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現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會關于發(fā)揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》。
中國證監(jiān)會
2016年9月8日
中國證監(jiān)會關于發(fā)揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見
為貫徹落實《中共中央國務院關于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的決定》（中發(fā)〔2015〕34號）和中央扶貧開發(fā)工作會議精神， 充分發(fā)揮資本市場作用，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如 下意見。
一、全面把握資本市場服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的總體要求
（一）充分提高認識
認真貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，把打贏脫貧攻堅戰(zhàn)作為崇高的政治責任。積極探索資本市場的普惠 金融功能與機制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢，以消除貧困為目 標，以精準扶貧為手段，以制度創(chuàng)新為動力，形成多層次、 多渠道、多方位的精準扶貧工作格局，為全面建成小康社會 提供有力的資本市場支撐。
（二）加強政策引導
打贏脫貧攻堅戰(zhàn)要采取務實有力的政策舉措，以貧困地區(qū)（指國務院扶貧開發(fā)領導小組確定的國家扶貧開發(fā)工作重 點縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣，下同）實體經(jīng)濟需求為導 向，以資本市場服務產(chǎn)業(yè)扶貧為重點，優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。
（三）著力精準扶貧
深刻領會精準扶貧基本方略，堅持把幫助貧困群眾擺脫 貧困、實現(xiàn)共同富裕作為資本市場各項支持措施的出發(fā)點和 落腳點。證券行業(yè)各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困 戶緊密銜接，建立帶動貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜、 分類施策，堅持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準、對象 措施精準、脫貧成效精準。
二、充分發(fā)揮資本市場在服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略中的作用
（四）支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場融資
對注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在貧困地區(qū)且開展生產(chǎn)經(jīng)營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業(yè)，或者注冊地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000 萬元且 承諾上市后三年內不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開發(fā)行 股票并上市的，適用“即報即審、審過即發(fā)”政策。
對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份 轉讓系統(tǒng)掛牌的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即 報即審、審過即掛”政策，減免掛牌初費。
對注冊地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券 的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審”政策。
（五）支持和鼓勵上市公司履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略
鼓勵上市公司支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上市公司 對貧困地區(qū)的企業(yè)開展并購重組。對涉及貧困地區(qū)的上市公 司并購重組項目，優(yōu)先安排加快審核；對符合條件的農(nóng)業(yè)產(chǎn) 業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項目，重點支持加快審核。
鼓勵上市公司結對幫扶貧困縣或貧困村，主動對接建檔 立卡貧困戶，優(yōu)先錄用來自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生，優(yōu)先招 收建檔立卡貧困人口。
（六）支持和鼓勵證券基金經(jīng)營機構履行社會責任服務 國家脫貧攻堅戰(zhàn)略
鼓勵證券公司開展專業(yè)幫扶，通過組建金融扶貧工作站 等方式結對幫扶貧困縣，與當?shù)卣㈤L效幫扶機制，幫 助縣域內企業(yè)規(guī)范公司治理，提高貧困地區(qū)利用資本市場促 進經(jīng)濟發(fā)展的能力。
鼓勵上市公司、證券公司等市場主體設立或參與市場化 運作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對積極參與 扶貧的私募基金管理機構，將其相關產(chǎn)品備案納入登記備案 綠色通道；在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓、開展業(yè)務交流，便利 私募投資基金向貧困地區(qū)投資。
鼓勵證券公司、基金管理公司、私募基金管理機構等市 場主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生，對建檔立卡貧困戶在 就醫(yī)就學等方面開展精準幫扶。
視證券公司參與扶貧工作情況，在分類評價過程中，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會定期對證券公司 的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。
（七）支持和鼓勵期貨經(jīng)營機構履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略
鼓勵期貨公司開展專業(yè)幫扶，對貧困地區(qū)涉農(nóng)企業(yè)進入 期貨市場開展套期保值業(yè)務進行培訓，并提供合作套保、倉 單質押、倉單回購等專業(yè)服務。
將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評價標準，對做 出突出貢獻的予以加分；中國期貨業(yè)協(xié)會定期對期貨公司的 扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據(jù)。 支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開展“保險+期貨”試點，提 高涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化解市場 風險的能力，對期貨經(jīng)營機構開展“保險+期貨”試點項目 適當減免手續(xù)費。支持貧困地區(qū)符合條件的倉儲企業(yè)申請設 立交割倉庫。
（八）切實加強貧困地區(qū)投資者保護工作
對貧困地區(qū)企業(yè)的各項審核事項堅持“三公”原則，堅 持標準不降、條件不減，確保市場穩(wěn)定健康發(fā)展。加強對貧 困地區(qū)金融監(jiān)管干部、企業(yè)管理人員資本市場知識的培訓， 促進企業(yè)規(guī)范運作。加大金融風險防范力度，通過多種手段 加強貧困地區(qū)投資者風險防范教育，嚴格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷售損害投資者利益的產(chǎn)品，嚴厲打擊各類非法證券期貨活動，切實保護貧困地區(qū)投資者的合法權益。
三、進一步完善服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略保障機制
（九）加強精準扶貧的組織領導
證監(jiān)會扶貧工作領導小組辦公室要貫徹落實證監(jiān)會黨 委關于精準扶貧的工作部署，制定行業(yè)扶貧政策、落實定點 扶貧工作任務、組織動員各市場主體履行社會責任，加強督 查巡查，層層壓實責任，確保精準扶貧各項措施落到實處。 領導小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實各項扶貧政策， 積極參與定點扶貧。各證監(jiān)局要主動對接當?shù)攸h委政府，積 極開展對口扶貧工作。
（十）健全人才扶貧工作機制
承擔定點幫扶、對口幫扶責任的相關單位黨委要高度重 視扶貧工作，成立扶貧工作領導小組，建立本單位扶貧工作 機制。選拔政治合格、敢于擔當、組織領導能力強的干部到 定點扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對掛職干部的工作 考核評價，完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機制。加強與定點扶貧 縣的人才交流，舉辦貧困縣領導干部資本市場學習培訓班， 支持定點扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關單位進行短期掛職學 習。鼓勵廣大干部職工真情實意開展各種形式的幫扶活動， 鼓勵證監(jiān)會系統(tǒng)基層黨組織結對幫扶貧困縣的貧困村，形成 全員參與扶貧工作的合力。
（十一）完善精準扶貧成效的考核體系
各行業(yè)協(xié)會建立精準扶貧信息統(tǒng)計和評估機制，定期對各市場主體的扶貧工作成效進行考評，統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準扶 貧的社會責任報告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全 國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司分別對上市公司、掛 牌公司履行扶貧社會責任的信息披露制定格式指引，并在年 度報告中披露。相關證監(jiān)局要加強與地方扶貧部門的聯(lián)系， 共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。
（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導
證監(jiān)會系統(tǒng)各單位要認真總結脫貧攻堅工作中的典型 經(jīng)驗，充分利用新聞媒體和會內網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市 場精準扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務國家脫貧 攻堅戰(zhàn)略的良好氛圍，不斷增強廣大黨員干部服務國家脫貧 攻堅戰(zhàn)略的使命感和責任感，不忘初心、繼續(xù)前進，為打贏 脫貧攻堅戰(zhàn)、全面建成小康社會做出應有的貢獻。
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