《監(jiān)管規(guī)則適用指引-機(jī)構(gòu)類第1號(hào)》（2021年11月修訂全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-機(jī)構(gòu)類第1號(hào)（2021年11月修訂）

為了準(zhǔn)確理解與適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》），現(xiàn)就保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人投資、聯(lián)合保薦相關(guān)事項(xiàng)明確如下：

一、關(guān)于證券公司保薦和投資

發(fā)行人擬公開發(fā)行并在北京證券交易所上市的，在保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人提供保薦服務(wù)前后，保薦機(jī)構(gòu)或者控股該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司，及前述機(jī)構(gòu)的相關(guān)子公司，均可對(duì)發(fā)行人進(jìn)行投資。

二、關(guān)于聯(lián)合保薦

綜合考慮市場(chǎng)發(fā)展情況和注冊(cè)制推進(jìn)安排，發(fā)行人擬公開發(fā)行并在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的，《保薦辦法》第四十二條所指“通過披露仍不能消除影響”暫按以下標(biāo)準(zhǔn)掌握：即保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。發(fā)行人擬公開發(fā)行并在北京證券交易所上市的，保薦機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方的持股比例不適用上述標(biāo)準(zhǔn)。

附件：關(guān)于《監(jiān)管規(guī) 則適用指引-機(jī) 構(gòu)類第1號(hào)（2021年修訂版）》的說明

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