深證上〔2018〕556號(hào) 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》的通知




深證上〔2018〕556號(hào)

【已被修訂，2019年4月修訂版請(qǐng)參閱：深證上〔2019〕245號(hào)《深圳證券交易所關(guān)于修改〈深圳證券交易所股票上市規(guī)則〉〈深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則〉有關(guān)條款的通知》】

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步完善上市公司退市制度，健全資本市場(chǎng)功能，提升上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），起草了《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2015年修訂）》等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，形成了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》。本所上述規(guī)則（以下統(tǒng)稱“新規(guī)”）已經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所2018年6月15日發(fā)布的《關(guān)于修改〈深圳證券交易所股票上市規(guī)則〉第1.1條、第1.2條的通知》（深證上〔2018〕281號(hào)）同時(shí)廢止。

為了確?！稕Q定》及本所配套新規(guī)順利施行，作出以下具體安排：

一、《決定》施行前，上市公司已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為或已被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被作出終止上市決定的，適用原規(guī)則。

二、《決定》施行后，上市公司收到相關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰決定或生效司法裁判的，無(wú)論其違法行為發(fā)生時(shí)點(diǎn)，上市公司因其該等違法行為的暫停上市、終止上市，均適用新規(guī)。

三、新規(guī)施行前，上市公司已披露被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為或被依法移送公安機(jī)關(guān)，但未被作出終止上市決定的，區(qū)分以下情形處理：

（一）已被作出暫停上市決定的，如不存在其他暫停上市或終止上市的情形，繼續(xù)維持暫停上市狀態(tài)，待人民法院對(duì)公司作出有罪裁判且生效后，依據(jù)新規(guī)判斷是否構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形；

（二）已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的（創(chuàng)業(yè)板為披露暫停上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告），如不存在暫停上市或終止上市的情形，繼續(xù)維持停牌狀態(tài)，待人民法院對(duì)公司作出有罪裁判且生效后，依據(jù)新規(guī)判斷是否構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形。

存在上述情形之一的，若公安機(jī)關(guān)決定不立案或者撤銷案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無(wú)罪判決，經(jīng)公司申請(qǐng)，本所恢復(fù)其股票正常交易。

相關(guān)公司股票已依據(jù)原規(guī)則交易滿三十個(gè)交易日，如本所依據(jù)新規(guī)決定對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，在公司股票暫停上市前，不再給予其三十個(gè)交易日的交易期。

四、在《決定》施行后至新規(guī)施行前，上市公司收到的行政處罰決定或生效司法裁判認(rèn)定的事實(shí)可能觸及《實(shí)施辦法》第四條、第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的，新規(guī)發(fā)布后次一交易日公司股票停牌，并作為《實(shí)施辦法》第七條第一款相關(guān)時(shí)限的起算時(shí)點(diǎn)。

五、關(guān)于《實(shí)施辦法》第四條第（三）項(xiàng)規(guī)定的年報(bào)造假規(guī)避退市情形，以2015年度作為《實(shí)施辦法》第四條第（三）項(xiàng)重大違法強(qiáng)制退市情形的財(cái)務(wù)指標(biāo)起算年度，即追溯后自2015年起連續(xù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)指標(biāo)觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)的予以退市。

六、新規(guī)施行前，上市公司存在重大違法行為，但已完成重組上市，且符合下列全部條件的，可以向本所申請(qǐng)不對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市：

（一）新規(guī)施行前，上市公司已經(jīng)按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定合法合規(guī)完成重組上市，且相關(guān)重大違法行為均發(fā)生在該次重組上市之前，也與該重組上市無(wú)關(guān)；

（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，且最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。

上市公司按照本項(xiàng)規(guī)定提出不對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)按照《實(shí)施辦法》第八條辦理，同時(shí)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及律師進(jìn)行核查并發(fā)表核查意見(jiàn)。

七、新規(guī)施行前，因重大違法其股票已被終止上市的公司，在新規(guī)施行之日起的三十六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)重新上市的，其重新上市事宜仍適用原規(guī)則。

特此通知



附件：

1．《深 圳證券交易所上市公司重大違 法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》起 草說(shuō)明

2．深圳證 券交易所上 市公司重大違法強(qiáng) 制退市實(shí) 施辦法

3．《深圳證 券交易所股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）》《深 圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）》修訂說(shuō)明

4．深圳證 券交易所股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）

5．深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2018年11月修訂）

6．《深圳證 券交易所退市公司重新上 市實(shí)施辦法(2018年修訂）》修訂說(shuō)明

7．深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）


 

深圳證券交易所

2018年11月16日

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