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《國家文物局關(guān)于印發(fā)〈文物拍賣標(biāo)的審核辦法〉的通知》
文物博發(fā)〔2016〕4號
2016年3月9日國家文物局以文物博發(fā)〔2016〕4號發(fā)布；根據(jù)2020年4月30日《國家文物局關(guān)于修改〈可移動文物修復(fù)管理辦法〉等三部規(guī)范性文件的決定》（文物政發(fā)〔2020〕6號）修改。
各省、自治區(qū)、直轄市文物局（文化廳）：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強文物工作的指導(dǎo)意見》有關(guān)精神，規(guī)范文物拍賣標(biāo)的審核工作，推動文物經(jīng)營活動健康有序發(fā)展，我局制訂了《文物拍賣標(biāo)的審核辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
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國家文物局
2016年3月9日
第一章 總則
第一條 為加強對文物拍賣標(biāo)的審核管理，規(guī)范文物拍賣經(jīng)營行為，依據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《中華人民共和國文物保護(hù)法實施條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《中華人民共和國文物保護(hù)法實施條例》等法律法規(guī)規(guī)定、需經(jīng)審核才能拍賣的文物。
第三條 文物拍賣標(biāo)的由省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門（以下簡稱“省級文物行政部門”）負(fù)責(zé)審核。
第四條 國家文物局對省級文物行政部門文物拍賣標(biāo)的審核工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
第二章 申請與受理
第五條 拍賣企業(yè)應(yīng)在文物拍賣公告發(fā)布前20個工作日，提出文物拍賣標(biāo)的審核申請。
省級文物行政部門不受理已進(jìn)行宣傳、印刷、展示、拍賣的文物拍賣標(biāo)的的審核申請。
第六條 拍賣企業(yè)應(yīng)向注冊地省級文物行政部門提交文物拍賣標(biāo)的審核申請。
拍賣企業(yè)在注冊地省級行政區(qū)劃以外舉辦文物拍賣活動的，按照標(biāo)的就近原則，可向注冊地或者拍賣活動舉辦地省級文物行政部門提交文物拍賣標(biāo)的審核申請。
兩家以上注冊地在同一省級行政區(qū)劃內(nèi)的拍賣企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣活動的，由企業(yè)聯(lián)合向省級文物行政部門提交文物拍賣標(biāo)的審核申請。
兩家以上注冊地不在同一省級行政區(qū)劃內(nèi)的拍賣企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣活動的，按照標(biāo)的就近原則，由企業(yè)聯(lián)合向某一企業(yè)注冊地或者拍賣活動舉辦地省級文物行政部門提交文物拍賣標(biāo)的審核申請。
聯(lián)合拍賣文物的拍賣企業(yè)，均應(yīng)具備文物拍賣資質(zhì)。其文物拍賣資質(zhì)范圍不同的，按照資質(zhì)最低的一方確定文物拍賣經(jīng)營范圍。
第七條 拍賣企業(yè)須報審整場文物拍賣標(biāo)的，不得瞞報、漏報、替換標(biāo)的，不得以藝術(shù)品拍賣會名義提出文物拍賣標(biāo)的審核申請，不得以“某代以前”、“某某款”等字眼或不標(biāo)注時代的方式逃避文物拍賣標(biāo)的監(jiān)管。
第八條 拍賣企業(yè)申請文物拍賣標(biāo)的審核時，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）有效期內(nèi)且與準(zhǔn)許經(jīng)營范圍相符的《文物拍賣許可證》的復(fù)印件;
（二）《文物拍賣標(biāo)的審核申請表》；
（三）標(biāo)的清冊（含電子版）；
（四）標(biāo)的圖片（每件標(biāo)的圖片清晰度300dpi以上）；
（五）標(biāo)的合法來源證明（如有）；
（六）文物拍賣專業(yè)人員出具的標(biāo)的征集鑒定意見；
（七）省級文物行政部門要求提交的其他材料。
其中，材料（一）、（二）、（三）、（五）、（六）須以書面形式加蓋企業(yè)公章提交，材料（三）、（四）提交電子材料。
第九條 省級文物行政部門對拍賣企業(yè)提出的文物拍賣標(biāo)的審核申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別處理，并告知企業(yè)：
（一）文物拍賣經(jīng)營資質(zhì)有效，申請材料齊全，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，決定受理；
（二）文物拍賣經(jīng)營資質(zhì)無效，或者不屬于審核范圍的，決定不予受理；
（三）申請材料不齊全或者不符合相關(guān)規(guī)定的，要求補充。
第十條; 省級文物行政部門受理文物拍賣標(biāo)的審核申請后，須按照《中華人民共和國行政許可法》第四十二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)于20個工作日內(nèi)做出審核決定。符合《中華人民共和國行政許可法》第四十二條、第四十五條相關(guān)情形的，不受該時限限制。
第三章 審核與批復(fù)
第十一條 省級文物行政部門在作出文物拍賣標(biāo)的審核決定前，可委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)開展文物拍賣標(biāo)的審核工作。
文物拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實物審核。
第十二條 文物拍賣標(biāo)的審核須由3名以上審核人員共同完成，其中省級文物鑒定委員會委員不少于1名。審核意見由參加審核人員共同簽署。
審核過程中，省級文物行政部門可要求拍賣企業(yè)補充標(biāo)的合法來源證明及相關(guān)材料。
第十三條 下列物品不得作為拍賣標(biāo)的：
（一）依照法律應(yīng)當(dāng)上交國家的出土（水）文物，以出土（水）文物名義進(jìn)行宣傳的標(biāo)的；
（二）被盜竊、盜掘、走私的文物或者明確屬于歷史上被非法掠奪的中國文物；
（三）公安、海關(guān)、工商等執(zhí)法部門和人民法院、人民檢察院依法沒收、追繳的文物，以及銀行、冶煉廠、造紙廠及廢舊物資回收單位揀選的文物；
（四）國有文物收藏單位及其他國家機關(guān)、部隊和國有企業(yè)、事業(yè)單位等收藏、保管的文物，以及非國有博物館館藏文物；
（五）國有文物商店收存的珍貴文物；
（六）國有不可移動文物及其構(gòu)件；
（七）涉嫌損害國家利益或者有可能產(chǎn)生不良社會影響的標(biāo)的；
（八）其他法律法規(guī)規(guī)定不得流通的文物。
第十四條 合法來源證明材料包括：
（一）文物商店銷售文物發(fā)票；
（二）文物拍賣成交憑證及發(fā)票；
（三）文物進(jìn)出境審核機構(gòu)發(fā)放的文物進(jìn)出境證明；
（四）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的證明文件等。
第十五條 未列入本辦法第十三條的文物，經(jīng)文物行政部門審核不宜進(jìn)行拍賣的，不得拍賣。
第十六條 省級文物行政部門依據(jù)實物審核情況出具決定文件，并同時抄報國家文物局備案。備案材料應(yīng)包含標(biāo)的清冊、圖片（含電子材料）、合法來源證明（如有）等。
兩家以上拍賣企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣活動的，審核決定主送前列申請企業(yè)，同時抄送其他相關(guān)省級文物行政部門。
第十七條 文物拍賣標(biāo)的審核決定，不得作為對標(biāo)的真?zhèn)?、年代、品質(zhì)及瑕疵等方面情況的認(rèn)定。
第四章 文物拍賣監(jiān)管
第十八條 拍賣企業(yè)應(yīng)在文物拍賣圖錄顯著位置登載文物拍賣標(biāo)的審核決定或者決定文號。
第十九條 省級文物行政部門應(yīng)以不少于10%的比例對文物拍賣會進(jìn)行監(jiān)拍。監(jiān)拍人員應(yīng)按照《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對拍賣會現(xiàn)場出現(xiàn)的違法行為采取相應(yīng)措施。
第二十條 拍賣企業(yè)應(yīng)于文物拍賣會結(jié)束后30個工作日內(nèi)，按照《中華人民共和國文物保護(hù)法實施條例》第四十三條相關(guān)規(guī)定，將文物拍賣記錄報省級文物行政部門備案。
第二十一條 省級文物行政部門應(yīng)當(dāng)對照文物拍賣標(biāo)的審核申請材料對文物拍賣記錄進(jìn)行核查，及時發(fā)現(xiàn)并查處拍賣企業(yè)瞞報、漏報、替換文物拍賣標(biāo)的等違法行為。
第二十二條 省級文物行政部門應(yīng)加強對拍賣企業(yè)標(biāo)的征集管理，將文物拍賣標(biāo)的審核情況記入拍賣企業(yè)和專業(yè)人員誠信檔案，作為對拍賣企業(yè)和專業(yè)人員監(jiān)管的重要依據(jù)。
第五章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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