發(fā)改辦財(cái)金〔2020〕28號(hào)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知》

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知







發(fā)改辦財(cái)金〔2020〕28號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)、證券交易場(chǎng)所、登記托管機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議決策部署，堅(jiān)決打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)，防范化解企業(yè)債券領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，現(xiàn)就2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作通知如下。

一、對(duì)已發(fā)行企業(yè)債券情況開展專項(xiàng)檢查

請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委對(duì)轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項(xiàng)檢查。檢查應(yīng)重點(diǎn)包括以下內(nèi)容。

（一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入批復(fù)文件和募集說明書中約定的項(xiàng)目領(lǐng)域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關(guān)程序，是否違規(guī)將募集資金投向純公益性項(xiàng)目領(lǐng)域等情況。

（三）募投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效益情況。包括募投項(xiàng)目是否如期開工、實(shí)施建設(shè)，建設(shè)進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配，項(xiàng)目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續(xù)，已完工募投項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效益情況等。

（四）對(duì)以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評(píng)估和信息披露情況。

檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用等方面存在違規(guī)行為，請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委及時(shí)提出整改要求，并對(duì)相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行懲戒。情況嚴(yán)重的應(yīng)及時(shí)報(bào)告我委，我委將記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評(píng)價(jià)工作中予以體現(xiàn)。

二、對(duì)2020年企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查

請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委對(duì)轄區(qū)內(nèi)2020年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息壓力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并做好以下工作。

（一）對(duì)排查后存在一定償債風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券，提前會(huì)同各方制定應(yīng)對(duì)方案，按月進(jìn)行調(diào)度，按照市場(chǎng)化、法治化方式，及時(shí)推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)送我委。

（二）對(duì)區(qū)域內(nèi)已發(fā)生違約且尚未處置完畢的企業(yè)債券，加強(qiáng)與發(fā)行人、主承銷商、地方政府等各方的溝通協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)處置，維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。

三、強(qiáng)化主承銷商等中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)，提高履職能力

（一）主承銷商等中介機(jī)構(gòu)要把主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，定期排查主承銷債券的風(fēng)險(xiǎn)情況，早識(shí)別、早預(yù)警，及時(shí)向我委和省級(jí)發(fā)展改革委報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況，主動(dòng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。

（二）主承銷商等中介機(jī)構(gòu)要履職盡責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)內(nèi)控，切實(shí)提高申報(bào)材料質(zhì)量；在債券存續(xù)期間協(xié)助發(fā)行人做好信息披露，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)事件的信息披露工作。

（三）建立中介機(jī)構(gòu)主辦人制度。主承銷商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)指定債券承銷等領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)較豐富的人員作為主辦人，及時(shí)將主辦人名單報(bào)送至我委政務(wù)服務(wù)大廳，由主辦人專門負(fù)責(zé)企業(yè)債券的申報(bào)工作。

四、提高企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，加強(qiáng)債券申報(bào)和存續(xù)期管理

（一）加大企業(yè)債券對(duì)穩(wěn)投資的支持力度。堅(jiān)持企業(yè)債券資金跟項(xiàng)目走的原則，在推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)海南全面深化改革開放等重大國(guó)家戰(zhàn)略方面發(fā)揮更大作用，進(jìn)一步加大企業(yè)債券對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科技創(chuàng)新的支持力度。省級(jí)發(fā)展改革委要結(jié)合投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，主動(dòng)上門服務(wù)，著力緩解重大項(xiàng)目發(fā)展中的融資問題，尤其是制造業(yè)中長(zhǎng)期融資問題。

（二）加大企業(yè)債券發(fā)行力度。省級(jí)發(fā)展改革委、主承銷商要落實(shí)好《企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引》《企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)指引》，引導(dǎo)有關(guān)企業(yè)選擇合適的時(shí)間窗口盡早發(fā)行，盡快形成實(shí)物工作量。

（三）加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券申報(bào)和存續(xù)期管理。省級(jí)發(fā)展改革委要按照《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資 進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1806號(hào)）相關(guān)規(guī)定，積極組織區(qū)域內(nèi)符合條件的企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券。對(duì)已發(fā)行的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券，省級(jí)發(fā)展改革委要督促相關(guān)發(fā)行人在規(guī)定期限內(nèi)做好存續(xù)期報(bào)告編制和信息披露等相關(guān)工作。

（四）加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法。對(duì)涉及企業(yè)債券信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)以及其他違反《證券法》的行為，根據(jù)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作的意見》（銀發(fā)〔2018〕296號(hào)），我委將積極支持證監(jiān)會(huì)開展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。對(duì)涉及各省發(fā)展改革委的具體工作，請(qǐng)省級(jí)發(fā)展改革委做好協(xié)調(diào)配合。

五、其他工作

（一）請(qǐng)各中央企業(yè)比照上述要求，認(rèn)真開展企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查。

（二）請(qǐng)各企業(yè)債券主承銷商比照上述要求，對(duì)存續(xù)期內(nèi)負(fù)責(zé)主承銷（不含聯(lián)合主承銷）的企業(yè)債券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)中予以體現(xiàn)。

（三）請(qǐng)有關(guān)交易場(chǎng)所、登記托管機(jī)構(gòu)協(xié)助做好企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)排查和本息兌付監(jiān)測(cè)分析工作，及時(shí)向我委及省級(jí)發(fā)展改革委報(bào)告有關(guān)情況和異常信息。

（四）請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委、中央企業(yè)和主承銷商將自查、排查情況，于2月28日前報(bào)送我委。



 

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2020年1月10日

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