上證發(fā)〔2016〕74號(hào) 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》的通知





上證發(fā)〔2016〕74號(hào)

各市場參與人：

為加強(qiáng)分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》（以下簡稱《指引》，詳見附件）?！吨敢芬呀?jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《指引》自2017年5月1日起施行?！吨敢肥┬泻?，未開通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的投資者將不得買入分級(jí)基金子份額或分拆基礎(chǔ)份額。投資者已持有分級(jí)基金子份額，但未開通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的，可以自主選擇繼續(xù)持有或者賣出當(dāng)前持有的分級(jí)基金份額。

二、各會(huì)員單位應(yīng)于2017年2月25日前完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，包括制定投資者適當(dāng)性管理工作制度和操作流程，根據(jù)《指引》所附必備條款制定《分級(jí)基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，進(jìn)行相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造及測試等。

三、在完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作后，各會(huì)員單位可為符合《指引》規(guī)定條件的投資者開通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限。

四、請(qǐng)各會(huì)員單位高度重視《指引》落實(shí)工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)，向本所書面報(bào)告技術(shù)系統(tǒng)改造及測試進(jìn)展情況和投資者權(quán)限開通情況，報(bào)送方式本所另行通知。

五、各會(huì)員單位和基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部工作機(jī)制，嚴(yán)格按照《指引》規(guī)定開展分級(jí)基金相關(guān)業(yè)務(wù)，并做好投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)警示等工作。

六、本所將對(duì)各會(huì)員單位落實(shí)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于未按規(guī)定落實(shí)《指引》相關(guān)工作的會(huì)員，本所將視情況對(duì)其采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

特此通知。




附件：上海證 券交易所分級(jí)基 金業(yè)務(wù)管 理指引




 

上海證券交易所

二○一六年十一月二十五日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://m.per-better.com/doc/60860.html

本文關(guān)鍵詞： 上證發(fā), 上海證券交易所, 分級(jí), 基金, 業(yè)務(wù), 管理, 指引, 通知