深證上〔2020〕41號《深圳證券交易所關于債券回售業(yè)務有關事項的通知》

深圳證券交易所關于債券回售業(yè)務有關事項的通知





深證上〔2020〕41號

各市場參與人：

為進一步優(yōu)化和規(guī)范債券回售業(yè)務，促進債券市場健康有序發(fā)展，深圳證券交易所（以下簡稱本所）現(xiàn)就債券回售業(yè)務有關事項通知如下：

一、在本所上市交易或者掛牌轉讓的債券（不含上市公司可轉換公司債券）的回售相關業(yè)務，適用本通知。資產支持證券參照本通知執(zhí)行。

二、債券持有人可在回售申報期間，按照債券代碼進行回售申報，申報數(shù)量為1張或其整數(shù)倍。

三、已申報回售登記的債券持有人，可根據(jù)發(fā)行人回售業(yè)務實施提示性公告的約定，于回售登記開始日至回售資金到賬日前6個交易日之間，通過本所撤銷回售申報。存在本所認可的特殊情形的，債券持有人需另行向本所提交撤銷回售申請。

證券經營機構及債券受托管理人應協(xié)助債券持有人做好回售申報撤銷的有關工作。

四、回售申報撤銷實行余額管理。債券持有人應在已回售登記額度內申請撤銷，當日申請撤銷的合計數(shù)量超過已回售登記余額的，按照已回售申報登記余額進行撤銷回售處理。

五、回售申報撤銷成功的債券，投資者可于次一交易日起根據(jù)本所債券交易轉讓有關規(guī)定進行交易轉讓。

六、發(fā)行人擬開展債券回售后轉售業(yè)務的，應當于轉售開始前將已開立的深市A股證券賬戶用于開展債券轉售業(yè)務。

債券轉售業(yè)務原則上自回售資金到賬日次日起20個交易日內完成。經本所認可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當延長轉售期。

七、債券發(fā)行人應于回售登記開始日前披露債券回售業(yè)務實施提示性公告，明確本次回售申報與撤銷回售申報方案、是否擬開展轉售業(yè)務及相關合規(guī)意見等相關事項。

債券回售及撤銷回售登記期結束后，發(fā)行人應當及時披露回售申報結果公告，說明本次回售的最終結果、是否對已申報回售的債券進行轉售及擬轉售數(shù)量等相關事項。

債券轉售業(yè)務完成后，發(fā)行人應當及時披露債券轉售實施結果公告，披露已完成的債券轉售數(shù)量及未能實施轉售的債券注銷數(shù)量等相關事項。

八、通過本所技術系統(tǒng)實施轉售的，投資者可于轉售完成的次一交易日起根據(jù)本所債券交易轉讓有關規(guī)定進行交易轉讓。

未通過本所技術系統(tǒng)實施轉售的，發(fā)行人應當及時公告已辦理的轉售數(shù)量及流通日期，投資者可自流通日起根據(jù)債券交易轉讓有關規(guī)定進行交易轉讓。

債券轉售業(yè)務完成后未能實施轉售的債券，發(fā)行人應當及時予以注銷。

九、債券轉售的受讓方應符合該債券的投資者適當性管理相關要求。證券經營機構應做好投資者適當性管理相關工作。

十、債券投資者參與債券回售撤銷或轉售業(yè)務，應當全面評估自身的經濟實力、債券風險識別能力、風險控制與承受能力，進行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔債券市場投資風險。

十一、技術系統(tǒng)改造完成前，存在債券回售撤銷或轉售需求的，發(fā)行人或受托管理人可以通過本所固定收益品種業(yè)務專區(qū)提交相關申請材料。

本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知




 

深圳證券交易所

2020年1月15日

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