清整聯(lián)辦〔2018〕2號《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險的意見〉的通知》

《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險的意見〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2018〕2號

中央宣傳部、中央政法委、中央網(wǎng)信辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、文化和旅游部、人民銀行、國資委、市場監(jiān)管總局、廣電總局、銀保監(jiān)會、林草局、郵政局、知識產(chǎn)權(quán)局辦公廳(辦公室、秘書局)，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團辦公廳:

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院防控金融風(fēng)險、維護國家金融安全和社會穩(wěn)定的決策部署，推動解決地方交易場所清理整頓遺留問題，2018年9月13日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室在北京組織召開交易場所清理整頓工作專題會議。聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席劉士余到會并作了講話，聯(lián)席會議部分成員單位和有關(guān)部門相關(guān)司局負(fù)責(zé)同志，部分省市人民政府副秘書長、地方金融管理部門負(fù)責(zé)同志參加了會議。會議通報了各類交易場所清理整頓工作的總體形勢和面臨的主要問題，聽取了重點地區(qū)有關(guān)清理整頓工作情況報告，并就穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險進行了研究部署。經(jīng)會議討論并征求各參會單位意見，形成《關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險的意見》(以下簡稱《意見》)?，F(xiàn)將《意見》予以印發(fā)，請各成員單位、有關(guān)部門、各省級人民政府按照文件要求認(rèn)真貫徹落實。





 

清理整頓各類精易場斷部定聯(lián)席會議辦公室

 (中國證監(jiān)會辦公廳代章)

2018年11月1日

關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險的意見

2017年初清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)第三次會議部署開展“回頭看”工作以來，在黨中央、國務(wù)院堅強領(lǐng)導(dǎo)下，各地區(qū)各部門積極采取措施，集中開展清理整頓工作，有效遏制了交易場所無序擴張、風(fēng)險蔓延勢頭，市場秩序明顯好轉(zhuǎn)。同時也要看到，目前郵幣卡、大宗商品等類別交易場所的風(fēng)險處置工作還未完成，金融資產(chǎn)類交易場所風(fēng)險隱患仍然較大，直接影響到金融和社會穩(wěn)定。為全面貫徹落實黨的十九大精神以及中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議有關(guān)防控金融風(fēng)險的決策部署，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)三年行動方案以及聯(lián)席會議有關(guān)工作安排，現(xiàn)就三年攻堅戰(zhàn)期間穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險提出以下意見:

一、切實提高對清理整頓工作政治屬性的認(rèn)識

各地區(qū)各部門要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，踐行“兩個堅決維護”，從防范化解金融風(fēng)險、維護社會穩(wěn)定、服務(wù)實體經(jīng)濟大局出發(fā)，增強清理整頓各類交易場所、穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險的責(zé)任感和緊迫感，全力以赴，各盡其責(zé)，協(xié)同作戰(zhàn)，穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問期，全面決勝清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)。

各地區(qū)各部門要進一步提高政治站位和行動自覺，充分認(rèn)識到整治交易場所亂象，防范化解金融風(fēng)險的復(fù)雜性，艱巨性和必要性。當(dāng)前經(jīng)濟運行存在下行壓力，面臨一些新問題新挑戰(zhàn)，外部環(huán)境發(fā)生較大變化。在新形勢下，對地分人易場所潰留問題和風(fēng)險絕不能麻痹大意，要堅決防止久拖生變，防止經(jīng)濟金融風(fēng)險影響社會穩(wěn)定大局。各地區(qū)各部門要切實提高對交易場所清理整頓工作的政治屬性，國家屬性和人民性的認(rèn)識，扎實有效推進交易場所清理整頓和風(fēng)險處置工作，將維護廣大人民群眾根本利益落到實處。

各地區(qū)要嚴(yán)格落實清理整頓交易場所屬地職責(zé)，在前期工作的基礎(chǔ)上，發(fā)揚連續(xù)作戰(zhàn)精神，敢于擔(dān)當(dāng)，積極作為，不懈息，不松勁，下大力氣，  綜合施策，全力做好交易場所遺留問題解決和風(fēng)險處置工作。聯(lián)席會議各成員單位、有關(guān)部門應(yīng)密切配合，做好政策指導(dǎo)，加強協(xié)同聯(lián)動，采取有效措施推動本行業(yè)( 領(lǐng)域)交易場所清理整頓工作。

各地區(qū)和有關(guān)部門要堅決查處交易場所清理整頓和風(fēng)險處置工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，加大對從事違法違規(guī)活動的交易場所及相關(guān)主體的資任追究力度，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法犯罪問題，及時移送有關(guān)部門依法查處。對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題要打早打小，露頭就打，加大違法違規(guī)成本，不斷凈化市場環(huán)境，為交易場所健康有序發(fā)展?fàn)I造良好氛圍。

二、穩(wěn)妥解決郵幣卡類交易場所遺留問題

各地區(qū)要按照清理整頓“回頭看”工作安排及《關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會議紀(jì)要〉的通知》(清整聯(lián)辦〔2017〕49號)要求，積極采取有力措施，有效推進郵幣卡類交易場所風(fēng)險處置工作，穩(wěn)妥化解郵幣卡類交易場所遺留問題，維護社會穩(wěn)定。

(一).積極疏導(dǎo)客戶。

要督導(dǎo)郵幣卡類交易場所通過引導(dǎo)小額持倉人提貨離場等方式穩(wěn)步做好存量合規(guī)客戶的清退疏導(dǎo)工作。擬組建專門郵幣卡交易場所開展合規(guī)交易的地區(qū)，可協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作，通過新的交易場所以適當(dāng)方式承接吸納原郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶，化解歷史遺留風(fēng)險?？蛻艮D(zhuǎn)移到新的交易場所的，要確保認(rèn)可新交易規(guī)則(制度)并全部了結(jié)原有糾紛，自愿承擔(dān)交易風(fēng)險，避免出現(xiàn)回流反復(fù)。相關(guān)地區(qū)要依法依規(guī)將網(wǎng)上郵幣卡新型交易業(yè)態(tài)納入交易場所清理整頓范圍，該取締的取締，同意保留的應(yīng)完善審批程序，監(jiān)督引導(dǎo)其合規(guī)運營，并在疏導(dǎo)吸收郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶等方面發(fā)揮積極作用。

(二).化解存量風(fēng)險。

各地區(qū)要在全面摸清客戶情況、資金流向和風(fēng)險底數(shù)的基礎(chǔ)上制定存量風(fēng)險化解方案，做好違法性質(zhì)認(rèn)定和司法措施銜接，防止引發(fā)處置風(fēng)險的風(fēng)險。對郵幣卡類交易場所的存量客戶，要認(rèn)真做好分類處置工作，在核實損失和厘清責(zé)任的基礎(chǔ)上，通過引導(dǎo)提貨離場、莊家及發(fā)售人出資回購、督促交易場所及其分支機構(gòu)給予合理補償?shù)确绞街鸩角逋丝蛻簦粩鄩嚎s直至徹底化解存量風(fēng)險。擬組建專門郵幣卡交易場所的地區(qū)，要把好股東資質(zhì)關(guān)，經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)后籌建，開業(yè)前應(yīng)當(dāng)報聯(lián)席會議備案，以保持全國步調(diào)統(tǒng)一，規(guī)則統(tǒng)一，并做好后續(xù)監(jiān)管安排。存量風(fēng)險未得到化解的，新的郵幣卡交易場所不得開業(yè)。

(三).切實維護穩(wěn)定。

各地區(qū)要切實維護社會穩(wěn)定大局，完善工作預(yù)案，妥善處理信訪投訴，保護投資者合法權(quán)益。加強風(fēng)險研判和輿論引導(dǎo)，及時處理苗頭性問題，做好風(fēng)險屬地化解和重點人員穩(wěn)控吸附。繼續(xù)做好對郵幣卡類交易場所股東、高管、發(fā)售人、莊家以及會員、代理機構(gòu)等相關(guān)責(zé)任人員的管控工作，督促其配合風(fēng)險處置和追贓挽損，及時對涉嫌違法犯罪行為立案偵查，依法追究有關(guān)人員責(zé)任。對在風(fēng)險處置過程中積極配合、主動出資回購或賠償(補償)投資者損失的，可依法適當(dāng)減輕、從輕處罰。

三、妥善處置金融資產(chǎn)類交易場所風(fēng)險隱患。

各地區(qū)應(yīng)在進一步摸清金融資產(chǎn)類交易場所底數(shù)的基礎(chǔ)上，制定細(xì)化清理規(guī)范方案和維穩(wěn)預(yù)案，妥善處置存量風(fēng)險，督導(dǎo)其依法合規(guī)運營。

(一).限定業(yè)務(wù)范圍。

金融資產(chǎn)類交易場所應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、中央金融管理部門有關(guān)規(guī)定和指導(dǎo)意見、清理整頓各類交易場所有關(guān)文件要求，依法合規(guī)開展金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、地方金融監(jiān)管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易等業(yè)務(wù)。金融資產(chǎn)類交易場所不得非法從事中央金融管理部門監(jiān)管的金融業(yè)務(wù)，涉及人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會業(yè)務(wù)許可事項的，應(yīng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)牌照;未經(jīng)批準(zhǔn)，不得發(fā)行、銷售(代理銷售)、交易中央金融管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產(chǎn)品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺開展合作，不得為其他金融機構(gòu)(或一般機構(gòu))相關(guān)產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。金融資產(chǎn)類交易場所應(yīng)制定投資者(包括交易類業(yè)務(wù)的買方)適當(dāng)性制度，且投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)不低于《中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號)要求的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并在開戶環(huán)節(jié)對投資者進行實名校驗、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力測試。

(二).分類化解存量。

對于超出規(guī)定范圍的交易類業(yè)務(wù)，應(yīng)立即停止。對于有基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)的債權(quán)類業(yè)務(wù)，以及元基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)但有擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的債權(quán)類業(yè)務(wù)，不得新增，存量到期后按合同約定兌付，不得展期或滾動發(fā)行。對于無基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)且無擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的債權(quán)類業(yè)務(wù)、信用類債權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)以及其他已經(jīng)形成“資金池”的業(yè)務(wù)，要嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)增量，通過回收債權(quán)、出售資產(chǎn)等方式逐步壓縮清理。在壓降違規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)模的前提下，確保后續(xù)新增業(yè)務(wù)合法合規(guī)，用1到2年的時間逐步化解風(fēng)險。

(三).加強監(jiān)管協(xié)作。

各省級人民政府要切實履行對金融資產(chǎn)類交易場所的監(jiān)管主體責(zé)任和風(fēng)險處置責(zé)任。地方金融監(jiān)管部門要加強日常監(jiān)管，明確監(jiān)管要求，提升監(jiān)管效能，完善非現(xiàn)場監(jiān)測手段，及時開展以問題風(fēng)險為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查，根據(jù)國家規(guī)定和地方立法行使行政執(zhí)法權(quán)。人民銀行會同相關(guān)監(jiān)管部門加強地方金融資產(chǎn)類交易場所的規(guī)則制定和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。證監(jiān)會會同人民銀行、銀保監(jiān)會對金融資產(chǎn)類交易場所的業(yè)務(wù)性質(zhì)進行認(rèn)定。中央金融管理部門及其派出機構(gòu)要做好對地方金融監(jiān)管部門的專業(yè)支持和監(jiān)督指導(dǎo)，加強監(jiān)管協(xié)作，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護投資者利益，防范化解金融風(fēng)險。

四、有序撤并大宗商品類交易場所。

各地區(qū)應(yīng)加深對大宗商品類交易場所功能定位、發(fā)展模式，潛在風(fēng)險的認(rèn)識，根據(jù)當(dāng)?shù)刭Y源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求，合理規(guī)劃布局，促進大宗商品的自由流轉(zhuǎn)和公平交易。同時采取有效措施清退與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的大宗商品類交易場所，妥善解決矛盾糾紛。

(一).嚴(yán)防脫實向虛。

大宗商品類交易場所應(yīng)立足于商品現(xiàn)貨和當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢，切實服務(wù)實體經(jīng)濟，交易模式合規(guī)，業(yè)務(wù)制度健全，交易軟件合法，在匯聚信息、發(fā)現(xiàn)價格、便利交易、促進流轉(zhuǎn)等方面更好地滿足上下游產(chǎn)業(yè)客戶需求。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得誘導(dǎo)個人投資者參與投機交易。參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。上線品種的交易價格應(yīng)基于買賣雙方真實交易達成，反映現(xiàn)貨市場價格，不得依據(jù)任何其他……






 

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