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《國家檔案局印發(fā)〈關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見〉的通知》
檔發(fā)〔2019〕1號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市檔案局，各計(jì)劃單列市檔案局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)檔案局，各中央企業(yè)檔案部門：
為加強(qiáng)國有企業(yè)檔案工作，現(xiàn)將《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地區(qū)、本部門工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
國家檔案局
2019年1月3日
關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見
檔案工作是一項(xiàng)事關(guān)黨和國家各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、支撐性工作，是企業(yè)管理的基礎(chǔ)。改革開放以來，國有企業(yè)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨和國家檔案工作方針政策，扎實(shí)做好企業(yè)檔案工作，為企業(yè)自身發(fā)展和國家現(xiàn)代化建設(shè)提供了有力支撐。但近些年來，在深化國有企業(yè)改革過程中，國有企業(yè)檔案工作出現(xiàn)并面臨著一些問題。為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于檔案工作的決策部署，全面加強(qiáng)國有企業(yè)檔案工作，促進(jìn)國有企業(yè)檔案工作更好地為改革發(fā)展穩(wěn)定和企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理服務(wù)，現(xiàn)提出如下意見。
一、進(jìn)一步提高對(duì)國有企業(yè)檔案工作的認(rèn)識(shí)
（一)充分認(rèn)識(shí)國有企業(yè)檔案工作在國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的重要作用。國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的記錄，是國家檔案資源體系的重要組成部分，包含了大量重要敏感信息，不僅具有重要的信息價(jià)值，而且具有極高證據(jù)價(jià)值。國有企業(yè)檔案事關(guān)黨和國家核心利益，涉及企業(yè)的核心競爭力、職工群眾的切身利益和社會(huì)穩(wěn)定。各企業(yè)要切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)和大局觀念，從維護(hù)國家安全和對(duì)人民負(fù)責(zé)的高度扎實(shí)做好國有企業(yè)檔案工作。
（二）充分認(rèn)識(shí)國有企業(yè)檔案工作對(duì)于國有企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用。企業(yè)檔案作為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等各項(xiàng)活動(dòng)的原始記錄，是企業(yè)資產(chǎn)的載體和證據(jù)，是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理不可缺少的依據(jù)。在企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售以及提高效率、開拓市場、降低成本等方面，企業(yè)檔案起到的作用是無可替代的。國有企業(yè)檔案工作必須與企業(yè)其他管理工作共同發(fā)展、協(xié)調(diào)推進(jìn)。
（三）充分認(rèn)識(shí)國有企業(yè)檔案工作在深化國有企業(yè)改革中的重要作用。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中，“僵尸企業(yè)”處置、企業(yè)“三供一業(yè)”（供水、供電、供氣和物業(yè)）移交都涉及檔案處置問題。檔案處置事關(guān)國有資產(chǎn)安全和職工權(quán)益，如果處置不當(dāng)將不利于國有資產(chǎn)保值增值和職工權(quán)益的維護(hù)，甚至造成國有資產(chǎn)流失，危及社會(huì)穩(wěn)定。
二、進(jìn)一步完善國有企業(yè)檔案工作體制機(jī)制
（四）加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)。各國有企業(yè)要指定1名領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作，切實(shí)把檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，納入部門和崗位職責(zé)，納入工作考核檢查；分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)要定期聽取檔案工作匯報(bào)，定期對(duì)檔案工作監(jiān)督檢查，及時(shí)研究并協(xié)調(diào)解決檔案工作中的重大問題，為檔案工作順利開展提供人力、財(cái)力、物力等方面保障，推動(dòng)檔案工作同企業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)。
（五）優(yōu)化國有企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)建設(shè)。檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)與企業(yè)檔案工作發(fā)展相適應(yīng)。國有企業(yè)應(yīng)設(shè)置專門歸口負(fù)責(zé)檔案工作的職能部門，其中中央企業(yè)總部、中央金融企業(yè)總行（部）、地方國有大型企業(yè)等應(yīng)在總部的組織架構(gòu)中設(shè)置檔案機(jī)構(gòu)（檔案管理部、檔案中心或檔案館等）。要根據(jù)《檔案法》賦予的檔案保管利用和檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)兩種職能設(shè)置檔案機(jī)構(gòu)的崗位和配備人員。
（六）提高國有企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)履職能力。國有企業(yè)要根據(jù)檔案資源數(shù)量、參照《地方各級(jí)檔案館人員編制標(biāo)準(zhǔn)（試行）》配備檔案收集保管利用人員；根據(jù)本層級(jí)機(jī)構(gòu)數(shù)量、下屬單位數(shù)量、項(xiàng)目數(shù)量等配備檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)人員。所配備人員要具備相應(yīng)的知識(shí)和技能，并定期接受培訓(xùn)。要保證檔案機(jī)構(gòu)具有履行職責(zé)所必需的業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)、檢查、驗(yàn)收、責(zé)任追究等監(jiān)督指導(dǎo)手段。要保證檔案機(jī)構(gòu)履行職責(zé)和開展業(yè)務(wù)所需經(jīng)費(fèi)，并將檔案經(jīng)費(fèi)列入企業(yè)年度預(yù)算。
（七）健全國有企業(yè)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制。結(jié)合深化“放管服”改革的實(shí)施，健全檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制。要建立企業(yè)檔案工作“雙隨機(jī)一公開”檢查、規(guī)范化評(píng)價(jià)等制度。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外檔案工作的業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。要嚴(yán)格檔案業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)工作，對(duì)于安全管理不到位等造成檔案損毀、丟失的，或是違反規(guī)定造成檔案處置不當(dāng)?shù)?，?yīng)依紀(jì)依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。
（八）創(chuàng)新國有企業(yè)檔案管理和利用機(jī)制。要以國有企業(yè)改革為契機(jī)，積極創(chuàng)新文件材料收集和保管機(jī)制，進(jìn)一步提高檔案資源集中管理能力，實(shí)現(xiàn)更高層次上的檔案集中統(tǒng)一管理。繼續(xù)推進(jìn)國家檔案局令第10號(hào)的貫徹實(shí)施，加強(qiáng)檔案管理制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，進(jìn)一步提高檔案收集、整理、歸檔等工作的規(guī)范化水平。在檔案信息化和數(shù)字檔案館（室）建設(shè)中，積極創(chuàng)新檔案管理方法，確保檔案部門實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文件形成、積累和歸檔的全程監(jiān)督指導(dǎo)。要準(zhǔn)確把握深化國有企業(yè)改革對(duì)檔案的利用需求，做好企業(yè)在重大決策、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)劃撥、人員安置等工作中的檔案利用服務(wù)。創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制，簡化檔案利用審批手續(xù)，推行企業(yè)檔案利用“一站式”服務(wù)。改進(jìn)服務(wù)方式，主動(dòng)開發(fā)檔案信息服務(wù)企業(yè)發(fā)展。要充分利用信息化手段，有針對(duì)性地建設(shè)檔案專題數(shù)據(jù)庫和檔案開放平臺(tái)，更好地服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展。
三、做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案管理
（九）加強(qiáng)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。各地方要爭取黨委和政府支持，將檔案行政管理部門納入同級(jí)政府國有企業(yè)改革協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)檔案處置工作加強(qiáng)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。有下屬單位的國有企業(yè)對(duì)所屬單位資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作負(fù)總責(zé)，要確保檔案工作不斷、不亂。發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)（含混合所有制改革）的企業(yè)是檔案處置工作的責(zé)任主體，要明確分管領(lǐng)導(dǎo)，將檔案處置工作納入資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作業(yè)務(wù)流程，做到與資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作同步推進(jìn)，檔案處置工作未完成，資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作不得結(jié)束，資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不得解散。要將檔案處置工作所需經(jīng)費(fèi)列入資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，為檔案移交、接收、整理、保管等工作創(chuàng)造必備條件。
（十）做好檔案處置方案的編制工作。發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)（含混合所有制改革）的企業(yè)應(yīng)編制檔案處置方案。有關(guān)檔案的歸屬與流向在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)合同或協(xié)議中有明確條款的，應(yīng)按照合同或協(xié)議編制檔案處置方案；合同或協(xié)議沒有明確規(guī)定的，應(yīng)按照《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》的要求編制檔案處置方案。檔案處置方案應(yīng)在實(shí)施前報(bào)相應(yīng)檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)部門審核。檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)部門要認(rèn)真審核把關(guān)并對(duì)檔案處置方案實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)糾正。
（十一）做好檔案移交與接收工作。企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)（含混合所有制改革）中，任何部門和個(gè)人不得私自留存、帶走、轉(zhuǎn)移或銷毀檔案。尚未歸檔的文件材料由文件材料形成部門整理并移交檔案機(jī)構(gòu)。終止企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)整理和鑒定現(xiàn)存檔案，需繼續(xù)保存的檔案在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)交割前向確定的接收單位移交。嚴(yán)格履行交接手續(xù)，做到賬目清晰，簽署完備，交接規(guī)范。經(jīng)鑒定確無保存價(jià)值的檔案由終止企業(yè)根據(jù)規(guī)定予以銷毀。
（十二）做好企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中形成的文件材料歸檔工作。企業(yè)應(yīng)指定專人，按照《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》確定的歸檔范圍，收集、整理資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中形成的文件材料，并在有關(guān)工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)完成歸檔移交。凡資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中涉及崗位調(diào)整的人員，應(yīng)在將本崗位尚未歸檔的文件材料進(jìn)行清理、登記、整理并移交檔案部門后，方可離開現(xiàn)崗位。
（十三）支持社會(huì)力量參與企業(yè)檔案處置工作。各地區(qū)要研究出臺(tái)有關(guān)政策和制度，規(guī)范企業(yè)、院校、科研機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、檔案中介機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量參與企業(yè)檔案處置工作。需處置檔案較多且有條件的地區(qū)可建立專門接收保管終止企業(yè)檔案的檔案中心，或先行開展社會(huì)力量參與企業(yè)檔案處置工作的試點(diǎn)。要在試點(diǎn)中及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步完善制度和做法，適時(shí)在本地區(qū)推廣。
（十四）做好檔案安全工作。檔案安全是檔案工作的底線。在國有企業(yè)改革中，要更加重視檔案安全工作，堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主，完善檔案安全管理制度，落實(shí)檔案安全工作責(zé)任，健全人防、物防、技防相結(jié)合的檔案安全防范體系，加強(qiáng)檔案應(yīng)急管理體系建設(shè)；要充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，不斷提高化解風(fēng)險(xiǎn)、防范事故和應(yīng)急處置的能力，確保檔案的絕對(duì)安全。
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