《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜》證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕13號(hào)【全文廢止】

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜【全文廢止】








證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕13號(hào)

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年11月12日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜的公告》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕41號(hào)）

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公眾公司辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項(xiàng)有關(guān)事宜公告如下：

一、根據(jù)《公眾公司辦法》，自本公告公布之日起，境內(nèi)符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請(qǐng)：股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）向不特定合格投資者公開發(fā)行股票核準(zhǔn)、股份公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行證券核準(zhǔn)等。

上述行政許可申請(qǐng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請(qǐng)材料。

二、根據(jù)《公眾公司辦法》，股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人以及股東人數(shù)超過200人的掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券的行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，并提交全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。

三、對(duì)申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的掛牌公司，可以建立檢查工作機(jī)制，從申請(qǐng)人中抽取一定比例，對(duì)其信息披露質(zhì)量進(jìn)行檢查。

四、股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理相關(guān)申請(qǐng)材料并進(jìn)行審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

五、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)符合《公眾公司辦法》、非上市公眾公司監(jiān)管指引以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

六、本公告自公布之日起施行，證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕49號(hào)同時(shí)廢止。





 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年2月19日

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本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì), 非上市, 公眾公司, 行政許可, 證監(jiān)會(huì)公告