發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕1355號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕1355號

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評級機(jī)構(gòu)”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

本次信用評價(jià)期限為2016年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為截至2016年底國家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的6家評級機(jī)構(gòu)，分別為中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司。

二、信用評價(jià)指標(biāo)體系

信用評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實(shí)績評價(jià)和綜合評價(jià)兩大部分，實(shí)績評價(jià)主要以案例評價(jià)為依據(jù)，綜合評價(jià)包括社會信用評價(jià)、主管部門評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價(jià)、市場機(jī)構(gòu)評價(jià)、專家評價(jià)等六方面評價(jià)指標(biāo)（見附件1）。

（一）案例評價(jià)。對以下內(nèi)容實(shí)施案例評價(jià)，凡存在下列任意一項(xiàng)均予以扣分：1、信用評級機(jī)構(gòu)受到行政處罰；2、信用評級機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)處分；3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實(shí)，信用評級機(jī)構(gòu)存在承諾信用級別、虛增級別、“以價(jià)定級”和惡意價(jià)格競爭的案例；4、信用評級機(jī)構(gòu)評級報(bào)告出現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險(xiǎn)的案例；5、存續(xù)期未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，且債券最終違約的案例；6、已出現(xiàn)違約或潛在違約項(xiàng)目負(fù)有過失責(zé)任的案例；7、在重大事項(xiàng)中未及時(shí)進(jìn)行跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)警示的案例。

（二）社會信用評價(jià)。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺中篩選評級機(jī)構(gòu)及其高管的負(fù)面信息情況，并通過我委（網(wǎng)上）信訪收集評級機(jī)構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評價(jià)。信訪網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪”專欄。

（三）主管部門評價(jià)。我委對評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、業(yè)務(wù)開展能力、業(yè)務(wù)研究能力、業(yè)務(wù)透明度、評級結(jié)果檢驗(yàn)、配合業(yè)務(wù)管理情況、業(yè)務(wù)整改情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評價(jià)。省級（含計(jì)劃單列市）發(fā)展改革部門對企業(yè)債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期監(jiān)管中評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行評價(jià)。

（四）發(fā)行人評價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對評級機(jī)構(gòu)的評級服務(wù)水平和后續(xù)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

（五）技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價(jià)。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）對技術(shù)評估過程中評級報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對評級機(jī)構(gòu)在發(fā)行登記托管和后續(xù)服務(wù)中的評級服務(wù)質(zhì)量和工作配合程度進(jìn)行評價(jià)。

（六）市場機(jī)構(gòu)評價(jià)。企業(yè)債券投資人對評級結(jié)果質(zhì)量、評級報(bào)告質(zhì)量及評級服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行評價(jià)；主承銷商對評級機(jī)構(gòu)專業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調(diào)配合情況進(jìn)行評價(jià)；會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所對評級機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行評價(jià)。

（七）專家評價(jià)。企業(yè)債券各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍υu級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果質(zhì)量、評級報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

三、信用評價(jià)的實(shí)施

（一）我委委托交易商協(xié)會組織實(shí)施2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作，相關(guān)評級機(jī)構(gòu)、參評機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，交易商協(xié)會應(yīng)就評價(jià)結(jié)果及相關(guān)情況與受評機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分溝通。

（二）參與評價(jià)的評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2016年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告、填報(bào)評價(jià)相關(guān)材料（見附件2），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格，并將情況記入有關(guān)評級機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

（三）參與評價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映評級機(jī)構(gòu)企業(yè)債券信用評級情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。評級機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評價(jià)工作。

（四）評級機(jī)構(gòu)報(bào)送的評價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價(jià)表應(yīng)由本人簽名。

上述材料應(yīng)于2017年8月31日17點(diǎn)前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會。聯(lián)系電話：010-66538045；電子郵箱: zengtonghui@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。

四、評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

我委將適時(shí)公布評價(jià)結(jié)果，并將信用評價(jià)結(jié)果納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，對評級機(jī)構(gòu)企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1.企業(yè)債 券信用評 級機(jī)構(gòu)信 用評價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)

2.2016年度企 業(yè)債券信 用評級業(yè) 務(wù)開展情況報(bào) 告及評 價(jià)相關(guān)材料說 明

3.相關(guān)機(jī) 構(gòu)及專家評 價(jià)表
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2017年8月4日

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