上證發(fā)〔2020〕4號《上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司關于銀行參與上海證券交易所債券交易結(jié)算有關事項的通知》

上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司關于銀行參與上海證券交易所債券交易結(jié)算有關事項的通知





上證發(fā)〔2020〕4號

各銀行：

為貫徹落實《中國證監(jiān)會中國人民銀行中國銀保監(jiān)會關于銀行在證券交易所參與債券交易有關問題的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號)精神，進一步擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，現(xiàn)就銀行參與上海證券交易所(以下簡稱上交所)債券交易結(jié)算有關事項通知如下。

一、政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行，可以進入上交所參與以下品種的交易：

(一)債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易，債券品種包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券)等；

(二)以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易；

(三)上交所認可的其他品種的交易。

二、符合以下條件的銀行可以申請成為債券交易參與人，直接參與債券交易：

(一)最近一個會計年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍；

(二)具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的交易團隊；

(三)相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；

(四)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

(五)符合上交所規(guī)定的其他條件。

債券交易參與人應當遵守《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)則關于其他交易參與人的相關規(guī)定。根據(jù)市場發(fā)展需要，上交所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

三、銀行在申請成為債券交易參與人時，應當向上交所提交債券交易參與人申請書及上交所要求的其他材料。符合交易參與人條件的銀行可以采取租用交易單元或其他合規(guī)方式參與債券市場交易。

四、符合以下條件的銀行可以申請成為中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中國結(jié)算)結(jié)算參與人，直接辦理債券交易的結(jié)算業(yè)務：

(一)最近3個會計年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣；

(二)最近3個會計年度連續(xù)盈利；

(三)滿足中國結(jié)算的風險評價要求；

(四)具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗和專業(yè)的結(jié)算團隊；

(五)相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務的開展；

(六)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

(七)符合中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

根據(jù)市場發(fā)展需要，中國結(jié)算可以調(diào)整結(jié)算參與人的條件。

已經(jīng)取得中國結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，無需重新申請。

取得中國結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，應當遵守《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等規(guī)則關于結(jié)算參與人的相關規(guī)定。

五、銀行在申請成為結(jié)算參與人時，應向中國結(jié)算申請開立結(jié)算資金賬戶(包括結(jié)算備付金賬戶、結(jié)算保證金賬戶等)，用于辦理債券交易的結(jié)算。

六、銀行可以自行或委托證券公司通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務平臺提交開戶申請，或者至中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交開戶申請。已經(jīng)開立證券賬戶的銀行，無需重新申請，可以繼續(xù)沿用已開立的證券賬戶開展債券交易、登記結(jié)算業(yè)務。

銀行申請開戶時，應按《特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》等相關規(guī)定，提交開戶申請材料，并合規(guī)使用開立的證券賬戶。

七、成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算；成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國結(jié)算認可的結(jié)算參與人進行結(jié)算；不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應當委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經(jīng)紀業(yè)務模式進行結(jié)算。

八、銀行自營結(jié)算資金交收賬戶的最低結(jié)算備付金收取標準參照《關于試點期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關事項的通知》(中國結(jié)算發(fā)字〔2010〕209號)執(zhí)行，結(jié)算保證金收取標準按照《結(jié)算保證金管理辦法》執(zhí)行。

九、銀行參與上交所債券交易、結(jié)算相關業(yè)務，應當遵守上交所和中國結(jié)算相關業(yè)務規(guī)則，制定并執(zhí)行相關的內(nèi)控及風險管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算，規(guī)范操作流程，防范有關風險，維護債券市場秩序。

上交所、中國結(jié)算按照相關規(guī)則對債券交易參與人、結(jié)算參與人進行動態(tài)管理，對銀行參與上交所債券交易、結(jié)算業(yè)務進行自律管理。

特此通知。




 

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責任公司

二〇二〇年一月十五日

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