深證上〔2017〕404號 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》的通知






深證上〔2017〕404號
 

各市場參與人：

為促進債券市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，防范債券市場風(fēng)險，深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《深圳證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱“本辦法”），現(xiàn)予發(fā)布。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、發(fā)行人、承銷機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好前端技術(shù)控制，切實做好投資者適當(dāng)性管理。

證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)評估、報備合格投資者，在2017年7月1日前完成公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券以及本所提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停上市債券的存量合格投資者的調(diào)整工作，并通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)提交合格投資者賬戶名單。

二、本通知發(fā)布前已在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券以及本所提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停上市債券（以下簡稱“債券”），或者自本通知發(fā)布之日起至2017年6月30日止申請上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，其存續(xù)期間的投資者適當(dāng)性管理按照以下原則執(zhí)行：

（一）自即日起至2017年6月30日止，債券投資者適當(dāng)性管理沿用原規(guī)則的規(guī)定，具體為公開發(fā)行公司債券及企業(yè)債券投資者適當(dāng)性管理沿用《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》及《關(guān)于發(fā)布〈深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）〉的通知》第二條的規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理沿用《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券投資者適當(dāng)性管理沿用《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》的規(guī)定，本所提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停上市債券投資者適當(dāng)性管理沿用《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》的規(guī)定。

（二）2017年7月1日起，本所將按照本辦法規(guī)定，對債券進行適當(dāng)性管理調(diào)整。本辦法實施前按照原規(guī)則買入債券的投資者，在本辦法實施后不符合相應(yīng)的債券投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的，不得再行買入該等債券，但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有。

三、參與債券質(zhì)押式回購融資交易及債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定的合格投資者中的機構(gòu)投資者，不符合本辦法規(guī)定要求的個人投資者和機構(gòu)投資者參與債券質(zhì)押式回購融資交易、債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易的，應(yīng)當(dāng)于2017年12月9日前了結(jié)全部質(zhì)押式回購融資交易及質(zhì)押式協(xié)議回購交易，期間不得增加回購交易未到期余額。

四、本辦法自7月1日起施行，《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》（深證會〔2015〕124號）、《關(guān)于發(fā)布〈深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）〉的通知》（深證上〔2015〕239號）第二條、《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（深證上〔2015〕240號）第九條、《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》（深證會〔2014〕130號）第二十四條、《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》（深證會〔2014〕93號）第三條規(guī)定及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（深證會〔2015〕263號）第四條規(guī)定不再執(zhí)行。

本辦法施行前本所發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

特此通知。





附件：深圳 證券交 易所債券市場投 資者適 當(dāng)性管理辦法



 

深圳證券交易所

2017年6月28日

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