認定行政許可實施機關存在違法或不當情形的，扣減量化評價值。行政相對人對投訴處理結果滿意的，可適當增加量化評價值，但幅度不應大于扣減的量化評價值。
——便民利民的創(chuàng)新措施情況。出現(xiàn)這類情況，可適當增加量化評價值。
針對不同的評價方式，行政許可實施機關可從以上方面的指標中選取適用的進行組合，并賦予相應的分值。
4.評價結果。
根據(jù)評價情況，及時公布評價結果，作為行政許可效能評價的重要依據(jù)。
5.持續(xù)改進。
根據(jù)評價結果，行政許可實施機關應建立持續(xù)改進的機制，重點考慮以下方面：一是暢通機關人員和行政相對人提出改進訴求和動議的渠道，及時發(fā)現(xiàn)問題；二是建立訴求的快速反饋機制，使各方提出的訴求和動議能夠及時得到響應；三是建立激勵機制，鼓勵機關內(nèi)部人員提出合理化建議；四是針對持續(xù)改進的重大措施，可在機關內(nèi)公開論證，也可實行社會聽證；五是建立突發(fā)緊急事件應急機制，如網(wǎng)絡癱瘓等應對機制。
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