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深圳證券交易所關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知
深證會〔2018〕156號
各會員單位：
為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，充分發(fā)揮會員在客戶交易行為管理方面的重要作用，根據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》等相關規(guī)定，現(xiàn)就加強重點監(jiān)控賬戶管理工作相關事項通知如下：
一、本通知所稱重點監(jiān)控賬戶，是指因發(fā)生嚴重異常交易行為或者頻繁發(fā)生異常交易行為，被本所列入重點監(jiān)控賬戶名單的證券賬戶。
二、證券賬戶因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，本所經認定可以將該賬戶持有人名下所有證券賬戶列入重點監(jiān)控賬戶名單：
（一）被本所出具《限制交易警示函》；
（二）被本所采取盤中暫停當日交易措施；
（三）被本所采取盤后限制交易措施；
（四）濫用資金、持股、信息、技術等優(yōu)勢，實施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場操縱的；
（五）中國證監(jiān)會或本所認為應當予以重點監(jiān)控的其他情形。
本所對重點監(jiān)控賬戶的重點監(jiān)控期原則上為12個月。
三、本所通過“會員專區(qū)-監(jiān)管信息-重點監(jiān)控賬戶名單”欄目向全體會員發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單及相關信息。
本所于每月的第5個交易日前，發(fā)送當月重點監(jiān)控賬戶名單（附件1）。對于出現(xiàn)本通知第二條第（三）項、第（四）項情形的，本所適時發(fā)送相關名單信息（附件2）。
會員應當及時下載并查看相關證券賬戶是否托管在本公司。
四、會員收到重點監(jiān)控賬戶名單后，應當從以下方面對相關客戶予以重點管理：
（一）及時聯(lián)系并告知客戶，要求其規(guī)范交易行為，并對其進行合法合規(guī)交易教育。會員應當告知客戶將對其綜合采取交易監(jiān)控、信息核查等管理措施。會員應當以書面形式記錄告知事項和合規(guī)交易培訓內容，并由客戶簽字確認。
（二）與客戶簽訂證券交易委托補充協(xié)議，約定會員如發(fā)現(xiàn)客戶存在可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關系。
（三）重新核查客戶的基本情況，包括資金來源、資產規(guī)模、賬戶實際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關聯(lián)關系等，并持續(xù)跟蹤和監(jiān)控客戶的資金流動和證券交易情況。
（四）對客戶的交易行為進行重點監(jiān)控。對涉嫌異常交易的行為，會員應當及時警示客戶，要求其規(guī)范交易行為；對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會員應當根據(jù)委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關系，并及時以臨時報告形式向本所報告。
（五）會員認為必要的其他措施。
五、會員應當于每季度首月的第5個交易日前，以季度報告形式向本所報告上季度重點監(jiān)控賬戶的管理情況，該季度內沒有客戶賬戶被列為重點監(jiān)控賬戶的除外。報告應當包括以下內容：
（一）對客戶進行重點監(jiān)控信息告知與合規(guī)教育情況；
（二）對客戶基本情況的核查過程和結果；
（三）對客戶交易行為的監(jiān)控指標和閾值設置情況；
（四）對客戶異常交易行為的識別、核查、制止和報告情況;
（五）客戶新開證券賬戶、新開資金賬戶、轉托管等賬戶變動情況（如有）；
（六）會員采取的其他重點管理措施及效果評估。
六、重點監(jiān)控賬戶持有人申請新開證券賬戶或資金賬戶的，應當臨柜辦理。會員應當對其申請開展審慎評估并留存評估結果，認為可以開立賬戶的，會員合規(guī)負責人應當以電子或書面方式確認，并要求客戶向其書面承諾合規(guī)交易。
會員為重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或資金賬戶的，應當自開立賬戶的次月起連續(xù)6個月，每月第5個交易日前以月度報告形式按照本通知第五條規(guī)定的內容，將客戶新開賬戶相關情況向本所報告。
客戶新開賬戶發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監(jiān)管措施的，本所將對接受其新開賬戶的會員合規(guī)風控、經紀業(yè)務負責人進行現(xiàn)場談話提醒，并視情況要求相關責任人員參加本所的合規(guī)交易培訓。談話提醒后再次發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監(jiān)管措施的，本所將對相關會員及責任人員酌情加重采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，并視情況對相關會員開展現(xiàn)場檢查。
七、會員應當按照本通知要求，制定針對重點監(jiān)控賬戶管理的具體內部制度規(guī)定；在技術系統(tǒng)中建立重點監(jiān)控賬戶管理臺賬，對于其中已開戶的客戶作出標記，采取重點監(jiān)控措施。
會員應當于本通知發(fā)布之日起1個月內，就本公司的重點監(jiān)控賬戶管理制度與信息技術系統(tǒng)建設情況形成專項報告，向本所報備。上述有關制度、系統(tǒng)發(fā)生變化的，應當在后續(xù)定期報告中予以說明。
八、會員按照本通知向本所提交的季度報告、月度報告、專項報告及臨時報告，應當蓋章并通過“會員專區(qū)-監(jiān)管信息-監(jiān)管信息報告-重點監(jiān)控賬戶管理情況報告”欄目上傳至本所（格式要求詳見附件3）。
九、會員應當對本所發(fā)布的重點監(jiān)控賬戶名單及相關信息保密，并建立相應的保密工作機制。未經本所同意，會員不得將其以任何方式泄露給第三方或者另作他用。
十、會員應當高度重視重點監(jiān)控賬戶管理工作，積極履行客戶交易行為管理職責，切實規(guī)范與約束其交易等相關行為。本所將會員對重點監(jiān)控賬戶管理的情況納入會員客戶交易行為管理評價和現(xiàn)場檢查內容，對于違反本通知的會員，視情況采取相應的自律監(jiān)管措施或紀律處分。
本所將根據(jù)證券市場的發(fā)展變化，不斷完善重點監(jiān)控賬戶的通報及管理工作，并加強與會員的溝通聯(lián)絡，共同維護資本市場穩(wěn)定運行。
十一、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知
附件：【官網下載】
1．×年×月-重點監(jiān)控賬戶名單
2．×年×月×日-重點監(jiān)控賬戶名單
3．會員報告命名及格式要求
深圳證券交易所
2018年4月27日
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