匯發(fā)〔2017〕9號《國家外匯管理局關(guān)于便利銀行開展貿(mào)易單證審核有關(guān)工作的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局關(guān)于便利銀行開展貿(mào)易單證審核有關(guān)工作的通知【全文廢止】

匯發(fā)〔2017〕9號

全文廢止，廢止依據(jù)：匯發(fā)〔2020〕14號《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈經(jīng)常項目外匯業(yè)務指引（2020年版）〉的通知》

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進一步便利銀行開展貿(mào)易真實性審核工作，提升貿(mào)易便利化水平，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》等規(guī)定，國家外匯管理局決定向銀行開放貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）（以下簡稱系統(tǒng)）“報關(guān)信息核驗”模塊?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、辦理單筆等值10萬美元（不含）以上貨物貿(mào)易對外付匯業(yè)務（離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務除外，下同），銀行在按現(xiàn)行規(guī)定審核相關(guān)交易單證的基礎(chǔ)上，原則上應通過系統(tǒng)的“報關(guān)信息核驗”模塊，對相應進口報關(guān)電子信息辦理核驗手續(xù)；銀行能確認企業(yè)對外付匯業(yè)務真實合法的，可不辦理核驗手續(xù)。

辦理單筆等值10萬美元以下貨物貿(mào)易對外付匯業(yè)務，銀行可按照“了解客戶、了解業(yè)務、盡職審查”的原則，自主決定是否通過系統(tǒng)對相應進口報關(guān)電子信息辦理核驗手續(xù)。

二、企業(yè)辦理貨物貿(mào)易對外付匯業(yè)務，應向銀行提供真實的報關(guān)信息。

三、銀行應按以下方式在系統(tǒng)中辦理進口報關(guān)電子信息的核驗手續(xù)：

（一）對于已完成進口報關(guān)手續(xù)的，銀行自辦理貨物貿(mào)易對外付匯業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，按照本次貨物貿(mào)易對外付匯金額，在系統(tǒng)中辦理核驗手續(xù)。

（二）對于未完成進口報關(guān)手續(xù)的，銀行應要求企業(yè)在完成報關(guān)手續(xù)之日（即進口日期，下同）起40日內(nèi)提供相應的報關(guān)信息，并按照本次貨物貿(mào)易對外付匯金額，在系統(tǒng)中補辦理核驗手續(xù)。

（三）對于已完成進口報關(guān)手續(xù)但企業(yè)因合理原因無法及時提供報關(guān)信息的，銀行確認交易真實合法后為其辦理付匯業(yè)務，在企業(yè)完成報關(guān)手續(xù)之日起40日內(nèi)補辦理核驗手續(xù)。對于上述確實無法提供報關(guān)信息的，銀行應在系統(tǒng)中對該筆付匯業(yè)務進行記錄。

（四）對于因溢短裝等合理原因?qū)е仑浳镔Q(mào)易實際對外付匯金額大于報關(guān)金額的，銀行在系統(tǒng)中辦理核驗手續(xù)時，應注明原因。

四、對于存在下列情況之一的企業(yè)，銀行應逐筆在系統(tǒng)中對企業(yè)加注相應標識，企業(yè)的標識信息通過系統(tǒng)向全國銀行開放：

（一）未在規(guī)定期限內(nèi)提供報關(guān)信息且無合理解釋的；

（二）涉嫌重復使用報關(guān)信息且無合理解釋的；

（三）涉嫌使用虛假報關(guān)信息的；

（四）其他需加注標識的情況。

企業(yè)的標識信息保存期限為24個月。由于銀行操作失誤導致企業(yè)被誤標識的，經(jīng)銀行內(nèi)部審批后，銀行可撤銷相關(guān)企業(yè)的標識信息。

五、對于因數(shù)據(jù)傳輸不完整等原因造成系統(tǒng)缺失相應進口報關(guān)電子信息的，銀行確認交易真實合法后為其辦理付匯業(yè)務，并及時在系統(tǒng)中補辦理核驗手續(xù)。對于系統(tǒng)始終缺失進口報關(guān)電子信息的，銀行應在系統(tǒng)中對該筆付匯業(yè)務進行記錄。

若系統(tǒng)出現(xiàn)無法正常登錄等情況，銀行應按照《國家外匯管理局綜合司關(guān)于做好貨物貿(mào)易外匯管理應急工作有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)〔2012〕123號）的規(guī)定處理。

六、銀行應根據(jù)本通知規(guī)定及時修訂相關(guān)業(yè)務的內(nèi)控制度，并保證企業(yè)進口報關(guān)電子信息數(shù)據(jù)的安全。

七、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)（以下簡稱外匯局）應做好對銀行開展核驗工作的指導，及時解決出現(xiàn)的問題，同時可不定期對銀行核驗工作的實施情況進行核查檢查。

八、違反本通知規(guī)定的，由外匯局根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》依法處罰。

九、本通知由國家外匯管理局負責解釋，自2017年5月1日起施行。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。各中資銀行收到本通知后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)下屬分支機構(gòu)。執(zhí)行過程中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

特此通知。

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