匯發(fā)〔2016〕22號(hào)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）〉的通知》

《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）〉的通知》

匯發(fā)〔2016〕22號(hào)

根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)推進(jìn)“五證合一、一照一碼”登記制度改革工作方案的通知》（國(guó)辦函〔2016〕53號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》（匯發(fā)〔2016〕15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機(jī)構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報(bào)送方式的通知》（匯發(fā)〔2015〕45號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔收付管理辦法〉的通知》（匯發(fā)〔2015〕47號(hào)）等文件要求，國(guó)家外匯管理局對(duì)《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》進(jìn)行了修訂，形成了《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（以下簡(jiǎn)稱《采集規(guī)范》，詳見(jiàn)附件）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、主要修訂內(nèi)容

（一）增加機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)采集，對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)采集范圍、報(bào)送規(guī)范和接口文件格式等見(jiàn)《采集規(guī)范》相關(guān)章節(jié)。

（二）取消銀行代客業(yè)務(wù)中QFII/RQFII/QDII數(shù)據(jù)采集。

（三）根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一社會(huì)信用代碼有關(guān)要求，調(diào)整組織機(jī)構(gòu)代碼（包含組織機(jī)構(gòu)代碼含義的數(shù)據(jù)項(xiàng)）和機(jī)構(gòu)名稱的定義，兼容組織機(jī)構(gòu)代碼、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼和特殊機(jī)構(gòu)代碼等碼值。

（四）根據(jù)《通過(guò)銀行進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)指引（2016年版）》的要求，調(diào)整所涉及的相關(guān)數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋。

（五）根據(jù)經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理需要，如是對(duì)私業(yè)務(wù)，境內(nèi)銀行在填報(bào)《涉外收入申報(bào)單》對(duì)手方“付款人名稱”字段以及《境外匯款申請(qǐng)書》對(duì)手方“收款人名稱”字段時(shí)，應(yīng)在名稱后增加付/收款人賬戶信息，以名稱后加“[acc:賬號(hào)]”表示。

（六）增加賬戶數(shù)據(jù)報(bào)送主體，即增加代客開(kāi)立外匯賬戶以及辦理代客結(jié)售匯業(yè)務(wù)的境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)報(bào)送外匯賬戶數(shù)據(jù)和外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)的要求。

（七）根據(jù)2016年《對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度》調(diào)整內(nèi)容，增加B01等八張表數(shù)據(jù)項(xiàng)。為提高數(shù)據(jù)采集和報(bào)送效率，完善并修訂A01-1等四張表數(shù)據(jù)接口報(bào)送格式，新增D08表數(shù)據(jù)接口報(bào)送。修訂部分?jǐn)?shù)據(jù)項(xiàng)校驗(yàn)規(guī)則。

對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的逐條報(bào)送（含新增、修改和刪除）原則改為按整表完整報(bào)送原則，如申報(bào)主體對(duì)某張對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)報(bào)表內(nèi)數(shù)據(jù)有新增、修改或刪除的任何操作，均需重新報(bào)送整張報(bào)表，并在同一批次（即同一個(gè)控制文件）中報(bào)送，國(guó)家外匯管理局將自動(dòng)刪除原報(bào)送的整張報(bào)表。

（八）修訂銀行自身外債數(shù)據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)采集要求，包括數(shù)據(jù)定義及校驗(yàn)規(guī)則調(diào)整。修訂對(duì)外擔(dān)保簽約信息校驗(yàn)規(guī)則。

（九）根據(jù)2015年金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范問(wèn)題解答（第一至三期）有關(guān)內(nèi)容更新個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)采集要求。調(diào)整個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)辦理參號(hào)編制規(guī)則，將業(yè)務(wù)辦理參號(hào)中開(kāi)戶行的12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼變更為經(jīng)辦行的12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼（個(gè)人主體境外現(xiàn)鈔存取仍按照開(kāi)戶行12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼編制）?？紤]到數(shù)據(jù)報(bào)送的實(shí)際情況，個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)效性調(diào)整為T+3。

（十）調(diào)整非居民機(jī)構(gòu)賬戶類型代碼表、投資者（被投資者）部門代碼表、銀行卡消費(fèi)提現(xiàn)類型代碼表、QFII/RQFII/QDII/RQDII投資工具類型代碼表。

（十一）國(guó)家和地區(qū)代碼表、幣種代碼表、交易編碼表、行業(yè)屬性代碼表、經(jīng)濟(jì)類型代碼表、中國(guó)大陸行政區(qū)劃代碼表不再納入《采集規(guī)范》，將改由銀行信息門戶網(wǎng)發(fā)布，國(guó)家外匯管理局將根據(jù)變化情況及時(shí)更新。

（十二）其它文字調(diào)整。

以上數(shù)據(jù)報(bào)送的內(nèi)容、方式、范圍和頻率及其所涉數(shù)據(jù)采集規(guī)范的具體要求詳見(jiàn)附件。

二、數(shù)據(jù)報(bào)送安排

（一）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2016年11月1日前將機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)的報(bào)送方式（全接口方式、全界面方式）報(bào)備所在地外匯局。境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)的報(bào)送方式（全接口方式、部分接口/部分界面、全界面方式）報(bào)備所在地外匯局，外匯賬戶數(shù)據(jù)僅報(bào)備是否報(bào)送，報(bào)送方式僅有全接口方式。

（二）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2017年8月1日前做好組織機(jī)構(gòu)代碼（包含組織機(jī)構(gòu)代碼含義的數(shù)據(jù)項(xiàng)）數(shù)據(jù)定義調(diào)整和數(shù)據(jù)要素長(zhǎng)度擴(kuò)展帶來(lái)的自身系統(tǒng)或接口程序調(diào)整工作。按照此次調(diào)整要求開(kāi)始報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)間另文通知。

（三）采用接口方式報(bào)送對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照“主要修訂內(nèi)容”中第（七）點(diǎn)的要求，于2017年4月1日前完成接口程序調(diào)整和自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)的修改工作，并做好與國(guó)家外匯管理局聯(lián)調(diào)測(cè)試等準(zhǔn)備工作。

接口程序聯(lián)調(diào)工作安排及上線時(shí)間另文通知。

（四）采用接口方式報(bào)送機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)的金融機(jī)構(gòu)、采用接口方式報(bào)送外匯賬戶數(shù)據(jù)和外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《采集規(guī)范》的要求于2017年4月1日前完成接口程序開(kāi)發(fā)及自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)的修改工作，并做好與國(guó)家外匯管理局聯(lián)調(diào)測(cè)試等準(zhǔn)備工作。

接口程序驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)工作安排及上線時(shí)間另文通知。

（五）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2016年12月底前做好涉外收支數(shù)據(jù)對(duì)私業(yè)務(wù)收/付款人名稱中增加收/付款賬號(hào)、個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)辦理參號(hào)編制規(guī)則調(diào)整帶來(lái)的自身系統(tǒng)或接口程序調(diào)整工作，并自2017年1月1日起按照《采集規(guī)范》相關(guān)要求報(bào)送數(shù)據(jù)。

（六）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)“主要修訂內(nèi)容”中第（十）、（十一）中代碼表的更新情況做好相應(yīng)的調(diào)整工作，并自2017年1月1日起啟用新代碼。

三、各分局、外匯管理部在接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局、轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人、境外金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)主報(bào)告分支機(jī)構(gòu)、代客開(kāi)立外匯賬戶以及辦理代客結(jié)售匯業(yè)務(wù)的境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他指定報(bào)送主體，并及時(shí)了解接口程序開(kāi)發(fā)和各項(xiàng)準(zhǔn)備工作情況，執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。

國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系電話：010-68402489（單位基本情況表、涉外收支數(shù)據(jù)），010-68402521（對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。

國(guó)家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話：010-68519113（機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)），010-68402498（個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)），010-68402450（境內(nèi)劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)）。

國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話：010-68402366（外匯賬戶數(shù)據(jù)、外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)、銀行自身資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、銀行代客業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)）。

國(guó)家外匯管理局外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)中心（科技司）聯(lián)系電話：010-68402535。


特此通知。

 

全文下載：金 融機(jī)構(gòu)外 匯業(yè)務(wù)數(shù) 據(jù)采 集規(guī)范（1.1版）

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