上證發(fā)〔2018〕36號《上海證券交易所關(guān)于中國鐵路建設(shè)債券上市交易有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于中國鐵路建設(shè)債券上市交易有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2018〕36號

各市場參與人：

為積極發(fā)展債券市場，根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會、中國證監(jiān)會部署，現(xiàn)就中國鐵路總公司發(fā)行的中國鐵路建設(shè)債券（以下簡稱鐵道債）在上海證券交易所（以下簡稱本所）發(fā)行上市交易有關(guān)事項通知如下：

一、鐵道債為政府支持債券，發(fā)行完成后，由本所安排上市，采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式。公眾投資者和合格投資者均可參與鐵道債的交易。

二、鐵道債在本所交易，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所債券交易實施細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則中有關(guān)債券交易的相關(guān)規(guī)定。

三、鐵道債可作為債券質(zhì)押式回購的質(zhì)押券，標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)按照政府支持債券執(zhí)行。

四、鐵道債存續(xù)期間發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露以下信息：

（一）年度財務(wù)會計報告。每年4月30日前，披露上一年度的年度財務(wù)報告。年度財務(wù)報告應(yīng)包括經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告等內(nèi)容。

（二）募集說明書約定的披露事項。

（三）可能影響債務(wù)償還能力的重大事項或本所認為必要的其他事項。

發(fā)行人因合理原因無法按時披露前款規(guī)定信息的，應(yīng)當(dāng)向投資者公告延期披露的說明。

五、鐵道債附贖回及其他與發(fā)行人相關(guān)的含權(quán)條款的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債權(quán)登記日的3個交易日前發(fā)布提示性公告。

六、鐵道債相關(guān)信息披露應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站進行，且披露時間不得晚于其他發(fā)行交易場所。

七、鐵道債的登記、存管、結(jié)算及兌息兌付等，由登記結(jié)算機構(gòu)按其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

八、鐵道債通過本所發(fā)行的，由本所按照相關(guān)規(guī)定辦理。

九、本通知由本所負責(zé)解釋。

十、本通知自發(fā)布之日起施行。


特此通知。




 

上海證券交易所

二〇一八年六月一日

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