深證會〔2018〕230號 關(guān)于發(fā)布《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》的通知

關(guān)于發(fā)布《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》的通知




深證會〔2018〕230號

各會員單位：

為規(guī)范會員開展試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證經(jīng)紀業(yè)務(wù)，向投資者充分揭示相關(guān)風險，引導投資者理性參與試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易，根據(jù)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定，以及本所《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》?，F(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

會員應(yīng)當根據(jù)上述必備條款，制定《試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風險揭示書》，并嚴格按照本所《實施辦法》的規(guī)定，制定試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易適當性管理的相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風險，全面了解參與試點創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證業(yè)務(wù)的客戶情況，提出明確的適當性匹配意見，引導其理性參與。

特此通知



附件：試點創(chuàng) 新企業(yè)股 票或存托憑證交 易風險揭示書必備條 款


 

深圳證券交易所

2018年6月15日

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