上證發(fā)〔2017〕6號《關(guān)于發(fā)布實施〈上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）〉有關(guān)事項的通知》

《關(guān)于發(fā)布實施〈上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）〉有關(guān)事項的通知》





上證發(fā)〔2017〕6號

各市場參與人：

為加強公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理，切實維護投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），現(xiàn)予發(fā)布實施，并就貫徹實施《指引》有關(guān)事項通知如下：

一、各市場參與人應(yīng)當全面認真學(xué)習(xí)《指引》規(guī)定的內(nèi)容，準確把握《指引》的精神和要求，建立健全債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理的制度機制，做好《指引》實施的人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)準備，切實抓好《指引》的貫徹落實工作。

二、請各受托管理人嚴格按照《指引》要求，做好所受托管理債券的存續(xù)期信用風(fēng)險管理工作，并按《指引》規(guī)定于2017年5月31日前向本所報送首次半年度債券信用風(fēng)險管理報告。

如確有受托管理債券數(shù)量較多、信用風(fēng)險管理任務(wù)較重等合理原因，無法按期報送首次半年度信用風(fēng)險管理報告的，受托管理人應(yīng)于2017年5月31日前向本所提交延期報送申請，說明延期報送的原因，延長期限原則上不超過一個月。

三、半年度信用風(fēng)險管理報告中受托管理債券的范圍為報告提交日前1個月月末處于存續(xù)期的上市或掛牌債券。半年度信用風(fēng)險管理報告對相關(guān)債券尚未正式確定風(fēng)險分類的，可以使用初步風(fēng)險分類結(jié)果。風(fēng)險類、違約類債券的受托管理人應(yīng)當嚴格按照《指引》規(guī)定提交債券信用風(fēng)險管理臨時報告。

四、半年度信用風(fēng)險管理報告應(yīng)當說明關(guān)注類、風(fēng)險類和違約類債券在全部受托管理的債券中的占比情況，占比不足20%的，應(yīng)當說明具體原因。

五、首次債券信用風(fēng)險管理報告暫定通過郵件方式報送，報告蓋章掃描后發(fā)送至本所bond@sse.com.cn郵箱。報送方式如有變更，本所將及時另行通知。

六、在貫徹落實《指引》過程中，各市場參與人若有任何疑問，可通過bond@sse.com.cn郵箱及時與本所聯(lián)系溝通。

特此通知。



附件：上海證 券交易所公司債 券存續(xù)期信 用風(fēng)險管 理指引（試行）



 

上海證券交易所

二○一七年三月十七日

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