證監(jiān)會公告〔2015〕23號《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》及《首批投資者教育基地申報工作指引》【全文廢止】

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕23號【全文廢止】

《首批投資者教育基地申報工作指引》全文廢止，廢止依據(jù)：《中國證監(jiān)會關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》證監(jiān)會公告〔2020〕14號,注意：《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》依然有效。

現(xiàn)公布《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》及《首批投資者教育基地申報工作指引》，自公布之日起施行。
 

中國證監(jiān)會

2015年9月8日
 

關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見

為了規(guī)范和推廣投資者教育基地（以下簡稱投教基地），充分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號）精神，現(xiàn)就加強投教基地建設(shè)工作，提出如下指導(dǎo)意見。

一、總體要求

（一）投教基地的定義。投教基地，是指面向社會公眾開放，具有證券期貨知識普及、風(fēng)險提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù)功能的場所、網(wǎng)絡(luò)平臺等載體，是開展投資者教育的重要平臺，可以由下列三類主體建設(shè)運行：一是證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會，以及受中國證監(jiān)會管理、為證券期貨市場提供公共基礎(chǔ)設(shè)施或者服務(wù)的專門機構(gòu)；二是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，上市公司、非上市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機構(gòu)；三是其他機構(gòu)，包括教育科研機構(gòu)、新聞媒體等。

（二）投教基地的功能目標(biāo)。投教基地通過開展多樣化投資者教育活動，展示資本市場發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品，提供投資者咨詢等服務(wù)，運用體驗式、互動式等技術(shù)手段，與投資者進行互動溝通，幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期貨知識，認(rèn)識投資風(fēng)險并掌握風(fēng)險防范措施，知悉權(quán)利義務(wù)，樹立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍。

（三）投教基地的建設(shè)原則。一是公益性原則。投教基地要堅持公益性質(zhì)，不以營利為目的，平等對待所有投資者。二是專業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準(zhǔn)確的投資者教育信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設(shè)單位的資源優(yōu)勢，體現(xiàn)差異，突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基地建設(shè)要側(cè)重現(xiàn)有投教載體的升級改造，科學(xué)論證新建載體，鼓勵不同主體協(xié)作互補，避免重復(fù)建設(shè)。

（四）投教基地的命名管理。對于達到本指導(dǎo)意見規(guī)定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的投教基地，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)命名為省級投教基地，其中具有較高質(zhì)量、較大規(guī)模和影響力的投教基地，可以由中國證監(jiān)會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基地建設(shè)單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實質(zhì)性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則，采取集中征集、自愿申報、專家評審、結(jié)果公示的方式，并考慮地區(qū)平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次，中國證監(jiān)會可以視情況調(diào)整。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對所命名投教基地實行分級和動態(tài)管理，做到有進有出。

二、投教基地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

（一）投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同，分為實體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。

（二）投教基地的教育內(nèi)容。投教基地應(yīng)當(dāng)提供投資者參與市場需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎(chǔ)知識和專項產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)、自律規(guī)則，投資風(fēng)險與防范措施，投資者權(quán)利義務(wù)、權(quán)利行使與救濟方式，非法證券期貨活動的特征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開展教育。

（三）投教基地的功能區(qū)域。投教基地應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品展示區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗區(qū)、互動溝通區(qū)、征集意見區(qū)等基本功能區(qū)域，還可以根據(jù)投資者需要以及建設(shè)單位的優(yōu)勢設(shè)置特色區(qū)域。

（四）實體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)。實體投教基地的標(biāo)準(zhǔn)包括:

1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場所設(shè)施，按規(guī)定對社會公眾開放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿足投資者教育需求的軟硬件設(shè)備，有專人引導(dǎo)、講解，設(shè)有宣傳投教基地工作的網(wǎng)站或者專欄；

2. 展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應(yīng)有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品，積極開展公益性投教活動，及時滿足投資者合理的教育需求；

3. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，設(shè)有明確的投教基地管理部門，具備開展投教工作所需的人員，具有完善的投教基地管理與考核制度；

4. 不存在本指導(dǎo)意見規(guī)定的禁止情形；

5. 符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)投資者需要規(guī)定的其他條件。

（五）互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn)。互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標(biāo)準(zhǔn)，除前述實體投教基地第2項至第5項標(biāo)準(zhǔn)外還包括:

1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺，可隨時接受社會公眾訪問，訪問量不少于規(guī)定人數(shù)，配備滿足投資者教育需求的軟硬件設(shè)備；

2. 網(wǎng)絡(luò)防護體系完善，網(wǎng)站欄目設(shè)計合理，檢索功能強大，信息準(zhǔn)確、豐富，更新率達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

為適應(yīng)市場發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標(biāo)準(zhǔn)，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)另行規(guī)定。

三、投教基地的申報命名

（一）申報主體。投教基地的申報主體是負責(zé)其建設(shè)運行的具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權(quán)建設(shè)運行該基地的分支機構(gòu)申報。兩個以上主體合作建設(shè)運行投教基地的，應(yīng)當(dāng)商定由其中一方主體負責(zé)申報。

（二）申報材料。申報主體應(yīng)當(dāng)提供以下材料，并保證信息的真實性和準(zhǔn)確性：

1. 投教基地申報表；

2. 申報主體營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

3. 投教基地建設(shè)運行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者開展投教活動的資料、投教基地管理制度等；

4. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求提交的其他材料。

（三）申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監(jiān)會，省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，省級互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

（四）命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報投教基地的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以征求相關(guān)主管部門意見。對證券期貨市場經(jīng)營主體申報國家級投教基地的，中國證監(jiān)會可以征求相關(guān)派出機構(gòu)意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織專家對申報材料進行評審，向社會公示評審結(jié)果后，正式為投教基地命名并向社會公布。派出機構(gòu)在命名省級投教基地后應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

四、投教基地的監(jiān)督管理

（一）監(jiān)督管理主體。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)監(jiān)督管理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報的投教基地同時接受相關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

（二）命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)頒發(fā)的投教基地標(biāo)識。

（三）日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作，確保持續(xù)符合本指導(dǎo)意見規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，及時報送投資者教育工作情況和成果，主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址、負責(zé)人等重要事項。

（四）考核管理。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立健全考核機制，確保投教基地持續(xù)符合建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。投教基地要主動配合，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改?？己私Y(jié)果要向社會公布。

（五）激勵措施。中國證監(jiān)會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設(shè)，可以采取以下措施：

1. 證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會和專門機構(gòu)以及各轄區(qū)市場主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監(jiān)會評價相關(guān)單位投資者保護工作時的加分項；

2. 證券公司、期貨公司及其分支機構(gòu)申報投教基地的命名與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管，作為評價投資者保護相關(guān)指標(biāo)的加分項；

3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓(xùn)、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位時，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是考核結(jié)果優(yōu)秀的投教基地；

4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，資助創(chuàng)新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進，對服務(wù)面廣的國家級投教基地加強支持服務(wù)。

（六）禁止情形。投教基地不得存在下列情形：

1. 從事違法違規(guī)、欺詐誤導(dǎo)投資者的活動；

2. 明知或者應(yīng)當(dāng)知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問題；

3. 不履行本指導(dǎo)意見規(guī)定的日常工作要求，不參加、不配合考核，或者考核不合格；

4. 從事其他損害投資者合法權(quán)益的活動。

對于存在上述情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將要求投教基地限期改正，情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，取消命名并向社會公布。被取消命名的申報單位三年內(nèi)不得再次申報。派出機構(gòu)取消省級投教基地命名后，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。
 

首批投資者教育基地申報工作指引
 

一、投資者教育基地（以下簡稱投教基地）類型

首批申報命名的投教基地類型為中國證監(jiān)會命名的國家級投教基地。

二、投教基地具體量化標(biāo)準(zhǔn)

（一）國家級實體投教基地

1. 具備專門用于投資者教育的場所，建筑面積不少于300平方米；交易日對社會公眾開放；接待公眾不少于500人次/月；配備可供投資者演示、體驗、互動的投教設(shè)備，并根據(jù)市場發(fā)展和投資者需求定期更新、完善；有經(jīng)過培訓(xùn)掌握相關(guān)知識的專人引導(dǎo)、講解；設(shè)有宣傳投教基地工作的網(wǎng)站或者專欄并做到內(nèi)容及時更新，每月更新不少于5篇信息。

2. 展示或者投放的書籍手冊、音頻視頻、模擬交易或者游戲軟件、歷史實物及講解介紹等投教產(chǎn)品不少于10種，做到信息科學(xué)準(zhǔn)確，語言形象通俗，形式生動活潑，并有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品。

3. 開展特色鮮明、創(chuàng)新有效的投教活動，活動形式可以包括講座論壇、實習(xí)培訓(xùn)、咨詢答疑、知識競賽、投資者調(diào)查互動、模擬交易比賽等，形成品牌活動；與投資者互動溝通渠道暢通，能夠及時滿足投資者合理的教育需求。

4. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，納入財務(wù)預(yù)算并實行?？顚Ｓ?；設(shè)有明確的投教基地管理部門，配備專職投教工作人員；具有完善的投教基地管理與考核制度。

5. 不存在《指導(dǎo)意見》規(guī)定的禁止情形。

（二）國家級互聯(lián)網(wǎng)投教基地

除應(yīng)當(dāng)符合前述第2項至5項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：

1. 具備專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺；可隨時接受社會公眾訪問，訪問者數(shù)量不少于1萬人/月；配備滿足投資者教育需求的軟硬件設(shè)備，并根據(jù)市場發(fā)展和投資者需求定期更新、完善。

2. 網(wǎng)絡(luò)防護體系完善，保障網(wǎng)站內(nèi)容不被非法篡改、刪除，網(wǎng)站訪問用戶信息安全、不被泄露；網(wǎng)站欄目設(shè)計合理、便于瀏覽，有用戶體驗欄目；檢索功能強大，檢索指標(biāo)完善；網(wǎng)站信息準(zhǔn)確、豐富，信息量不少于200兆，每月信息量更新率不低于1%。

三、申報材料

申報主體應(yīng)當(dāng)于2015年10月31日前將書面申報材料一式2份報送中國證監(jiān)會投資者保護局（北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座1803室，郵編：100033），將申報材料電子版發(fā)送bhj@csrc.gov.cn。具體包括：

（一）投教基地申報表（見附件，使用計算機填寫后蓋章）；

（二）申報主體營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）投教基地建設(shè)運行方案；

（四）投教基地2015年度運行情況；

（五）投教基地2015年度投放的投教產(chǎn)品；

（六）投教基地管理與考核制度。









 

附件

1：關(guān)于加強證券期貨投資 者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見

2：首批投資者教育基 地申報工作指引

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