上證發(fā)〔2015〕50號(hào) 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知






上證發(fā)〔2015〕50號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）制定了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，本所依據(jù)《辦法》第2.2條的規(guī)定接受非公開發(fā)行公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并確認(rèn)是否符合掛牌條件；不再對(duì)中小企業(yè)私募債券、證券公司短期公司債券、并購(gòu)重組私募債券進(jìn)行發(fā)行前備案。

二、按照原規(guī)定進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)履行《辦法》規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。

三、《辦法》自發(fā)布之日起實(shí)施?！渡虾ＷC券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（上證債字〔2012〕176號(hào)）、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》（上證債字〔2012〕177號(hào)）、《關(guān)于中小企業(yè)私募債券在固定收益證券綜合電子平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的通知》（上證債字〔2012〕210號(hào)）、《關(guān)于為證券公司次級(jí)債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》（上證債字〔2013〕161號(hào)）、《上海證券交易所證券公司短期公司債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（上證發(fā)〔2014〕63號(hào)）、《關(guān)于開展并購(gòu)重組私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2014〕67號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知。



附件：上海證 券交易所非公開 發(fā)行公司債 券業(yè)務(wù)管理暫 行辦法



 

上海證券交易所

二○一五年五月二十九日

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