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交通運輸部關(guān)于全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的實施意見
為深入推進交通運輸“放管服”改革，提升交通運輸治理能力和治理水平，推動交通運輸供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革取得更大成效，現(xiàn)就在交通運輸領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，提出如下實施意見。
一、全面擴大“雙隨機”抽查適用范圍
1.擴大在行政執(zhí)法事項中的隨機抽查范圍。對照交通運輸部權(quán)力和責(zé)任清單，結(jié)合日常監(jiān)管需要，將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的由交通運輸部開展的行政許可、行政檢查等市場監(jiān)管執(zhí)法事項和其他行政執(zhí)法事項，原則上都納入“雙隨機”抽查范圍。
2.擴大在對市場主體的監(jiān)督檢查事項中的隨機抽查范圍。對于法律法規(guī)規(guī)章沒有明確規(guī)定，但是依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)交通運輸部主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2009〕18號）和《中央編辦關(guān)于交通運輸部有關(guān)職責(zé)和機構(gòu)編制調(diào)整的通知》（中央編辦發(fā)〔2013〕133號）規(guī)定中交通運輸部的監(jiān)管職責(zé)，組織開展的面向企業(yè)、個人、項目、產(chǎn)品等市場主體的重點工作督查、集中整治、專項整治等監(jiān)管活動和監(jiān)管事項，也要盡可能采取“雙隨機”抽查方式組織開展。
3.層級監(jiān)督檢查事項不納入隨機抽查范圍。交通運輸部對下級交通運輸管理部門的監(jiān)督檢查事項，屬于交通運輸系統(tǒng)內(nèi)部層級監(jiān)督工作，不納入“雙隨機”抽查事項進行管理。
二、完善“雙隨機”抽查“一單兩庫一細則”
4.明確“雙隨機”抽查事項清單。按照本實施意見確定的“雙隨機”抽查適用范圍，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和部“三定方案”的規(guī)定，在《交通運輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案的通知》（交辦法〔2015〕151號）公布的“隨機抽查清單”的基礎(chǔ)上，全面擴大“雙隨機”抽查事項，將40項事項納入《交通運輸部“雙隨機”抽查事項清單》（見附件）。同時，明確每個抽查事項的名稱、抽查主體、抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查方式。
5.完善市場主體名錄庫和檢查人員名錄庫。各相關(guān)單位要根據(jù)監(jiān)管和執(zhí)法職責(zé)，摸清監(jiān)管底數(shù)，對照《交通運輸部“雙隨機”抽查事項清單》，對每個抽查事項建立一個市場主體名錄庫（包括工程項目、產(chǎn)品等）。檢查人員名錄庫主要由正式在編人員、提供專業(yè)技術(shù)支持等輔助工作的檢測人員、行業(yè)內(nèi)外專家等組成。
6.對“一單兩庫”實行動態(tài)管理。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的制修訂和監(jiān)管職責(zé)調(diào)整等情況，及時對“雙隨機”抽查事項清單進行更新，并向社會公布。各相關(guān)單位要結(jié)合工作實際，及時更新市場主體名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫，及時錄入、更新相關(guān)信息，確保監(jiān)管對象齊全、檢查人員合格、抽查事項合法。
7.制定隨機抽查工作細則。各相關(guān)單位可以根據(jù)本實施意見，針對每一項抽查事項，結(jié)合抽查事項實際特點和實際監(jiān)管情況，制定具體的隨機抽查工作細則或?qū)嵤┮?guī)范，明確抽查比例和頻次、抽查標(biāo)準(zhǔn)、抽查流程、抽查結(jié)果公示和運用等內(nèi)容。
三、規(guī)范優(yōu)化“雙隨機”抽查方式和程序
8.合理確定抽查比例和頻次。各相關(guān)單位要根據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況和執(zhí)法力量、條件等，合理確定年度隨機抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對涉及重大安全、社會關(guān)注度高的領(lǐng)域和區(qū)域，以及投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，要納入重點抽查范疇，增加抽查比例和頻次，加大檢查力度。對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，可降低抽查比例和頻次。
9.完善雙隨機抽取方式。結(jié)合檢查對象性質(zhì)、重要性、代表性和工作實際，通過搖號、抽簽等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從檢查人員名錄庫中隨機選派檢查人員。檢查人員如果存在應(yīng)予回避的情形，應(yīng)當(dāng)重新選派。按照年度監(jiān)督檢查計劃和國務(wù)院關(guān)于組織開展集中檢查、專項整治等工作要求，需要對特定領(lǐng)域市場主體進行全覆蓋檢查的，要視情況隨機確定檢查人員。需要專家隨同檢查的，從相關(guān)專家?guī)熘须S機抽取。
10.規(guī)范隨機抽查流程。抽查可以采取實地檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進行。開展實地檢查，檢查人員不得少于兩人。開展行政檢查，應(yīng)當(dāng)通過制作檢查記錄或者錄取音視頻的方式，如實記錄檢查情況。對于檢查過程中涉及到的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)依法及時采集和保存。檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，可以當(dāng)場糾正的，應(yīng)當(dāng)依法提出整改要求，并做好記錄。發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，依法立案調(diào)查處理。屬于其他行政機關(guān)管轄的，依法移交具有管轄權(quán)的機關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。
11.及時準(zhǔn)確公開抽查結(jié)果。各相關(guān)單位要在交通運輸部門戶網(wǎng)站上的“雙隨機”抽查專欄中，及時將抽查結(jié)果的基本信息向社會公布，接受社會監(jiān)督。對涉及國家秘密、商業(yè)機密和個人隱私的檢查事項和檢查結(jié)果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國政府信息公開條例》的規(guī)定，調(diào)整抽查結(jié)果公示的方式和范圍。
12.加強抽查結(jié)果的運用。各相關(guān)單位對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患和突出問題要實行專項督辦，強化跟蹤指導(dǎo)。對于發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，要及時向地方人民政府和相關(guān)部門通報反饋。建立健全市場主體誠信檔案，將抽查結(jié)果納入市場主體的社會信用記錄，強化市場主體自律和社會監(jiān)督。
四、健全“雙隨機”抽查工作體制機制
13.推行聯(lián)合抽查工作機制。建立健全跨部門、跨司局、跨處室聯(lián)合抽查工作模式和工作機制。對于同一市場主體的多個檢查事項，部門間、司局間、處室間要積極探索采取集中抽查、聯(lián)合抽查等方式，制定并實施聯(lián)合抽查計劃，爭取一次性完成檢查，避免多頭重復(fù)抽查，提高抽查效率。
14.建立與常規(guī)監(jiān)管方式的銜接機制。將隨機抽查與全面普查、專項檢查、集中整治、重點督查等常規(guī)監(jiān)管方式進行有機結(jié)合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。對于涉及安全監(jiān)管等事項，可對相關(guān)市場主體適時采取全面普查、重點督查等方式，確保監(jiān)管效果。對于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定開展普查的事項以及暫不宜通過“雙隨機”抽查開展的監(jiān)管活動，要貫徹“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的理念，提升監(jiān)管的規(guī)范性、公平性和有效性。
15.探索實施分類分級風(fēng)險監(jiān)管機制。建立抽查數(shù)據(jù)的保存、歸類、檔案制度，整合檢查抽查、違法失信、投訴舉報、現(xiàn)場檢測等相關(guān)信息，加強對抽查數(shù)據(jù)的分析和運用，強化對建設(shè)市場和運輸市場的風(fēng)險監(jiān)測。探索推進對市場主體實施分類分級風(fēng)險監(jiān)管，對不同風(fēng)險層級的市場主體采取不同抽查頻率與抽查方式。對市場主體的風(fēng)險層級分類實行動態(tài)調(diào)整，在保障風(fēng)險可控、有效監(jiān)管的前提下，可以主動降低風(fēng)險層級、檢查比例、抽查頻率。
16.積極推進信息化監(jiān)管工作機制。以各相關(guān)單位現(xiàn)有的專業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，完善電子“搖號”功能和程序，對“雙隨機”抽查過程做到全程留痕、責(zé)任可追溯。加快推進部門間、區(qū)域間監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，形成監(jiān)管合力。探索推進網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場檢查和監(jiān)管方式，對重點監(jiān)管對象逐步實現(xiàn)在線可回溯監(jiān)管。
17.創(chuàng)新監(jiān)管工作體制。各相關(guān)單位要創(chuàng)新監(jiān)管體制，實現(xiàn)檢查人員和監(jiān)管力量的合理配置，做到職責(zé)明確、分工合理、決策和執(zhí)行相協(xié)調(diào)。要加強對“雙隨機”監(jiān)管工作的經(jīng)費保障力度，加強專用檢查設(shè)備的配備。
五、工作要求
18.加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要進一步深化對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作重要性的認(rèn)識，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，細化“施工圖”，全力以赴抓好落實，扎扎實實把“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作推向深入。
19.明確責(zé)任分工。部法制司要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定并及時更新隨機抽查清單，及時總結(jié)和推廣“雙隨機、一公開”工作開展情況、典型經(jīng)驗和創(chuàng)新做法。部內(nèi)其他司局、長航局、珠航局、直屬海事機構(gòu)要按照隨機抽查清單，盡快制定和完善每項抽查事項的“兩庫一細則”，合理確定抽查比例和頻次，完善“雙隨機”抽取方式，規(guī)范隨機抽查程序，及時準(zhǔn)確公開抽查結(jié)果，強化抽查結(jié)果的運用，形成“雙隨機”抽查長效工作機制。
20.加強督查考核。將部內(nèi)相關(guān)單位“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作任務(wù)落實情況納入部年度督查計劃，統(tǒng)籌開展督查，部海事局負責(zé)對直屬海事系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作開展考核和督查，長航局、珠航局也要完善相關(guān)督查考核機制，確保按期完成各項任務(wù)。
國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局要按照黨中央、國務(wù)院部署要求，結(jié)合自身實際情況，研究制定各自領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施意見，抓好政策配套和督促落實。
地方各級交通運輸部門應(yīng)當(dāng)參照本實施意見，按照地方人民政府的要求，抓緊制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施細則，完善“雙隨機”抽查事項清單，認(rèn)真組織開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，今年年底實現(xiàn)“雙隨機”抽查事項在市場監(jiān)管執(zhí)法事項和其他行政執(zhí)法事項的全覆蓋，切實提升事中事后監(jiān)管能力和水平。
交通運輸部
2017年8月14日
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