《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可并進(jìn)行行政清理和托管相關(guān)事項(xiàng)的公告》證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕23號(hào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可并進(jìn)行行政清理和托管相關(guān)事項(xiàng)的公告






證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕23號(hào)

鑒于上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信證券）違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定且逾期未改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理和托管?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對(duì)華信證券（含分支機(jī)構(gòu)及子公司）進(jìn)行行政清理。行政清理期間，行政清理組組長(zhǎng)行使華信證券法定代表人職權(quán)。行政清理組組長(zhǎng)：王旻。

二、行政清理期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司成立托管組，對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。托管組組長(zhǎng)：王松。

三、行政清理期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理組及托管組應(yīng)當(dāng)依法履職，保護(hù)客戶和相關(guān)方合法權(quán)益?，F(xiàn)場(chǎng)工作組組長(zhǎng)：吳萌。

四、行政清理期限自2019年11月15日起，原則上不超過12個(gè)月。




 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年11月14日

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