《專利審查指南》2014年修訂版全文（國家知識產(chǎn)權局令第68號）

《國家知識產(chǎn)權局關于修改〈專利審查指南〉的決定》

國家知識產(chǎn)權局令第68號

 

 

《國家知識產(chǎn)權局關于修改〈專利審查指南〉的決定》已經(jīng)局務會審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年5月1日起施行。
 

 

局 長　申長雨

2014年3月12日
 

 

國家知識產(chǎn)權局關于修改《專利審查指南》的決定
 

 

國家知識產(chǎn)權局決定對《專利審查指南》作如下修改：

一、第一部分第三章第4.2節(jié)的修改

在《專利審查指南》第一部分第三章第4.2節(jié)第三段之后新增一段，內(nèi)容如下：

就包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計而言，應當提交整體產(chǎn)品外觀設計視圖。圖形用戶界面為動態(tài)圖案的，申請人應當至少提交一個狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀設計視圖，對其余狀態(tài)可僅提交關鍵幀的視圖，所提交的視圖應當能唯一確定動態(tài)圖案中動畫的變化趨勢。

本節(jié)其他內(nèi)容無修改。

二、第一部分第三章第4.3節(jié)的修改

在《專利審查指南》第一部分第三章第4.3節(jié)第三段第（6）項之后新增一項，內(nèi)容如下：

（7）對于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計專利申請，必要時說明圖形用戶界面的用途、圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機交互方式以及變化狀態(tài)等。
本節(jié)其他內(nèi)容無修改。

三、第一部分第三章第7.2節(jié)的修改

刪除《專利審查指南》第一部分第三章第7.2節(jié)第三段最后一句“產(chǎn)品的圖案應當是固定的、可見的，而不應是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的。”

本節(jié)其他內(nèi)容無修改。

四、第一部分第三章第7.4節(jié)的修改

將《專利審查指南》第一部分第三章第7.4節(jié)第一段第（11）項修改為：

（11）游戲界面以及與人機交互無關或者與實現(xiàn)產(chǎn)品功能無關的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開關機畫面、網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版。

本節(jié)其他內(nèi)容無修改。

五、第四部分第五章第6.1節(jié)的修改

在《專利審查指南》第四部分第五章第6.1節(jié)第二段第（4）項之后新增一項，內(nèi)容如下：

（5）對于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計，如果涉案專利其余部分的設計為慣常設計，其圖形用戶界面對整體視覺效果更具有顯著的影響。

本節(jié)其他內(nèi)容無修改。

本決定自2014年5月1日起施行。

 

 

 

《專利審查指南》2014年修訂版全文

 

 

（2008年2月2日國家知識產(chǎn)權局令第46號公布 根據(jù)2008年11月27日國家知識產(chǎn)權局令第50號《審查指南修改公報第2號》第一次修正 根據(jù)2009年2月26日國家知識產(chǎn)權局令第51號《審查指南修改公報第3號》第二次修正 根據(jù)2009年4月30日國家知識產(chǎn)權局令第52號《國家知識產(chǎn)權局關于修改〈審查指南〉的決定》第三次修正 根據(jù)2010年1月21日國家知識產(chǎn)權局令第55號第四次修正 根據(jù)2013年9月16日國家知識產(chǎn)權局令第67號《國家知識產(chǎn)權局關于修改<專利審查指南>的決定》第五次修正 根據(jù)2014年3月12日國家知識產(chǎn)權局令第68號《國家知識產(chǎn)權局關于修改<專利審查指南>的決定》第六次修正）　
 

前   言

國家知識產(chǎn)權局作為國務院專利行政管理部門，委托國家知識產(chǎn)權局專利局（以下簡稱專利局）受理、審批專利申請，專利局以國家知識產(chǎn)權局的名義作出各項決定。國家知識產(chǎn)權局設立專利復審委員會，負責復審及無效宣告請求的審查并作出決定。

為了客觀、公正、準確、及時地依法處理有關專利的申請和請求，國家知識產(chǎn)權局依據(jù)專利法實施細則第一百二十二條制定本專利審查指南（以下簡稱本指南）。

本指南是專利法及其實施細則的具體化，因此是專利局和專利復審委員會依法行政的依據(jù)和標準，也是有關當事人在上述各個階段應當遵守的規(guī)章。

本指南是在2006年版的基礎上，根據(jù)2008年12月27日頒布的《中華人民共和國專利法》和2010年1月9日頒布的《中華人民共和國專利法實施細則》以及實際工作需要修訂而成，作為國家知識產(chǎn)權局部門規(guī)章公布。
 

使用說明

1．本指南包括前言、使用說明、略語表、目錄、正文、索引、修訂說明和附錄。

2．本指南正文共分五個部分：第一部分（初步審查）、第二部分（實質(zhì)審查）、第三部分（進入國家階段的國際申請的審查）、第四部分（復審與無效請求的審查）和第五部分（專利申請及事務處理）。第一、二、四部分按專利申請的審批流程順序排列，第三部分為進入國家階段的國際申請審查的具體規(guī)定，第五部分為適用各程序的通用規(guī)則。

3．本指南各個部分中分章，章以下設節(jié)，節(jié)分四個等級，用阿拉伯數(shù)字按順序排列以確定其位置。例如，本指南第二部分第三章（新穎性）中，2．1．2．2（使用公開）是第四級節(jié)，它屬于第三級節(jié)2．1．2（公開方式），2．1．2節(jié)屬于第二級節(jié)2．1（現(xiàn)有技術），2．1節(jié)屬于第一級節(jié)2（新穎性的概念）。

4．本指南的目錄包括總目錄和分目錄。總目錄列出第一至第五部分中各章的名稱及其對應的頁碼；分目錄列出該部分各章、節(jié)（共四個等級節(jié)）的名稱及其對應的頁碼。讀者可以根據(jù)需要查找的內(nèi)容，在總目錄中找到該內(nèi)容屬于第幾部分第幾章，再到相應的分目錄中找到其具體位置。

5．本指南除使用總頁碼外還使用了分頁碼，以便讀者查閱?？傢摯a位于頁面底端外側(cè)，對全書進行連續(xù)編頁；分頁碼位于頁面底端中央，對指南正文的五個部分分別編頁并采用“（×－×）”的格式，例如“（2－147）”表示本指南正文第二部分第147頁。

6．本指南正文包括文字描述及法律、法規(guī)條款標引兩欄，前者位于每頁的右側(cè)，后者位于每頁的左側(cè)。法律、法規(guī)條款標引使用縮略語（參見略語表）。讀者閱讀指南右欄的內(nèi)容時，可以對照左欄相應位置上標出的法律、法規(guī)條款中規(guī)定的內(nèi)容，以幫助理解。

略　語　表

本表列出本指南正文中每頁左側(cè)標出的法律、法規(guī)條款的縮略實例。

法26 專利法第二十六條

法38及39 專利法第三十八條和第三十九條

法2、5及25 專利法第二條、第五條和第二十五條

法31．1 專利法第三十一條第一款

法22．2及．3 專利法第二十二條第二款和第三款

法25．1（1） 專利法第二十五條第一款第（一）項

細則1 專利法實施細則第一條

細則45 專利法實施細則第四十五條

細則95及96 專利法實施細則第九十五條和第九十六條

細則21－23 專利法實施細則第二十一條至第二十三條

細則44．1 專利法實施細則第四十四條第一款

細則23．1及．2 專利法實施細則第二十三條第一款和第二款

細則42．2及43 專利法實施細則第四十二條第二款和第四十三條

細則21．3及23．2 專利法實施細則第二十一條第三款和第二十三條第二款

細則33（3） 專利法實施細則第三十三條第（三）項

細則17．1（4） 專利法實施細則第十七條第一款第（四）項

條約25 專利合作條約第25條

條約細則51 專利合作條約實施細則第51條

條約細則13之二．3（ａ） 專利合作條約實施細則第13條之二．3（ａ）

總　目　錄

第一部分　初步審查

第一章　發(fā)明專利申請的初步審查

第二章　實用新型專利申請的初步審查

第三章　外觀設計專利申請的初步審查

第四章　專利分類

第二部分　實質(zhì)審查

第一章　不授予專利權的申請

第二章　說明書和權利要求書

第三章　新穎性

第四章　創(chuàng)造性

第五章　實用性

第六章　單一性和分案申請

第七章　檢　索

第八章　實質(zhì)審查程序

第九章　關于涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

第十章　關于化學領域發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

第三部分　進入國家階段的國際申請的審查

第一章　進入國家階段的國際申請的初步審查和事務處理

第二章　進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查

第四部分　復審與無效請求的審查

第一章　總　則

第二章　復審請求的審查

第三章　無效宣告請求的審查

第四章　復審和無效宣告程序中有關口頭審理的規(guī)定

第五章　無效宣告程序中外觀設計專利的審查

第六章　無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規(guī)定

第七章　無效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理

第八章　無效宣告程序中有關證據(jù)問題的規(guī)定

第五部分　專利申請及事務處理

第一章　專利申請文件及手續(xù)

第二章　專利費用

第三章　受　理

第四章　專利申請文檔

第五章　保密申請與向外國申請專利的保密審查

第六章　通知和決定

第七章　期限、權利的恢復、中止

第八章　專利公報和單行本的編輯

第九章　專利權的授予和終止

第十章　專利權評價報告

第十一章　關于電子申請的若干規(guī)定

其　他

索　引

第一部分 初步審查

目　錄

第一章　　發(fā)明專利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1初步審查合格

3．2申請文件的補正

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書的答復

3．5申請的駁回

3．6前置審查與復審后的處理

4．申請文件的形式審查

4．1請求書

4．1．1發(fā)明名稱

4．1．2發(fā)明人

4．1．3申請人

4．1．3．1申請人是本國人

4．1．3．2申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織

4．1．3．3本國申請人與外國申請人共同申請

4．1．4聯(lián)系人

4．1．5代表人

4．1．6專利代理機構(gòu)、專利代理人

4．1．7地　址

4．2說明書

4．3說明書附圖

4．4權利要求書

4．5說明書摘要

4．5．1摘要文字部分

4．5．2摘要附圖

4．6申請文件出版條件的格式審查

5．特殊專利申請的初步審查

5．1分案申請

5．1．1分案申請的核實

5．1．2分案申請的期限和費用

5．2涉及生物材料的申請

5．2．1涉及生物材料的申請的核實

5．2．2保藏的恢復

5．3涉及遺傳資源的申請

6．其他文件和相關手續(xù)的審查

6．1委托專利代理機構(gòu)

6．1．1委　托

6．1．2委托書

6．1．3解除委托和辭去委托

6．2要求優(yōu)先權

6．2．1要求外國優(yōu)先權

6．2．1．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

6．2．1．2要求優(yōu)先權聲明

6．2．1．3在先申請文件副本

6．2．1．4在后申請的申請人

6．2．2要求本國優(yōu)先權

6．2．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

6．2．2．2要求優(yōu)先權聲明

6．2．2．3在先申請文件副本

6．2．2．4在后申請的申請人

6．2．2．5視為撤回在先申請的程序

6．2．3優(yōu)先權要求的撤回

6．2．4優(yōu)先權要求費

6．2．5優(yōu)先權要求的恢復

6．3不喪失新穎性的公開

6．3．1在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出

6．3．2在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表

6．3．3他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容

6．4實質(zhì)審查請求

6．4．1實質(zhì)審查請求的相關要求

6．4．2實質(zhì)審查請求的審查及處理

6．5提前公布聲明

6．6撤回專利申請聲明

6．7著錄項目變更

6．7．1著錄項目變更手續(xù)

6．7．1．1著錄項目變更申報書

6．7．1．2著錄項目變更手續(xù)費

6．7．1．3著錄項目變更手續(xù)費繳納期限

6．7．1．4辦理著錄項目變更手續(xù)的人

6．7．2著錄項目變更證明文件

6．7．2．1申請人（或?qū)＠麢嗳耍┬彰蛘呙Q變更

6．7．2．2專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移

6．7．2．3發(fā)明人變更

6．7．2．4專利代理機構(gòu)及代理人變更

6．7．2．5申請人（或?qū)＠麢嗳耍﹪兏?br />
6．7．2．6證明文件的形式要求

6．7．3著錄項目變更手續(xù)的審批

6．7．4著錄項目變更的生效

7．明顯實質(zhì)性缺陷的審查

7．1根據(jù)專利法第二條第二款的審查

7．2根據(jù)專利法第五條的審查

7．3根據(jù)專利法第二十條第一款的審查

7．4根據(jù)專利法第二十五條的審查

7．5根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

7．6根據(jù)專利法第三十三條的審查

7．7根據(jù)專利法實施細則第十七條的審查

7．8根據(jù)專利法實施細則第十九條的審查

8．依職權修改

第二章　實用新型專利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1授予專利權通知

3．2申請文件的補正

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書的答復

3．5申請的駁回

3．5．1駁回條件

3．5．2駁回決定正文

3．6前置審查和復審后的處理

4．其他文件和相關手續(xù)的審查

4．1委托專利代理機構(gòu)

4．2要求優(yōu)先權

4．3不喪失新穎性的公開

4．4撤回專利申請聲明

4．5著錄項目變更

5．根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查

6．根據(jù)專利法第二條第三款的審查

6．1實用新型專利只保護產(chǎn)品

6．2產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造

6．2．1產(chǎn)品的形狀

6．2．2產(chǎn)品的構(gòu)造

6．3技術方案

7．申請文件的審查

7．1請求書

7．2說明書

7．3說明書附圖

7．4權利要求書

7．5說明書摘要

7．6申請文件出版條件的格式審查

8．根據(jù)專利法第三十三條的審查

8．1申請人主動修改

8．2針對通知書指出的缺陷進行修改

8．3審查員依職權修改

9．根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

10．根據(jù)專利法實施細則第四十三條的審查

11．根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查

12．根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查

13．根據(jù)專利法第九條的審查

14．根據(jù)專利法第二十條第一款的審查

15．進入國家階段的國際申請的審查

15．1審查依據(jù)文本的確認

15．1．1申請人的請求

15．1．2審查依據(jù)的文本

15．1．3原始提交的國際申請文件的法律效力

15．2審查要求

15．2．1申請文件的審查

15．2．2單一性的審查

15．2．3在先申請是在中國提出

15．2．4改正譯文錯誤

第三章　外觀設計專利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1授予專利權通知

3．2申請文件的補正

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書的答復

3．5申請的駁回

3．6前置審查與復審后的處理

4．申請文件的審查

4．1請求書

4．1．1使用外觀設計的產(chǎn)品名稱

4．1．2設計人

4．1．3申請人

4．1．4聯(lián)系人

4．1．5代表人

4．1．6專利代理機構(gòu)、專利代理人

4．1．7地　址

4．2外觀設計圖片或者照片

4．2．1視圖名稱及其標注

4．2．2圖片的繪制

4．2．3照片的拍攝

4．2．4圖片或者照片的缺陷

4．3簡要說明

5．其他文件和相關手續(xù)的審查

5．1委托專利代理機構(gòu)

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

5．2．2要求優(yōu)先權聲明

5．2．3在先申請文件副本

5．2．4在后申請的申請人

5．2．5優(yōu)先權要求的撤回

5．2．6優(yōu)先權要求費

5．2．7優(yōu)先權要求的恢復

5．3不喪失新穎性的公開

5．4撤回專利申請聲明

5．5著錄項目變更

6．根據(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六）項的審查

6．1根據(jù)專利法第五條第一款的審查

6．1．1違反法律

6．1．2違反社會公德

6．1．3妨害公共利益

6．2根據(jù)專利法第二十五條第一款第（六）項的審查

7．根據(jù)專利法第二條第四款的審查

7．1外觀設計必須以產(chǎn)品為載體

7．2產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合

7．3適于工業(yè)應用的富有美感的新設計

7．4不授予外觀設計專利權的情形

8．根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查

9．根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查

9．1同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設計

9．1．1同一產(chǎn)品

9．1．2相似外觀設計

9．2成套產(chǎn)品的外觀設計

9．2．1同一類別

9．2．2成套出售或者使用

9．2．3各產(chǎn)品的設計構(gòu)思相同

9．2．4成套產(chǎn)品中不應包含相似外觀設計

9．3合案申請的外觀設計應當分別具備授權條件

9．4分案申請的審查

9．4．1分案申請的核實

9．4．2分案申請的其他要求

9．4．3分案申請的期限和費用

10．根據(jù)專利法第三十三條的審查

10．1申請人主動修改

10．2針對通知書指出的缺陷進行修改

10．3審查員依職權修改

11．根據(jù)專利法第九條的審查

11．1判斷原則

11．2處理方式

12．外觀設計分類

12．1分類的依據(jù)

12．2分類的方法

12．3分類號的確定

12．3．1單一用途產(chǎn)品的分類

12．3．2多用途產(chǎn)品的分類

12．3．3分類過程中的補正

第四章　專利分類

1．引　言

2．分類的內(nèi)容

3．技術主題

3．1技術主題的類別

3．2技術主題的確定

3．2．1根據(jù)權利要求書確定技術主題的幾種情況

3．2．2根據(jù)權利要求書無法確定技術主題的情況

3．2．3根據(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護的技術主題

4．分類方法

4．1整體分類

4．2功能分類或應用分類的確定

4．2．1功能分類

4．2．2應用分類

4．2．3既按功能分類又按應用分類

4．2．4特殊情況

4．3多重分類

4．3．1技術主題的多方面分類

4．3．2二級分類表

4．3．3混合系統(tǒng)與引得碼

4．4技術主題的特殊分類

5．分類位置的規(guī)則簡述

6．分類的步驟

7．對不同公布級專利申請的分類

7．1對未檢索專利申請的分類

7．2對已檢索和審查后專利申請的分類

8．特定技術主題的分類方法

8．1化合物

8．2化學混合物或者組合物

8．3化合物的制備或處理

8．4設備或方法

8．5制造的物品

8．6多步驟方法、成套設備

8．7零件、結(jié)構(gòu)部件

8．8化學通式

8．9組合庫

第一章　發(fā)明專利申請的初步審查

1．引　言

根據(jù)中華人民共和國專利法（以下簡稱專利法）第三十四條的規(guī)定，專利局收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合專利法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。專利局也可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專利申請的初步審查是受理發(fā)明專利申請之后、公布該申請之前的一個必要程序。

發(fā)明專利申請初步審查的主要任務是：

法26

細則44

（1）審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補正的缺陷時，通知申請人以補正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存在不可克服的缺陷時，發(fā)出審查意見通知書，指明缺陷的性質(zhì)，并通過駁回的方式結(jié)束審查程序。

細則45

（2）審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷時，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未提交的決定。

（3）審查申請人提交的與專利申請有關的其他文件是否是在專利法及其實施細則規(guī)定的期限內(nèi)或者專利局指定的期限內(nèi)提交；期滿未提交或者逾期提交的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者文件視為未提交的決定。

法75

細則95及96

細則99

（4）審查申請人繳納的有關費用的金額和期限是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者請求視為未提出的決定。

細則44．1

發(fā)明專利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專利法實施細則第十六條至第十九條、第二十三條的規(guī)定，是否符合專利法實施細則第二條、第三條、第二十六條第二款、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。

（2）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款、第三十三條或者專利法實施細則第十七條、第十九條的規(guī)定。

（3）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細則第二條、第三條、第六條、第七條、第十五條第三款和第四款、第二十四條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第八十七條、第一百條的規(guī)定。

（4）有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十三條、第九十五條、第九十六條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

（2）書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

（3）聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。

（4）程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以依職權自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

3．審查程序

3．1初步審查合格

經(jīng)初步審查，對于申請文件符合專利法及其實施細則有關規(guī)定并且不存在明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，包括經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請，應當認為初步審查合格。審查員應當發(fā)出初步審查合格通知書，指明公布所依據(jù)的申請文本，之后進入公布程序。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。

補正通知書中應當指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應當指明專利申請存在的實質(zhì)性缺陷，說明理由，同時指定答復期限。

對于申請文件中存在的實質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影響公布時，才需指出和處理。

3．4通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書指出的缺陷進行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權利要求書記載的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴蜋嗬恼埱蟆Ｓ嘘P恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3．5申請的駁回

申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應當簡述被駁回申請的審查過程；駁回的理由部分應當說明駁回的事實、理由和證據(jù)；決定部分應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并說明根據(jù)專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定駁回該專利申請。

3．6前置審查與復審后的處理

申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

細則44

法26．2、細則16

4．申請文件的形式審查

4．1請求書

4．1．1發(fā)明名稱

請求書中的發(fā)明名稱和說明書中的發(fā)明名稱應當一致。發(fā)明名稱應當簡短、準確地表明發(fā)明專利申請要求保護的主題和類型。發(fā)明名稱中不得含有非技術詞語，例如人名、單位名稱、商標、代號、型號等；也不得含有含糊的詞語，例如“及其他”、“及其類似物”等；也不得僅使用籠統(tǒng)的詞語，致使未給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱。

發(fā)明名稱一般不得超過25個字，特殊情況下，例如，化學領域的某些發(fā)明，可以允許最多到40個字。

4．1．2發(fā)明人

專利法實施細則第十三條規(guī)定，發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的發(fā)明人是否符合該規(guī)定不作審查。

發(fā)明人應當是個人，請求書中不得填寫單位或者集體，例如不得寫成“××課題組”等。發(fā)明人應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個發(fā)明人的，應當自左向右順序填寫。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書。申請人改正請求書中所填寫的發(fā)明人姓名的，應當提交補正書、當事人的聲明及相應的證明文件。

發(fā)明人可以請求專利局不公布其姓名。提出專利申請時請求不公布發(fā)明人姓名的，應當在請求書“發(fā)明人”一欄所填寫的相應發(fā)明人后面注明“（不公布姓名）”。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查認為符合規(guī)定的，專利局在專利公報、專利申請單行本、專利單行本以及專利證書中均不公布其姓名，并在相應位置注明“請求不公布姓名”字樣，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。提出專利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應當提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書面聲明，但是專利申請進入公布準備后才提出該請求的，視為未提出請求，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ?瓊斯。

4．1．3申請人

4．1．3．1申請人是本國人

職務發(fā)明，申請專利的權利屬于單位；非職務發(fā)明，申請專利的權利屬于發(fā)明人。在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的申請人一般情況下不作資格審查。申請人是個人的，可以推定該發(fā)明為非職務發(fā)明，該個人有權提出專利申請，除非根據(jù)專利申請的內(nèi)容判斷申請人的資格明顯有疑義的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務發(fā)明證明。申請人是單位的，可以推定該發(fā)明是職務發(fā)明，該單位有權提出專利申請，除非該單位的申請人資格明顯有疑義的，例如填寫的單位是××大學科研處或者××研究所××課題組，才需要發(fā)出補正通知書，通知申請人提供能表明其具有申請人資格的證明文件。

申請人聲明自己具有資格并提交證明文件的，可視為申請人具備資格。上級主管部門出具的證明、加蓋本單位公章的法人證書或者有效營業(yè)執(zhí)照的復印件，均視為有效的證明文件。

填寫的申請人不具備申請人資格，需要更換申請人的，應當由更換后的申請人辦理補正手續(xù)，提交補正書及更換前、后申請人簽字或者蓋章的更換申請人聲明。

申請人是中國單位或者個人的，應當填寫其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織機構(gòu)代碼或者居民身份證件號碼。

申請人是個人的，應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的，應當使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請求書中填寫的單位名稱應當與所使用的公章上的單位名稱一致。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書。申請人改正請求書中所填寫的姓名或者名稱的，應當提交補正書、當事人的聲明及相應的證明文件。

4．1．3．2申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織專利法第十八條規(guī)定：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。

申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當填寫其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區(qū)。審查員認為請求書中填寫的申請人的國籍、注冊地有疑義時，可以根據(jù)專利法實施細則第三十三條第（一）項或者第（二）項的規(guī)定，通知申請人提供國籍證明或注冊的國家或者地區(qū)的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有營業(yè)所的，審查員應當要求申請人提供當?shù)毓ど绦姓芾聿块T出具的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有經(jīng)常居所的，審查員應當要求申請人提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。

在確認申請人是在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織后，應當審查請求書中填寫的申請人國籍、注冊地是否符合下列三個條件之一：

（1）申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協(xié)議；

（2）申請人所屬國是保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約（以下簡稱巴黎公約）成員國或者世界貿(mào)易組織成員；

（3）申請人所屬國依互惠原則給外國人以專利保護。

細則33（3）

審查員應當從申請人所屬國（申請人是個人的，以國籍或者經(jīng)常居所來確定；申請人是企業(yè)或者其他組織的，以注冊地來確定）是否是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員開始審查，一般不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協(xié)議，因為與我國已簽訂上述協(xié)議的所有國家都是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員。只有當申請人所屬國不是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員時，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。申請人所屬國法律中沒有明文規(guī)定依互惠原則給外國人以專利保護的條款的，審查員應當要求申請人提交其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定，以不符合專利法第十八條為理由，駁回該專利申請。

對于來自某巴黎公約成員國領地或者屬地的申請人，應當審查該國是否聲明巴黎公約適用于該地區(qū)。

申請人是個人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ?瓊斯。

姓名中不應當含有學位、職務等稱號，例如××博士、××教授等。申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱應當使用中文正式譯文的全稱。對于申請人所屬國法律規(guī)定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。

4．1．3．3本國申請人與外國申請人共同申請本國申請人與外國申請人共同申請專利的，本國申請人適用本章第4．1．3．1節(jié)的規(guī)定，外國申請人適用本章第4．1．3．2節(jié)的規(guī)定。

細則4．2

4．1．4聯(lián)系人

申請人是單位且未委托專利代理機構(gòu)的，應當填寫聯(lián)系人，聯(lián)系人是代替該單位接收專利局所發(fā)信函的收件人。聯(lián)系人應當是本單位的工作人員，必要時審查員可以要求申請人出具證明。申請人為個人且需由他人代收專利局所發(fā)信函的，也可以填寫聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫一人。填寫聯(lián)系人的，還需要同時填寫聯(lián)系人的通信地址、郵政編碼和電話號碼。

細則15．4

4．1．5代表人

申請人有兩人以上且未委托專利代理機構(gòu)的，除本指南另有規(guī)定或請求書中另有聲明外，以第一署名申請人為代表人。請求書中另有聲明的，所聲明的代表人應當是申請人之一。除直接涉及共有權利的手續(xù)外，代表人可以代表全體申請人辦理在專利局的其他手續(xù)。直接涉及共有權利的手續(xù)包括：提出專利申請，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請權、優(yōu)先權或者專利權，撤回專利申請，撤回優(yōu)先權要求，放棄專利權等。直接涉及共有權利的手續(xù)應當由全體權利人簽字或者蓋章。

法19

細則16（4）

4．1．6專利代理機構(gòu)、專利代理人

專利代理機構(gòu)應當依照專利代理條例的規(guī)定經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準成立。

專利代理機構(gòu)的名稱應當使用其在國家知識產(chǎn)權局登記的全稱，并且要與加蓋在申請文件中的專利代理機構(gòu)公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫國家知識產(chǎn)權局給予該專利代理機構(gòu)的機構(gòu)代碼。

專利代理人，是指獲得專利代理人資格證書、在合法的專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)，并且在國家知識產(chǎn)權局辦理了專利代理人執(zhí)業(yè)證的人員。在請求書中，專利代理人應當使用其真實姓名，同時填寫專利代理人執(zhí)業(yè)證號碼和聯(lián)系電話。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。

法26．2

細則16

4．1．7地　址

請求書中的地址（包括申請人、專利代理機構(gòu)、聯(lián)系人的地址）應當符合郵件能夠迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區(qū)的郵政編碼，以及省（自治區(qū)）、市（自治州）、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼，或者?。ㄗ灾螀^(qū)）、縣（自治縣）、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道門牌號碼和電話號碼，或者直轄市、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼。有郵政信箱的，可以按照規(guī)定使用郵政信箱。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不得代替地址，例如不得僅填寫××省××大學。外國的地址應當注明國別、市（縣、州），并附具外文詳細地址。

法26．3

細則17

4．2說明書

說明書第一頁第一行應當寫明發(fā)明名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，并左右居中。發(fā)明名稱前面不得冠以“發(fā)明名稱”或者“名稱”等字樣。發(fā)明名稱與說明書正文之間應當空一行。

說明書的格式應當包括以下各部分，并在每一部分前面寫明標題：

技術領域

背景技術

發(fā)明內(nèi)容

附圖說明

具體實施方式

說明書無附圖的，說明書文字部分不包括附圖說明及其相應的標題。

涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請，應當將該序列表作為說明書的一個單獨部分，并單獨編寫頁碼。申請人應當在申請的同時提交與該序列表相一致的計算機可讀形式的副本，如提交記載有該序列表的符合規(guī)定的光盤或者軟盤。提交的光盤或者軟盤中記載的序列表與說明書中的序列表不一致的，以說明書中的序列表為準。未提交計算機可讀形式的副本，或者所提交的副本與說明書中的序列表明顯不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)補交正確的副本。期滿未補交的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

說明書文字部分可以有化學式、數(shù)學式或者表格，但不得有插圖。

說明書文字部分寫有附圖說明的，說明書應當有附圖。說明書有附圖的，說明書文字部分應當有附圖說明。

細則40

說明書文字部分寫有附圖說明但說明書無附圖或者缺少相應附圖的，應當通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應附圖說明的，保留原申請日。

細則121．2

說明書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

細則18及121

4．3說明書附圖

說明書附圖應當使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應當均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改，不得使用工程藍圖。

剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標記線和主線條的清楚識別。

幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應當保證每一張上的圖都是獨立的，而且當全部圖紙組合起來構(gòu)成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。附圖的周圍不得有與圖無關的框線。附圖總數(shù)在兩幅以上的，應當使用阿拉伯數(shù)字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖1、圖2。該編號應當標注在相應附圖的正下方。

附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應當水平布置。

附圖標記應當使用阿拉伯數(shù)字編號。說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致。

附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中各個細節(jié)，以能夠滿足復印、掃描的要求為準。

同一附圖中應當采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必需的詞語外，不得含有其他注釋。附圖中的詞語應當使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。

流程圖、框圖應當作為附圖，并應當在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。一般不得使用照片作為附圖，但特殊情況下，例如，顯示金相結(jié)構(gòu)、組織細胞或者電泳圖譜時，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。

說明書附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

細則19．2

4．4權利要求書

權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號，編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。

權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，必要時也可以有表格，但不得有插圖。

權利要求書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

法26．1

細則23

4．5說明書摘要

申請發(fā)明專利的，應當提交說明書摘要（以下簡稱摘要）。

4．5．1摘要文字部分

摘要文字部分應當寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術領域，清楚反映所要解決的技術問題，解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。未寫明發(fā)明名稱或者不能反映技術方案要點的，應當通知申請人補正；使用了商業(yè)性宣傳用語的，可以通知申請人刪除或者由審查員刪除，審查員刪除的，應當通知申請人。

摘要文字部分不得使用標題，文字部分（包括標點符號）不得超過300個字。摘要超過300個字的，可以通知申請人刪節(jié)或者由審查員刪節(jié)；審查員刪節(jié)的，應當通知申請人。

4．5．2摘要附圖

說明書有附圖的，申請人應當提交一幅最能說明該發(fā)明技術方案主要技術特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅。申請人未提交摘要附圖的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權指定一幅，并通知申請人。審查員確認沒有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補正。

申請人提交的摘要附圖明顯不能說明發(fā)明技術方案主要技術特征的，或者提交的摘要附圖不是說明書附圖之一的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權指定一幅，并通知申請人。

摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。

摘要中可以包含最能說明發(fā)明的化學式，該化學式可被視為摘要附圖。

細則121

4．6申請文件出版條件的格式審查

專利申請公布時的說明書、權利要求書和說明書摘要的文字應當整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說明書附圖、說明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等）應當清晰可辨。文字和線條應當是黑色，并且足夠深，背景干凈，以能夠滿足復印、掃描的要求為準。文字和附圖的版心四周不應有框線。各種文件的頁碼應當分別連續(xù)編寫。

申請文件不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

細則42．1

5．特殊專利申請的初步審查

5．1分案申請

5．1．1分案申請的核實

一件專利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動提出或者依據(jù)審查員的審查意見提出分案申請。分案申請應當以原申請（第一次提出的申請）為基礎提出。分案申請的類別應當與原申請的類別一致。分案申請應當在請求書中填寫原申請的申請?zhí)柡蜕暾埲?；對于已提出過分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，還應當在原申請的申請?zhí)柡蟮睦ㄌ杻?nèi)填寫該分案申請的申請?zhí)枴?br />
對于分案申請，除按規(guī)定審查申請文件和其他文件外，審查員還應當根據(jù)原申請核實下列各項內(nèi)容：

（1）請求書中填寫的原申請的申請日

請求書中應當正確填寫原申請的申請日，申請日填寫有誤的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書。

（2）請求書中填寫的原申請的申請?zhí)?br />
請求書中應當正確填寫原申請的申請?zhí)?。原申請是國際申請的，申請人還應當在所填寫的原申請的申請?zhí)柡蟮睦ㄌ杻?nèi)注明國際申請?zhí)枴２环弦?guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

（3）分案申請的遞交時間

申請人最遲應當在收到專利局對原申請作出授予專利權通知書之日起兩個月期限（即辦理登記手續(xù)的期限）屆滿之前提出分案申請。上述期限屆滿后，或者原申請已被駁回，或者原申請已撤回，或者原申請被視為撤回且未被恢復權利的，一般不得再提出分案申請。

對于審查員已發(fā)出駁回決定的原申請，自申請人收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，不論申請人是否提出復審請求，均可以提出分案申請；在提出復審請求以后以及對復審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。

初步審查中，對于分案申請遞交日不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。

對于已提出過分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，再次提出的分案申請的遞交時間仍應當根據(jù)原申請審核。再次分案的遞交日不符合上述規(guī)定的，不得分案。

但是，因分案申請存在單一性的缺陷，申請人按照審查員的審查意見再次提出分案申請的情況除外。對于此種除外情況，申請人再次提出分案申請的同時，應當提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復印件。未提交符合規(guī)定的審查意見通知書或者分案通知書的復印件的，不能按照除外情況處理。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。申請人補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。

（4）分案申請的申請人和發(fā)明人

分案申請的申請人應當與原申請的申請人相同；不相同的，應當提交有關申請人變更的證明材料。分案申請的發(fā)明人也應當是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

（5）分案申請?zhí)峤坏奈募?br />
分案申請除應當提交申請文件外，還應當提交原申請的申請文件副本以及原申請中與本分案申請有關的其他文件副本（如優(yōu)先權文件副本）。原申請中已提交的各種證明材料，可以使用復印件。原申請的國際公布使用外文的，除提交原申請的中文副本外，還應當同時提交原申請國際公布文本的副本。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

5．1．2分案申請的期限和費用

分案申請適用的各種法定期限，例如提出實質(zhì)審查請求的期限，應當從原申請日起算。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補辦各種手續(xù)；期滿未補辦的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

對于分案申請，應當視為一件新申請收取各種費用。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補繳；期滿未補繳或未繳足的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

細則24

5．2涉及生物材料的申請

5．2．1涉及生物材料的申請的核實

對于涉及生物材料的申請，申請人除應當使申請符合專利法及其實施細則的有關規(guī)定外，還應當辦理下列手續(xù)：

（1）在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日），將該生物材料樣品提交至國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。

（2）在請求書和說明書中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）。

（3）在申請文件中提供有關生物材料特征的資料。

（4）自申請日起四個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

初步審查中，對于已在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，審查員應當根據(jù)保藏證明核實下列各項內(nèi)容：

（1）保藏單位

保藏單位應當是國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位，不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

（2）保藏日期

保藏日期應當在申請日之前或者在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）當天。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

但是，保藏證明寫明的保藏日期在所要求的優(yōu)先權日之后，并且在申請日之前的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，要求申請人在指定的期限內(nèi)撤回優(yōu)先權要求或者聲明該保藏證明涉及的生物材料的內(nèi)容不要求享受優(yōu)先權，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

（3）保藏及存活證明和請求書的一致性

保藏及存活證明與請求書中所填寫的項目應當一致，不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

初步審查中，對于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。在自申請日起四個月內(nèi)，申請人未提交生物材料存活證明，又沒有說明未能提交該證明的正當理由的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

提交生物材料樣品保藏過程中發(fā)生樣品死亡的，除申請人能夠提供證據(jù)證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。申請人提供證明的，可以在自申請日起四個月內(nèi)重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。

涉及生物材料的專利申請，申請人應當在請求書和說明書中分別寫明生物材料的分類命名，保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號，并且相一致（參見本指南第二部分第十章第9．2．1節(jié)）。申請時請求書和說明書都未寫明的，申請人應當自申請日起四個月內(nèi)補正，期滿未補正的，視為未提交保藏。請求書和說明書填寫不一致的，申請人可以在收到專利局通知書后，在指定的期限內(nèi)補正，期滿未補正的，視為未提交保藏。

5．2．2保藏的恢復

審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書后，申請人有正當理由的，可以根據(jù)專利法實施細則第六條第二款的規(guī)定啟動恢復程序。除其他方面正當理由外，屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當理由如下：

（1）保藏單位未能在自申請日起四個月內(nèi)作出保藏證明或者存活證明，并出具了證明文件；

（2）提交生物材料樣品過程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請人能夠提供證據(jù)證明生物材料樣品死亡并非申請人的責任。

法26．5

細則26．2

5．3涉及遺傳資源的申請

就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，申請人應當在請求書中對于遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

6．其他文件和相關手續(xù)的審查

細則44

6．1委托專利代理機構(gòu)

6．1．1委　托

根據(jù)專利法第十九條第一款的規(guī)定，在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務，或者作為第一署名申請人與中國內(nèi)地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托專利代理機構(gòu)辦理。審查中發(fā)現(xiàn)上述申請人申請專利和辦理其他專利事務時，未委托專利代理機構(gòu)的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)答復。申請人在指定期限內(nèi)未答復的，其申請被視為撤回；申請人陳述意見或者補正后，仍然不符合專利法第十九條第一款規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

中國內(nèi)地的單位或者個人可以委托專利代理機構(gòu)在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務。委托不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知專利代理機構(gòu)在指定期限內(nèi)補正。期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，應當向申請人和被委托的專利代理機構(gòu)發(fā)出視為未委托專利代理機構(gòu)通知書。

在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)的申請人向?qū)＠痔岢鰧＠暾埡娃k理其他專利事務，或者作為第一署名申請人與中國內(nèi)地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托專利代理機構(gòu)辦理。未委托專利代理機構(gòu)的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)答復。申請人在指定期限內(nèi)未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

委托的雙方當事人是申請人和被委托的專利代理機構(gòu)。申請人有兩個以上的，委托的雙方當事人是全體申請人和被委托的專利代理機構(gòu)。被委托的專利代理機構(gòu)僅限一家，本指南另有規(guī)定的除外。專利代理機構(gòu)接受委托后，應當指定該專利代理機構(gòu)的專利代理人辦理有關事務，被指定的專利代理人不得超過兩名。

細則15．3

6．1．2委托書

申請人委托專利代理機構(gòu)向?qū)＠稚暾垖＠娃k理其他專利事務的，應當提交委托書。委托書應當使用專利局制定的標準表格，寫明委托權限、發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機構(gòu)名稱、專利代理人姓名，并應當與請求書中填寫的內(nèi)容相一致。在專利申請確定申請?zhí)柡筇峤晃袝模€應當注明專利申請?zhí)枴?br />
申請人是個人的，委托書應當由申請人簽字或者蓋章；申請人是單位的，應當加蓋單位公章，同時也可以附有其法定代表人的簽字或者蓋章；申請人有兩個以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章。此外，委托書還應當由專利代理機構(gòu)加蓋公章。

申請人委托專利代理機構(gòu)的，可以向?qū)＠纸淮婵偽袝?；專利局收到符合?guī)定的總委托書后，應當給出總委托書編號，并通知該專利代理機構(gòu)。已交存總委托書的，在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件，而提交總委托書復印件，同時寫明發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機構(gòu)名稱、專利代理人姓名和專利局給出的總委托書編號，并加蓋專利代理機構(gòu)公章。

委托書不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知專利代理機構(gòu)在指定期限內(nèi)補正。第一署名申請人是中國內(nèi)地單位或者個人的，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當向雙方當事人發(fā)出視為未委托專利代理機構(gòu)通知書。

第一署名申請人為外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。第一署名申請人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

6．1．3解除委托和辭去委托

申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪袑＠頇C構(gòu)后，可以解除委托；專利代理機構(gòu)接受申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪泻?，可以辭去委托。辦理解除委托和辭去委托手續(xù)的相關規(guī)定參見本章第6．7．2．4節(jié)。

6．2要求優(yōu)先權

要求優(yōu)先權，是指申請人根據(jù)專利法第二十九條規(guī)定向?qū)＠忠笠云湓谙忍岢龅膶＠暾垶榛A享有優(yōu)先權。申請人要求優(yōu)先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關規(guī)定。

法29．1

申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱為外國優(yōu)先權。

法29．2

申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請為基礎向?qū)＠痔岢霭l(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的，或者又以該實用新型專利申請為基礎向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾埢蛘甙l(fā)明專利申請的，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱為本國優(yōu)先權。

6．2．1要求外國優(yōu)先權

法29．1

6．2．1．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

申請人向?qū)＠痔岢鲆患＠暾埐⒁笸鈬鴥?yōu)先權的，審查員應當審查作為要求優(yōu)先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內(nèi)提出的，或者是對該成員國有效的地區(qū)申請或者國際申請；對于來自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權的申請，應當審查該國是否是承認我國優(yōu)先權的國家；還應當審查要求優(yōu)先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民，或者申請人是否是承認我國優(yōu)先權的國家的國民或者居民。

審查員還應當審查要求優(yōu)先權的在后申請是否是在規(guī)定的期限內(nèi)提出的；不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算，對于超過規(guī)定期限的，針對那項超出期限的要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和在后申請的主題的實質(zhì)內(nèi)容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關規(guī)定或者在先申請與在后申請的主題明顯不相關。

在先申請可以是巴黎公約第四條定義的要求發(fā)明人證書的申請。

法30

細則16（5）及31．2

6．2．1．2要求優(yōu)先權聲明

申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權。申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱；未寫明或者錯寫在先申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容，而申請人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

要求多項優(yōu)先權而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容，而申請人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了該在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未要求該項優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

6．2．1．3在先申請文件副本

細則31．1

作為優(yōu)先權基礎的在先申請文件的副本應當由該在先申請的原受理機構(gòu)出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例，至少應當表明原受理機構(gòu)、申請人、申請日、申請?zhí)?；不符合?guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交在先申請文件副本，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

要求多項優(yōu)先權的，應當提交全部在先申請文件副本，其中某份不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交該在先申請文件副本，針對該在先申請文件副本對應的那項要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

在先申請文件副本應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交；期滿未提交的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

依照國家知識產(chǎn)權局與在先申請的受理機構(gòu)簽訂的協(xié)議，專利局通過電子交換等途徑從該受理機構(gòu)獲得在先申請文件副本的，視為申請人提交了經(jīng)該受理機構(gòu)證明的在先申請文件副本。

已向?qū)＠痔峤贿^的在先申請文件副本，需要再次提交的，可以僅提交該副本的中文題錄譯文，但應當注明在先申請文件副本的原件所在案卷的申請?zhí)枴?br />
細則31．3

6．2．1．4在后申請的申請人

要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請文件副本中記載的申請人之一。

申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的，應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件。在先申請具有多個申請人，且在后申請具有多個與之不同的申請人的，可以提交由在先申請的所有申請人共同簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的所有申請人的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件；也可以提交由在先申請的所有申請人分別簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件。

申請人期滿未提交優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

6．2．2要求本國優(yōu)先權

細則32．2

6．2．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請應當符合下列規(guī)定：

（1）在先申請應當是發(fā)明或者實用新型專利申請，不應當是外觀設計專利申請，也不應當是分案申請。

（2）在先申請的主題沒有要求過外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權，或者雖然要求過外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權，但未享有優(yōu)先權。

（3）該在先申請的主題，尚未授予專利權。

（4）要求優(yōu)先權的在后申請是在其在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。

審查上述第（3）項時，以要求優(yōu)先權的在后申請的申請日為時間判斷基準。審查上述第（4）項時，對于要求多項優(yōu)先權的，以最早的在先申請的申請日為時間判斷基準，即要求優(yōu)先權的在后申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。

在先申請不符合上述規(guī)定情形之一的，針對不符合規(guī)定的那項要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

審查優(yōu)先權時，如果發(fā)現(xiàn)專利局已經(jīng)對在先申請發(fā)出授予專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書，并且申請人已經(jīng)辦理了登記手續(xù)的，審查員應當針對在后申請發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。初步審查中，審查員只審查在后申請與在先申請的主題是否明顯不相關，不審查在后申請與在先申請的實質(zhì)內(nèi)容是否一致。當其申請的主題明顯不相關時，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

法30

細則16（5）及31．2

6．2．2．2要求優(yōu)先權聲明

申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權。

申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱（即中國）。未寫明或者錯寫上述各項中的一項或者兩項內(nèi)容的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

要求多項優(yōu)先權而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未要求該項優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

細則31．1

6．2．2．3在先申請文件副本

在先申請文件的副本，由專利局根據(jù)規(guī)定制作。申請人要求本國優(yōu)先權并且在請求書中寫明了在先申請的申請日和申請?zhí)柕?，視為提交了在先申請文件副本?br />
細則31．3

6．2．2．4在后申請的申請人

要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請中記載的申請人應當一致；不一致的，在后申請的申請人應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件。在后申請的申請人期滿未提交優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件，或者提交的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

細則32．3

6．2．2．5視為撤回在先申請的程序

申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自在后申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍?br />
申請人要求本國優(yōu)先權，經(jīng)初步審查認為符合規(guī)定的，審查員應當對在先申請發(fā)出視為撤回通知書。申請人要求兩項以上本國優(yōu)先權，經(jīng)初步審查認為符合規(guī)定的，審查員應當針對相應的在先申請，發(fā)出視為撤回通知書。

被視為撤回的在先申請不得請求恢復。

6．2．3優(yōu)先權要求的撤回

申請人要求優(yōu)先權之后，可以撤回優(yōu)先權要求。申請人要求多項優(yōu)先權之后，可以撤回全部優(yōu)先權要求，也可以撤回其中某一項或者幾項優(yōu)先權要求。

申請人要求撤回優(yōu)先權要求的，應當提交全體申請人簽字或者蓋章的撤回優(yōu)先權聲明。符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出手續(xù)合格通知書。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

優(yōu)先權要求撤回后，導致該專利申請的最早優(yōu)先權日變更時，自該優(yōu)先權日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應當自變更后的最早優(yōu)先權日或者申請日起算，撤回優(yōu)先權的請求是在原最早優(yōu)先權日起十五個月之后到達專利局的，則在后專利申請的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

要求本國優(yōu)先權的，撤回優(yōu)先權后，已按照專利法實施細則第三十二條第三款規(guī)定被視為撤回的在先申請不得因優(yōu)先權要求的撤回而請求恢復。

6．2．4優(yōu)先權要求費

細則93．1（1）

細則95．2

要求優(yōu)先權的，應當在繳納申請費的同時繳納優(yōu)先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

視為未要求優(yōu)先權或者撤回優(yōu)先權要求的，已繳納的優(yōu)先權要求費不予退回。

6．2．5優(yōu)先權要求的恢復

視為未要求優(yōu)先權并屬于下列情形之一的，申請人可以根據(jù)專利法實施細則第六條的規(guī)定請求恢復要求優(yōu)先權的權利：

（1）由于未在指定期限內(nèi)答復辦理手續(xù)補正通知書導致視為未要求優(yōu)先權。

（2）要求優(yōu)先權聲明中至少一項內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定的期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明。

（3）要求優(yōu)先權聲明中至少一項內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權要求費。

（4）分案申請的原申請要求了優(yōu)先權。

有關恢復權利請求的處理規(guī)定，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復。例如，由于提出專利申請時未在請求書中提出聲明而視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復要求優(yōu)先權的權利。

6．3不喪失新穎性的公開

根據(jù)專利法第二十四條的規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日（享有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）之前六個月內(nèi)有下列情況之一的，不喪失新穎性：

（1）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

（2）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；

（3）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。

細則30．1

6．3．1在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出中國政府主辦的國際展覽會，包括國務院、各部委主辦或者國務院批準由其他機關或者地方政府舉辦的國際展覽會。中國政府承認的國際展覽會，是指國際展覽會公約規(guī)定的由國際展覽局注冊或者認可的國際展覽會。所謂國際展覽會，即展出的展品除了舉辦國的產(chǎn)品以外，還應當有來自外國的展品。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。

國際展覽會的證明材料，應當由展覽會主辦單位出具。證明材料中應當注明展覽會展出日期、地點、展覽會的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。

細則30．2

6．3．2在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表規(guī)定的學術會議或者技術會議，是指國務院有關主管部門或者全國性學術團體組織召開的學術會議或者技術會議，不包括省以下或者受國務院各部委或者全國性學術團體委托或者以其名義組織召開的學術會議或者技術會議。在后者所述的會議上的公開將導致喪失新穎性，除非這些會議本身有保密約定。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。

學術會議和技術會議的證明材料，應當由國務院有關主管部門或者組織會議的全國性學術團體出具。證明材料中應當注明會議召開的日期、地點、會議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。

6．3．3他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容

他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容所造成的公開，包括他人未遵守明示或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公開，也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容而后造成的公開。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)他人未經(jīng)申請人同意而泄露了其內(nèi)容，若申請人在申請日前已獲知，應當在提出專利申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。若申請人在申請日以后得知的，應當在得知情況后兩個月內(nèi)提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，并附具證明材料。審查員認為必要時，可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交證明材料。

申請人提交的關于他人泄露申請內(nèi)容的證明材料，應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容，并由證明人簽字或者蓋章。

申請人要求享有不喪失新穎性寬限期但不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知書。

6．4實質(zhì)審查請求

發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序主要依據(jù)申請人的實質(zhì)審查請求而啟動。

6．4．1實質(zhì)審查請求的相關要求

法35．1

細則93．1（2）及96

法36

實質(zhì)審查請求應當在自申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）起三年內(nèi)提出，并在此期限內(nèi)繳納實質(zhì)審查費。

發(fā)明專利申請人請求實質(zhì)審查時，應當提交在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前與其發(fā)明有關的參考資料。

6．4．2實質(zhì)審查請求的審查及處理

對實質(zhì)審查請求的審查按照下述要求進行：

（1）在實質(zhì)審查請求的提出期限屆滿前三個月時，申請人尚未提出實質(zhì)審查請求的，審查員應當發(fā)出期限屆滿前通知書。

（2）申請人已在規(guī)定期限內(nèi)提交了實質(zhì)審查請求書并繳納了實質(zhì)審查費，但實質(zhì)審查請求書的形式仍不符合規(guī)定的，審查員可以發(fā)出視為未提出通知書；如果期限屆滿前通知書已經(jīng)發(fā)出，則審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

（3）申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交實質(zhì)審查請求書，或者未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足實質(zhì)審查費的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

（4）實質(zhì)審查請求符合規(guī)定的，在進入實質(zhì)審查程序時，審查員應當發(fā)出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書。

細則46

6．5提前公布聲明

提前公布聲明只適用于發(fā)明專利申請。

申請人提出提前公布聲明不能附有任何條件。

提前公布聲明不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，在專利申請初步審查合格后立即進入公布準備。進入公布準備后，申請人要求撤銷提前公布聲明的，該要求視為未提出，申請文件照常公布。

法32

細則36．1

6．6撤回專利申請聲明

授予專利權之前，申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。申請人撤回專利申請的，應當提交撤回專利申請聲明，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。

委托專利代理機構(gòu)的，撤回專利申請的手續(xù)應當由專利代理機構(gòu)辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由專利代理機構(gòu)和全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。

撤回專利申請不得附有任何條件。

撤回專利申請聲明不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出手續(xù)合格通知書。

撤回專利申請的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。對于已經(jīng)公布的發(fā)明專利申請，還應當在專利公報上予以公告。申請人無正當理由不得要求撤銷撤回專利申請的聲明；但在申請權非真正擁有人惡意撤回專利申請后，申請權真正擁有人（應當提交生效的法律文書來證明）可要求撤銷撤回專利申請的聲明。

細則36．2

撤回專利申請的聲明是在專利申請進入公布準備后提出的，申請文件照常公布或者公告，但審查程序終止。

6．7著錄項目變更

著錄項目（即著錄事項）包括：申請?zhí)?、申請日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、分類號、優(yōu)先權事項（包括在先申請的申請?zhí)?、申請日和原受理機構(gòu)的名稱）、申請人或者專利權人事項（包括申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或地區(qū)、地址、郵政編碼、組織機構(gòu)代碼或者居民身份證件號碼）、發(fā)明人姓名、專利代理事項（包括專利代理機構(gòu)的名稱、機構(gòu)代碼、地址、郵政編碼、專利代理人姓名、執(zhí)業(yè)證號碼、聯(lián)系電話）、聯(lián)系人事項（包括姓名、地址、郵政編碼、聯(lián)系電話）以及代表人等。

其中有關人事的著錄項目（指申請人或者專利權人事項、發(fā)明人姓名、專利代理事項、聯(lián)系人事項、代表人）發(fā)生變化的，應當由當事人按照規(guī)定辦理著錄項目變更手續(xù)；其他著錄項目發(fā)生變化的，可以由專利局根據(jù)情況依職權進行變更。

法10及細則119．2

專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)讓或者因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移的，申請人（或?qū)＠麢嗳耍斠灾涰椖孔兏男问较驅(qū)＠值怯洝?br />
6．7．1著錄項目變更手續(xù)

6．7．1．1著錄項目變更申報書

辦理著錄項目變更手續(xù)應當提交著錄項目變更申報書。一件專利申請的多個著錄項目同時發(fā)生變更的，只需提交一份著錄項目變更申報書；一件專利申請同一著錄項目發(fā)生連續(xù)變更的，應當分別提交著錄項目變更申報書；多件專利申請的同一著錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應當分別提交著錄項目變更申報書。

細則93．1（5）

6．7．1．2著錄項目變更手續(xù)費

辦理著錄項目變更手續(xù)應當按照規(guī)定繳納著錄項目變更手續(xù)費（即著錄事項變更費）。專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續(xù)費是指，一件專利申請每次每項申報著錄項目變更的費用。針對一項專利申請（或?qū)＠暾埲嗽谝淮沃涰椖孔兏陥笫掷m(xù)中對同一著錄項目提出連續(xù)變更，視為一次變更。申請人請求變更發(fā)明人和／或申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑?，應當繳納著錄項目變更手續(xù)費200元，請求變更專利代理機構(gòu)和／或?qū)＠砣说?，應當繳納著錄項目變更手續(xù)費50元。

例如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，再從乙變更為丙，視為一次申請人變更，應當繳納著錄項目變更手續(xù)費200元。若同時變更發(fā)明人姓名，申請人也只需繳納一項著錄項目變更手續(xù)費200元。

又如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，同時變更專利代理機構(gòu)和代理人，申請人應當繳納著錄項目變更手續(xù)費200元和代理機構(gòu)、代理人變更手續(xù)費50元。

細則99．3

6．7．1．3著錄項目變更手續(xù)費繳納期限

著錄項目變更手續(xù)費應當自提出請求之日起一個月內(nèi)繳納，另有規(guī)定的除外；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出著錄項目變更申報。

6．7．1．4辦理著錄項目變更手續(xù)的人

未委托專利代理機構(gòu)的，著錄項目變更手續(xù)應當由申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗蛘咂浯砣宿k理；已委托專利代理機構(gòu)的，應當由專利代理機構(gòu)辦理。因權利轉(zhuǎn)移引起的變更，也可以由新的權利人或者其委托的專利代理機構(gòu)辦理。

法10

細則119．2

6．7．2著錄項目變更證明文件

6．7．2．1申請人（或?qū)＠麢嗳耍┬彰蛘呙Q變更

（1）個人因更改姓名提出變更請求的，應當提交戶籍管理部門出具的證明文件。

（2）個人因填寫錯誤提出變更請求的，應當提交本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件。

（3）企業(yè)法人因更名提出變更請求的，應當提交工商行政管理部門出具的證明文件。

（4）事業(yè)單位法人、社會團體法人因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門出具的證明文件。

（5）機關法人因更名提出變更請求的，應當提交上級主管部門簽發(fā)的證明文件。

（6）其他組織因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門出具的證明文件。

（7）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更名提出變更請求的，應當參照以上各項規(guī)定提交相應的證明文件。

（8）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更改中文譯名提出變更請求的，應當提交申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑穆暶鳌?br />
細則14．1

6．7．2．2專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移

（1）申請人（或?qū)＠麢嗳耍┮驒鄬偌m紛發(fā)生權利轉(zhuǎn)移提出變更請求的，如果糾紛是通過協(xié)商解決的，應當提交全體當事人簽字或者蓋章的權利轉(zhuǎn)移協(xié)議書。如果糾紛是由地方知識產(chǎn)權管理部門調(diào)解解決的，應當提交該部門出具的調(diào)解書；如果糾紛是由人民法院調(diào)解或者判決確定的，應當提交生效的人民法院調(diào)解書或者判決書，對一審法院的判決，收到判決書后，審查員應當通知其他當事人，確認是否提起上訴，在指定的期限內(nèi)未答復或者明確不上訴的，應當依據(jù)此判決書予以變更；提起上訴的，當事人應當提交上級人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書不發(fā)生法律效力；如果糾紛是由仲裁機構(gòu)調(diào)解或者裁決確定的，應當提交仲裁調(diào)解書或者仲裁裁決書。

（2）申請人（或?qū)＠麢嗳耍┮驒嗬霓D(zhuǎn)讓或者贈與發(fā)生權利轉(zhuǎn)移提出變更請求的，應當提交轉(zhuǎn)讓或者贈與合同。該合同是由單位訂立的，應當加蓋單位公章或者合同專用章。公民訂立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑?，應當提交全體權利人同意轉(zhuǎn)讓或者贈與的證明材料。

（3）專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)讓（或贈與）涉及外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當符合下列規(guī)定：

（ｉ）轉(zhuǎn)讓方、受讓方均是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

法10

（ｉｉ）對于發(fā)明或者實用新型專利申請（或?qū)＠D(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當出具國務院商務主管部門頒發(fā)的《技術出口許可證》或者《自由出口技術合同登記證書》，或者地方商務主管部門頒發(fā)的《自由出口技術合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

（ｉｉｉ）轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，受讓方是中國內(nèi)地個人或者單位的，應當提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

中國內(nèi)地的個人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉ）的規(guī)定處理；中國內(nèi)地的個人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同受讓方，轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉｉ）的規(guī)定處理。

中國內(nèi)地的個人或者單位與香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規(guī)定處理；中國內(nèi)地的個人或者單位與香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為共同受讓方，轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉｉ）的規(guī)定處理。

轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規(guī)定處理。

（4）申請人（或?qū)＠麢嗳耍┦菃挝唬蚱浜喜?、分立、注銷或者改變組織形式提出變更請求的，應當提交登記管理部門出具的證明文件。

（5）申請人（或?qū)＠麢嗳耍┮蚶^承提出變更請求的，應當提交經(jīng)公證的當事人是唯一合法繼承人或者當事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規(guī)定外，共同繼承人應當共同繼承專利申請權（或?qū)＠麢啵?br />
（6）專利申請權（或?qū)＠麢啵┮蚺馁u提出變更請求的，應當提交有法律效力的證明文件。

（7）專利權質(zhì)押期間的專利權轉(zhuǎn)移，除應當提交變更所需的證明文件外，還應當提交質(zhì)押雙方當事人同意變更的證明文件。

細則119．2

6．7．2．3發(fā)明人變更

（1）因發(fā)明人更改姓名提出變更請求的，參照本章第6．7．2．1節(jié)第（1）項的規(guī)定。

（2）因漏填或者錯填發(fā)明人提出變更請求的，應當提交由全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖妥兏叭w發(fā)明人簽字或者蓋章的證明文件。

（3）因發(fā)明人資格糾紛提出變更請求的，參照本章第6．7．2．2節(jié)第（1）項的規(guī)定。

（4）因更改中文譯名提出變更請求的，應當提交發(fā)明人聲明。

細則119．2

6．7．2．4專利代理機構(gòu)及代理人變更

（1）專利代理機構(gòu)更名、遷址的，應當首先在國家知識產(chǎn)權局主管部門辦理備案的注冊變更手續(xù)，注冊變更手續(xù)生效后，由專利局統(tǒng)一對其代理的全部有效專利申請及專利進行變更處理。專利代理人的變更應當由專利代理機構(gòu)辦理個案變更手續(xù)。

（2）辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)的，應當事先通知對方當事人。

解除委托時，申請人（或?qū)＠麢嗳耍斕峤恢涰椖孔兏陥髸?，并附具全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的解聘書，或者僅提交由全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的著錄項目變更申報書。辭去委托時，專利代理機構(gòu)應當提交著錄項目變更申報書，并附具申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗蛘咂浯砣撕炞只蛘呱w章的同意辭去委托聲明，或者附具由專利代理機構(gòu)蓋章的表明已通知申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑穆暶鳌?br />
變更手續(xù)生效（即發(fā)出手續(xù)合格通知書）之前，原專利代理委托關系依然有效，且專利代理機構(gòu)已為申請人（或?qū)＠麢嗳耍┺k理的各種事務在變更手續(xù)生效之后繼續(xù)有效。變更手續(xù)不符合規(guī)定的，審查員應當向辦理變更手續(xù)的當事人發(fā)出視為未提出通知書；變更手續(xù)符合規(guī)定的，審查員應當向當事人發(fā)出手續(xù)合格通知書。

對于第一署名申請人是在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國申請人的專利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人（或?qū)＠麢嗳耍斖瑫r委托新的專利代理機構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

對于第一署名申請人是在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)申請人的專利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人（或?qū)＠麢嗳耍斖瑫r委托新的專利代理機構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

（3）申請人（或?qū)＠麢嗳耍└鼡Q專利代理機構(gòu)的，應當提交由全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的對原專利代理機構(gòu)的解除委托聲明以及對新的專利代理機構(gòu)的委托書。

（4）專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移的，變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪行聦＠頇C構(gòu)的，應當提交變更后的全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的委托書；變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪性瓕＠頇C構(gòu)的，只需提交新增申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的委托書。

細則119．2

6．7．2．5申請人（或?qū)＠麢嗳耍﹪兏?br />
申請人（或?qū)＠麢嗳耍┳兏鼑?，應當提交身份證明文件。

細則120

6．7．2．6證明文件的形式要求

（1）提交的各種證明文件中，應當寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、發(fā)明創(chuàng)造名稱和申請人（或?qū)＠麢嗳耍┬彰蛘呙Q。

（2）一份證明文件僅對應一次著錄項目變更請求，同一著錄項目發(fā)生連續(xù)變更的，應當分別提交證明文件。

（3）各種證明文件應當是原件。證明文件是復印件的，應當經(jīng)過公證或者由出具證明文件的主管部門加蓋公章（原件在專利局備案確認的除外）；在外國形成的證明文件是復印件的，應當經(jīng)過公證。

6．7．3著錄項目變更手續(xù)的審批

審查員應當依據(jù)當事人提交的著錄項目變更申報書和附具的證明文件進行審查。著錄項目變更申報手續(xù)不符合規(guī)定的，應當向辦理變更手續(xù)的當事人發(fā)出視為未提出通知書；著錄項目變更申報手續(xù)符合規(guī)定的，應當向有關當事人發(fā)出手續(xù)合格通知書，通知著錄項目變更前后的情況，應當予以公告的，還應當同時通知準備公告的卷期號。

著錄項目變更涉及權利轉(zhuǎn)移的，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給雙方當事人。同一次提出的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┥婕岸啻巫兏?，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給變更前的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖妥兏詈蟮纳暾埲耍ɑ驅(qū)＠麢嗳耍?。手續(xù)合格通知書中的申請人（或?qū)＠麢嗳耍斕顚懽兏蟮纳暾埲耍ɑ驅(qū)＠麢嗳耍?。涉及專利代理機構(gòu)更換的，手續(xù)合格通知書應當發(fā)給變更前和變更后的專利代理機構(gòu)。與此同時，審查員還應當作如下處理：

（1）涉及享有費用減緩的：

（ｉ）申請人（或?qū)＠麢嗳耍┤孔兏?，變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪刺岢鲑M用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數(shù)據(jù)庫中的費用減緩標記，并通知申請人（或?qū)＠麢嗳耍?br />
（ｉｉ）變更后申請人（或?qū)＠麢嗳耍┰黾拥?，新增的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪刺岢鲑M用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數(shù)據(jù)庫中的費用減緩標記，并通知申請人（或?qū)＠麢嗳耍?br />
（ｉｉｉ）變更后申請人（或?qū)＠麢嗳耍p少的，申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪丛偬岢鲑M用減緩請求的，費用減緩標準不變。

變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┛梢愿鶕?jù)專利費用減緩辦法重新辦理請求費用減緩的手續(xù)。

（2）變更前申請人（或?qū)＠麢嗳耍┨顚懥寺?lián)系人的，變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪粗付ㄔ?lián)系人為其聯(lián)系人的，審查員應當刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┲付ǖ穆?lián)系人信息。

（3）涉及委托專利代理機構(gòu)的，變更后的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪次袑＠頇C構(gòu)的，審查員應當刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪械膶＠頇C構(gòu)信息。

（4）按規(guī)定應當在專利公報上公告變更情況的，例如專利權人的變更等，應當公告著錄項目變更前后的情況。

（5）專利代理機構(gòu)名稱、地址變更以及按照專利代理條例撤銷專利代理機構(gòu)的，應當作如下處理：

（ｉ）對于因?qū)＠頇C構(gòu)的集體著錄項目變更和專利代理機構(gòu)被撤銷需要統(tǒng)一處理的，統(tǒng)一修改數(shù)據(jù)庫中有關著錄項目。

（ｉｉ）被撤銷專利代理機構(gòu)的專利申請（或?qū)＠┑纳暾埲耍ɑ驅(qū)＠麢嗳耍┦侵袊鴥?nèi)地個人或者單位的，自撤銷公告之日起，第一署名申請人（或?qū)＠麢嗳耍┮暈閷＠暾埖拇砣?，另有聲明的除外。申請人（或?qū)＠麢嗳耍┮部梢灾匦挛衅渌麑＠頇C構(gòu)。

法10．3

6．7．4著錄項目變更的生效

（1）著錄項目變更手續(xù)自專利局發(fā)出變更手續(xù)合格通知書之日起生效。專利申請權（或?qū)＠麢啵┑霓D(zhuǎn)移自登記日起生效，登記日即上述的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。

（2）著錄項目變更手續(xù)生效前，專利局發(fā)出的通知書以及已進入專利公布或公告準備的有關事項，仍以變更前為準。

細則44

7．明顯實質(zhì)性缺陷的審查

7．1根據(jù)專利法第二條第二款的審查

根據(jù)專利法第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

初步審查中，申請文件描述了“發(fā)明”的部分技術特征的，審查員可以不判斷該技術方案是否完整，也可以不判斷該技術方案能否實施。但是，申請文件僅描述了某些技術指標、優(yōu)點和效果，而對解決技術問題的技術方案未作任何描述，甚至未描述任何技術內(nèi)容的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者修改。申請人未在指定期限內(nèi)答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。

7．2根據(jù)專利法第五條的審查

根據(jù)專利法第五條的規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，以及違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

初步審查中，審查員應當參照本指南第二部分第一章第3節(jié)的規(guī)定，對申請專利的發(fā)明是否明顯違反法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查；對依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，應當審查遺傳資源的獲取或利用是否明顯違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定。審查員認為專利申請的全部內(nèi)容或者部分內(nèi)容屬于上述幾個方面之一的，例如申請人提交下列或者類似申請：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，說明理由，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者刪除相應部分。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條規(guī)定的范圍或者無充分理由而又拒絕刪除相應部分的，應當作出駁回決定。申請人按照審查員意見刪除相應部分，為使上下文內(nèi)容達到文字上的連貫性而增加必要的文字應當允許。

細則10

上述所稱違反專利法第五條的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。

7．3根據(jù)專利法第二十條第一款的審查

根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的發(fā)明向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)專利局進行保密審查。

根據(jù)專利法實施細則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的發(fā)明，是指技術方案的實質(zhì)性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的發(fā)明。

初步審查中，審查員有理由認為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的發(fā)明提出的專利申請，應當發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

7．4根據(jù)專利法第二十五條的審查

根據(jù)專利法第二十五條的規(guī)定，下列各項不授予專利權：

（1）科學發(fā)現(xiàn)；

（2）智力活動的規(guī)則和方法；

（3）疾病的診斷和治療方法；

（4）動物和植物品種；

（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

對上述第（4）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照專利法的規(guī)定授予專利權。

初步審查中，審查員應當參照本指南第二部分第一章第4節(jié)的規(guī)定，對申請專利的發(fā)明是否明顯屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予專利權的客體進行審查。審查員認為專利申請的全部內(nèi)容屬于專利法第二十五條所列情形之一的，例如申請人提交下列或者類似申請的：“一顆新發(fā)現(xiàn)的小行星”、“一種人體疾病的診斷方法”，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，說明理由，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形之一的，審查員可以作出駁回決定。審查員認為專利申請的部分內(nèi)容屬于上述情形之一，而又難以從該申請中分割出來時，在初步審查中可不作處理，留待實質(zhì)審查時處理。

7．5根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

根據(jù)專利法第三十一條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請應當限于一項發(fā)明，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明，可以作為一件申請?zhí)岢觥?br />
細則42．2初步審查中，只有當一件專利申請包含了兩項以上完全不相關聯(lián)的發(fā)明時，審查員才需發(fā)出審查意見通知書，通知申請人修改其專利申請，使其符合單一性規(guī)定；申請人無正當理由而又拒絕對其申請進行修改的，審查員可以作出駁回決定。

7．6根據(jù)專利法第三十三條的審查

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進行修改。但是，對專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

初步審查中，只有當審查員發(fā)出了審查意見通知書，要求申請人修改申請文件時，才需對申請人就此作出的修改是否明顯超出原說明書和權利要求書記載范圍進行審查。修改明顯超范圍的，例如申請人修改了數(shù)據(jù)或者擴大了數(shù)值范圍，或者增加了原說明書中沒有相應文字記載的技術方案的權利要求，或者增加一頁或者數(shù)頁原說明書或者權利要求中沒有記載的發(fā)明的實質(zhì)內(nèi)容，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。

在初步審查程序中，申請人根據(jù)專利法實施細則第五十一條的規(guī)定提出了主動修改文本的，審查員除對補正書進行形式審查外，僅需對主動修改的提出時機是否符合專利法實施細則第五十一條的規(guī)定進行核實。符合規(guī)定的，作出合格的處理意見后存檔；不符合規(guī)定的，作出供實審參考的處理意見后存檔。對主動修改文本的內(nèi)容不進行審查，留待實質(zhì)審查時處理。

7．7根據(jù)專利法實施細則第十七條的審查

在說明書中，不得使用與技術無關的詞句，也不得使用商業(yè)性宣傳用語以及貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句，但客觀地指出背景技術所存在的技術問題不應當認為是貶低行為。說明書中應當記載發(fā)明的技術內(nèi)容。說明書明顯不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者補正；申請人未在指定期限內(nèi)答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。

初步審查中，只要說明書中描述了發(fā)明的部分技術特征，并且形式上符合本章第4．2節(jié)的規(guī)定，對其他實質(zhì)性問題不必審查，留待實質(zhì)審查時處理。

7．8根據(jù)專利法實施細則第十九條的審查

權利要求書應當記載發(fā)明的技術特征。

權利要求書中不得使用與技術方案的內(nèi)容無關的詞句，例如“請求保護該專利的生產(chǎn)、銷售權”等，不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不得使用貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

初步審查中，權利要求書明顯不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者補正；申請人未在指定期限內(nèi)答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補正后仍不合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。

8．依職權修改

根據(jù)專利法實施細則第五十一條第四款的規(guī)定，對于發(fā)明專利申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以在初步審查合格之前依職權進行修改，并通知申請人。依職權修改的常見情形如下：

（1）請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯寫或者重復填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

（2）權利要求書和說明書：改正明顯的文字錯誤和標點符號錯誤，修改明顯的文本編輯錯誤，刪除明顯多余的信息。但是，可能導致原始申請文件記載范圍發(fā)生變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（3）摘要：添加明顯遺漏的內(nèi)容，改正明顯的文字錯誤和標點符號錯誤，刪除明顯多余的信息，指定摘要附圖。

第二章　實用新型專利申請的初步審查

1．引　言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查實用新型專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予實用新型專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，同時予以登記和公告。因此，實用新型專利申請的初步審查是受理實用新型專利申請之后、授予專利權之前的一個必要程序。

細則44．1

實用新型專利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。

（2）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款或第四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽嵤┘殑t第十七條至第二十二條、第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。

（3）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條第二款、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細則第二條、第三條、第六條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六條、第一百條、第一百一十九條的規(guī)定。

（4）有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

（2）書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

（3）聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。

（4）程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。對于申請文件中的缺陷均可以通過依職權修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

3．審查程序

法40

3．1授予專利權通知

實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予實用新型專利權通知。能夠授予專利權的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

授予專利權通知書除收件人信息、著錄項目外，還應指明授權所依據(jù)的文本和實用新型名稱。審查員依職權修改的，還應當寫明依職權修改的內(nèi)容。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。

經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

（1）指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；

（2）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款；

（3）明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；

（4）指定申請人答復補正通知書的期限；

（5）提示申請人補正時的文件種類和數(shù)量要求。

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，如果審查員認為申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷，應當發(fā)出審查意見通知書。

審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

（1）指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；

（2）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款，對申請文件存在的明顯實質(zhì)性缺陷的事實，必要時還應結(jié)合有關證據(jù)進行分析；

（3）說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細則的有關規(guī)定準備駁回專利申請的傾向性意見；

（4）指定申請人答復審查意見通知書的期限。

3．4通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權利要求書記載的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴蜋嗬恼埱?。有關恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3．5申請的駁回

3．5．1駁回條件

申請文件存在審查員認為不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷，審查員發(fā)出審查意見通知書后，在指定的期限內(nèi)申請人未提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對通知書指出的缺陷進行修改，例如僅改變了錯別字或改變了表述方式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對通知書指出的缺陷進行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應當給申請人再次陳述和／或修改文件的機會。對于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在已通知過申請人的缺陷，審查員可以作出駁回決定。

申請文件存在可以通過補正方式克服的缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，并且在指定的期限內(nèi)經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

3．5．2駁回決定正文

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個部分。

（1）在案由部分，應當指明駁回決定所針對的申請文本，并簡述被駁回申請的審查過程。

（2）在駁回的理由部分，應當詳細論述駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，尤其應當注意下列各項要求：

（ｉ）正確選用法律條款。當可以同時根據(jù)專利法及其實施細則的不同條款駁回專利申請時，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要指出申請中存在的其他實質(zhì)性缺陷。駁回的法律依據(jù)應當包含在專利法實施細則第四十四條所列的法律條款中。

（ｉｉ）以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回條件。

（ｉｉｉ）經(jīng)多次補正仍然存在缺陷而駁回專利申請的，應當明確指出針對該缺陷已經(jīng)發(fā)出過兩次或兩次以上補正通知書，并且最后一次補正文件仍然存在該缺陷。

（ｉｖ）以專利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽嵤┘殑t第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專利申請的，應當對申請文件中的明顯實質(zhì)性缺陷進行分析。

審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見進行簡要的評述。

（3）在決定部分，應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并根據(jù)專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回該專利申請的結(jié)論。

3．6前置審查和復審后的處理

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4．其他文件和相關手續(xù)的審查

4．1委托專利代理機構(gòu)

適用本部分第一章第6．1節(jié)的規(guī)定。

4．2要求優(yōu)先權

適用本部分第一章第6．2節(jié)的規(guī)定。

4．3不喪失新穎性的公開

適用本部分第一章第6．3節(jié)的規(guī)定。

4．4撤回專利申請聲明

適用本部分第一章第6．6節(jié)的規(guī)定。

4．5著錄項目變更

適用本部分第一章第6．7節(jié)的規(guī)定。

5．根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查

對實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權的申請的審查，參照本指南第二部分第一章第3節(jié)和第4節(jié)的規(guī)定。

6．根據(jù)專利法第二條第三款的審查

根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術方案。這是對可以獲得專利保護的實用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實用性的具體審查標準。

6．1實用新型專利只保護產(chǎn)品

根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型專利只保護產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應當是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實體。

一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利保護的客體。

上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。

例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實用新型專利保護的客體。

一項發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進，也包括對生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進。但是實用新型專利僅保護針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的改進技術方案。

應當注意的是：

（1）權利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關系的，不屬于對方法本身提出的改進。

（2）如果權利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對方法本身提出的改進，例如含有對產(chǎn)品制造方法、使用方法或計算機程序進行限定的技術特征，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中5～20分鐘，然后取出晾干。由于該權利要求包含了對方法本身提出的改進，因而不屬于實用新型專利保護的客體。

6．2產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造

根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型應當是針對產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造所提出的改進。

6．2．1產(chǎn)品的形狀

產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

對產(chǎn)品形狀所提出的改進可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的改進，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進，例如對型材的斷面形狀的改進。

無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實用新型產(chǎn)品的形狀特征。

應當注意的是：

（1）不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

（2）不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

（3）允許產(chǎn)品中的某個技術特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對溫度計的形狀構(gòu)造所提出的技術方案中允許寫入無確定形狀的酒精。

（4）產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術方案所確定的相互關系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實用新型專利保護的客體。

6．2．2產(chǎn)品的構(gòu)造

產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。

產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關系、連接關系和必要的機械配合關系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關系。

復合層可以認為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結(jié)構(gòu)。

物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實用新型專利保護的客體。

應當注意的是：

（1）權利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術中的已知材料應用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，例如復合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導管支架等，不屬于對材料本身提出的改進。

（2）如果權利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由20％的Ａ組分、40％的Ｂ組分及40％的Ｃ組分構(gòu)成的。由于該權利要求包含了對材料本身提出的改進，因而不屬于實用新型專利保護的客體。

6．3技術方案

專利法第二條第三款所述的技術方案，是指對要解決的技術問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的。

未采用技術手段解決技術問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術效果的方案，不屬于實用新型專利保護的客體。

產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實用新型專利保護的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號的計算機或手機鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖案設計為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克等。

7．申請文件的審查

7．1請求書

適用本部分第一章第4．1節(jié)的規(guī)定。

7．2說明書

初步審查中，對說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實施細則第十七條第一款至第三款的規(guī)定進行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第2．1節(jié)的規(guī)定。

說明書的審查包括下述內(nèi)容：

法26．3

（1）說明書應當對實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準；所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產(chǎn)生預期的技術效果。

細則17．1及．2

（2）說明書應當寫明實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，說明書還應當包括技術領域、背景技術、實用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實施方式等五個部分，并且在每個部分前面寫明標題。

細則17．1（3）

（3）說明書中實用新型內(nèi)容部分應當描述實用新型所要解決的技術問題、解決其技術問題所采用的技術方案、對照背景技術寫明實用新型的有益效果，并且所要解決的技術問題、所采用的技術方案和有益效果應當相互適應，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關聯(lián)的情形。

（4）說明書中記載的實用新型內(nèi)容應當與權利要求所限定的相應技術方案的表述相一致。

細則17．1（4）

（5）說明書中應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說明。

細則17．1（5）

（6）說明書中具體實施方式部分至少應給出一個實現(xiàn)該實用新型的優(yōu)選方式，并且應當對照附圖進行說明。

細則17．3

（7）說明書應當用詞規(guī)范、語句清楚，用技術術語準確地表達實用新型的技術方案，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

（8）說明書文字部分可以有化學式、數(shù)學式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只可以作為說明書的附圖。

細則40

（9）說明書文字部分寫有附圖說明但說明書缺少相應附圖的，應當通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應附圖說明的，保留原申請日。

細則121．2

（10）說明書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

7．3說明書附圖

附圖是說明書的一個組成部分。附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解實用新型的每個技術特征和整體技術方案。因此，說明書附圖應該清楚地反映實用新型的內(nèi)容。

根據(jù)專利法實施細則第十七條第五款和第十八條的規(guī)定對說明書附圖進行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：

（1）附圖不得使用工程藍圖、照片。

細則121．1

（2）附圖應當使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應當均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不得有與圖無關的框線。

細則18．1

（3）附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編號，用圖1、圖2等表示，并應當標注在相應附圖的正下方。

細則121．3

（4）附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應當水平布置。

（5）附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中的各個細節(jié)，以能夠滿足復印、掃描的要求為準。

細則18．2

（6）一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術特征或者同一對象）的附圖標記應當一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及。

（7）附圖中除必需的詞語外，不得含有其他的注釋；詞語應當使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。

（8）結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應當在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。

（9）同一幅附圖中應當采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時可增加一幅局部放大圖。

細則17．5

（10）說明書附圖中應當有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。

細則121．2

（11）說明書附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

7．4權利要求書

初步審查中，對權利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實施細則第十九條至第二十二條的規(guī)定進行審查。涉及專利法第二十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第3．2節(jié)的規(guī)定。

權利要求書的審查包括下述內(nèi)容：

法26．4

（1）權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

細則19．1

細則20．2及21．1

（2）權利要求書應當記載實用新型的技術特征。

（3）獨立權利要求應當從整體上反映實用新型的技術方案；除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫明要求保護的實用新型技術方案的主題名稱和實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征，特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征。

細則20．3及22．1

（4）從屬權利要求應當用附加技術特征，對引用的權利要求作進一步的限定，其撰寫應當包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱，限定部分寫明實用新型附加的技術特征。

細則21．3

（5）一項實用新型應當只有一個獨立權利要求，并應寫在同一項實用新型的從屬權利要求之前。

法26．4

細則19．1

（6）在權利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應當補入說明書中。

（7）權利要求中不得包含不產(chǎn)生技術效果的特征。

法26．4

（8）權利要求中一般不得含有用圖形表達的技術特征。

法26．4

（9）權利要求中應當盡量避免使用功能或者效果特征來限定實用新型，特征部分不得單純描述實用新型功能，只有在某一技術特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當，而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時，使用功能或者效果特征來限定實用新型才可能是允許的。

法26．4

細則19．1

（10）權利要求中不得使用技術概念模糊或含義不確定的用語。

（11）權利要求中不得使用與技術方案的內(nèi)容無關的詞句，例如“請求保護該專利的生產(chǎn)、銷售權”等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

此外，權利要求書還應當符合下列形式要求：

（1）每一項權利要求僅允許在權利要求的結(jié)尾處使用句號；一項權利要求可以用一個自然段表述，也可以在一個自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時可在分行或小段前給出其排序的序號。

（2）權利要求書不得加標題。

細則19．2

（3）權利要求書中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號。

細則19．3

（4）權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對必要外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語。

細則19．4

（5）權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案。但是，這些標記應當用括號括起來，并放在相應的技術特征后面，權利要求中使用的附圖標記，應當與說明書附圖標記一致。

細則22．2

（6）從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的多項從屬權利要求。

細則121．2（7）權利要求書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

7．5說明書摘要

根據(jù)專利法實施細則第二十三條的規(guī)定，對說明書摘要進行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：

細則23．1

（1）摘要應當寫明實用新型的名稱和所屬的技術領域，清楚反映所要解決的技術問題，解決該問題的技術方案的要點以及主要用途，尤其應當寫明反映該實用新型相對于背景技術在形狀和構(gòu)造上作出改進的技術特征，不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。

（2）摘要不得用實用新型名稱作為標題。

細則23．2

（3）摘要可以有化學式或數(shù)學式。

（4）摘要文字部分（包括標點符號）不得超過300個字。

（5）說明書摘要應當有摘要附圖，申請人應當提交一幅從說明書附圖中選出的能夠反映技術方案的附圖作為摘要附圖。

細則121

7．6申請文件出版條件的格式審查適用本部分第一章第4．6節(jié)的規(guī)定。

8．根據(jù)專利法第三十三條的審查

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其實用新型專利申請文件進行修改，但是，對申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

如果申請人對申請文件進行修改時，加入了所屬技術領域的技術人員不能從原說明書和權利要求書中直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

申請人從申請中刪除某個或者某些特征，也有可能導致超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

說明書中補入原權利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術特征，并作了擴大其內(nèi)容的描述的，被認為修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

說明書中補入原說明書和權利要求書中沒有記載的技術特征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無疑義地確定的，被認為修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

應當注意的是：

（1）對明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權利要求書的上下文中清楚地判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。

（2）對于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補入說明書并寫入權利要求書中。

根據(jù)專利法實施細則第五十一條的規(guī)定，申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對實用新型專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。

細則51．2

8．1申請人主動修改

對于申請人的主動修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不予接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應當審查其修改是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍。修改超出原說明書和權利要求書記載的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

8．2針對通知書指出的缺陷進行修改

細則51．3

對于申請人答復通知書時所作的修改，審查員應當審查該修改是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍以及是否針對通知書指出的缺陷進行修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應當予以接受。對于不符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，審查員可以發(fā)出通知書，通知申請人該修改文本不予接受，并說明理由，要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，同時應當指出，如果申請人再次提交的修改文本仍然不符合專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，審查員將針對修改前的文本繼續(xù)審查，例如作出授權或駁回決定。

如果申請人提交的修改文件超出了原說明書和權利要求書記載的范圍，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

細則51．4

8．3審查員依職權修改

審查員在作出授予實用新型專利權通知前，可以對申請文件中文字和符號的明顯錯誤依職權進行修改。依職權修改的內(nèi)容如下：

（1）請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯寫或者重復填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

（2）說明書：修改明顯不適當?shù)膶嵱眯滦兔Q和／或所屬技術領域；改正錯別字、錯誤的符號、標記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標題；刪除附圖中不必要的文字說明等。

（3）權利要求書：改正錯別字、錯誤的標點符號、錯誤的附圖標記、附圖標記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（4）摘要：修改摘要中不適當?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤，指定摘要附圖。

審查員依職權修改的內(nèi)容，應當在文檔中記載并通知申請人。

9．根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實施細則第三十四條的規(guī)定對實用新型專利申請明顯缺乏單一性的缺陷進行審查。在實用新型的初步審查中，確定特定技術特征時一般依據(jù)申請文件中所描述的背景技術。

有關單一性的審查參照本指南第二部分第六章第2節(jié)的規(guī)定。

10．根據(jù)專利法實施細則第四十三條的審查

根據(jù)專利法實施細則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對實用新型分案申請進行審查。分案申請的審查適用本部分第一章第5．1節(jié)的規(guī)定，同時參照本指南第二部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。

11．根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查

初步審查中，審查員對于實用新型專利申請是否明顯不具備新穎性進行審查。審查員可以根據(jù)其獲得的有關現(xiàn)有技術或者抵觸申請的信息，審查實用新型專利申請是否明顯不具備新穎性。

實用新型可能涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現(xiàn)有技術或者重復提交內(nèi)容明顯實質(zhì)相同的專利申請，審查員應當根據(jù)檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息，審查實用新型專利申請是否明顯不具備新穎性。

有關新穎性的審查參照本指南第二部分第三章的規(guī)定。

12．根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查

實用性是指所申請的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應用，而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。

有關實用性的審查參照本指南第二部分第五章的規(guī)定。

13．根據(jù)專利法第九條的審查

專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。

初步審查中，審查員對于實用新型專利申請是否符合專利法第九條的規(guī)定進行審查。審查員可以根據(jù)其獲得的同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請或?qū)＠瑢彶閷嵱眯滦蛯＠暾埵欠穹蠈＠ǖ诰艞l的規(guī)定。

對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理，參照本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

14．根據(jù)專利法第二十條第一款的審查

根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的實用新型向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)專利局進行保密審查。

根據(jù)專利法實施細則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的實用新型，是指技術方案的實質(zhì)性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的實用新型。

初步審查中，審查員有理由認為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的實用新型提出的專利申請，應當發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

15．進入國家階段的國際申請的審查

本節(jié)僅對進入國家階段要求獲得實用新型專利保護的國際申請（以下簡稱國際申請）的特殊問題作出說明和規(guī)定，與國家申請相同的問題，適用本章其他規(guī)定。

15．1審查依據(jù)文本的確認

15．1．1申請人的請求

在進入國家階段時，國際申請的申請人需要在進入國家階段的書面聲明（以下簡稱進入聲明）中確認其希望專利局依據(jù)的審查文本。

國際申請國家階段的審查，應當按照申請人的請求，依據(jù)其在進入聲明中確認的文本以及隨后提交的符合有關規(guī)定的文本進行。

15．1．2審查依據(jù)的文本

作為審查基礎的文本可能包括：

（1）對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。

（2）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權利要求書；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權利要求書的中文譯文。

（3）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第34條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第34條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖的中文譯文。

（4）根據(jù)專利法實施細則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。

（5）根據(jù)專利法實施細則第一百一十二條第一款提交的修改文本。

根據(jù)專利合作條約第28條或第41條的規(guī)定，申請人提交所修改的權利要求書、說明書和附圖的期限應當符合專利法實施細則第一百一十二條第一款的規(guī)定。

作為審查基礎的文本以審查基礎聲明中指明的為準。審查基礎聲明包括：進入國家階段時在進入聲明規(guī)定欄目中的指明，以及進入國家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補充聲明的形式對審查基礎的補充指明。后者是對前者的補充和修正。

如果申請人在進入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或者部分，并且在辦理進入國家階段手續(xù)時已經(jīng)重新確定了相對于中國的國際申請日，則援引加入的項目或者部分應當是原始提交的申請文件的一部分。審查過程中，不允許申請人通過修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。

對于國際階段的修改文件，進入國家階段時未指明作為審查基礎的，或者未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為審查的基礎。

15．1．3原始提交的國際申請文件的法律效力

對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進行審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據(jù)。

對于國際申請，專利法第三十三條所說的原說明書和權利要求書是指原始提交的國際申請的說明書、權利要求書和附圖。

15．2審查要求

15．2．1申請文件的審查

對于申請文件的形式或內(nèi)容的審查，除下列各項外，適用專利法及其實施細則和專利審查指南的規(guī)定。

（1）在實用新型名稱沒有多余詞匯的情況下，審查員不得以不符合本指南第一部分第一章第4．1．1節(jié)關于名稱字數(shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或者依職權修改。

（2）在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實施細則第二十三條第二款關于摘要字數(shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權修改。

（3）審查員不得以不符合專利法實施細則第十七條第一款和第二款關于說明書的撰寫方式、順序和小標題的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權修改。

15．2．2單一性的審查

在審查過程中，如果審查員發(fā)現(xiàn)作為審查基礎的申請文件要求保護缺乏單一性的多項實用新型，則需要核實以下內(nèi)容：

（1）缺乏單一性的多項實用新型中是否包含了在國際階段未經(jīng)國際檢索或國際初步審查的發(fā)明創(chuàng)造。

（2）缺乏單一性的多項實用新型是否包含了申請人在國際階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng)造（例如申請人在國際階段選擇對某些權利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng)造）。

（3）對于存在上述（1）或（2）中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。

審查員如果認定國際單位所作出的結(jié)論是正確的，則應當發(fā)出繳納單一性恢復費通知書，通知申請人在兩個月內(nèi)繳納單一性恢復費。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性恢復費，并且也沒有刪除缺乏單一性的實用新型的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內(nèi)容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。

對于申請人因未繳納單一性恢復費而刪除的實用新型，根據(jù)專利法實施細則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上實用新型的，申請人可以依照專利法實施細則第一百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請。

在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問題，而實際上申請存在單一性缺陷的，參照本章第9節(jié)的規(guī)定進行處理。

15．2．3在先申請是在中國提出

進入國家階段的國際申請要求的是在中國提出的在先申請的優(yōu)先權，或者要求的是已經(jīng)進入中國國家階段的在先國際申請的優(yōu)先權，則可能造成重復授權。對于由此可能造成重復授權的情況的處理，適用本章第13節(jié)的規(guī)定。

需要注意的是，如果出現(xiàn)視為未要求優(yōu)先權的情況，則在先申請可能成為破壞該國際申請的新穎性的現(xiàn)有技術或抵觸申請。

15．2．4改正譯文錯誤

根據(jù)專利法實施細則第一百一十三條的規(guī)定，在專利局作好公告實用新型專利權的準備工作之前，申請人發(fā)現(xiàn)提交的說明書、權利要求書或者附圖的文字的中文譯文存在錯誤，可以提出改正請求。申請人改正譯文錯誤的，應當提出書面請求并繳納規(guī)定的譯文改正費。

第三章　外觀設計專利申請的初步審查

1．引　言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查外觀設計專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設計專利權的決定，發(fā)給相應的專利證書，同時予以登記和公告。因此，外觀設計專利申請的初步審查是受理外觀設計專利申請之后、授予專利權之前的一個必要程序。

細則44．1

外觀設計專利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第二十七條第一款規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第二條、第三條第一款、第十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十五條第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。

（2）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六）項規(guī)定的情形，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二條第四款、第二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款、第三十三條，以及專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。

（3）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實施細則第六條、第十五條第三款和第四款、第三十條、第三十一條、第三十二條第一款、第三十三條、第三十六條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第一百條的規(guī)定。

（4）有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

（2）書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

（3）聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。

（4）程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。對于所有缺陷均可以通過依職權修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

3．審查程序

法40

3．1授予專利權通知

外觀設計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予外觀設計專利權通知。能夠授予專利權的外觀設計專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。

經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

（1）指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；

（2）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款；

（3）明確、具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；

（4）指定申請人答復補正通知書的期限。

3．3明顯實質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。

審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

（1）指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；

（2）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關條款，對申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷的事實，必要時還應結(jié)合有關證據(jù)進行分析；

（3）說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細則的有關規(guī)定準備駁回專利申請的傾向性意見；

（4）指定申請人答復審查意見通知書的期限。

3．4通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書指出的缺陷進行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴蜋嗬恼埱?。有關恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3．5申請的駁回

細則44．2

申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。

案由部分應當簡述被駁回申請的審查過程，即歷次的審查意見和申請人的答復概要、申請所存在的導致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。

駁回的理由部分應當說明駁回的事實、理由和證據(jù)，并符合下列要求：

（1）正確選用法律條款。當可以同時根據(jù)專利法及其實施細則的不同條款駁回專利申請時，應當選擇其中最適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要地指出專利申請中存在的其他缺陷。

（2）以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)，應當已經(jīng)通知過申請人，并已給申請人至少一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。

審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見進行簡要的評述。

決定部分應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并說明根據(jù)專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定駁回該專利申請。

3．6前置審查與復審后的處理

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4．申請文件的審查

根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書、該外觀設計的圖片或者照片以及對該外觀設計的簡要說明等文件；申請人提交的有關圖片或者照片應當清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設計。

4．1請求書

細則16

4．1．1使用外觀設計的產(chǎn)品名稱

使用外觀設計的產(chǎn)品名稱對圖片或者照片中表示的外觀設計所應用的產(chǎn)品種類具有說明作用。使用外觀設計的產(chǎn)品名稱應當與外觀設計圖片或者照片中表示的外觀設計相符合，準確、簡明地表明要求保護的產(chǎn)品的外觀設計。產(chǎn)品名稱一般應當符合國際外觀設計分類表中小類列舉的名稱。產(chǎn)品名稱一般不得超過20個字。

產(chǎn)品名稱通常還應當避免下列情形：

（1）含有人名、地名、國名、單位名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；

（2）概括不當、過于抽象的名稱，例如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；

（3）描述技術效果、內(nèi)部構(gòu)造的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動機的汽車”等；

（4）附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“21英寸電視機”、“中型書柜”、“一副手套”等；

（5）以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“ＤＶＤ播放機”、“ＬＥＤ燈”、“ＵＳＢ集線器”等。

4．1．2設計人

適用本部分第一章第4．1．2節(jié)有關發(fā)明人的規(guī)定。

4．1．3申請人

適用本部分第一章第4．1．3節(jié)的規(guī)定。

4．1．4聯(lián)系人

適用本部分第一章第4．1．4節(jié)的規(guī)定。

4．1．5代表人

適用本部分第一章第4．1．5節(jié)的規(guī)定。

4．1．6專利代理機構(gòu)、專利代理人

適用本部分第一章第4．1．6節(jié)的規(guī)定。

4．1．7地　址

適用本部分第一章第4．1．7節(jié)的規(guī)定。

4．2外觀設計圖片或者照片

專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設計。專利法第二十七條第二款規(guī)定，申請人提交的有關圖片或者照片應當清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設計。

就立體產(chǎn)品的外觀設計而言，產(chǎn)品設計要點涉及六個面的，應當提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，應當至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應當在簡要說明中寫明省略視圖的原因。

就平面產(chǎn)品的外觀設計而言，產(chǎn)品設計要點涉及一個面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點涉及兩個面的，應當提交兩面正投影視圖。

就包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計而言，應當提交整體產(chǎn)品外觀設計視圖。圖形用戶界面為動態(tài)圖案的，申請人應當至少提交一個狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀設計視圖，對其余狀態(tài)可僅提交關鍵幀的視圖，所提交的視圖應當能唯一確定動態(tài)圖案中動畫的變化趨勢。

必要時，申請人還應當提交該外觀設計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖。

此外，申請人可以提交參考圖，參考圖通常用于表明使用外觀設計的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場所等。

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對于簡要說明中聲明請求保護色彩的外觀設計專利申請，圖片的顏色應當著色牢固、不易褪色。

4．2．1視圖名稱及其標注

六面正投影視圖的視圖名稱，是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對應的面應當是使用時通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應是杯把在側(cè)邊的視圖。

各視圖的視圖名稱應當標注在相應視圖的正下方。

對于成套產(chǎn)品，應當在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加“套件”字樣。例如，對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。

對于同一產(chǎn)品的相似外觀設計，應當在每個設計的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加“設計”字樣。例如，設計1主視圖。

組件產(chǎn)品，是指由多個構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。分為無組裝關系、組裝關系唯一或者組裝關系不唯一的組件產(chǎn)品。

對于組裝關系唯一的組件產(chǎn)品，應當提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視圖；對于無組裝關系或者組裝關系不唯一的組件產(chǎn)品，應當提交各構(gòu)件的視圖，并在每個構(gòu)件的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加“組件”字樣。例如，對于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱為：組件3左視圖。對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設計，應當在其顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，以阿拉伯數(shù)字順序編號標注。

細則121．1

4．2．2圖片的繪制

圖片應當參照我國技術制圖和機械制圖國家標準中有關正投影關系、線條寬度以及剖切標記的規(guī)定繪制，并應當以粗細均勻的實線表達外觀設計的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達外觀設計的形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標記。圖片應當清楚地表達外觀設計。

圖片可以使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀設計圖片，圖面分辨率應當滿足清晰的要求。

4．2．3照片的拍攝

（1）照片應當清晰，避免因?qū)沟仍驅(qū)е庐a(chǎn)品的外觀設計無法清楚地顯示。

（2）照片背景應當單一，避免出現(xiàn)該外觀設計產(chǎn)品以外的其他內(nèi)容。產(chǎn)品和背景應有適當?shù)拿鞫炔睿郧宄仫@示產(chǎn)品的外觀設計。

（3）照片的拍攝通常應當遵循正投影規(guī)則，避免因透視產(chǎn)生的變形影響產(chǎn)品的外觀設計的表達。

（4）照片應當避免因強光、反光、陰影、倒影等影響產(chǎn)品的外觀設計的表達。

（5）照片中的產(chǎn)品通常應當避免包含內(nèi)裝物或者襯托物，但對于必須依靠內(nèi)裝物或者襯托物才能清楚地顯示產(chǎn)品的外觀設計時，則允許保留內(nèi)裝物或者襯托物。

法27．2

4．2．4圖片或者照片的缺陷

對于圖片或者照片中的內(nèi)容存在缺陷的專利申請，審查員應當向申請人發(fā)出補正通知書或者審查意見通知書。根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。所述缺陷主要是指下列各項：

（1）視圖投影關系有錯誤，例如投影關系不符合正投影規(guī)則、視圖之間的投影關系不對應或者視圖方向顛倒等。

（2）外觀設計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、內(nèi)裝物或者襯托物等而影響產(chǎn)品外觀設計的正確表達。

（3）外觀設計圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等。

（4）表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

（ｉ）各視圖比例不一致；

（ｉｉ）產(chǎn)品設計要點涉及六個面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：

后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略后視圖；

左視圖與右視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略左視圖（或右視圖）；

俯視圖與仰視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略俯視圖（或仰視圖）；

大型或位置固定的設備和底面不常見的物品可以省略仰視圖。

（5）表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

（ｉ）各視圖比例不一致；

（ｉｉ）產(chǎn)品設計要點涉及兩個面，而兩面正投影視圖不足，但后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ的情況以及后視圖無圖案的情況除外。

（6）細長物品例如量尺、型材等，繪圖時省略了中間一段長度，但沒有使用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線斷開的畫法。

（7）剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：

（ｉ）缺少剖面線或剖面線不完全；

（ｉｉ）表示剖切位置的剖切位置線、符號及方向不全或缺少上述內(nèi)容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。

（8）有局部放大圖，但在有關視圖中沒有標出放大部位的。

（9）組裝關系唯一的組件產(chǎn)品缺少組合狀態(tài)的視圖；無組裝關系或者組裝關系不唯一的組件產(chǎn)品缺少必要的單個構(gòu)件的視圖。

（10）透明產(chǎn)品的外觀設計，外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、圖案和色彩時，沒有分別表示出來。

4．3簡要說明

專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設計。

根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，簡要說明應當包括下列內(nèi)容：

（1）外觀設計產(chǎn)品的名稱。簡要說明中的產(chǎn)品名稱應當與請求書中的產(chǎn)品名稱一致。

（2）外觀設計產(chǎn)品的用途。簡要說明中應當寫明有助于確定產(chǎn)品類別的用途。對于具有多種用途的產(chǎn)品，簡要說明應當寫明所述產(chǎn)品的多種用途。

（3）外觀設計的設計要點。設計要點是指與現(xiàn)有設計相區(qū)別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合，或者色彩與形狀、圖案的結(jié)合，或者部位。對設計要點的描述應當簡明扼要。

（4）指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。指定的圖片或者照片用于出版專利公報。

此外，下列情形應當在簡要說明中寫明：

（1）請求保護色彩或者省略視圖的情況。

如果外觀設計專利申請請求保護色彩，應當在簡要說明中聲明。

如果外觀設計專利申請省略了視圖，申請人通常應當寫明省略視圖的具體原因，例如因?qū)ΨQ或者相同而省略；如果難以寫明的，也可僅寫明省略某視圖，例如大型設備缺少仰視圖，可以寫為“省略仰視圖”。

（2）對同一產(chǎn)品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應當在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。

（3）對于花布、壁紙等平面產(chǎn)品，必要時應當描述平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況。

（4）對于細長物品，必要時應當寫明細長物品的長度采用省略畫法。

（5）如果產(chǎn)品的外觀設計由透明材料或者具有特殊視覺效果的新材料制成，必要時應當在簡要說明中寫明。

（6）如果外觀設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時應當寫明各套件所對應的產(chǎn)品名稱。

（7）對于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計專利申請，必要時說明圖形用戶界面的用途、圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機交互方式以及變化狀態(tài)等。

簡要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

5．其他文件和相關手續(xù)的審查

5．1委托專利代理機構(gòu)

適用本部分第一章第6．1節(jié)的規(guī)定。

5．2要求優(yōu)先權

申請人要求享有優(yōu)先權應當符合專利法第二十九條第一款、第三十條，專利法實施細則第三十一條、第三十二條第一款以及巴黎公約的有關規(guī)定。

根據(jù)專利法第二十九條第一款的規(guī)定，外觀設計專利申請的優(yōu)先權要求僅限于外國優(yōu)先權，即申請人自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國就相同的主題提出外觀設計專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。

根據(jù)專利法實施細則第三十一條第四款的規(guī)定，外觀設計專利申請的申請人要求外國優(yōu)先權，其在先申請未包括對外觀設計的簡要說明，申請人按照專利法實施細則第二十八條規(guī)定提交的簡要說明未超出在先申請文件的圖片或者照片表示的范圍的，不影響其享有優(yōu)先權。

根據(jù)專利法實施細則第三十二條第一款的規(guī)定，申請人在一件外觀設計專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權。

初步審查中，對多項優(yōu)先權的審查，應當審查每一項優(yōu)先權是否符合本章的有關規(guī)定。

5．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

適用本部分第一章第6．2．1．1節(jié)的規(guī)定。

5．2．2要求優(yōu)先權聲明

適用本部分第一章第6．2．1．2節(jié)的規(guī)定。

5．2．3在先申請文件副本

適用本部分第一章第6．2．1．3節(jié)的規(guī)定。

5．2．4在后申請的申請人

適用本部分第一章第6．2．1．4節(jié)的規(guī)定。

5．2．5優(yōu)先權要求的撤回

適用本部分第一章第6．2．3節(jié)的規(guī)定。

5．2．6優(yōu)先權要求費

適用本部分第一章第6．2．4節(jié)的規(guī)定。

5．2．7優(yōu)先權要求的恢復

適用本部分第一章第6．2．5節(jié)的規(guī)定。

5．3不喪失新穎性的公開

適用本部分第一章第6．3節(jié)的規(guī)定。

5．4撤回專利申請聲明

適用本部分第一章第6．6節(jié)的規(guī)定。

5．5著錄項目變更

適用本部分第一章第6．7節(jié)的規(guī)定。

6．根據(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六）項的審查

6．1根據(jù)專利法第五條第一款的審查

根據(jù)專利法第五條第一款的規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

審查員應當根據(jù)本指南第二部分第一章第3節(jié)的有關規(guī)定，對申請專利的外觀設計是否明顯違反法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。

6．1．1違反法律

違反法律，是指外觀設計專利申請的內(nèi)容違反了由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務委員會依照立法程序制定和頒布的法律。

例如，帶有人民幣圖案的床單的外觀設計，因違反《中國人民銀行法》，不能被授予專利權。

6．1．2違反社會公德

社會公德，是指公眾普遍認為是正當?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內(nèi)。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的圖片或者照片的外觀設計不能被授予專利權。

6．1．3妨害公共利益

妨害公共利益，是指外觀設計的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。

專利申請中外觀設計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請不能被授予專利權。

以著名建筑物（如天安門）以及領袖肖像等為內(nèi)容的外觀設計不能被授予專利權。

以中國國旗、國徽作為圖案內(nèi)容的外觀設計，不能被授予專利權。

6．2根據(jù)專利法第二十五條第一款第（六）項的審查

專利法第二十五條第一款第（六）項規(guī)定，對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設計，不授予專利權。根據(jù)專利法實施細則第四十四條第一款第（三）項的規(guī)定，在外觀設計專利申請的初步審查中，應當對外觀設計專利申請是否明顯屬于專利法第二十五條第一款第（六）項的情形進行審查。

如果一件外觀設計專利申請同時滿足下列三個條件，則認為所述申請屬于專利法第二十五條第一款第（六）項規(guī)定的不授予專利權的情形：

（1）使用外觀設計的產(chǎn)品屬于平面印刷品；

（2）該外觀設計是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的；

（3）該外觀設計主要起標識作用。

在依據(jù)上述規(guī)定對外觀設計專利申請進行審查時，審查員首先根據(jù)申請的圖片或者照片以及簡要說明，審查使用外觀設計的產(chǎn)品是否屬于平面印刷品。其次，審查所述外觀設計是否是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的。由于不考慮形狀要素，所以任何二維產(chǎn)品的外觀設計均可認為是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的。再次，審查所述外觀設計對于所使用的產(chǎn)品來說是否主要起標識作用。主要起標識作用是指所述外觀設計的主要用途在于使公眾識別所涉及的產(chǎn)品、服務的來源等。壁紙、紡織品不屬于本條款規(guī)定的對象。

7．根據(jù)專利法第二條第四款的審查

根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，專利法所稱外觀設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。

7．1外觀設計必須以產(chǎn)品為載體

外觀設計是產(chǎn)品的外觀設計，其載體應當是產(chǎn)品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設計的載體。

7．2產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合

構(gòu)成外觀設計的是產(chǎn)品的外觀設計要素或要素的結(jié)合，其中包括形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。

產(chǎn)品的色彩不能獨立構(gòu)成外觀設計，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案。可以構(gòu)成外觀設計的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。

形狀，是指對產(chǎn)品造型的設計，也就是指產(chǎn)品外部的點、線、面的移動、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、外形等同時進行設計、制造的結(jié)果。

圖案，是指由任何線條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構(gòu)成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現(xiàn)設計者的圖案設計構(gòu)思的手段制作。

色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀設計的色彩。

外觀設計要素，即形狀、圖案、色彩是相互依存的，有時其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。

7．3適于工業(yè)應用的富有美感的新設計

適于工業(yè)應用，是指該外觀設計能應用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。

富有美感，是指在判斷是否屬于外觀設計專利權的保護客體時，關注的是產(chǎn)品的外觀給人的視覺感受，而不是產(chǎn)品的功能特性或者技術效果。

專利法第二條第四款是對可獲得專利保護的外觀設計的一般性定義，而不是判斷外觀設計是否相同或?qū)嵸|(zhì)相同的具體審查標準。因此，在審查中，對于要求保護的外觀設計是否滿足新設計的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請文件的內(nèi)容及一般消費者的常識進行判斷。

7．4不授予外觀設計專利權的情形

根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，以下屬于不授予外觀設計專利權的情形：

（1）取決于特定地理條件、不能重復再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的山水別墅。

（2）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

（3）產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨出售且不能單獨使用的局部設計，例如襪跟、帽檐、杯把等。

（4）對于由多個不同特定形狀或者圖案的構(gòu)件組成的產(chǎn)品，如果構(gòu)件本身不能單獨出售且不能單獨使用，則該構(gòu)件不屬于外觀設計專利保護的客體。例如，一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀設計申請時，才屬于外觀設計專利保護的客體。

（5）不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。

（6）要求保護的外觀設計不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)，例如手帕扎成動物形態(tài)的外觀設計。

（7）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計，通常指兩種情形，一種是自然物本身；一種是自然物仿真設計。

（8）純屬美術、書法、攝影范疇的作品。

（9）僅以在其產(chǎn)品所屬領域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設計。

（10）文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設計保護的內(nèi)容。

（11）游戲界面以及與人機交互無關或者與實現(xiàn)產(chǎn)品功能無關的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開關機畫面、網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版。

8．根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查

初步審查中，審查員對于外觀設計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定進行審查。審查員可以根據(jù)其獲得的有關現(xiàn)有設計或抵觸申請的信息，審查外觀設計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。

外觀設計可能涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現(xiàn)有設計或者重復提交內(nèi)容明顯實質(zhì)相同的專利申請，審查員應當根據(jù)檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息，審查外觀設計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。

相同或者實質(zhì)相同的審查參照本指南第四部分第五章的相關規(guī)定。

9．根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查

專利法第三十一條第二款規(guī)定，一件外觀設計專利申請應當限于一項外觀設計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設計，或者屬于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請?zhí)岢觯ê喎Q合案申請）。

9．1同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設計

根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設計可以作為一件申請?zhí)岢觥?br />
細則35．1

一件外觀設計專利申請中的相似外觀設計不得超過10項。

超過10項的，審查員應發(fā)出審查意見通知書，申請人修改后未克服缺陷的，駁回該專利申請。

9．1．1同一產(chǎn)品

根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，一件申請中的各項外觀設計應當為同一產(chǎn)品的外觀設計，例如，均為餐用盤的外觀設計。如果各項外觀設計分別為餐用盤、碟、杯、碗的外觀設計，雖然各產(chǎn)品同屬于國際外觀設計分類表中的同一大類，但并不屬于同一產(chǎn)品。

9．1．2相似外觀設計

根據(jù)專利法實施細則第三十五條第一款的規(guī)定，同一產(chǎn)品的其他外觀設計應當與簡要說明中指定的基本外觀設計相似。

判斷相似外觀設計時，應當將其他外觀設計與基本外觀設計單獨進行對比。

細則44．1（3）

初步審查時，對涉及相似外觀設計的申請，應當審查其是否明顯不符合專利法第三十一條第二款的規(guī)定。一般情況下，經(jīng)整體觀察，如果其他外觀設計和基本外觀設計具有相同或者相似的設計特征，并且二者之間的區(qū)別點在于局部細微變化、該類產(chǎn)品的慣常設計、設計單元重復排列或者僅色彩要素的變化等情形，則通常認為二者屬于相似的外觀設計。

法31．2

9．2成套產(chǎn)品的外觀設計

專利法實施細則第三十五條第二款規(guī)定，用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品并且具有相同設計構(gòu)思的兩項以上外觀設計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?br />
成套產(chǎn)品是指由兩件以上（含兩件）屬于同一大類、各自獨立的產(chǎn)品組成，各產(chǎn)品的設計構(gòu)思相同，其中每一件產(chǎn)品具有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。

9．2．1同一類別

根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實施細則第三十五條第二款的規(guī)定，兩項以上（含兩項）外觀設計可以作為一件申請?zhí)岢龅臈l件之一是該兩項以上外觀設計的產(chǎn)品屬于同一類別，即該兩項以上外觀設計的產(chǎn)品屬于國際外觀設計分類表中的同一大類。

需要說明的是，產(chǎn)品屬于同一大類并非是合案申請的充分條件，其還應當滿足專利法第三十一條第二款有關成套出售或者使用以及屬于相同設計構(gòu)思的要求。

9．2．2成套出售或者使用

專利法實施細則第三十五條第二款所述的成套出售或者使用，指習慣上同時出售或者同時使用并具有組合使用價值。

（1）同時出售

同時出售，是指外觀設計產(chǎn)品習慣上同時出售，例如由床罩、床單和枕套等組成的多套件床上用品。為促銷而隨意搭配出售的產(chǎn)品，例如書包和鉛筆盒，雖然在銷售書包時贈送鉛筆盒，但是這不應認為是習慣上同時出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請。

（2）同時使用

同時使用，是指產(chǎn)品習慣上同時使用，也就是說，使用其中一件產(chǎn)品時，會產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時刻同時使用這幾件產(chǎn)品。例如咖啡器具中的咖啡杯、咖啡壺、糖罐、牛奶壺等。

9．2．3各產(chǎn)品的設計構(gòu)思相同

設計構(gòu)思相同，是指各產(chǎn)品的設計風格是統(tǒng)一的，即對各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的設計是統(tǒng)一的。

形狀的統(tǒng)一，是指各個構(gòu)成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為特征，或者各構(gòu)成產(chǎn)品之間以特定的造型構(gòu)成組合關系，即認為符合形狀統(tǒng)一。

圖案的統(tǒng)一，是指各產(chǎn)品上圖案設計的題材、構(gòu)圖、表現(xiàn)形式等方面應當統(tǒng)一。若其中有一方面不同，則認為圖案不統(tǒng)一，例如咖啡壺上的設計以蘭花圖案為設計題材，而咖啡杯上的設計圖案為熊貓，由于圖案所選設計題材不同，則認為圖案不統(tǒng)一，不符合統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

對于色彩的統(tǒng)一，不能單獨考慮，應當與各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則時，在簡要說明中沒有寫明請求保護色彩的情況下，設計構(gòu)思相同；在簡要說明中寫明請求保護色彩的情況下，如果產(chǎn)品的色彩風格一致則設計構(gòu)思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，則不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

9．2．4成套產(chǎn)品中不應包含相似外觀設計

成套產(chǎn)品外觀設計專利申請中不應包含某一件或者幾件產(chǎn)品的相似外觀設計。例如，一項包含餐用杯和碟的成套產(chǎn)品外觀設計專利申請中，不應再包括所述杯和碟的兩項以上的相似外觀設計。

對不符合上述規(guī)定的申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書要求申請人修改。

9．3合案申請的外觀設計應當分別具備授權條件

需要注意的是，無論是涉及同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設計，還是成套產(chǎn)品的外觀設計專利申請，其中的每一項外觀設計或者每件產(chǎn)品的外觀設計除了應當滿足上述合案申請的相關規(guī)定外，還應當分別具備其他授權條件；如果其中的一項外觀設計或者一件產(chǎn)品的外觀設計不具備授權條件，則應當刪除該項外觀設計或者該件產(chǎn)品的外觀設計，否則該專利申請不能被授予專利權。

9．4分案申請的審查

9．4．1分案申請的核實

適用本部分第一章第5．1．1節(jié)的規(guī)定。

9．4．2分案申請的其他要求

（1）原申請中包含兩項以上外觀設計的，分案申請應當是原申請中的一項或幾項外觀設計，并且不得超出原申請表示的范圍。

（2）原申請為產(chǎn)品整體外觀設計的，不允許將其中的一部分作為分案申請?zhí)岢?，例如一件專利申請請求保護的是摩托車的外觀設計，摩托車的零部件不能作為分案申請?zhí)岢觥?br />
分案申請不符合上述第（1）項規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人修改；期滿未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持不作修改的，對該分案申請作出駁回決定。分案申請不符合上述第（2）項規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書；期滿未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持作為分案申請?zhí)岢龅?，則對該分案申請作出駁回決定。

9．4．3分案申請的期限和費用

適用本部分第一章第5．1．2節(jié)的規(guī)定。

10．根據(jù)專利法第三十三條的審查

細則51．2及．3

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對其外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設計與原始申請文件中表示的相應的外觀設計相比，屬于不相同的設計。

在判斷申請人對其外觀設計專利申請文件的修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍時，如果修改后的內(nèi)容在原圖片或者照片中已有表示，或者可以直接地、毫無疑義地確定，則認為所述修改符合專利法第三十三條的規(guī)定。

申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對外觀設計專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應當針對通知書指出的缺陷對專利申請文件進行修改。

細則51．2

10．1申請人主動修改

對于申請人的主動修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應當審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。

細則51．3

10．2針對通知書指出的缺陷進行修改

對于針對通知書指出的缺陷進行的修改，審查員應當審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否是針對通知書指出的缺陷進行的修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應當予以接受。申請人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。

細則51．4

10．3審查員依職權修改

初步審查中，審查員可以對本章第4．1節(jié)、第4．2節(jié)和第4．3節(jié)規(guī)定的申請文件中出現(xiàn)的明顯錯誤依職權進行修改，并通知申請人。依職權修改的內(nèi)容主要指以下幾個方面：

（1）明顯的產(chǎn)品名稱錯誤；

（2）明顯的視圖名稱錯誤；

（3）明顯的視圖方向錯誤；

（4）外觀設計圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應刪除的線條，例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點劃線等；

（5）簡要說明中寫有明顯不屬于簡要說明可以寫明的內(nèi)容，例如關于產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術效果的描述、產(chǎn)品推廣宣傳等用語；

（6）申請人在簡要說明中指定的最能表明設計要點的圖片或者照片明顯不恰當；

（7）請求書中，申請人地址或聯(lián)系人地址漏寫、錯寫或者重復填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

審查員依職權修改的內(nèi)容，應當在文檔中記載并通知申請人。

11．根據(jù)專利法第九條的審查

專利法第九條第一款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。專利法第九條第二款規(guī)定，兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。

初步審查中，審查員對于外觀設計專利申請是否符合專利法第九條的規(guī)定進行審查。審查員可以根據(jù)其獲得的同樣的外觀設計的專利申請或?qū)＠?，審查外觀設計專利申請是否符合專利法第九條的規(guī)定。

11．1判斷原則

在判斷是否構(gòu)成專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造時，應當以表示在兩件外觀設計專利申請或?qū)＠膱D片或者照片中的產(chǎn)品的外觀設計為準。同樣的外觀設計是指兩項外觀設計相同或者實質(zhì)相同。外觀設計相同或者實質(zhì)相同的判斷原則，適用本指南第四部分第五章的相關規(guī)定。

11．2處理方式

參照本指南第二部分第三章第6．2節(jié)的規(guī)定。

12．外觀設計分類

專利局采用國際外觀設計分類法（即洛迦諾分類法）對外觀設計專利申請進行分類，以最新公布的《國際外觀設計分類表》中文譯本為工作文本。

外觀設計分類的目的是：

（1）確定外觀設計產(chǎn)品的類別屬性；

（2）對外觀設計專利進行歸類管理；

（3）便于對外觀設計專利進行檢索查詢；

（4）按照分類號順序編排和公告外觀設計專利文本。

外觀設計分類是針對使用該外觀設計的產(chǎn)品進行的，分類號由“ＬＯＣ”、“（版本號）”、“Ｃｌ．”、“大類號－小類號”組合而成（以下所述分類號是指“大類號－小類號”），例如ＬＯＣ（9）Ｃｌ．06－04。多個分類號的，各分類號之間用分號分隔，例如：ＬＯＣ（9）Ｃｌ．06－04；23－02。

12．1分類的依據(jù)

外觀設計分類以外觀設計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片以及簡要說明中記載的產(chǎn)品用途為依據(jù)。

12．2分類的方法

外觀設計分類一般應遵循用途原則，不考慮制造該產(chǎn)品的材料。產(chǎn)品的用途可以從申請人提供的外觀設計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片，以及產(chǎn)品的使用目的、使用領域、使用方法等信息中獲知。

確定產(chǎn)品的類別，應當按照先大類再小類的順序進行。一件外觀設計產(chǎn)品的類別應屬于包含其產(chǎn)品用途的大類和該大類下的小類，如果該大類下未列出包含其產(chǎn)品用途的小類，則分入該大類下的99小類，即其他雜項類。

對于產(chǎn)品的零部件，有專屬類別的，應當將該零部件分入其專屬的類別，例如汽車的輪胎，應分入12－15類；沒有專屬類別的，且通常不應用于其他產(chǎn)品的，應當將該零部件分入其上位產(chǎn)品所屬的類別，例如打火機的打火輪，應分入27－05類。確定產(chǎn)品的零部件是否具有專屬的類別，并不限于與分類表中的具體產(chǎn)品項一一對應，例如驗鈔機的外殼，應分入10－07類。

對于因時代的發(fā)展衍生出新用途的產(chǎn)品，一般仍應當保持其傳統(tǒng)用途的所屬類別。例如燈籠，其已逐漸從以往單純的照明設備演變?yōu)檠b飾用品，仍應將其分入26大類照明設備中。

12．3分類號的確定

12．3．1單一用途產(chǎn)品的分類

（1）外觀設計專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設計，且用途單一的，應當給出一個分類號。

（2）外觀設計專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀設計，且用途單一的，應當給出一個分類號。

（3）外觀設計專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設計，且用途相同、單一的，應當給出一個分類號。例如，一項外觀設計專利申請中包含枕套、床單和被罩三件產(chǎn)品，均屬于床上用品，分類號為06－13類。

12．3．2多用途產(chǎn)品的分類

（1）外觀設計專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設計，且該產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應當給出與其用途對應的多個分類號，但家具組合體除外。例如，帶有溫度計的相框，具有測量溫度和放置照片兩種用途，分類號為06－07和10－04。又如，連體桌椅，屬于家具組合體，分類號為06－05。

（2）外觀設計專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀設計，且該產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應當給出與其用途對應的多個分類號。

（3）外觀設計專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設計，且各單件產(chǎn)品具有不同的用途，應當給出與其用途對應的多個分類號。例如，一件外觀設計專利申請中包含碗和勺子兩件產(chǎn)品，分類號為07－01和07－03。

12．3．3分類過程中的補正

根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，簡要說明中應當寫明外觀設計產(chǎn)品的用途。

外觀設計分類過程中出現(xiàn)以下情形的，應當發(fā)出補正通知書：

（1）外觀設計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片不能確定產(chǎn)品的用途，且簡要說明中未寫明產(chǎn)品用途或所寫的產(chǎn)品用途不確切；

（2）外觀設計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片所確定的產(chǎn)品用途與簡要說明中記載的產(chǎn)品用途明顯不一致。

申請人應當在收到補正通知書后兩個月內(nèi)答復，提交外觀設計簡要說明的替換頁。期滿未答復的，該申請將視為撤回。

第四章　專利分類

1．引　言

專利局采用國際專利分類對發(fā)明專利申請和實用新型專利申請進行分類，以最新版的國際專利分類表（ＩＰＣ，包括其使用指南）中文譯本為工作文本，有疑義時以相同版的英文或法文版本為準。

分類的目的是：

（1）建立有利于檢索的專利申請文檔；

（2）將發(fā)明專利申請和實用新型專利申請分配給相應的審查部門；

（3）按照分類號編排發(fā)明專利申請和實用新型專利申請，系統(tǒng)地向公眾公布或者公告。

本章僅涉及發(fā)明專利申請和實用新型專利申請的分類。外觀設計的分類適用本部分第三章第12節(jié)的規(guī)定。

2．分類的內(nèi)容

對每一件發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的技術主題進行分類，應當給出完整的、能代表發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷陌l(fā)明信息的分類號，并盡可能對附加信息進行分類；將最能充分代表發(fā)明信息的分類號排在第一位。

發(fā)明信息是專利申請的全部文本（例如：權利要求書、說明書、附圖）中代表對現(xiàn)有技術的貢獻的技術信息，對現(xiàn)有技術的貢獻的技術信息是指在專利申請中明確披露的所有新穎的和非顯而易見的技術信息。

附加信息本身不代表對現(xiàn)有技術的貢獻，而是對檢索可能是有用的信息，其中包括引得碼所表示的技術信息。附加信息是對發(fā)明信息的補充。例如：組合物或混合物的成分，或者是方法、結(jié)構(gòu)的要素或組成部分，或者是已經(jīng)分類的技術主題的用途或應用方面的特征。

3．技術主題

3．1技術主題的類別

發(fā)明創(chuàng)造的技術主題可以是方法、產(chǎn)品、設備或材料，其中包括這些技術主題的使用或應用方式。應當以最寬泛的含義來理解這些技術主題的范圍。

（1）方法。例如：聚合、發(fā)酵、分離、成形、輸送、紡織品的處理、能量的傳遞和轉(zhuǎn)換、建筑、食品的制備、試驗、設備的操作及其運行、信息的處理和傳輸?shù)姆椒ā?br />
（2）產(chǎn)品。例如：化合物、組合物、織物、制造的物品。

（3）設備。例如：化學或物理工藝設備、各種工具、各種器具、各種機器、各種執(zhí)行操作的裝置。

（4）材料。例如：組成混合物的各種組分。

材料包括各種物質(zhì)、中間產(chǎn)品以及用于制造產(chǎn)品的組合物。材料的例子如下：

【例1】

混凝土。組成材料是水泥、沙石、水。

【例2】

用于制造家具的膠合板。由基本上是厚度均勻的、或多或少連續(xù)接觸并結(jié)合在一起的多個層構(gòu)成的材料。

應當注意的是：一個設備，由于它是通過一種方法制造的，可以看作是一件產(chǎn)品。術語“設備”是與某種預期用途或目的聯(lián)系在一起的，例如：用于產(chǎn)生氣體的設備、用于切割的設備。但術語“產(chǎn)品”只用來表示某一方法的結(jié)果，而不管該產(chǎn)品的功能如何，例如：某化學方法或制造方法的最終產(chǎn)品。

材料本身就可以構(gòu)成產(chǎn)品。

3．2技術主題的確定

要根據(jù)專利申請的全部文本（例如：權利要求書、說明書、附圖）確定技術主題。在根據(jù)權利要求書確定技術主題的同時，還要根據(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護的技術主題。

3．2．1根據(jù)權利要求書確定技術主題的幾種情況

根據(jù)權利要求書確定技術主題時，應當完整地理解權利要求書中所記載的技術內(nèi)容。例如：以獨立權利要求來確定技術主題時，應當將其前序部分記載的技術特征和特征部分記載的技術特征結(jié)合起來確定。

此外，還應當結(jié)合說明書、附圖的內(nèi)容來正確理解或澄清權利要求書中所記載的、構(gòu)成其要求專利保護的技術方案的技術特征。

（1）一般以獨立權利要求中前序部分記載的技術特征為主，將特征部分記載的技術特征看作是對前序部分的限定。

【例1】

用于墻或屋頂?shù)慕ㄖ?，其特征是該板由片材制成，該片材為矩形并由四個部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面……

技術主題為：以形狀為特征的片狀的用于墻或屋頂?shù)慕ㄖ濉?br />
【例2】

一種具有改進的傾點特征的原油組合物，其特征是包括含蠟原油和有效量的傾點下降添加劑，該添加劑是由乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的。

技術主題為：以含乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的添加劑為特征的原油組合物。

【例3】

一種棉織機減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，兩者結(jié)合成一體。

技術主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且兩者結(jié)合成一體為特征的棉織機減震器。

【例4】

一種揚聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個金屬接點，其特征是在殼體外部安裝一層振動殼，該振動殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。

技術主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。

【例5】

一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進行合成……

技術主題為：利用酶合成的一種活性染料化合物。

（2）當獨立權利要求中前序部分所描述的對象在分類表中沒有確切的分類位置時，以特征部分記載的技術特征為主，將前序部分記載的技術特征看作是對特征部分的限定。

【例1】

一種開關，包括一個外殼、設置在外殼蓋中的控制裝置、電線通道及開閉觸點，其特征是在具有開口的外殼蓋的開口下設有一個由透明材料制成的光導板以及一個指示開關位置的輝光燈泡。

技術主題為：開關的指示開關位置的裝置。

【例2】

一種計時鐘，包括外殼和機芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……

技術主題為：一種計時鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……

3．2．2根據(jù)權利要求書無法確定技術主題的情況

當根據(jù)權利要求書無法確定技術主題時，應當根據(jù)其說明書中記載的該發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鉀Q的技術問題、技術方案、技術效果或者實施例來確定。

3．2．3根據(jù)說明書、附圖確定未要求專利保護的技術主題如果說明書、附圖中記載了對現(xiàn)有技術的貢獻的內(nèi)容，即使該內(nèi)容未被要求專利保護，也應當確定其技術主題。

4．分類方法

對于一件專利申請，應當首先確定其技術主題所涉及的發(fā)明信息和附加信息，然后給出對應于發(fā)明信息和附加信息的分類號。

4．1整體分類

應當盡可能地將技術主題作為一個整體來分類，而不是對其各個組成部分分別進行分類。

但如果技術主題的某組成部分本身代表了對現(xiàn)有技術的貢獻，那么該組成部分構(gòu)成發(fā)明信息，也應當對其進行分類。例如：將一個較大系統(tǒng)作為整體進行分類時，若其部件或零件是新穎的和非顯而易見的，則應當對這個系統(tǒng)以及這些部件或零件分別進行分類。

【例1】

由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉(zhuǎn)臂自控式橋梁伸縮縫裝置，其特征是每根橫托梁……

按橋梁伸縮縫裝置的整體分類，分入Ｅ01Ｄ19／06。

如果橫托梁是新穎的和非顯而易見的，還應將橫托梁分入Ｅ04Ｃ3／02。

【例2】

固體垃圾的處理系統(tǒng)，由輸入裝置及分揀、粉碎、金屬回收、塑料回收和肥料制造等設備組成。

按固體垃圾的處理系統(tǒng)整體分類，分入Ｂ09Ｂ3／00。

如果粉碎設備是新穎的和非顯而易見的，還應將粉碎設備分入Ｂ02Ｃ21／00。

4．2功能分類或應用分類的確定

4．2．1功能分類

若技術主題在于某物的本質(zhì)屬性或功能，且不受某一特定應用領域的限制，則將該技術主題按功能分類。

如果技術主題涉及某種特定的應用，但沒有明確披露或完全確定，若分類表中有功能分類位置，則按功能分類；若寬泛地提到了若干種應用，則也按功能分類。

【例1】

特征在于結(jié)構(gòu)或功能方面的各種閥，其結(jié)構(gòu)或功能不取決于流過的特定流體（例如油）的性質(zhì)或包括該閥的任何設備，按功能分類，分入Ｆ16Ｋ。

【例2】

特征在于其化學結(jié)構(gòu)的有機化合物的技術主題，按功能分類，分入Ｃ07。

【例3】

裝有繞活動軸轉(zhuǎn)動的圓盤切刀的切割機械，按功能分類，分入Ｂ26Ｄ1／157。

4．2．2應用分類

若技術主題屬于下列情況，則將該技術主題按應用分類。

（1）技術主題涉及“專門適用于”某特定用途或目的的物。

例如：

專門適用于嵌入人體心臟中的機械閥，按應用分類，分入Ａ61Ｆ2／24。

（2）技術主題涉及某物的特殊用途或應用。

【例如】

香煙過濾嘴，按應用分類，分入Ａ24Ｄ3／00。

（3）技術主題涉及將某物加入到一個更大的系統(tǒng)中。

【例如】

把板簧安裝到車輪的懸架中，按應用分類，分入Ｂ60Ｇ11／02。

4．2．3既按功能分類又按應用分類

若技術主題既涉及某物的本質(zhì)屬性或功能，又涉及該物的特殊用途或應用、或其在某較大系統(tǒng)中的專門應用，則既按功能分類又按應用分類。

如果不能適用上述4．2．1和4．2．2中指出的情況，則既按功能分類又按應用分類。

【例1】

涂料組合物，既涉及組合物的成分，又涉及專門的應用，則既按功能分類，分入Ｃ09Ｄ101／00至Ｃ09Ｄ201／00的適當分類位置，又按應用分類，分入Ｃ09Ｄ5／00。

【例2】

布置在汽車懸架中的板簧，如果板簧本身是新穎的和非顯而易見的，則應按功能分類，分入Ｆ16Ｆ1／18；如果這種板簧在汽車懸架中的布置方式也是新穎的和非顯而易見的，則還應按應用分類，分入Ｂ60Ｇ11／02。

4．2．4特殊情況

（1）應當按功能分類的技術主題，若分類表中不存在該功能分類位置，則按適當?shù)膽梅诸悺?br />
【例如】

線纜覆蓋層的剝離器。

分類表中不存在覆蓋層的剝離器的功能分類位置，經(jīng)判斷其主要應用于電纜外皮的剝離。按應用分類，分入Ｈ02Ｇ1／12。

（2）應當按應用分類的技術主題，若分類表中不存在該應用分類位置，則按適當?shù)墓δ芊诸悺?br />
【例如】

電冰箱過負荷、過電壓及延時啟動保護裝置。

分類表中不存在電冰箱專用的緊急保護電路裝置的應用分類位置，經(jīng)判斷其為緊急保護電路裝置。按功能分類，分入Ｈ02Ｈ小類。

（3）當技術主題應當既按功能分類，又按應用分類時，若分類表中不存在該功能分類位置，則只按應用分類；若分類表中不存在該應用分類位置，則只按功能分類。

【例如】

適用于畜拉車照明用的發(fā)電機，該發(fā)電機裝有可調(diào)速比齒輪箱，并可方便地和車輪配合。

分類表中不存在畜拉車照明用的發(fā)電機的應用分類位置，則只按功能分類，分入Ｈ02Ｋ7／116。

4．3多重分類

分類的主要目的是為了檢索，根據(jù)技術主題的內(nèi)容，可以賦予多個分類號。

當專利申請涉及不同類型的技術主題，并且這些技術主題構(gòu)成發(fā)明信息時，則應當根據(jù)所涉及的技術主題進行多重分類。例如：技術主題涉及產(chǎn)品及產(chǎn)品的制造方法，如果分類表中產(chǎn)品和方法的分類位置都存在，則對產(chǎn)品和方法分別進行分類。

當技術主題涉及功能分類和應用分類二者時，則既按功能分類又按應用分類。

對檢索有用的附加信息，也盡可能采用多重分類或與引得碼組合的分類。

4．3．1技術主題的多方面分類

技術主題的多方面分類代表一種特殊類型的多重分類，是指以一個技術主題的多個方面為特征進行的分類，例如：以其固有的結(jié)構(gòu)和其特殊的應用或功能為特征的技術主題，若只依據(jù)一個方面對這類技術主題進行分類，會導致檢索信息的不完全。

在分類表中由附注指明采用“多方面分類”的分類位置。

例如：

Ｇ11Ｂ7／24?按所選用的材料或按結(jié)構(gòu)或按形式區(qū)分的記錄載體

Ｇ11Ｂ7／241??以材料的選擇為特征

Ｇ11Ｂ7／252???不同于記錄層的層

附注

在小組Ｇ11Ｂ7／252中，使用多方面分類，所以如果技術主題的特征在于其不止包含一個小組的方面，該技術主題應分類在這些小組的每一個中。

Ｇ11Ｂ7／253????底層

Ｇ11Ｂ7／254????保護性外涂層

當技術主題涉及不同于記錄層的底層和保護性外涂層時，要對底層和保護性外涂層分別進行分類，分入Ｇ11Ｂ7／253和Ｇ11Ｂ7／254。

4．3．2二級分類表

二級分類表用于對已經(jīng)分類在其他分類位置上的技術主題進行強制補充分類。二級分類表，例如：Ａ01Ｐ、Ａ61Ｐ、Ａ61Ｑ和Ｃ12Ｓ。

二級分類表中的分類號不能作為第一位置分類號。

4．3．3混合系統(tǒng)與引得碼

混合系統(tǒng)由分類表的分類號和與其聯(lián)合使用的引得碼組成。

引得碼只能與分類號聯(lián)合使用，具有與分類號相同的格式，但通常使用一種獨特的編號體系。

在分類表中由附注指明可以采用引得碼的分類位置。相應地，在每個引得表前面的附注、類名或?qū)б龢祟}中指明了這些引得碼與哪些分類號聯(lián)合使用。

4．4技術主題的特殊分類

（1）技術主題可以有不同的類別。如果在分類表中沒有某類別技術主題的分類位置，則使用最適當?shù)钠渌悇e的技術主題進行分類，詳見本章第8節(jié)。

（2）若在分類表中找不到充分包括某技術主題的分類位置，則將該技術主題分入以類號99／00表示的專門的剩余大組。

【例如】

Ａ部中

Ａ99Ｚ99／00為本部其他類目不包括的技術主題；

Ｆ部Ｆ02Ｍ小類中

Ｆ02Ｍ99／00為不包括在本小類的其他組中的技術主題。

5．分類位置的規(guī)則簡述

在分類表的某些地方用參見、附注指明了如何使用優(yōu)先規(guī)則（最先位置規(guī)則、最后位置規(guī)則）和特殊規(guī)則。要特別注意這些分類位置規(guī)則的使用。

附注只適用于相關的位置及其細分位置，并且在與一般規(guī)定相抵觸的時候，附注優(yōu)先于一般規(guī)定。

6．分類的步驟

按照部、大類、小類、大組、小組的順序逐級進行分類，直到找到最低等級的合適的組。

7．對不同公布級專利申請的分類

7．1對未檢索專利申請的分類

對所有可能是新穎的和非顯而易見的權利要求的技術主題，所有構(gòu)成權利要求的技術主題的可能是新穎的和非顯而易見的組成部分，以及說明書、附圖中所有可能是新穎的和非顯而易見的任何未要求專利保護的技術主題一起作為發(fā)明信息進行分類。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專利保護的和未要求專利保護的任何附加信息進行分類或引得。

7．2對已檢索和審查后專利申請的分類

對所有新穎的和非顯而易見的權利要求的技術主題，所有構(gòu)成權利要求的技術主題的新穎的和非顯而易見的組成部分，以及說明書、附圖中新穎的和非顯而易見的未要求專利保護的技術主題一起作為發(fā)明信息進行分類。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專利保護的和未要求專利保護的任何附加信息進行分類或引得。

8．特定技術主題的分類方法

8．1化合物

當技術主題涉及一種化合物本身時，例如：有機、無機或高分子化合物，應將該化合物分在Ｃ部。當技術主題還涉及化合物的某一特定應用時，如果該應用構(gòu)成對現(xiàn)有技術的貢獻，還應將其分類在該應用的分類位置上。但是，當化合物是已知的，并且技術主題僅涉及這種化合物的應用時，則只分類在該應用的分類位置上。

8．2化學混合物或者組合物

當技術主題涉及一種化學混合物或組合物本身時，應當根據(jù)其化學組成分類到適當?shù)姆诸愇恢蒙?。例如：將玻璃分類入?3Ｃ，將水泥、陶瓷分類入Ｃ04Ｂ，將高分子化合物的組合物分類入Ｃ08Ｌ，將合金分類入Ｃ22Ｃ。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則根據(jù)其用途或應用來分類。如果用途或應用也構(gòu)成對現(xiàn)有技術的貢獻，則根據(jù)其化學成分及其用途或應用兩者進行分類。但是，當化學混合物或組合物是已知的，并且技術主題僅涉及其用途或應用時，則只分類在用途或應用的分類位置上。

8．3化合物的制備或處理

當技術主題涉及一種化合物的制備或處理方法時，將其分類在該化合物的制備或處理方法的位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則分類在該化合物的分類位置上。當從這種制備方法得到的化合物也是新穎的時候，還應對該化合物進行分類。當技術主題涉及多種化合物的制備或處理的一般方法時，將其分類在所采用的方法的分類位置上。

8．4設備或方法

當技術主題涉及一種設備時，將其分類在該設備的分類位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則將其分類在由該設備所執(zhí)行的方法的分類位置上。當技術主題涉及產(chǎn)品的制造或處理方法時，將其分類在所采用的方法的分類位置上。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則分類在執(zhí)行該方法的設備的分類位置上。如果分類表中不存在執(zhí)行該方法的設備的分類位置，則分類在該產(chǎn)品的分類位置上。

8．5制造的物品

當技術主題涉及一種物品時，將其分類在該物品的分類位置上。如果分類表中不存在該物品本身的分類位置，則根據(jù)該物品所執(zhí)行的功能，將其分類在適當?shù)墓δ芊诸愇恢蒙?。如果沒有適當?shù)墓δ芊诸愇恢茫瑒t根據(jù)其應用領域進行分類。

8．6多步驟方法、成套設備

當技術主題涉及一種多步驟方法或成套設備，且該方法或成套設備分別由多個處理步驟或多個機器的組合體構(gòu)成時，應將其作為一個整體進行分類，即分類在用于這種組合體的分類位置上，例如：小類Ｂ09Ｂ。如果分類表中不存在這樣的分類位置，則將其分類在由這種方法或成套設備所制得的產(chǎn)品的分類位置上。當技術主題涉及這種組合體的一個單元時，例如該方法的一個單獨步驟或該套設備中的單個機器，則應當對該單元進行分類。

8．7零件、結(jié)構(gòu)部件

當技術主題涉及用于產(chǎn)品或設備的結(jié)構(gòu)或功能的零件或部件時，應當按照下列規(guī)則進行分類：

對只適用于或?qū)ｉT適用于某種產(chǎn)品或設備的零件或部件，將其分類在該產(chǎn)品或設備的零件或部件的分類位置上。如果分類表中不存在該零件或部件的分類位置，則將其分類在該產(chǎn)品或設備的分類位置上。

對可應用于多種不同的產(chǎn)品或設備的零件或部件，將其分類在更一般性的零件或部件的分類位置上。如果分類表中不存在更一般性的分類位置，則將其分類在明確應用該零件或部件的所有產(chǎn)品或設備的分類位置上。

8．8化學通式

化學通式是用來表示一類或幾類化合物的，其中至少一個基團是可變化的，例如：“馬庫什”型化合物。當在通式的范圍內(nèi)，有大量的化合物可以獨立地分類在其相應的分類位置上時，只對那些對檢索最有用的化合物進行分類。如果這些化合物是使用一個化學通式說明的，則遵循以下的分類程序：

步驟1：

對所有新穎的和非顯而易見的“完全確定”的化合物進行分類。被認為是“完全確定”的化合物是指：

（ｉ）有確定的化學名稱或化學結(jié)構(gòu)式，或能夠從其制備所用的指定反應物推導出來的唯一反應產(chǎn)物；

（ｉｉ）該化合物的特征在于其物理性質(zhì)，例如：熔點，或者給出了一個具體描述其制備過程的實施例。

不能認為僅由經(jīng)驗式代表的化合物是“完全確定”的化合物。

步驟2：

如果沒有披露“完全確定”的化合物，將通式分在包括所有的可能實施方案的最確定的組中，或分在包括大部分的可能實施方案的最確定的組中。應當將化學通式的分類限制在一個組中或盡可能少的組中。

步驟3：

除了按照上述的步驟1、2分類以外，當化學通式范圍內(nèi)的其他化合物是重要的時候，也可以對其進行分類。

當將所有“完全確定”的化合物分類到其最確定的分類位置會導致大量（例如：超過20個）的分類號時，分類人員可以減少分類號的數(shù)量。但是只在下述情況下才可以減少分類號的數(shù)量：若“完全確定”的化合物的分類會導致在較高等級的單一組的下面派生出大量的小組，可以將這些化合物只分類到較高等級的組中。否則，將這些化合物分類到所有的更明確的組中。

8．9組合庫

當技術主題以“庫”的形式表示由很多化合物、生物實體或其他物質(zhì)組成的集合時，將庫作為一個整體分類到小類Ｃ40Ｂ的一個合適的組內(nèi)，同時將“庫”中“完全確定”的單個成員分類到最明確的分類位置中。例如：將核苷酸的化合物庫作為一個整體分類到小類Ｃ40Ｂ的一個合適的組內(nèi)，同時將“完全確定”的核苷酸分到Ｃ部的適當分類位置。

第二部分　實質(zhì)審查

目　錄

第一章　　不授予專利權的申請

1．引　言119（2－1）

2．不符合專利法第二條第二款規(guī)定的客體

3．根據(jù)專利法第五條不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

3．1根據(jù)專利法第五條第一款不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

3．1．1違反法律的發(fā)明創(chuàng)造

3．1．2違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造

3．1．3妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造

3．1．4部分違反專利法第五條第一款的申請

3．2根據(jù)專利法第五條第二款不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

4．根據(jù)專利法第二十五條不授予專利權的客體

4．1科學發(fā)現(xiàn)

4．2智力活動的規(guī)則和方法

4．3疾病的診斷和治療方法

4．3．1診斷方法

4．3．1．1屬于診斷方法的發(fā)明

4．3．1．2不屬于診斷方法的發(fā)明

4．3．2治療方法

4．3．2．1屬于治療方法的發(fā)明

4．3．2．2不屬于治療方法的發(fā)明

4．3．2．3外科手術方法

4．4動物和植物品種

4．5原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)

4．5．1原子核變換方法

4．5．2用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)

第二章　說明書和權利要求書

1．引　言

2．說明書

2．1說明書應當滿足的要求

2．1．1清　楚

2．1．2完　整

2．1．3能夠?qū)崿F(xiàn)

2．2說明書的撰寫方式和順序

2．2．1名　稱

2．2．2技術領域

2．2．3背景技術

2．2．4發(fā)明或者實用新型內(nèi)容

2．2．5附圖說明

2．2．6具體實施方式

2．2．7對于說明書撰寫的其他要求

2．3說明書附圖

2．4說明書摘要

3．權利要求書

3．1權利要求

3．1．1權利要求的類型

3．1．2獨立權利要求和從屬權利要求

3．2權利要求書應當滿足的要求

3．2．1以說明書為依據(jù)

3．2．2清　楚

3．2．3簡　要

3．3權利要求的撰寫規(guī)定

3．3．1獨立權利要求的撰寫規(guī)定

3．3．2從屬權利要求的撰寫規(guī)定

第三章　新穎性

1．引　言

2．新穎性的概念

2．1現(xiàn)有技術

2．1．1時間界限

2．1．2公開方式

2．1．2．1出版物公開

2．1．2．2使用公開

2．1．2．3以其他方式公開

2．2抵觸申請

2．3對比文件

3．新穎性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型

3．2．2具體（下位）概念與一般（上位）概念

3．2．3慣用手段的直接置換

3．2．4數(shù)值和數(shù)值范圍

3．2．5包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求

4．優(yōu)先權

4．1外國優(yōu)先權

4．1．1享有外國優(yōu)先權的條件

4．1．2相同主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義

4．1．3外國優(yōu)先權的效力

4．1．4外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權

4．2本國優(yōu)先權

4．2．1享有本國優(yōu)先權的條件

4．2．2相同主題的發(fā)明或者實用新型的定義

4．2．3本國優(yōu)先權的效力

4．2．4本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權

5．不喪失新穎性的寬限期

6．對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理

6．1判斷原則

6．2處理方式

6．2．1對兩件專利申請的處理

6．2．1．1申請人相同

6．2．1．2申請人不同

6．2．2對一件專利申請和一項專利權的處理

第四章　創(chuàng)造性

1．引　言

2．發(fā)明創(chuàng)造性的概念

2．1現(xiàn)有技術

2．2突出的實質(zhì)性特點

2．3顯著的進步

2．4所屬技術領域的技術人員

3．發(fā)明創(chuàng)造性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1突出的實質(zhì)性特點的判斷

3．2．1．1判斷方法

3．2．1．2判斷示例

3．2．2顯著的進步的判斷

4．幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

4．1開拓性發(fā)明

4．2組合發(fā)明

4．3選擇發(fā)明

4．4轉(zhuǎn)用發(fā)明

4．5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明

4．6要素變更的發(fā)明

4．6．1要素關系改變的發(fā)明

4．6．2要素替代的發(fā)明

4．6．3要素省略的發(fā)明

5．判斷發(fā)明創(chuàng)造性時需考慮的其他因素

5．1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術難題

5．2發(fā)明克服了技術偏見

5．3發(fā)明取得了預料不到的技術效果

5．4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功

6．審查創(chuàng)造性時應當注意的問題

6．1創(chuàng)立發(fā)明的途徑

6．2避免“事后諸葛亮”

6．3對預料不到的技術效果的考慮

6．4對要求保護的發(fā)明進行審查

第五章　實用性

1．引　言

2．實用性的概念

3．實用性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1無再現(xiàn)性

3．2．2違背自然規(guī)律

3．2．3利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品

3．2．4人體或者動物體的非治療目的的外科手術方法

3．2．5測量人體或者動物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法

3．2．6無積極效果

第六章　單一性和分案申請

1．引　言

2．單一性

2．1單一性的基本概念

2．1．1單一性要求

2．1．2總的發(fā)明構(gòu)思

2．2單一性的審查

2．2．1審查原則

2．2．2單一性審查的方法和舉例

2．2．2．1同類獨立權利要求的單一性

2．2．2．2不同類獨立權利要求的單一性

2．2．2．3從屬權利要求的單一性

3．分案申請

3．1分案的幾種情況

3．2分案申請應當滿足的要求

3．3分案的?

第七章　檢　索

1?

2．審查用檢索資料

2．1檢索用專利文獻

2．2檢索用非專利文獻

3．檢索的主題

3．1檢索依據(jù)的申請文本

3．2對獨立權利要求的檢索

3．3對從屬權利要求的檢索

3．4對要素組合的權利要求的檢索

3．5對不同類型權利要求的檢索

3．6對說明書及其附圖的檢索

4．檢索的時間界限

4．1檢索現(xiàn)有技術中相關文獻的時間界限

4．2檢索抵觸申請的時間界限

5．檢索前的準備

5．1閱讀有關文件

5．2核對申請的國際專利分類號

5．3確定檢索的技術領域

5．3．1利用機檢數(shù)據(jù)庫

5．3．2利用國際專利分類表

5．4分析權利要求、確定檢索要素

5．4．1整體分析權利要求

5．4．2確定檢索要素

6．對發(fā)明專利申請的檢索

6．1檢索的要點

6．2檢索的順序

6．2．1在所屬技術領域中檢索

6．2．2在功能類似的技術領域中檢索

6．2．3重新確定技術領域后再進行檢索

6．2．4檢索其他資料

6．3具體的步驟

6．3．1機檢方式

6．3．2手檢方式

6．4抵觸申請的檢索

6．4．1基本原則

6．4．2申請滿十八個月公布后進入實質(zhì)審查程序的檢索

6．4．3申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的檢索

7．防止重復授權的檢索

8．中止檢索

8．1檢索的限度

8．2可中止檢索的幾種情況

9．特殊情況的檢索

9．1申請的主題跨領域時的檢索

9．2申請缺乏單一性時的檢索

9．2．1對明顯缺乏單一性的申請的檢索

9．2．2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索

9．3其他情況的檢索

10．不必檢索的情況

11．補充檢索

12．檢索報告

第八章　實質(zhì)審查程序

1．引　言

2．實質(zhì)審查程序及其基本原則

2．1實質(zhì)審查程序概要

2．2實質(zhì)審查程序中的基本原則

3．申請文件的核查與實審準備

3．1核對申請的國際專利分類號

3．2查對申請文檔

3．2．1查對啟動程序的依據(jù)

3．2．2查對申請文件

3．2．3查對涉及優(yōu)先權的資料

3．2．4查對其他有關文件

3．2．5申請文檔存在缺陷時的處理

3．3建立個人審查檔案

3．4審查的順序

3．4．1一般原則

3．4．2特殊處理

4．實質(zhì)審查

4．1審查的文本

4．2閱讀申請文件并理解發(fā)明

4．3不必檢索即可發(fā)出審查意見通知書的情況

4．4對缺乏單一性申請的處理

4．5檢　索

4．6優(yōu)先權的核實

4．6．1需要核實優(yōu)先權的情況

4．6．2優(yōu)先權核實的一般原則

4．6．2．1部分優(yōu)先權的核實

4．6．2．2多項優(yōu)先權的核實

4．6．3優(yōu)先權核實后的處理程序

4．7全面審查

4．7．1審查權利要求書

4．7．2審查說明書和摘要

4．7．3審查其他申請文件

4．8不全面審查的情況

4．9對公眾意見的處理

4．10第一次審查意見通知書

4．10．1總的要求

4．10．2組成部分和要求

4．10．2．1標準表格

4．10．2．2審查意見通知書正文

4．10．2．3對比文件的復制件

4．10．3答復期限

4．10．4簽　署

4．11繼續(xù)審查

4．11．1對申請繼續(xù)審查后的處理

4．11．2補充檢索

4．11．3再次審查意見通知書

4．11．3．1再次發(fā)出審查意見通知書的情況

4．11．3．2再次審查意見通知書的內(nèi)容及要求

4．12會　晤

4．12．1舉行會晤的條件

4．12．2會晤地點和參加人

4．12．3會晤記錄

4．13電話討論

4．14取證和現(xiàn)場調(diào)查

5．答復和修改

5．1答　復

5．1．1答復的方式

5．1．2答復的簽署

5．2修　改

5．2．1修改的要求

5．2．1．1修改的內(nèi)容與范圍

5．2．1．2主動修改的時機

5．2．1．3答復審查意見通知書時的修改方式

5．2．2允許的修改

5．2．2．1對權利要求書的修改

5．2．2．2對說明書及其摘要的修改

5．2．3不允許的修改

5．2．3．1不允許的增加

5．2．3．2不允許的改變

5．2．3．3不允許的刪除

5．2．4修改的具體形式

5．2．4．1提交替換頁

5．2．4．2審查員依職權修改

6．駁回決定和授予專利權的通知

6．1駁回決定

6．1．1駁回申請的條件

6．1．2駁回的種類

6．1．3駁回決定的組成

6．1．4駁回決定正文的撰寫

6．1．4．1案　由

6．1．4．2駁回的理由

6．1．4．3決　定

6．2授予專利權的通知

6．2．1發(fā)出授予專利權的通知書的條件

6．2．2發(fā)出授予專利權的通知書時應做的工作

7．實質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復

7．1程序的終止

7．2程序的中止

7．3程序的恢復

8．前置審查與復審后的繼續(xù)審查

第九章　關于涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

1．引　言

2．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查基準

3．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查示例

4．漢字編碼方法及計算機漢字輸入方法

5．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫

5．1說明書的撰寫

5．2權利要求書的撰寫

第十章　關于化學領域發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

1．引　言

2．不授予專利權的化學發(fā)明專利申請

2．1天然物質(zhì)

2．2物質(zhì)的醫(yī)藥用途

3．化學發(fā)明的充分公開

3．1化學產(chǎn)品發(fā)明的充分公開

3．2化學方法發(fā)明的充分公開

3．3化學產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開

3．4關于實施例

4．化學發(fā)明的權利要求

4．1化合物權利要求

4．2組合物權利要求

4．2．1開放式、封閉式及它們的使用要求

4．2．2組合物權利要求中組分和含量的限定

4．2．3組合物權利要求的其他限定

4．3僅用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學產(chǎn)品權利要求

4．4化學方法權利要求

4．5用途權利要求

4．5．1用途權利要求的類型

4．5．2物質(zhì)的醫(yī)藥用途權利要求

5．化學發(fā)明的新穎性

5．1化合物的新穎性

5．2組合物的新穎性

5．3用物理化學參數(shù)或者用制備方法表征的化學產(chǎn)品的新穎性

5．4化學產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性

6．化學發(fā)明的創(chuàng)造性

6．1化合物的創(chuàng)造性

6．2化學產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性

7．化學發(fā)明的實用性

7．1菜肴和烹調(diào)方法

7．2醫(yī)生處方

8．化學發(fā)明的單一性

8．1馬庫什權利要求的單一性

8．1．1基本原則

8．1．2舉　例

8．2中間體與最終產(chǎn)物的單一性

8．2．1基本原則

8．2．2舉　例

9．生物技術領域發(fā)明專利申請的審查

9．1對要求保護的客體的審查

9．1．1依據(jù)專利法第五條對要求保護的客體的審查

9．1．1．1人類胚胎干細胞

9．1．1．2處于各形成和發(fā)育階段的人體

9．1．1．3違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造

9．1．2根據(jù)專利法第二十五條對要求保護的客體的審查

9．1．2．1微生物

9．1．2．2基因或ＤＮＡ片段

9．1．2．3動物和植物個體及其組成部分

9．1．2．4轉(zhuǎn)基因動物和植物

9．2說明書的充分公開

9．2．1生物材料的保藏

9．2．2涉及遺傳工程的發(fā)明

9．2．2．1產(chǎn)品發(fā)明

9．2．2．2制備產(chǎn)品的方法發(fā)明

9．2．3核苷酸或氨基酸序列表

9．2．4涉及微生物的發(fā)明

9．3生物技術領域發(fā)明的權利要求書

9．3．1涉及遺傳工程的發(fā)明

9．3．1．1基　因

9．3．1．2載　體

9．3．1．3重組載體

9．3．1．4轉(zhuǎn)化體

9．3．1．5多肽或蛋白質(zhì)

9．3．1．6融合細胞

9．3．1．7單克隆抗體

9．3．2涉及微生物的發(fā)明

9．4新穎性、創(chuàng)造性和實用性的審查

9．4．1涉及遺傳工程的發(fā)明的新穎性

9．4．2創(chuàng)造性

9．4．2．1涉及遺傳工程的發(fā)明

9．4．2．2涉及微生物的發(fā)明

9．4．3實用性

9．4．3．1由自然界篩選特定微生物的方法

9．4．3．2通過物理、化學方法進行人工誘變生產(chǎn)新微生物的方法

9．5遺傳資源來源的披露

9．5．1術語的解釋

9．5．2對披露內(nèi)容的具體要求

9．5．3遺傳資源來源披露的審查

第一章　不授予專利權的申請

法1

1．引　言

對發(fā)明創(chuàng)造授予專利權必須有利于推動其應用，提高創(chuàng)新能力，促進我國科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。為此，專利法第二條對可授予專利權的客體作出了規(guī)定?？紤]到國家和社會的利益，專利法還對專利保護的范圍作了某些限制性規(guī)定。一方面，專利法第五條規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權，對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權；另一方面，專利法第二十五條規(guī)定了不授予專利權的客體。

法2．2

2．不符合專利法第二條第二款規(guī)定的客體

專利法所稱的發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，這是對可申請專利保護的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標準。

技術方案是對要解決的技術問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的。

未采用技術手段解決技術問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術效果的方案，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。

氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質(zhì)解決技術問題的，則不屬此列。

法5

3．根據(jù)專利法第五條不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造根據(jù)專利法第五條第一款的規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造的公開、使用、制造違反了法律、社會公德或者妨害了公共利益的，不能被授予專利權。

根據(jù)專利法第五條第二款的規(guī)定，對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權。

法律、行政法規(guī)、社會公德和公共利益的含義較廣泛，常因時期、地區(qū)的不同而有所變化，有時由于新法律、行政法規(guī)的頒布實施或原有法律、行政法規(guī)的修改、廢止，會增設或解除某些限制，因此審查員在依據(jù)專利法第五條進行審查時，要特別注意。

法5．1

3．1根據(jù)專利法第五條第一款不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

3．1．1違反法律的發(fā)明創(chuàng)造

法律，是指由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務委員會依照立法程序制定和頒布的法律。它不包括行政法規(guī)和規(guī)章。

發(fā)明創(chuàng)造與法律相違背的，不能被授予專利權。例如，用于賭博的設備、機器或工具；吸毒的器具；偽造國家貨幣、票據(jù)、公文、證件、印章、文物的設備等都屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利權。

發(fā)明創(chuàng)造并沒有違反法律，但是由于其被濫用而違反法律的，則不屬此列。例如，用于醫(yī)療的各種毒藥、麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和用于娛樂的棋牌等。

專利法實施細則第十條規(guī)定，專利法第五條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造。例如，用于國防的各種武器的生產(chǎn)、銷售及使用雖然受到法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然屬于可給予專利保護的客體。

3．1．2違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造

社會公德，是指公眾普遍認為是正當?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內(nèi)。

發(fā)明創(chuàng)造與社會公德相違背的，不能被授予專利權。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀設計，非醫(yī)療目的的人造性器官或者其替代物，人與動物交配的方法，改變?nèi)松诚颠z傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的應用，可能導致動物痛苦而對人或動物的醫(yī)療沒有實質(zhì)性益處的改變動物遺傳同一性的方法等，上述發(fā)明創(chuàng)造違反社會公德，不能被授予專利權。

3．1．3妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造

妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。

【例如】

發(fā)明創(chuàng)造以致人傷殘或損害財物為手段的，如一種使盜竊者雙目失明的防盜裝置及方法，不能被授予專利權；發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康的，不能被授予專利權；專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或者宣傳封建迷信的，不能被授予專利權。

但是，如果發(fā)明創(chuàng)造因濫用而可能造成妨害公共利益的，或者發(fā)明創(chuàng)造在產(chǎn)生積極效果的同時存在某種缺點的，例如對人體有某種副作用的藥品，則不能以“妨害公共利益”為理由拒絕授予專利權。

3．1．4部分違反專利法第五條第一款的申請

一件專利申請中含有違反法律、社會公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的，則該專利申請稱為部分違反專利法第五條第一款的申請。對于這樣的專利申請，審查員在審查時，應當通知申請人進行修改，刪除違反專利法第五條第一款的部分。如果申請人不同意刪除違法的部分，就不能被授予專利權。

例如，一項“投幣式彈子游戲機”的發(fā)明創(chuàng)造。游戲者如果達到一定的分數(shù)，機器則拋出一定數(shù)量的錢幣。審查員應當通知申請人將拋出錢幣的部分刪除或?qū)ζ溥M行修改，使之成為一個單純的投幣式游戲機。否則，它即使是一項新的有創(chuàng)造性的技術方案，也不能被授予專利權。

法5．2

3．2根據(jù)專利法第五條第二款不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

根據(jù)專利法第五條第二款的規(guī)定，對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

根據(jù)專利法實施細則第二十六條第一款的規(guī)定，專利法所稱遺傳資源，是指取自人體、動物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位并具有實際或者潛在價值的材料；專利法所稱依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng)造。

在上述規(guī)定中，遺傳功能是指生物體通過繁殖將性狀或者特征代代相傳或者使整個生物體得以復制的能力。

遺傳功能單位是指生物體的基因或者具有遺傳功能的ＤＮＡ或者ＲＮＡ片段。

取自人體、動物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位的材料，是指遺傳功能單位的載體，既包括整個生物體，也包括生物體的某些部分，例如器官、組織、血液、體液、細胞、基因組、基因、ＤＮＡ或者ＲＮＡ片段等。

發(fā)明創(chuàng)造利用了遺傳資源的遺傳功能是指對遺傳功能單位進行分離、分析、處理等，以完成發(fā)明創(chuàng)造，實現(xiàn)其遺傳資源的價值。

違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定事先獲得有關行政管理部門的批準或者相關權利人的許可。

例如，按照《中華人民共和國畜牧法》和《中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法》的規(guī)定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的畜禽遺傳資源應當辦理相關審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權。

法25

4．根據(jù)專利法第二十五條不授予專利權的客體

專利申請要求保護的主題屬于專利法第二十五條第一款所列不授予專利權的客體的，不能被授予專利權。

法25．1（1）

4．1科學發(fā)現(xiàn)

科學發(fā)現(xiàn)，是指對自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示?？茖W理論是對自然界認識的總結(jié)，是更為廣義的發(fā)現(xiàn)。它們都屬于人們認識的延伸。這些被認識的物質(zhì)、現(xiàn)象、過程、特性和規(guī)律不同于改造客觀世界的技術方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造，因此不能被授予專利權。例如，發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現(xiàn)不能被授予專利權，但是根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片以及此感光膠片的制造方法則可以被授予專利權。又如，從自然界找到一種以前未知的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不能被授予專利權（關于首次從自然界分離或提取出來的物質(zhì)的審查，適用本部分第十章第2．1節(jié)的規(guī)定）。

應當注意，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)雖有本質(zhì)不同，但兩者關系密切。

通常，很多發(fā)明是建立在發(fā)現(xiàn)的基礎之上的，進而發(fā)明又促進了發(fā)現(xiàn)。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的這種密切關系在化學物質(zhì)的“用途發(fā)明”上表現(xiàn)最為突出，當發(fā)現(xiàn)某種化學物質(zhì)的特殊性質(zhì)之后，利用這種性質(zhì)的“用途發(fā)明”則應運而生。

法25．1（2）

法2．2

4．2智力活動的規(guī)則和方法

智力活動，是指人的思維運動，它源于人的思維，經(jīng)過推理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果，或者必須經(jīng)過人的思維運動作為媒介，間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果。智力活動的規(guī)則和方法是指導人們進行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。

由于其沒有采用技術手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術問題和產(chǎn)生技術效果，因而不構(gòu)成技術方案。它既不符合專利法第二條第二款的規(guī)定，又屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的情形。因此，指導人們進行這類活動的規(guī)則和方法不能被授予專利權。

在判斷涉及智力活動的規(guī)則和方法的專利申請要求保護的主題是否屬于可授予專利權的客體時，應當遵循以下原則：（1）如果一項權利要求僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，則不應當被授予專利權。

如果一項權利要求，除其主題名稱以外，對其進行限定的全部內(nèi)容均為智力活動的規(guī)則和方法，則該權利要求實質(zhì)上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，也不應當被授予專利權。

【例如】

審查專利申請的方法；

組織、生產(chǎn)、商業(yè)實施和經(jīng)濟等方面的管理方法及制度；

交通行車規(guī)則、時間調(diào)度表、比賽規(guī)則；

演繹、推理和運籌的方法；

圖書分類規(guī)則、字典的編排方法、情報檢索的方法、專利分類法；

日歷的編排規(guī)則和方法；

儀器和設備的操作說明；

各種語言的語法、漢字編碼方法；

計算機的語言及計算規(guī)則；

速算法或口訣；

數(shù)學理論和換算方法；

心理測驗方法；

教學、授課、訓練和馴獸的方法；

各種游戲、娛樂的規(guī)則和方法；

統(tǒng)計、會計和記賬的方法；

樂譜、食譜、棋譜；

鍛煉身體的方法；

疾病普查的方法和人口統(tǒng)計的方法；

信息表述方法；

計算機程序本身。

（2）除了上述（1）所描述的情形之外，如果一項權利要求在對其進行限定的全部內(nèi)容中既包含智力活動的規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應當依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。

法25．1（3）

4．3疾病的診斷和治療方法

疾病的診斷和治療方法，是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進行識別、確定或消除病因或病灶的過程。

出于人道主義的考慮和社會倫理的原因，醫(yī)生在診斷和治療過程中應當有選擇各種方法和條件的自由。另外，這類方法直接以有生命的人體或動物體為實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上利用，不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。因此疾病的診斷和治療方法不能被授予專利權。

但是，用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專利權的客體。

4．3．1診斷方法

診斷方法，是指為識別、研究和確定有生命的人體或動物體病因或病灶狀態(tài)的過程。

4．3．1．1屬于診斷方法的發(fā)明

一項與疾病診斷有關的方法如果同時滿足以下兩個條件，則屬于疾病的診斷方法，不能被授予專利權：

（1）以有生命的人體或動物體為對象；

（2）以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的。

如果一項發(fā)明從表述形式上看是以離體樣品為對象的，但該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的，則該發(fā)明仍然不能被授予專利權。

如果請求專利保護的方法中包括了診斷步驟或者雖未包括診斷步驟但包括檢測步驟，而根據(jù)現(xiàn)有技術中的醫(yī)學知識和該專利申請公開的內(nèi)容，只要知曉所說的診斷或檢測信息，就能夠直接獲得疾病的診斷結(jié)果或健康狀況，則該方法滿足上述條件（2）。

以下方法是不能被授予專利權的例子：

血壓測量法、診脈法、足診法、Ｘ光診斷法、超聲診斷法、胃腸造影診斷法、內(nèi)窺鏡診斷法、同位素示蹤影像診斷法、紅外光無損診斷法、患病風險度評估方法、疾病治療效果預測方法、基因篩查診斷法。

4．3．1．2不屬于診斷方法的發(fā)明

以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子：

（1）在已經(jīng)死亡的人體或動物體上實施的病理解剖方法；

（2）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是從活的人體或動物體獲取作為中間結(jié)果的信息的方法，或處理該信息（形體參數(shù)、生理參數(shù)或其他參數(shù)）的方法；

（3）直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是對已經(jīng)脫離人體或動物體的組織、體液或排泄物進行處理或檢測以獲取作為中間結(jié)果的信息的方法，或處理該信息的方法。

對上述（2）和（3）項需要說明的是，只有當根據(jù)現(xiàn)有技術中的醫(yī)學知識和該專利申請公開的內(nèi)容從所獲得的信息本身不能夠直接得出疾病的診斷結(jié)果或健康狀況時，這些信息才能被認為是中間結(jié)果。

4．3．2治療方法

治療方法，是指為使有生命的人體或者動物體恢復或獲得健康或減少痛苦，進行阻斷、緩解或者消除病因或病灶的過程。

治療方法包括以治療為目的或者具有治療性質(zhì)的各種方法。預防疾病或者免疫的方法視為治療方法。

對于既可能包含治療目的，又可能包含非治療目的的方法，應當明確說明該方法用于非治療目的，否則不能被授予專利權。

4．3．2．1屬于治療方法的發(fā)明

以下幾類方法是屬于或者應當視為治療方法的例子，不能被授予專利權。

（1）外科手術治療方法、藥物治療方法、心理療法。

（2）以治療為目的的針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、氣功、催眠、藥浴、空氣浴、陽光浴、森林浴和護理方法。

（3）以治療為目的利用電、磁、聲、光、熱等種類的輻射刺激或照射人體或者動物體的方法。

（4）以治療為目的采用涂覆、冷凍、透熱等方式的治療方法。

（5）為預防疾病而實施的各種免疫方法。

（6）為實施外科手術治療方法和／或藥物治療方法采用的輔助方法，例如返回同一主體的細胞、組織或器官的處理方法、血液透析方法、麻醉深度監(jiān)控方法、藥物內(nèi)服方法、藥物注射方法、藥物外敷方法等。

（7）以治療為目的的受孕、避孕、增加精子數(shù)量、體外受精、胚胎轉(zhuǎn)移等方法。

（8）以治療為目的的整容、肢體拉伸、減肥、增高方法。

（9）處置人體或動物體傷口的方法，例如傷口消毒方法、包扎方法。

（10）以治療為目的的其他方法，例如人工呼吸方法、輸氧方法。

需要指出的是，雖然使用藥物治療疾病的方法是不能被授予專利權的，但是，藥物本身是可以被授予專利權的。有關物質(zhì)的醫(yī)藥用途的專利申請的審查，適用本部分第十章第2．2節(jié)和第4．5．2節(jié)的規(guī)定。

4．3．2．2不屬于治療方法的發(fā)明

以下幾類方法是不屬于治療方法的例子，不得依據(jù)專利法第二十五條第一款第（三）項拒絕授予其專利權。

（1）制造假肢或者假體的方法，以及為制造該假肢或者假體而實施的測量方法。例如一種制造假牙的方法，該方法包括在病人口腔中制作牙齒模具，而在體外制造假牙。雖然其最終目的是治療，但是該方法本身的目的是制造出合適的假牙。

（2）通過非外科手術方式處置動物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產(chǎn)方法。例如，通過對活羊施加一定的電磁刺激促進其增長、提高羊肉質(zhì)量或增加羊毛產(chǎn)量的方法。

（3）動物屠宰方法。

（4）對于已經(jīng)死亡的人體或動物體采取的處置方法。例如解剖、整理遺容、尸體防腐、制作標本的方法。

（5）單純的美容方法，即不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng)傷的美容方法，包括在皮膚、毛發(fā)、指甲、牙齒外部可為人們所視的部位局部實施的、非治療目的的身體除臭、保護、裝飾或者修飾方法。

（6）為使處于非病態(tài)的人或者動物感覺舒適、愉快或者在諸如潛水、防毒等特殊情況下輸送氧氣、負氧離子、水分的方法。

（7）殺滅人體或者動物體外部（皮膚或毛發(fā)上，但不包括傷口和感染部位）的細菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。

4．3．2．3外科手術方法

外科手術方法，是指使用器械對有生命的人體或者動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處置的方法，這種外科手術方法不能被授予專利權。但是，對于已經(jīng)死亡的人體或者動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等處置方法，只要該方法不違反專利法第五條第一款，則屬于可被授予專利權的客體。

外科手術方法分為治療目的和非治療目的的外科手術方法。

以治療為目的的外科手術方法，屬于治療方法，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（三）項的規(guī)定不授予其專利權。

非治療目的的外科手術方法的審查，適用本部分第五章第3．2．4節(jié)的規(guī)定。

法25．1（4）

4．4動物和植物品種動物和植物是有生命的物體。根據(jù)專利法第二十五條第一款第（四）項的規(guī)定，動物和植物品種不能被授予專利權。專利法所稱的動物不包括人，所述動物是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來維系其生命的生物。專利法所稱的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存，并通常不發(fā)生移動的生物。動物和植物品種可以通過專利法以外的其他法律法規(guī)保護，例如，植物新品種可以通過《植物新品種保護條例》給予保護。

根據(jù)專利法第二十五條第二款的規(guī)定，對動物和植物品種的生產(chǎn)方法，可以授予專利權。但這里所說的生產(chǎn)方法是指非生物學的方法，不包括生產(chǎn)動物和植物主要是生物學的方法。

一種方法是否屬于“主要是生物學的方法”，取決于在該方法中人的技術介入程度。如果人的技術介入對該方法所要達到的目的或者效果起了主要的控制作用或者決定性作用，則這種方法不屬于“主要是生物學的方法”。例如，采用輻照飼養(yǎng)法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進飼養(yǎng)方法生產(chǎn)瘦肉型豬的方法等屬于可被授予發(fā)明專利權的客體。

所謂微生物發(fā)明是指利用各種細菌、真菌、病毒等微生物去生產(chǎn)一種化學物質(zhì)（如抗生素）或者分解一種物質(zhì)等的發(fā)明。微生物和微生物方法可以獲得專利保護。關于微生物發(fā)明專利申請的審查，適用本部分第十章的有關規(guī)定。

法25．1（5）

4．5原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)

原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關系到國家的經(jīng)濟、國防、科研和公共生活的重大利益，不宜為單位或私人壟斷，因此不能被授予專利權。

4．5．1原子核變換方法

原子核變換方法，是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合，形成一個或幾個新原子核的過程，例如：完成核聚變反應的磁鏡阱法、封閉阱法以及實現(xiàn)核裂變的各種方法等，這些變換方法是不能被授予專利權的。但是，為實現(xiàn)原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法（如電子行波加速法、電子駐波加速法、電子對撞法、電子環(huán)形加速法等），不屬于原子核變換方法，而屬于可被授予發(fā)明專利權的客體。

為實現(xiàn)核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等，均屬于可被授予專利權的客體。

4．5．2用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)

用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指用加速器、反應堆以及其他核反應裝置生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素，這些同位素不能被授予發(fā)明專利權。

但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設備屬于可被授予專利權的客體。

第二章　說明書和權利要求書

1．引　言

根據(jù)專利法第二十六條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請應當有說明書（必要時應當有附圖）及其摘要和權利要求書；一件實用新型專利申請應當有說明書（包括附圖）及其摘要和權利要求書。

法26．3

說明書和權利要求書是記載發(fā)明或者實用新型及確定其保護范圍的法律文件。

說明書及附圖主要用于清楚、完整地描述發(fā)明或者實用新型，使所屬技術領域的技術人員能夠理解和實施該發(fā)明或者實用新型。

法26．4

權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內(nèi)容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內(nèi)容。

本章對說明書和權利要求書的主要內(nèi)容及撰寫要求作了適用于所有技術領域的一般性規(guī)定。涉及計算機程序以及化學領域?qū)＠暾埖恼f明書和權利要求書的若干具體問題，適用本部分第九章和第十章的規(guī)定。

2．說明書

專利法第二十六條第三款和專利法實施細則第十七條分別對說明書的實質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式作了規(guī)定。

2．1說明書應當滿足的要求

專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準。

說明書對發(fā)明或者實用新型作出的清楚、完整的說明，應當達到所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)的程度。也就是說，說明書應當滿足充分公開發(fā)明或者實用新型的要求。

關于“所屬技術領域的技術人員”的含義，適用本部分第四章第2．4節(jié)的規(guī)定。

法26．3

2．1．1清　楚

說明書的內(nèi)容應當清楚，具體應滿足下述要求：

（1）主題明確。說明書應當從現(xiàn)有技術出發(fā)，明確地反映出發(fā)明或者實用新型想要做什么和如何去做，使所屬技術領域的技術人員能夠確切地理解該發(fā)明或者實用新型要求保護的主題。換句話說，說明書應當寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案，并對照現(xiàn)有技術寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果。上述技術問題、技術方案和有益效果應當相互適應，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關聯(lián)的情形。

（2）表述準確。說明書應當使用發(fā)明或者實用新型所屬技術領域的技術術語。說明書的表述應當準確地表達發(fā)明或者實用新型的技術內(nèi)容，不得含糊不清或者模棱兩可，以致所屬技術領域的技術人員不能清楚、正確地理解該發(fā)明或者實用新型。

法26．3

2．1．2完　整

完整的說明書應當包括有關理解、實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型所需的全部技術內(nèi)容。

一份完整的說明書應當包含下列各項內(nèi)容：

（1）幫助理解發(fā)明或者實用新型不可缺少的內(nèi)容。例如，有關所屬技術領域、背景技術狀況的描述以及說明書有附圖時的附圖說明等。

（2）確定發(fā)明或者實用新型具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性所需的內(nèi)容。例如，發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，解決其技術問題采用的技術方案和發(fā)明或者實用新型的有益效果。

（3）實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型所需的內(nèi)容。例如，為解決發(fā)明或者實用新型的技術問題而采用的技術方案的具體實施方式。

對于克服了技術偏見的發(fā)明或者實用新型，說明書中還應當解釋為什么說該發(fā)明或者實用新型克服了技術偏見，新的技術方案與技術偏見之間的差別以及為克服技術偏見所采用的技術手段。

應當指出，凡是所屬技術領域的技術人員不能從現(xiàn)有技術中直接、唯一地得出的有關內(nèi)容，均應當在說明書中描述。

法26．3

2．1．3能夠?qū)崿F(xiàn)

所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產(chǎn)生預期的技術效果。

說明書應當清楚地記載發(fā)明或者實用新型的技術方案，詳細地描述實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的具體實施方式，完整地公開對于理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型必不可少的技術內(nèi)容，達到所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的程度。審查員如果有合理的理由質(zhì)疑發(fā)明或者實用新型沒有達到充分公開的要求，則應當要求申請人予以澄清。

以下各種情況由于缺乏解決技術問題的技術手段而被認為無法實現(xiàn)：

（1）說明書中只給出任務和／或設想，或者只表明一種愿望和／或結(jié)果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠?qū)嵤┑募夹g手段；

（2）說明書中給出了技術手段，但對所屬技術領域的技術人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法具體實施；

（3）說明書中給出了技術手段，但所屬技術領域的技術人員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題；

（4）申請的主題為由多個技術手段構(gòu)成的技術方案，對于其中一個技術手段，所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內(nèi)容并不能實現(xiàn)；

（5）說明書中給出了具體的技術方案，但未給出實驗證據(jù)，而該方案又必須依賴實驗結(jié)果加以證實才能成立。例如，對于已知化合物的新用途發(fā)明，通常情況下，需要在說明書中給出實驗證據(jù)來證實其所述的用途以及效果，否則將無法達到能夠?qū)崿F(xiàn)的要求。

2．2說明書的撰寫方式和順序

細則17．1

根據(jù)專利法實施細則第十七條的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致。說明書應當包括以下組成部分：

（一）技術領域：寫明要求保護的技術方案所屬的技術領域；

（二）背景技術：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；有可能的，并引證反映這些背景技術的文件；

（三）發(fā)明或者實用新型內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案，并對照現(xiàn)有技術寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果；

（四）附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明；

（五）具體實施方式：詳細寫明申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附圖說明。

細則17．2

發(fā)明或者實用新型的說明書應當按照上述方式和順序撰寫，并在每一部分前面寫明標題，除非其發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫能夠節(jié)約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解其發(fā)明或者實用新型。

細則17．3

發(fā)明或者實用新型說明書應當用詞規(guī)范、語句清楚，并且不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

細則17．4

發(fā)明專利申請包含一個或者多個核苷酸或者氨基酸序列的，說明書應當包括符合規(guī)定的序列表。有關序列表的提交參見本指南第一部分第一章第4．2節(jié)。

以下就上述方式和順序逐項詳細說明。

細則17．1

2．2．1名　稱

發(fā)明或者實用新型的名稱應當清楚、簡要，寫在說明書首頁正文部分的上方居中位置。

發(fā)明或者實用新型的名稱應當按照以下各項要求撰寫：

（1）說明書中的發(fā)明或者實用新型的名稱與請求書中的名稱應當一致，一般不得超過25個字，特殊情況下，例如，化學領域的某些申請，可以允許最多到40個字；

（2）采用所屬技術領域通用的技術術語，最好采用國際專利分類表中的技術術語，不得采用非技術術語；

（3）清楚、簡要、全面地反映要求保護的發(fā)明或者實用新型的主題和類型（產(chǎn)品或者方法），以利于專利申請的分類，例如一件包含拉鏈產(chǎn)品和該拉鏈制造方法兩項發(fā)明的申請，其名稱應當寫成“拉鏈及其制造方法”；

（4）不得使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

細則17．1（1）

2．2．2技術領域

發(fā)明或者實用新型的技術領域應當是要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域，而不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發(fā)明或者實用新型本身。

該具體的技術領域往往與發(fā)明或者實用新型在國際專利分類表中可能分入的最低位置有關。例如，一項關于挖掘機懸臂的發(fā)明，其改進之處是將背景技術中的長方形懸臂截面改為橢圓形截面。其所屬技術領域可以寫成“本發(fā)明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂”（具體的技術領域），而不宜寫成“本發(fā)明涉及一種建筑機械”（上位的技術領域），也不宜寫成“本發(fā)明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面”或者“本發(fā)明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”（發(fā)明本身）。

細則17．1（2）

2．2．3背景技術

發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術部分應當寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術，并且盡可能引證反映這些背景技術的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實用新型權利要求書中的獨立權利要求前序部分技術特征的現(xiàn)有技術文件，即引證與發(fā)明或者實用新型專利申請最接近的現(xiàn)有技術文件。說明書中引證的文件可以是專利文件，也可以是非專利文件，例如期刊、雜志、手冊和書籍等。引證專利文件的，至少要寫明專利文件的國別、公開號，最好包括公開日期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的標題和詳細出處。

此外，在說明書背景技術部分中，還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。

引證文件還應當滿足以下要求：

（1）引證文件應當是公開出版物，除紙件形式外，還包括電子出版物等形式。

（2）所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應當在本申請的申請日之前；所引證的中國專利文件的公開日不能晚于本申請的公開日。

（3）引證外國專利或非專利文件的，應當以所引證文件公布或發(fā)表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關信息，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內(nèi)。

如果引證文件滿足上述要求，則認為本申請說明書中記載了所引證文件中的內(nèi)容。但是這樣的引證方式是否達到充分公開發(fā)明或者實用新型的要求，參見本章第2．2．6節(jié)。

細則17．1（3）2．2．4發(fā)明或者實用新型內(nèi)容本部分應當清楚、客觀地寫明以下內(nèi)容：

（1）要解決的技術問題

發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，是指發(fā)明或者實用新型要解決的現(xiàn)有技術中存在的技術問題。發(fā)明或者實用新型專利申請記載的技術方案應當能夠解決這些技術問題。

發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題應當按照下列要求撰寫：

（ｉ）針對現(xiàn)有技術中存在的缺陷或不足；

（ｉｉ）用正面的、盡可能簡潔的語言客觀而有根據(jù)地反映發(fā)明或者實用新型要解決的技術問題，也可以進一步說明其技術效果。

對發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題的描述不得采用廣告式宣傳用語。

一件專利申請的說明書可以列出發(fā)明或者實用新型所要解決的一個或者多個技術問題，但是同時應當在說明書中描述解決這些技術問題的技術方案。當一件申請包含多項發(fā)明或者實用新型時，說明書中列出的多個要解決的技術問題應當都與一個總的發(fā)明構(gòu)思相關。

（2）技術方案

一件發(fā)明或者實用新型專利申請的核心是其在說明書中記載的技術方案。

專利法實施細則第十七條第一款第（三）項所說的寫明發(fā)明或者實用新型解決其技術問題所采用的技術方案是指清楚、完整地描述發(fā)明或者實用新型解決其技術問題所采取的技術方案的技術特征。在技術方案這一部分，至少應反映包含全部必要技術特征的獨立權利要求的技術方案，還可以給出包含其他附加技術特征的進一步改進的技術方案。

說明書中記載的這些技術方案應當與權利要求所限定的相應技術方案的表述相一致。

一般情況下，說明書技術方案部分首先應當寫明獨立權利要求的技術方案，其用語應當與獨立權利要求的用語相應或者相同，以發(fā)明或者實用新型必要技術特征總和的形式闡明其實質(zhì)，必要時，說明必要技術特征總和與發(fā)明或者實用新型效果之間的關系。

然后，可以通過對該發(fā)明或者實用新型的附加技術特征的描述，反映對其作進一步改進的從屬權利要求的技術方案。

如果一件申請中有幾項發(fā)明或者幾項實用新型，應當說明每項發(fā)明或者實用新型的技術方案。

（3）有益效果

說明書應當清楚、客觀地寫明發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術相比所具有的有益效果。

有益效果是指由構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術特征直接帶來的，或者是由所述的技術特征必然產(chǎn)生的技術效果。

有益效果是確定發(fā)明是否具有“顯著的進步”，實用新型是否具有“進步”的重要依據(jù)。

通常，有益效果可以由產(chǎn)率、質(zhì)量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的節(jié)省，加工、操作、控制、使用的簡便，環(huán)境污染的治理或者根治，以及有用性能的出現(xiàn)等方面反映出來。

有益效果可以通過對發(fā)明或者實用新型結(jié)構(gòu)特點的分析和理論說明相結(jié)合，或者通過列出實驗數(shù)據(jù)的方式予以說明，不得只斷言發(fā)明或者實用新型具有有益的效果。

但是，無論用哪種方式說明有益效果，都應當與現(xiàn)有技術進行比較，指出發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術的區(qū)別。

機械、電氣領域中的發(fā)明或者實用新型的有益效果，在某些情況下，可以結(jié)合發(fā)明或者實用新型的結(jié)構(gòu)特征和作用方式進行說明。但是，化學領域中的發(fā)明，在大多數(shù)情況下，不適于用這種方式說明發(fā)明的有益效果，而是借助于實驗數(shù)據(jù)來說明。

對于目前尚無可取的測量方法而不得不依賴于人的感官判斷的，例如味道、氣味等，可以采用統(tǒng)計方法表示的實驗結(jié)果來說明有益效果。

在引用實驗數(shù)據(jù)說明有益效果時，應當給出必要的實驗條件和方法。

細則17．1（4）

2．2．5附圖說明

說明書有附圖的，應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。在零部件較多的情況下，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明。

附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說明。

例如，一件發(fā)明名稱為“燃煤鍋爐節(jié)能裝置”的專利申請，其說明書包括四幅附圖，這些附圖的圖面說明如下：

圖1是燃煤鍋爐節(jié)能裝置的主視圖；

圖2是圖1所示節(jié)能裝置的側(cè)視圖；

圖3是圖2中的Ａ向視圖；

圖4是沿圖1中Ｂ－Ｂ線的剖視圖。

細則17．1（5）

2．2．6具體實施方式

實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式是說明書的重要組成部分，它對于充分公開、理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的。因此，說明書應當詳細描述申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式。在適當情況下，應當舉例說明；有附圖的，應當對照附圖進行說明。

優(yōu)選的具體實施方式應當體現(xiàn)申請中解決技術問題所采用的技術方案，并應當對權利要求的技術特征給予詳細說明，以支持權利要求。

對優(yōu)選的具體實施方式的描述應當詳細，使發(fā)明或者實用新型所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型。

實施例是對發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式的舉例說明。實施例的數(shù)量應當根據(jù)發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)、所屬技術領域、現(xiàn)有技術狀況以及要求保護的范圍來確定。

當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時，說明書中可以只給出一個實施例。當權利要求（尤其是獨立權利要求）覆蓋的保護范圍較寬，其概括不能從一個實施例中找到依據(jù)時，應當給出至少兩個不同實施例，以支持要求保護的范圍。當權利要求相對于背景技術的改進涉及數(shù)值范圍時，通常應給出兩端值附近（最好是兩端值）的實施例，當數(shù)值范圍較寬時，還應當給出至少一個中間值的實施例。

在發(fā)明或者實用新型技術方案比較簡單的情況下，如果說明書涉及技術方案的部分已經(jīng)就發(fā)明或者實用新型專利申請所要求保護的主題作出了清楚、完整的說明，說明書就不必在涉及具體實施方式部分再作重復說明。

對于產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型，實施方式或者實施例應當描述產(chǎn)品的機械構(gòu)成、電路構(gòu)成或者化學成分，說明組成產(chǎn)品的各部分之間的相互關系。對于可動作的產(chǎn)品，只描述其構(gòu)成不能使所屬技術領域的技術人員理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型時，還應當說明其動作過程或者操作步驟。

對于方法的發(fā)明，應當寫明其步驟，包括可以用不同的參數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件。

在具體實施方式部分，對最接近的現(xiàn)有技術或者發(fā)明或?qū)嵱眯滦团c最接近的現(xiàn)有技術共有的技術特征，一般來說可以不作詳細的描述，但對發(fā)明或者實用新型區(qū)別于現(xiàn)有技術的技術特征以及從屬權利要求中的附加技術特征應當足夠詳細地描述，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)該技術方案為準。應當注意的是，為了方便專利審查，也為了幫助公眾更直接地理解發(fā)明或者實用新型，對于那些就滿足專利法第二十六條第三款的要求而言必不可少的內(nèi)容，不能采用引證其他文件的方式撰寫，而應當將其具體內(nèi)容寫入說明書。

對照附圖描述發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式時，使用的附圖標記或者符號應當與附圖中所示的一致，并放在相應的技術名稱的后面，不加括號。例如，對涉及電路連接的說明，可以寫成“電阻3通過三極管4的集電極與電容5相連接”，不得寫成“3通過4與5連接”。

細則17．3及3．1

2．2．7對于說明書撰寫的其他要求

說明書應當用詞規(guī)范，語句清楚。即說明書的內(nèi)容應當明確，無含糊不清或者前后矛盾之處，使所屬技術領域的技術人員容易理解。

說明書應當使用發(fā)明或者實用新型所屬技術領域的技術術語。對于自然科學名詞，國家有規(guī)定的，應當采用統(tǒng)一的術語，國家沒有規(guī)定的，可以采用所屬技術領域約定俗成的術語，也可以采用鮮為人知或者最新出現(xiàn)的科技術語，或者直接使用外來語（中文音譯或意譯詞），但是其含義對所屬技術領域的技術人員來說必須是清楚的，不會造成理解錯誤；必要時可以采用自定義詞，在這種情況下，應當給出明確的定義或者說明。一般來說，不應當使用在所屬技術領域中具有基本含義的詞匯來表示其本意之外的其他含義，以免造成誤解和語義混亂。說明書中使用的技術術語與符號應當前后一致。

說明書應當使用中文，但是在不產(chǎn)生歧義的前提下，個別詞語可以使用中文以外的其他文字。在說明書中第一次使用非中文技術名詞時，應當用中文譯文加以注釋或者使用中文給予說明。

例如，在下述情況下可以使用非中文表述形式：

（1）本領域技術人員熟知的技術名詞可以使用非中文形式表述，例如用“ＥＰＲＯＭ”表示可擦除可編程只讀存儲器，用“ＣＰＵ”表示中央處理器；但在同一語句中連續(xù)使用非中文技術名詞可能造成該語句難以理解的，則不允許。

（2）計量單位、數(shù)學符號、數(shù)學公式、各種編程語言、計算機程序、特定意義的表示符號（例如中國國家標準縮寫ＧＢ）等可以使用非中文形式。

此外，所引用的外國專利文獻、專利申請、非專利文獻的出處和名稱應當使用原文，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內(nèi)。

說明書中的計量單位應當使用國家法定計量單位，包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位。必要時可以在括號內(nèi)同時標注本領域公知的其他計量單位。

說明書中無法避免使用商品名稱時，其后應當注明其型號、規(guī)格、性能及制造單位。

說明書中應當避免使用注冊商標來確定物質(zhì)或者產(chǎn)品。

細則18

法26．3

2．3說明書附圖

附圖是說明書的一個組成部分。

附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術特征和整體技術方案。對于機械和電學技術領域中的專利申請，說明書附圖的作用尤其明顯。因此，說明書附圖應該清楚地反映發(fā)明或者實用新型的內(nèi)容。

對發(fā)明專利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術方案的，可以沒有附圖。

細則17．5

細則18．2

實用新型專利申請的說明書必須有附圖。

一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的各幅圖中，表示同一組成部分（同一技術特征或者同一對象）的附圖標記應當一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及。

細則18．3

附圖中除了必需的詞語外，不應當含有其他的注釋；但對于流程圖、框圖一類的附圖，應當在其框內(nèi)給出必要的文字或符號。

關于附圖的繪制要求適用本指南第一部分第一章第4．3節(jié)的規(guī)定。

細則23

2．4說明書摘要

摘要是說明書記載內(nèi)容的概述，它僅是一種技術信息，不具有法律效力。

摘要的內(nèi)容不屬于發(fā)明或者實用新型原始記載的內(nèi)容，不能作為以后修改說明書或者權利要求書的根據(jù)，也不能用來解釋專利權的保護范圍。

摘要應當滿足以下要求：

細則23．1及．2

（1）摘要應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途，其中以技術方案為主；摘要可以包含最能說明發(fā)明的化學式；

細則23．2

（2）有附圖的專利申請，應當提供或者由審查員指定一幅最能反映該發(fā)明或者實用新型技術方案的主要技術特征的附圖作為摘要附圖，該摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅；

細則23．2

（3）摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)；

細則23．2

（4）摘要文字部分（包括標點符號）不得超過300個字，并且不得使用商業(yè)性宣傳用語。

此外，摘要文字部分出現(xiàn)的附圖標記應當加括號。

本章以上各節(jié)對說明書的實質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式的要求作了詳細的規(guī)定。應當注意，在實質(zhì)審查中，當說明書因公開不充分而不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定時，屬于專利法實施細則第五十三條規(guī)定的應當予以駁回的情形；若僅僅存在不滿足專利法實施細則第十七條要求的缺陷，則不屬于可以根據(jù)專利法實施細則第五十三條規(guī)定予以駁回的情形。如果說明書中存在的用詞不規(guī)范、語句不清楚缺陷并不導致發(fā)明不可實現(xiàn)，那么該情形屬于專利法實施細則第十七條所述的缺陷，審查員不應當據(jù)此駁回該申請。此外，專利法實施細則第五十三條規(guī)定的應當予以駁回的情形中不包括說明書摘要不滿足要求的情形。

3．權利要求書

法26．4

權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

權利要求書應當記載發(fā)明或者實用新型的技術特征，技術特征可以是構(gòu)成發(fā)明或者實用新型技術方案的組成要素，也可以是要素之間的相互關系。專利法第二十六條第四款和專利法實施細則第十九條至第二十二條對權利要求的內(nèi)容及其撰寫作了規(guī)定。

細則20．1

一份權利要求書中應當至少包括一項獨立權利要求，還可以包括從屬權利要求。

3．1權利要求

3．1．1權利要求的類型

按照性質(zhì)劃分，權利要求有兩種基本類型，即物的權利要求和活動的權利要求，或者簡單地稱為產(chǎn)品權利要求和方法權利要求。第一種基本類型的權利要求包括人類技術生產(chǎn)的物（產(chǎn)品、設備）；第二種基本類型的權利要求包括有時間過程要素的活動（方法、用途）。屬于物的權利要求有物品、物質(zhì)、材料、工具、裝置、設備等權利要求；屬于活動的權利要求有制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特定用途的方法等權利要求。

在類型上區(qū)分權利要求的目的是為了確定權利要求的保護范圍。通常情況下，在確定權利要求的保護范圍時，權利要求中的所有特征均應當予以考慮，而每一個特征的實際限定作用應當最終體現(xiàn)在該權利要求所要求保護的主題上。例如，當產(chǎn)品權利要求中的一個或多個技術特征無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不能用參數(shù)特征予以清楚地表征時，允許借助于方法特征表征。

但是，方法特征表征的產(chǎn)品權利要求的保護主題仍然是產(chǎn)品，其實際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來何種影響。

對于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權利要求，其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權利要求的保護范圍時應當予以考慮，但其實際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來何種影響。例如，主題名稱為“用于鋼水澆鑄的模具”的權利要求，其中“用于鋼水澆鑄”的用途對主題“模具”具有限定作用；對于“一種用于冰塊成型的塑料模盒”，因其熔點遠低于“用于鋼水澆鑄的模具”的熔點，不可能用于鋼水澆鑄，故不在上述權利要求的保護范圍內(nèi)。然而，如果“用于……”的限定對所要求保護的產(chǎn)品或設備本身沒有帶來影響，只是對產(chǎn)品或設備的用途或使用方式的描述，則其對產(chǎn)品或設備例如是否具有新穎性、創(chuàng)造性的判斷不起作用。例如，“用于……的化合物Ｘ”，如果其中“用于……”對化合物Ｘ本身沒有帶來任何影響，則在判斷該化合物Ｘ是否具有新穎性、創(chuàng)造性時，其中的用途限定不起作用。

3．1．2獨立權利要求和從屬權利要求

細則20．2

獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征。

必要技術特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于背景技術中所述的其他技術方案。

判斷某一技術特征是否為必要技術特征，應當從所要解決的技術問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應簡單地將實施例中的技術特征直接認定為必要技術特征。

在一件專利申請的權利要求書中，獨立權利要求所限定的一項發(fā)明或者實用新型的保護范圍最寬。

細則20．3

如果一項權利要求包含了另一項同類型權利要求中的所有技術特征，且對該另一項權利要求的技術方案作了進一步的限定，則該權利要求為從屬權利要求。由于從屬權利要求用附加的技術特征對所引用的權利要求作了進一步的限定，所以其保護范圍落在其所引用的權利要求的保護范圍之內(nèi)。

從屬權利要求中的附加技術特征，可以是對所引用的權利要求的技術特征作進一步限定的技術特征，也可以是增加的技術特征。

一件專利申請的權利要求書中，應當至少有一項獨立權利要求。當有兩項或者兩項以上獨立權利要求時，寫在最前面的獨立權利要求被稱為第一獨立權利要求，其他獨立權利要求稱為并列獨立權利要求。審查員應當注意，有時并列獨立權利要求也引用在前的獨立權利要求，例如，“一種實施權利要求1的方法的裝置，……”；“一種制造權利要求1的產(chǎn)品的方法，……”；“一種包含權利要求1的部件的設備，……”；“與權利要求1的插座相配合的插頭，……”等。這種引用其他獨立權利要求的權利要求是并列的獨立權利要求，而不能被看作是從屬權利要求。對于這種引用另一權利要求的獨立權利要求，在確定其保護范圍時，被引用的權利要求的特征均應予以考慮，而其實際的限定作用應當最終體現(xiàn)在對該獨立權利要求的保護主題產(chǎn)生了何種影響。

在某些情況下，形式上的從屬權利要求（即其包含有從屬權利要求的引用部分），實質(zhì)上不一定是從屬權利要求。例如，獨立權利要求1為：“包括特征Ｘ的機床”。在后的另一項權利要求為：“根據(jù)權利要求1所述的機床，其特征在于用特征Ｙ代替特征Ｘ”。在這種情況下，后一權利要求也是獨立權利要求。審查員不得僅從撰寫的形式上判定在后的權利要求為從屬權利要求。

3．2權利要求書應當滿足的要求

專利法第二十六條第四款規(guī)定，權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。專利法實施細則第十九條第一款規(guī)定，權利要求書應當記載發(fā)明或者實用新型的技術特征。

法26．4

3．2．1以說明書為依據(jù)

權利要求書應當以說明書為依據(jù)，是指權利要求應當?shù)玫秸f明書的支持。權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術方案，并且不得超出說明書公開的范圍。

權利要求通常由說明書記載的一個或者多個實施方式或?qū)嵤├爬ǘ?。權利要求的概括應當不超出說明書公開的范圍。如果所屬技術領域的技術人員可以合理預測說明書給出的實施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應當允許申請人將權利要求的保護范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。對于權利要求概括得是否恰當，審查員應當參照與之相關的現(xiàn)有技術進行判斷。開拓性發(fā)明可以比改進性發(fā)明有更寬的概括范圍。

對于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權利要求，應當審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權利要求的概括包含申請人推測的內(nèi)容，而其效果又難于預先確定和評價，應當認為這種概括超出了說明書公開的范圍。如果權利要求的概括使所屬技術領域的技術人員有理由懷疑該上位概括或并列概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求沒有得到說明書的支持。對于這些情況，審查員應當根據(jù)專利法第二十六條第四款的規(guī)定，以權利要求得不到說明書的支持為理由，要求申請人修改權利要求。

例如，對于“用高頻電能影響物質(zhì)的方法”這樣一個概括較寬的權利要求，如果說明書中只給出一個“用高頻電能從氣體中除塵”的實施方式，對高頻電能影響其他物質(zhì)的方法未作說明，而且所屬技術領域的技術人員也難以預先確定或評價高頻電能影響其他物質(zhì)的效果，則該權利要求被認為未得到說明書的支持。

再如，對于“控制冷凍時間和冷凍程度來處理植物種子的方法”這樣一個概括較寬的權利要求，如果說明書中僅記載了適用于處理一種植物種子的方法，未涉及其他種類植物種子的處理方法，而且園藝技術人員也難以預先確定或評價處理其他種類植物種子的效果，則該權利要求也被認為未得到說明書的支持。除非說明書中還指出了這種植物種子和其他植物種子的一般關系，或者記載了足夠多的實施例，使園藝技術人員能夠明了如何使用這種方法處理植物種子，才可以認為該權利要求得到了說明書的支持。

對于一個概括較寬又與整類產(chǎn)品或者整類機械有關的權利要求，如果說明書中有較好的支持，并且也沒有理由懷疑發(fā)明或者實用新型在權利要求范圍內(nèi)不可以實施，那么，即使這個權利要求范圍較寬也是可以接受的。但是當說明書中給出的信息不充分，所屬技術領域的技術人員用常規(guī)的實驗或者分析方法不足以把說明書記載的內(nèi)容擴展到權利要求所述的保護范圍時，審查員應當要求申請人作出解釋，說明所屬技術領域的技術人員在說明書給出信息的基礎上，能夠容易地將發(fā)明或者實用新型擴展到權利要求的保護范圍；否則，應當要求申請人限制權利要求。例如，對于“一種處理合成樹脂成型物來改變其性質(zhì)的方法”的權利要求，如果說明書中只涉及熱塑性樹脂的實施例，而且申請人又不能證明該方法也適用于熱固性樹脂，那么申請人就應當把權利要求限制在熱塑性樹脂的范圍內(nèi)。

通常，對產(chǎn)品權利要求來說，應當盡量避免使用功能或者效果特征來限定發(fā)明。只有在某一技術特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征來限定更為恰當，而且該功能或者效果能通過說明書中規(guī)定的實驗或者操作或者所屬技術領域的慣用手段直接和肯定地驗證的情況下，使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才可能是允許的。

對于權利要求中所包含的功能性限定的技術特征，應當理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實施方式。對于含有功能性限定的特征的權利要求，應當審查該功能性限定是否得到說明書的支持。如果權利要求中限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，或者所屬技術領域的技術人員有理由懷疑該功能性限定所包含的一種或幾種方式不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則權利要求中不得采用覆蓋了上述其他替代方式或者不能解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g問題的方式的功能性限定。

此外，如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能適用，但對所屬技術領域的技術人員來說，并不清楚這些替代方式是什么或者怎樣應用這些替代方式，則權利要求中的功能性限定也是不允許的。另外，純功能性的權利要求得不到說明書的支持，因而也是不允許的。

在判斷權利要求是否得到說明書的支持時，應當考慮說明書的全部內(nèi)容，而不是僅限于具體實施方式部分的內(nèi)容。如果說明書的其他部分也記載了有關具體實施方式或?qū)嵤├膬?nèi)容，從說明書的全部內(nèi)容來看，能說明權利要求的概括是適當?shù)?，則應當認為權利要求得到了說明書的支持。

對于包括獨立權利要求和從屬權利要求或者不同類型權利要求的權利要求書，需要逐一判斷各項權利要求是否都得到了說明書的支持。獨立權利要求得到說明書支持并不意味著從屬權利要求也必然得到支持；方法權利要求得到說明書支持也并不意味著產(chǎn)品權利要求必然得到支持。

當要求保護的技術方案的部分或全部內(nèi)容在原始申請的權利要求書中已經(jīng)記載而在說明書中沒有記載時，允許申請人將其補入說明書。但是權利要求的技術方案在說明書中存在一致性的表述，并不意味著權利要求必然得到說明書的支持。只有當所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出該項權利要求所要求保護的技術方案時，記載該技術方案的權利要求才被認為得到了說明書的支持。

法26．4

3．2．2清　楚

權利要求書是否清楚，對于確定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍是極為重要的。

權利要求書應當清楚，一是指每一項權利要求應當清楚，二是指構(gòu)成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚。

首先，每項權利要求的類型應當清楚。權利要求的主題名稱應當能夠清楚地表明該權利要求的類型是產(chǎn)品權利要求還是方法權利要求。不允許采用模糊不清的主題名稱，例如，“一種……技術”，或者在一項權利要求的主題名稱中既包含有產(chǎn)品又包含有方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。

另一方面，權利要求的主題名稱還應當與權利要求的技術內(nèi)容相適應。

產(chǎn)品權利要求適用于產(chǎn)品發(fā)明或者實用新型，通常應當用產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征來描述。特殊情況下，當產(chǎn)品權利要求中的一個或多個技術特征無法用結(jié)構(gòu)特征予以清楚地表征時，允許借助物理或化學參數(shù)表征；當無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不能用參數(shù)特征予以清楚地表征時，允許借助于方法特征表征。使用參數(shù)表征時，所使用的參數(shù)必須是所屬技術領域的技術人員根據(jù)說明書的教導或通過所屬技術領域的慣用手段可以清楚而可靠地加以確定的。

方法權利要求適用于方法發(fā)明，通常應當用工藝過程、操作條件、步驟或者流程等技術特征來描述。

用途權利要求屬于方法權利要求。但應當注意從權利要求的撰寫措詞上區(qū)分用途權利要求和產(chǎn)品權利要求。例如，“用化合物Ｘ作為殺蟲劑”或者“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應用”是用途權利要求，屬于方法權利要求，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲劑”或者“含化合物Ｘ的殺蟲劑”，則不是用途權利要求，而是產(chǎn)品權利要求。

其次，每項權利要求所確定的保護范圍應當清楚。權利要求的保護范圍應當根據(jù)其所用詞語的含義來理解。一般情況下，權利要求中的用詞應當理解為相關技術領域通常具有的含義。在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權利要求的保護范圍由于說明書中對該詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時也應要求申請人盡可能修改權利要求，使得根據(jù)權利要求的表述即可明確其含義。

權利要求中不得使用含義不確定的用語，如“厚”、“薄”、“強”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很寬范圍”等，除非這種用語在特定技術領域中具有公認的確切含義，如放大器中的“高頻”。對沒有公認含義的用語，如果可能，應選擇說明書中記載的更為精確的措詞替換上述不確定的用語。

權利要求中不得出現(xiàn)“例如”、“最好是”、“尤其是”、“必要時”等類似用語。因為這類用語會在一項權利要求中限定出不同的保護范圍，導致保護范圍不清楚。當權利要求中出現(xiàn)某一上位概念后面跟一個由上述用語引出的下位概念時，應當要求申請人修改權利要求，允許其在該權利要求中保留其中之一，或?qū)烧叻謩e在兩項權利要求中予以限定。

在一般情況下，權利要求中不得使用“約”、“接近”、“等”、“或類似物”等類似的用語，因為這類用語通常會使權利要求的范圍不清楚。當權利要求中出現(xiàn)了這類用語時，審查員應當針對具體情況判斷使用該用語是否會導致權利要求不清楚，如果不會，則允許。

除附圖標記或者化學式及數(shù)學式中使用的括號之外，權利要求中應盡量避免使用括號，以免造成權利要求不清楚，例如“（混凝土）模制磚”。然而，具有通常可接受含義的括號是允許的，例如“（甲基）丙烯酸酯”，“含有10％～60％（重量）的Ａ”?！?br />
最后，構(gòu)成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚，這是指權利要求之間的引用關系應當清楚（參見本章第3．1．2和3．3．2節(jié)）。

法26．4

3．2．3簡　要

權利要求書應當簡要，一是指每一項權利要求應當簡要，二是指構(gòu)成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當簡要。例如，一件專利申請中不得出現(xiàn)兩項或兩項以上保護范圍實質(zhì)上相同的同類權利要求。

權利要求的數(shù)目應當合理。在權利要求書中，允許有合理數(shù)量的限定發(fā)明或者實用新型優(yōu)選技術方案的從屬權利要求。

權利要求的表述應當簡要，除記載技術特征外，不得對原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

為避免權利要求之間相同內(nèi)容的不必要重復，在可能的情況下，權利要求應盡量采取引用在前權利要求的方式撰寫。

3．3權利要求的撰寫規(guī)定

權利要求的保護范圍是由權利要求中記載的全部內(nèi)容作為一個整體限定的，因此每一項權利要求只允許在其結(jié)尾處使用句號。

細則19．2

權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號。

細則19．3

權利要求中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致。權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但是不得有插圖。除絕對必要外，權利要求中不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”等類似用語。絕對必要的情況是指當發(fā)明或者實用新型涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無法用語言表達時，權利要求可以使用“如圖……所示”等類似用語。

權利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清楚地說明發(fā)明或者實用新型要求保護的主題。

細則19．4

權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案。但是，這些標記應當用括號括起來，放在相應的技術特征后面。附圖標記不得解釋為對權利要求保護范圍的限制。

通常，一項權利要求用一個自然段表述。但是當技術特征較多，內(nèi)容和相互關系較復雜，借助于標點符號難以將其關系表達清楚時，一項權利要求也可以用分行或者分小段的方式描述。

通常，開放式的權利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由……組成”的表達方式，其解釋為還可以含有該權利要求中沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。封閉式的權利要求宜采用“由……組成”的表達方式，其一般解釋為不含有該權利要求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。

一般情況下，權利要求中包含有數(shù)值范圍的，其數(shù)值范圍盡量以數(shù)學方式表達，例如，“≥30℃”、“＞5”等。通常，“大于”、“小于”、“超過”等理解為不包括本數(shù)；“以上”、“以下”、“以內(nèi)”等理解為包括本數(shù)。

在得到說明書支持的情況下，允許權利要求對發(fā)明或者實用新型作概括性的限定。通常，概括的方式有以下兩種：

（1）用上位概念概括。例如，用“氣體激光器”概括氦氖激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器等。又如用“Ｃ1―Ｃ4烷基”概括甲基、乙基、丙基和丁基。再如，用“皮帶傳動”概括平皮帶、三角皮帶和齒形皮帶傳動等。

（2）用并列選擇法概括，即用“或者”或者“和”并列幾個必擇其一的具體特征。例如，“特征Ａ、Ｂ、Ｃ或者Ｄ”。又如，“由Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ組成的物質(zhì)組中選擇的一種物質(zhì)”等。

采用并列選擇法概括時，被并列選擇概括的具體內(nèi)容應當是等效的，不得將上位概念概括的內(nèi)容，用“或者”與其下位概念并列。另外，被并列選擇概括的概念，應含義清楚。例如在“Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ或者類似物（設備、方法、物質(zhì)）”這一描述中，“類似物”這一概念含義是不清楚的，因而不能與具體的物或者方法（Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ）并列。

3．3．1獨立權利要求的撰寫規(guī)定

根據(jù)專利法實施細則第二十一條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，按照下列規(guī)定撰寫：

（1）前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征；

（2）特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍。

專利法實施細則第二十一條第三款規(guī)定一項發(fā)明或者實用新型應當只有一項獨立權利要求，并且寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求之前。這一規(guī)定的本意是為了使權利要求書從整體上更清楚、簡要。

獨立權利要求的前序部分中，發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征，是指要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案與最接近的一份現(xiàn)有技術文件中所共有的技術特征。在合適的情況下，選用一份與發(fā)明或者實用新型要求保護的主題最接近的現(xiàn)有技術文件進行“劃界”。

獨立權利要求的前序部分中，除寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱外，僅需寫明那些與發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g方案密切相關的、共有的必要技術特征。例如，一項涉及照相機的發(fā)明，該發(fā)明的實質(zhì)在于照相機布簾式快門的改進，其權利要求的前序部分只要寫出“一種照相機，包括布簾式快門……”就可以了，不需要將其他共有特征，例如透鏡和取景窗等照相機零部件都寫在前序部分中。獨立權利要求的特征部分，應當記載發(fā)明或者實用新型的必要技術特征中與最接近的現(xiàn)有技術不同的區(qū)別技術特征，這些區(qū)別技術特征與前序部分中的技術特征一起，構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的全部必要技術特征，限定獨立權利要求的保護范圍。

獨立權利要求分兩部分撰寫的目的，在于使公眾更清楚地看出獨立權利要求的全部技術特征中哪些是發(fā)明或者實用新型與最接近的現(xiàn)有技術所共有的技術特征，哪些是發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的特征。

根據(jù)專利法實施細則第二十一條第二款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)不適于用上述方式撰寫的，獨立權利要求也可以不分前序部分和特征部分。例如下列情況：

（1）開拓性發(fā)明；

（2）由幾個狀態(tài)等同的已知技術整體組合而成的發(fā)明，其發(fā)明實質(zhì)在組合本身；

（3）已知方法的改進發(fā)明，其改進之處在于省去某種物質(zhì)或者材料，或者是用一種物質(zhì)或材料代替另一種物質(zhì)或材料，或者是省去某個步驟；

（4）已知發(fā)明的改進在于系統(tǒng)中部件的更換或者其相互關系上的變化。

3．3．2從屬權利要求的撰寫規(guī)定

根據(jù)專利法實施細則第二十二條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，按照下列規(guī)定撰寫：

（1）引用部分：寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；

（2）限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術特征。

細則22．2

從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的多項從屬權利要求。

從屬權利要求的引用部分應當寫明引用的權利要求的編號，其后應當重述引用的權利要求的主題名稱。例如，一項從屬權利要求的引用部分應當寫成：“根據(jù)權利要求1所述的金屬纖維拉拔裝置，……”。

多項從屬權利要求是指引用兩項以上權利要求的從屬權利要求，多項從屬權利要求的引用方式，包括引用在前的獨立權利要求和從屬權利要求，以及引用在前的幾項從屬權利要求。

當從屬權利要求是多項從屬權利要求時，其引用的權利要求的編號應當用“或”或者其他與“或”同義的擇一引用方式表達。例如，從屬權利要求的引用部分寫成下列方式：“根據(jù)權利要求1或2所述的……”；“根據(jù)權利要求2、4、6或8所述的……”；或者“根據(jù)權利要求4至9中任一權利要求所述的……”。

一項引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基礎。例如，權利要求3為“根據(jù)權利要求1或2所述的攝像機調(diào)焦裝置，……”，如果多項從屬權利要求4寫成“根據(jù)權利要求1、2或3所述的攝像機調(diào)焦裝置，……”，則是不允許的，因為被引用的權利要求3是一項多項從屬權利要求。

從屬權利要求的限定部分可以對在前的權利要求（獨立權利要求或者從屬權利要求）中的技術特征進行限定。在前的獨立權利要求采用兩部分撰寫方式的，其后的從屬權利要求不僅可以進一步限定該獨立權利要求特征部分中的特征，也可以進一步限定前序部分中的特征。

直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫在該獨立權利要求之后，另一項獨立權利要求之前。

第三章　新穎性

1．引　言

根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權的發(fā)明和實用新型應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。因此，申請專利的發(fā)明和實用新型具備新穎性是授予其專利權的必要條件之一。

法22．2

2．新穎性的概念

新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢鲞^申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

2．1現(xiàn)有技術

根據(jù)專利法第二十二條第五款的規(guī)定，現(xiàn)有技術是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術。現(xiàn)有技術包括在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術。

現(xiàn)有技術應當是在申請日以前公眾能夠得知的技術內(nèi)容。

換句話說，現(xiàn)有技術應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質(zhì)性技術知識的內(nèi)容。

應當注意，處于保密狀態(tài)的技術內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術。所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括社會觀念或者商業(yè)習慣上被認為應當承擔保密義務的情形，即默契保密的情形。

然而，如果負有保密義務的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導致技術內(nèi)容公開，使公眾能夠得知這些技術，這些技術也就構(gòu)成了現(xiàn)有技術的一部分。

2．1．1時間界限

現(xiàn)有技術的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日。廣義上說，申請日以前公開的技術內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術，但申請日當天公開的技術內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術范圍內(nèi)。

2．1．2公開方式

現(xiàn)有技術公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，均無地域限制。

2．1．2．1出版物公開

專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內(nèi)容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時間。

符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專利文獻、科技雜志、科技書籍、學術論文、專業(yè)文獻、教科書、技術手冊、正式公布的會議記錄或者技術報告、報紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料，例如縮微膠片、影片、照相底片、錄像帶、磁帶、唱片、光盤等，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等。

出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關緊要的。

印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行”等字樣的出版物，確系在特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物。

出版物的印刷日視為公開日，有其他證據(jù)證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的12月31日為公開日。

審查員認為出版物的公開日期存在疑義的，可以要求該出版物的提交人提出證明。

2．1．2．2使用公開

由于使用而導致技術方案的公開，或者導致技術方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。

使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術內(nèi)容的制造、使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、展出等方式。只要通過上述方式使有關技術內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構(gòu)成使用公開，而不取決于是否有公眾得知。但是，未給出任何有關技術內(nèi)容的說明，以致所屬技術領域的技術人員無法得知其結(jié)構(gòu)和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開。

如果使用公開的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過破壞才能夠得知其結(jié)構(gòu)和功能，也仍然屬于使用公開。此外，使用公開還包括放置在展臺上、櫥窗內(nèi)公眾可以閱讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、樣品等。

使用公開是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開日。

2．1．2．3以其他方式公開

為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等。例如，口頭交談、報告、討論會發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾得知技術內(nèi)容的方式?？陬^交談、報告、討論會發(fā)言以其發(fā)生之日為公開日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報道，以其播放日為公開日。

2．2抵觸申請

根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕嫉膶＠暾埼募蛘吖娴膶＠募p害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便，在判斷新穎性時，將這種損害新穎性的專利申請，稱為抵觸申請。

審查員在檢索時應當注意，確定是否存在抵觸申請，不僅要查閱在先專利或?qū)＠暾埖臋嗬髸?，而且要查閱其說明書（包括附圖），應當以其全文內(nèi)容為準。

抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際專利申請，即申請日以前由任何單位或者個人提出、并在申請日之后（含申請日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。

另外，抵觸申請僅指在申請日以前提出的，不包含在申請日提出的同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請。

2．3對比文件

為判斷發(fā)明或者實用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關文件，包括專利文件和非專利文件，統(tǒng)稱為對比文件。

由于在實質(zhì)審查階段審查員一般無法得知在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術，因此，在實質(zhì)審查程序中所引用的對比文件主要是公開出版物。

引用的對比文件可以是一份，也可以是數(shù)份；所引用的內(nèi)容可以是每份對比文件的全部內(nèi)容，也可以是其中的部分內(nèi)容。

對比文件是客觀存在的技術資料。引用對比文件判斷發(fā)明或者實用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時，應當以對比文件公開的技術內(nèi)容為準。該技術內(nèi)容不僅包括明確記載在對比文件中的內(nèi)容，而且包括對于所屬技術領域的技術人員來說，隱含的且可直接地、毫無疑義地確定的技術內(nèi)容。但是，不得隨意將對比文件的內(nèi)容擴大或縮小。另外，對比文件中包括附圖的，也可以引用附圖。但是，審查員在引用附圖時必須注意，只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術特征才屬于公開的內(nèi)容，由附圖中推測的內(nèi)容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測量得出的尺寸及其關系，不應當作為已公開的內(nèi)容。

3．新穎性的審查

發(fā)明或者實用新型專利申請是否具備新穎性，只有在其具備實用性后才予以考慮。

3．1審查原則

審查新穎性時，應當根據(jù)以下原則進行判斷：

（1）同樣的發(fā)明或者實用新型

被審查的發(fā)明或者實用新型專利申請與現(xiàn)有技術或者申請日前由任何單位或者個人向?qū)＠痔岢錾暾埐⒃谏暾埲蘸螅ê暾埲眨┕蓟蚬娴模ㄒ韵潞喎Q申請在先公布或公告在后的）發(fā)明或者實用新型的相關內(nèi)容相比，如果其技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。需要注意的是，在進行新穎性判斷時，審查員首先應當判斷被審查專利申請的技術方案與對比文件的技術方案是否實質(zhì)上相同，如果專利申請與對比文件公開的內(nèi)容相比，其權利要求所限定的技術方案與對比文件公開的技術方案實質(zhì)上相同，所屬技術領域的技術人員根據(jù)兩者的技術方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術領域，解決相同的技術問題，并具有相同的預期效果，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。

（2）單獨對比

判斷新穎性時，應當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權利要求分別與每一項現(xiàn)有技術或申請在先公布或公告在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P技術內(nèi)容單獨地進行比較，不得將其與幾項現(xiàn)有技術或者申請在先公布或公告在后的發(fā)明或者實用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比。即，判斷發(fā)明或者實用新型專利申請的新穎性適用單獨對比的原則。這與發(fā)明或者實用新型專利申請創(chuàng)造性的判斷方法有所不同（參見本部分第四章第3．1節(jié)）。

3．2審查基準

判斷發(fā)明或者實用新型有無新穎性，應當以專利法第二十二條第二款為基準。

為有助于掌握該基準，以下給出新穎性判斷中幾種常見的情形。

3．2．1相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型

如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應該理解為包括可以從對比文件中直接地、毫無疑義地確定的技術內(nèi)容。例如一件發(fā)明專利申請的權利要求是“一種電機轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Ｎｄ2Ｆｅ14Ｂ金屬間化合物”，如果對比文件公開了“采用釹鐵硼磁體制成的電機轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述權利要求喪失新穎性，因為該領域的技術人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體”即指主相是Ｎｄ2Ｆｅ14Ｂ金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。

3．2．2具體（下位）概念與一般（上位）概念

如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類性質(zhì)的技術特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。例如，對比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。

反之，一般（上位）概念的公開并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實用新型的新穎性。例如，對比文件公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。又如，要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實用新型中選用了“氯”來代替對比文件中的“鹵素”或者另一種具體的鹵素“氟”，則對比文件中“鹵素”的公開或者“氟”的公開并不導致用氯對其作限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。

3．2．3慣用手段的直接置換

如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術領域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。例如，對比文件公開了采用螺釘固定的裝置，而要求保護的發(fā)明或者實用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。

3．2．4數(shù)值和數(shù)值范圍

如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應當依照以下各項規(guī)定。

（1）對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例1】

專利申請的權利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含10％～35％（重量）的鋅和2％～8％（重量）的鋁，余量為銅。如果對比文件公開了包含20％（重量）鋅和5％（重量）鋁的銅基形狀記憶合金，則上述對比文件破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專利申請的權利要求為一種熱處理臺車窯爐，其拱襯厚度為100～400毫米。如果對比文件公開了拱襯厚度為180～250毫米的熱處理臺車窯爐，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

（2）對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例1】

專利申請的權利要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為1～10小時。如果對比文件公開的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為4～12小時，由于燒成時間在4～10小時的范圍內(nèi)重疊，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專利申請的權利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時的噴槍功率為20～50ｋＷ。如果對比文件公開了噴槍功率為50～80ｋＷ的等離子噴涂方法，因為具有共同的端點50ｋＷ，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

（3）對比文件公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例如】

專利申請的權利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃或者100℃。如果對比文件公開了干燥溫度為40℃～100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法，則該對比文件破壞干燥溫度分別為40℃和100℃時權利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58℃和75℃時權利要求的新穎性。

（4）上述限定的技術特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例1】

專利申請的權利要求為一種內(nèi)燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米，如果對比文件公開了圓環(huán)直徑為70～105毫米的內(nèi)燃機用活塞環(huán)，則該對比文件不破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專利申請的權利要求為一種乙烯－丙烯共聚物，其聚合度為100～200，如果對比文件公開了聚合度為50～400的乙烯－丙烯共聚物，則該對比文件不破壞該權利要求的新穎性。

有關數(shù)值范圍的修改適用本部分第八章第5．2節(jié)的規(guī)定。

有關通式表示的化合物的新穎性判斷適用本部分第十章第5．1節(jié)的規(guī)定。

3．2．5包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求

對于包含性能、參數(shù)、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求新穎性的審查，應當按照以下原則進行。

（1）包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數(shù)特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和／或組成。

如果該性能、參數(shù)隱含了要求保護的產(chǎn)品具有區(qū)別于對比文件產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和／或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果所屬技術領域的技術人員根據(jù)該性能、參數(shù)無法將要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品區(qū)分開，則可推定要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據(jù)申請文件或現(xiàn)有技術證明權利要求中包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和／或組成上不同。例如，專利申請的權利要求為用Ｘ衍射數(shù)據(jù)等多種參數(shù)表征的一種結(jié)晶形態(tài)的化合物Ａ，對比文件公開的也是結(jié)晶形態(tài)的化合物Ａ，如果根據(jù)對比文件公開的內(nèi)容，難以將兩者的結(jié)晶形態(tài)區(qū)分開，則可推定要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相同，該申請的權利要求相對于對比文件而言不具備新穎性，除非申請人能夠根據(jù)申請文件或現(xiàn)有技術證明，申請的權利要求所限定的產(chǎn)品與對比文件公開的產(chǎn)品在結(jié)晶形態(tài)上的確不同。

（2）包含用途特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的用途特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和／或組成。如果該用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和／或組成上發(fā)生改變，則該用途特征限定的產(chǎn)品權利要求相對于對比文件的產(chǎn)品不具有新穎性。例如，用于抗病毒的化合物Ｘ的發(fā)明與用作催化劑的化合物Ｘ的對比文件相比，雖然化合物Ｘ用途改變，但決定其本質(zhì)特性的化學結(jié)構(gòu)式并沒有任何變化，因此用于抗病毒的化合物Ｘ的發(fā)明不具備新穎性。但是，如果該用途隱含了產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和／或組成，即該用途表明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和／或組成發(fā)生改變，則該用途作為產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和／或組成的限定特征必須予以考慮。例如“起重機用吊鉤”是指僅適用于起重機的尺寸和強度等結(jié)構(gòu)的吊鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚者用的“釣魚用吊鉤”相比，結(jié)構(gòu)上不同，兩者是不同的產(chǎn)品。

（3）包含制備方法特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類權利要求，應當考慮該制備方法是否導致產(chǎn)品具有某種特定的結(jié)構(gòu)和／或組成。如果所屬技術領域的技術人員可以斷定該方法必然使產(chǎn)品具有不同于對比文件產(chǎn)品的特定結(jié)構(gòu)和／或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果申請的權利要求所限定的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相比，盡管所述方法不同，但產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成相同，則該權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據(jù)申請文件或現(xiàn)有技術證明該方法導致產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和／或組成上與對比文件產(chǎn)品不同，或者該方法給產(chǎn)品帶來了不同于對比文件產(chǎn)品的性能從而表明其結(jié)構(gòu)和／或組成已發(fā)生改變。例如，專利申請的權利要求為用Ｘ方法制得的玻璃杯，對比文件公開的是用Ｙ方法制得的玻璃杯，如果兩個方法制得的玻璃杯的結(jié)構(gòu)、形狀和構(gòu)成材料相同，則申請的權利要求不具備新穎性。相反，如果上述Ｘ方法包含了對比文件中沒有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上比對比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要求保護的玻璃杯因制備方法的不同而導致了微觀結(jié)構(gòu)的變化，具有了不同于對比文件產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，該權利要求具備新穎性。

上述第3．2．1至3．2．5節(jié)中的基準同樣適用于創(chuàng)造性判斷中對該類技術特征是否相同的對比判斷。

4．優(yōu)先權

根據(jù)專利法第二十九條的規(guī)定，申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權，稱為外國優(yōu)先權。

法29．2、細則32

申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請為基礎向?qū)＠痔岢霭l(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的，或者又以該實用新型專利申請為基礎向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾埢蛘甙l(fā)明專利申請的，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱為本國優(yōu)先權。

法29．1

4．1外國優(yōu)先權

4．1．1享有外國優(yōu)先權的條件

享有外國優(yōu)先權的專利申請應當滿足以下條件：

（1）申請人就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在外國第一次提出專利申請（以下簡稱外國首次申請）后又在中國提出專利申請（以下簡稱中國在后申請）。

（2）就發(fā)明和實用新型而言，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起十二個月。

（3）申請人提出首次申請的國家或政府間組織應當是同中國簽有協(xié)議或者共同參加國際條約，或者相互承認優(yōu)先權原則的國家或政府間組織。

享有外國優(yōu)先權的發(fā)明創(chuàng)造與外國首次申請審批的最終結(jié)果無關，只要該首次申請在有關國家或政府間組織中獲得了確定的申請日，就可作為要求外國優(yōu)先權的基礎。

4．1．2相同主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義

專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實用新型，是指技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期的效果相同的發(fā)明或者實用新型。但應注意這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。

審查員應該注意，對于中國在后申請權利要求中限定的技術方案，只要已記載在外國首次申請中就可享有該首次申請的優(yōu)先權，而不必要求其包含在該首次申請的權利要求書中（有關優(yōu)先權的核實適用本部分第八章第4．6節(jié)的規(guī)定）。

4．1．3外國優(yōu)先權的效力

申請人在外國首次申請后，就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在優(yōu)先權期限內(nèi)向中國提出的專利申請，都看作是在該外國首次申請的申請日提出的，不會因為在優(yōu)先權期間內(nèi)，即首次申請的申請日與在后申請的申請日之間任何單位和個人提出了相同主題的申請或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng)造而失去效力。

此外，在優(yōu)先權期間內(nèi)，任何單位和個人可能會就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請。由于優(yōu)先權的效力，任何單位和個人提出的相同主題發(fā)明創(chuàng)造的專利申請不能被授予專利權。

就是說，由于有作為優(yōu)先權基礎的外國首次申請的存在，使得從外國首次申請的申請日起至中國在后申請的申請日中間由任何單位和個人提出的相同主題的發(fā)明創(chuàng)造專利申請因失去新穎性而不能被授予專利權。

4．1．4外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權

根據(jù)專利法實施細則第三十二條第一款的規(guī)定，申請人在一件專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權；要求多項優(yōu)先權的，該申請的優(yōu)先權期限從最早的優(yōu)先權日起計算。

關于外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權的規(guī)定如下。

（1）要求多項優(yōu)先權的專利申請，應當符合專利法第三十一條及專利法實施細則第三十四條關于單一性的規(guī)定。

（2）作為多項優(yōu)先權基礎的外國首次申請可以是在不同的國家或政府間組織提出的。例如，中國在后申請中，記載了兩個技術方案Ａ和Ｂ，其中，Ａ是在法國首次申請中記載的，Ｂ是在德國首次申請中記載的，兩者都是在中國在后申請之日以前十二個月內(nèi)分別在法國和德國提出的，在這種情況下，中國在后申請就可以享有多項優(yōu)先權，即Ａ享有法國的優(yōu)先權日，Ｂ享有德國的優(yōu)先權日。如果上述的Ａ和Ｂ是兩個可供選擇的技術方案，申請人用“或”結(jié)構(gòu)將Ａ和Ｂ記載在中國在后申請的一項權利要求中，則中國在后申請同樣可以享有多項優(yōu)先權，即有不同的優(yōu)先權日。但是，如果中國在后申請記載的一項技術方案是由兩件或者兩件以上外國首次申請中分別記載的不同技術特征組合成的，則不能享有優(yōu)先權。例如，中國在后申請中記載的一項技術方案是由一件外國首次申請中記載的特征Ｃ和另一件外國首次申請中記載的特征Ｄ組合而成的，而包含特征Ｃ和Ｄ的技術方案未在上述兩件外國首次申請中記載，則中國在后申請就不能享有以此兩件外國首次申請為基礎的外國優(yōu)先權。

（3）要求外國優(yōu)先權的申請中，除包括作為外國優(yōu)先權基礎的申請中記載的技術方案外，還可以包括一個或多個新的技術方案。例如中國在后申請中除記載了外國首次申請的技術方案外，還記載了對該技術方案進一步改進或者完善的新技術方案，如增加了反映說明書中新增實施方式或?qū)嵤├膹膶贆嗬?，或者增加了符合單一性的獨立權利要求，在這種情況下，審查員不得以中國在后申請的權利要求書中增加的技術方案未在外國首次申請中記載為理由，拒絕給予優(yōu)先權，或者將其駁回，而應當對于該中國在后申請中所要求的與外國首次申請中相同主題的發(fā)明創(chuàng)造給予優(yōu)先權，有效日期為外國首次申請的申請日，即優(yōu)先權日，其余的則以中國在后申請之日為申請日。該中國在后申請中有部分技術方案享有外國優(yōu)先權，故稱為外國部分優(yōu)先權。

法29．2

4．2本國優(yōu)先權

4．2．1享有本國優(yōu)先權的條件

享有本國優(yōu)先權的專利申請應當滿足以下條件：

（1）只適用于發(fā)明或者實用新型專利申請；

（2）申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請（以下簡稱中國首次申請）后又向?qū)＠痔岢鰧＠暾垼ㄒ韵潞喎Q中國在后申請）；

（3）中國在后申請之日不得遲于中國首次申請之日起十二個月。

細則32．2被要求優(yōu)先權的中國在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權的基礎：

（1）已經(jīng)要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的，但要求過外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權而未享有優(yōu)先權的除外；

（2）已經(jīng)被授予專利權的；

（3）屬于按照專利法實施細則第四十二條規(guī)定提出的分案申請。

應當注意，當申請人要求本國優(yōu)先權時，作為本國優(yōu)先權基礎的中國首次申請，自中國在后申請?zhí)岢鲋掌鸺幢灰暈槌坊亍?br />
4．2．2相同主題的發(fā)明或者實用新型的定義

適用本章第4．1．2節(jié)的規(guī)定。

4．2．3本國優(yōu)先權的效力

參照本章第4．1．3節(jié)的相應規(guī)定。

4．2．4本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權

專利法實施細則第三十二條第一款的規(guī)定不僅適用于外國多項優(yōu)先權，也適用于本國多項優(yōu)先權。關于本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權的規(guī)定如下：

（1）要求多項優(yōu)先權的專利申請，應當符合專利法第三十一條及專利法實施細則第三十四條關于單一性的規(guī)定。

（2）一件中國在后申請中記載了多個技術方案。例如，記載了Ａ、Ｂ和Ｃ三個方案，它們分別在三件中國首次申請中記載過，則該中國在后申請可以要求多項優(yōu)先權，即Ａ、Ｂ、Ｃ分別以其中國首次申請的申請日為優(yōu)先權日。

（3）一件中國在后申請中記載了技術方案Ａ和實施例ａ1、ａ2、ａ3，其中只有ａ1在中國首次申請中記載過，則該中國在后申請中ａ1可以享有本國優(yōu)先權，其余則不能享有本國優(yōu)先權。

（4）一件中國在后申請中記載了技術方案Ａ和實施例ａ1、ａ2。技術方案Ａ和實施例ａ1已經(jīng)記載在中國首次申請中，則在后申請中技術方案Ａ和實施例ａ1可以享有本國優(yōu)先權，實施例ａ2則不能享有本國優(yōu)先權。

應當指出，本款情形在技術方案Ａ要求保護的范圍僅靠實施例ａ1支持是不夠的時候，申請人為了使方案Ａ得到支持，可以補充實施例ａ2。但是，如果ａ2在中國在后申請?zhí)岢鰰r已經(jīng)是現(xiàn)有技術，則應當刪除ａ2，并將Ａ限制在由ａ1支持的范圍內(nèi)。

（5）繼中國首次申請和在后申請之后，申請人又提出第二件在后申請。中國首次申請中僅記載了技術方案Ａ1；第一件在后申請中記載了技術方案Ａ1和Ａ2，其中Ａ1已享有中國首次申請的優(yōu)先權；第二件在后申請記載了技術方案Ａ1、Ａ2和Ａ3。

對第二件在后申請來說，其中方案Ａ2可以要求第一件在后申請的優(yōu)先權；對于方案Ａ1，由于該第一件在后申請中方案Ａ1已享有優(yōu)先權，因而不能再要求第一件在后申請的優(yōu)先權，但還可要求中國首次申請的優(yōu)先權。

5．不喪失新穎性的寬限期

專利法第二十四條規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

細則30．1及．2

（一）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

（二）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；

（三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。

關于上述三種情況的審查適用本指南第一部分第一章第6．3節(jié)的規(guī)定。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，發(fā)生專利法第二十四條規(guī)定的三種情形之一的，該申請不喪失新穎性。即這三種情況不構(gòu)成影響該申請的現(xiàn)有技術。所說的六個月期限，稱為寬限期，或者稱為優(yōu)惠期。

寬限期和優(yōu)先權的效力是不同的。它僅僅是把申請人（包括發(fā)明人）的某些公開，或者第三人從申請人或發(fā)明人那里以合法手段或者不合法手段得來的發(fā)明創(chuàng)造的某些公開，認為是不損害該專利申請新穎性和創(chuàng)造性的公開。實際上，發(fā)明創(chuàng)造公開以后已經(jīng)成為現(xiàn)有技術，只是這種公開在一定期限內(nèi)對申請人的專利申請來說不視為影響其新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術，并不是把發(fā)明創(chuàng)造的公開日看作是專利申請的申請日。所以，從公開之日至提出申請的期間，如果第三人獨立地作出了同樣的發(fā)明創(chuàng)造，而且在申請人提出專利申請以前提出了專利申請，那么根據(jù)先申請原則，申請人就不能取得專利權。當然，由于申請人（包括發(fā)明人）的公開，使該發(fā)明創(chuàng)造成為現(xiàn)有技術，故第三人的申請沒有新穎性，也不能取得專利權。

發(fā)生專利法第二十四條規(guī)定的任何一種情形之日起六個月內(nèi)，申請人提出申請之前，發(fā)明創(chuàng)造再次被公開的，只要該公開不屬于上述三種情況，則該申請將由于此在后公開而喪失新穎性。再次公開屬于上述三種情況的，該申請不會因此而喪失新穎性，但是，寬限期自發(fā)明創(chuàng)造的第一次公開之日起計算。

細則30．4

專利申請有專利法第二十四條第（三）項所說情形的，專利局在必要時可以要求申請人提出證明文件，證實其發(fā)生所說情形的日期及實質(zhì)內(nèi)容。

細則30．5

申請人未按照專利法實施細則第三十條第三款的規(guī)定提出聲明和提交證明文件的（參見本指南第一部分第一章第6．3節(jié)），或者未按照專利法實施細則第三十條第四款的規(guī)定在指定期限內(nèi)提交證明文件的，其申請不能享受專利法第二十四條規(guī)定的新穎性寬限期。

對專利法第二十四條的適用發(fā)生爭議時，主張該規(guī)定效力的一方有責任舉證或者作出使人信服的說明。

法9

6．對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理

專利法第九條規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。

上述條款規(guī)定了不能重復授予專利權的原則。禁止對同樣的發(fā)明創(chuàng)造授予多項專利權，是為了防止權利之間存在沖突。

對于發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，專利法第九條或?qū)＠▽嵤┘殑t第四十一條中所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”是指兩件或兩件以上申請（或?qū)＠┲写嬖诘谋Ｗo范圍相同的權利要求。

在先申請構(gòu)成抵觸申請或已公開構(gòu)成現(xiàn)有技術的，應根據(jù)專利法第二十二條第二、三款，而不是根據(jù)專利法第九條對在后專利申請（或?qū)＠┻M行審查。

6．1判斷原則

專利法第五十九條第一款規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內(nèi)容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內(nèi)容。為了避免重復授權，在判斷是否為同樣的發(fā)明創(chuàng)造時，應當將兩件發(fā)明或者實用新型專利申請或?qū)＠臋嗬髸膬?nèi)容進行比較，而不是將權利要求書與專利申請或?qū)＠募娜績?nèi)容進行比較。

判斷時，如果一件專利申請或?qū)＠囊豁棛嗬笈c另一件專利申請或?qū)＠哪骋豁棛嗬蟊Ｗo范圍相同，應當認為它們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

兩件專利申請或?qū)＠f明書的內(nèi)容相同，但其權利要求保護范圍不同的，應當認為所要求保護的發(fā)明創(chuàng)造不同。例如，同一申請人提交的兩件專利申請的說明書都記載了一種產(chǎn)品以及制造該產(chǎn)品的方法，其中一件專利申請的權利要求書要求保護的是該產(chǎn)品，另一件專利申請的權利要求書要求保護的是制造該產(chǎn)品的方法，應當認為要求保護的是不同的發(fā)明創(chuàng)造。應當注意的是，權利要求保護范圍僅部分重疊的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。例如，權利要求中存在以連續(xù)的數(shù)值范圍限定的技術特征的，其連續(xù)的數(shù)值范圍與另一件發(fā)明或者實用新型專利申請或?qū)＠麢嗬笾械臄?shù)值范圍不完全相同的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

6．2處理方式

6．2．1對兩件專利申請的處理

6．2．1．1申請人相同

在審查過程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩件專利申請，并且這兩件申請符合授予專利權的其他條件的，應當就這兩件申請分別通知申請人進行選擇或者修改。申請人期滿不答復的，相應的申請被視為撤回。經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請均予以駁回。

6．2．1．2申請人不同

在審查過程中，對于不同的申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提出專利申請，并且這兩件申請符合授予專利權的其他條件的，應當根據(jù)專利法實施細則第四十一條第一款的規(guī)定，通知申請人自行協(xié)商確定申請人。申請人期滿不答復的，其申請被視為撤回；協(xié)商不成，或者經(jīng)申請人陳述意見或進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請均予以駁回。

6．2．2對一件專利申請和一項專利權的處理

在對一件專利申請進行審查的過程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出的另一件專利申請已經(jīng)被授予專利權，并且尚未授權的專利申請符合授予專利權的其他條件的，應當通知申請人進行修改。申請人期滿不答復的，其申請被視為撤回。經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，應當駁回其專利申請。

法9．1及細則41．2

但是，對于同一申請人同日（僅指申請日）對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明專利的，在先獲得的實用新型專利權尚未終止，并且申請人在申請時分別做出說明的，除通過修改發(fā)明專利申請外，還可以通過放棄實用新型專利權避免重復授權。因此，在對上述發(fā)明專利申請進行審查的過程中，如果該發(fā)明專利申請符合授予專利權的其他條件，應當通知申請人進行選擇或者修改，申請人選擇放棄已經(jīng)授予的實用新型專利權的，應當在答復審查意見通知書時附交放棄實用新型專利權的書面聲明。此時，對那件符合授權條件、尚未授權的發(fā)明專利申請，應當發(fā)出授權通知書，并將放棄上述實用新型專利權的書面聲明轉(zhuǎn)至有關審查部門，由專利局予以登記和公告，公告上注明上述實用新型專利權自公告授予發(fā)明專利權之日起終止。

第四章　創(chuàng)造性

1．引　言

根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權的發(fā)明和實用新型應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。因此，申請專利的發(fā)明和實用新型具備創(chuàng)造性是授予其專利權的必要條件之一。本章僅對發(fā)明的創(chuàng)造性審查作了規(guī)定。

2．發(fā)明創(chuàng)造性的概念

法22．3

發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。

2．1現(xiàn)有技術

專利法第二十二條第三款所述的現(xiàn)有技術，是指專利法第二十二條第五款和本部分第三章第2．1節(jié)所定義的現(xiàn)有技術。

專利法第二十二條第二款中所述的，在申請日以前由任何單位或個人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中的內(nèi)容，不屬于現(xiàn)有技術，因此，在評價發(fā)明創(chuàng)造性時不予考慮。

2．2突出的實質(zhì)性特點

發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術領域的技術人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是非顯而易見的。如果發(fā)明是所屬技術領域的技術人員在現(xiàn)有技術的基礎上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。

2．3顯著的進步

發(fā)明有顯著的進步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術相比能夠產(chǎn)生有益的技術效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術問題提供了一種不同構(gòu)思的技術方案，或者代表某種新的技術發(fā)展趨勢。

2．4所屬技術領域的技術人員

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應當基于所屬技術領域的技術人員的知識和能力進行評價。所屬技術領域的技術人員，也可稱為本領域的技術人員，是指一種假設的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權日之前發(fā)明所屬技術領域所有的普通技術知識，能夠獲知該領域中所有的現(xiàn)有技術，并且具有應用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員在其他技術領域?qū)ふ壹夹g手段，他也應具有從該其他技術領域中獲知該申請日或優(yōu)先權日之前的相關現(xiàn)有技術、普通技術知識和常規(guī)實驗手段的能力。

設定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標準，盡量避免審查員主觀因素的影響。

3．發(fā)明創(chuàng)造性的審查

一件發(fā)明專利申請是否具備創(chuàng)造性，只有在該發(fā)明具備新穎性的條件下才予以考慮。

3．1審查原則

根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，審查發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應當審查發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，同時還應當審查發(fā)明是否具有顯著的進步。

在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術領域、所解決的技術問題和所產(chǎn)生的技術效果，將發(fā)明作為一個整體看待。

與新穎性“單獨對比”的審查原則（參見本部分第三章第3．1節(jié)）不同，審查創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術中的不同的技術內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。

如果一項獨立權利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨立權利要求的從屬權利要求的創(chuàng)造性。

3．2審查基準

評價發(fā)明有無創(chuàng)造性，應當以專利法第二十二條第三款為基準。為有助于正確掌握該基準，下面分別給出突出的實質(zhì)性特點的一般性判斷方法和顯著的進步的判斷標準。

3．2．1突出的實質(zhì)性特點的判斷

判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領域的技術人員來說，要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見。

如果要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是顯而易見的，則不具有突出的實質(zhì)性特點；反之，如果對比的結(jié)果表明要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是非顯而易見的，則具有突出的實質(zhì)性特點。

3．2．1．1判斷方法

判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。

（1）確定最接近的現(xiàn)有技術

最接近的現(xiàn)有技術，是指現(xiàn)有技術中與要求保護的發(fā)明最密切相關的一個技術方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點的基礎。最接近的現(xiàn)有技術，例如可以是，與要求保護的發(fā)明技術領域相同，所要解決的技術問題、技術效果或者用途最接近和／或公開了發(fā)明的技術特征最多的現(xiàn)有技術，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術領域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術特征最多的現(xiàn)有技術。應當注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術時，應首先考慮技術領域相同或相近的現(xiàn)有技術。

（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題

在審查中應當客觀分析并確定發(fā)明實際解決的技術問題。

為此，首先應當分析要求保護的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術相比有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題。從這個意義上說，發(fā)明實際解決的技術問題，是指為獲得更好的技術效果而需對最接近的現(xiàn)有技術進行改進的技術任務。

審查過程中，由于審查員所認定的最接近的現(xiàn)有技術可能不同于申請人在說明書中所描述的現(xiàn)有技術，因此，基于最接近的現(xiàn)有技術重新確定的該發(fā)明實際解決的技術問題，可能不同于說明書中所描述的技術問題；在這種情況下，應當根據(jù)審查員所認定的最接近的現(xiàn)有技術重新確定發(fā)明實際解決的技術問題。

重新確定的技術問題可能要依據(jù)每項發(fā)明的具體情況而定。作為一個原則，發(fā)明的任何技術效果都可以作為重新確定技術問題的基礎，只要本領域的技術人員從該申請說明書中所記載的內(nèi)容能夠得知該技術效果即可。

（3）判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見

在該步驟中，要從最接近的現(xiàn)有技術和發(fā)明實際解決的技術問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術整體上是否存在某種技術啟示，即現(xiàn)有技術中是否給出將上述區(qū)別特征應用到該最接近的現(xiàn)有技術以解決其存在的技術問題（即發(fā)明實際解決的技術問題）的啟示，這種啟示會使本領域的技術人員在面對所述技術問題時，有動機改進該最接近的現(xiàn)有技術并獲得要求保護的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術存在這種技術啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點。

下述情況，通常認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示：

（ｉ）所述區(qū)別特征為公知常識，例如，本領域中解決該重新確定的技術問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術問題的技術手段。

【例如】

要求保護的發(fā)明是一種用鋁制造的建筑構(gòu)件，其要解決的技術問題是減輕建筑構(gòu)件的重量。一份對比文件公開了相同的建筑構(gòu)件，同時說明建筑構(gòu)件是輕質(zhì)材料，但未提及使用鋁材。而在建筑標準中，已明確指出鋁作為一種輕質(zhì)材料，可作為建筑構(gòu)件。該要求保護的發(fā)明明顯應用了鋁材輕質(zhì)的公知性質(zhì)。因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。

（ｉｉ）所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術相關的技術手段，例如，同一份對比文件其他部分披露的技術手段，該技術手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。

【例如】

要求保護的發(fā)明是一種氦氣檢漏裝置，其包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置；對泄漏氦氣進行回收的回收裝置；和用于檢測具體漏點的氦質(zhì)譜檢漏儀，所述氦質(zhì)譜檢漏儀包括有一個真空吸槍。

對比文件1的某一部分公開了一種全自動氦氣檢漏系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置和對泄漏的氦氣進行回收的回收裝置。該對比文件1的另一部分公開了一種具有真空吸槍的氦氣漏點檢測裝置，其中指明該漏點檢測裝置可以是檢測具體漏點的氦質(zhì)譜檢漏儀，此處記載的氦質(zhì)譜檢漏儀與要求保護的發(fā)明中的氦質(zhì)譜檢漏儀的作用相同。根據(jù)對比文件1中另一部分的教導，本領域的技術人員能容易地將對比文件1中的兩種技術方案結(jié)合成發(fā)明的技術方案。

因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。

（ｉｉｉ）所述區(qū)別特征為另一份對比文件中披露的相關技術手段，該技術手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。

【例如】

要求保護的發(fā)明是設置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。發(fā)明要解決的技術問題是如何清除制動器表面上因摩擦產(chǎn)生的妨礙制動的石墨屑。對比文件1記載了一種石墨盤式制動器。對比文件2公開了在金屬盤式制動器上設有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。

要求保護的發(fā)明與對比文件1的區(qū)別在于發(fā)明在石墨盤式制動器表面上設置了凹槽，而該區(qū)別特征已被對比文件2所披露。由于對比文件1所述的石墨盤式制動器會因為摩擦而在制動器表面產(chǎn)生磨屑，從而妨礙制動。對比文件2所述的金屬盤式制動器會因表面上附著灰塵而妨礙制動，為了解決妨礙制動的技術問題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性質(zhì)相同的技術問題。為了解決石墨盤式制動器的制動問題，本領域的技術人員按照對比文件2的啟示，容易想到用水沖洗，從而在石墨盤式制動器上設置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中排出。由于對比文件2中凹槽的作用與發(fā)明要求保護的技術方案中凹槽的作用相同，因此本領域的技術人員有動機將對比文件1和對比文件2相結(jié)合，從而得到發(fā)明所述的技術方案。因此可認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示。

3．2．1．2判斷示例

專利申請的權利要求涉及一種改進的內(nèi)燃機排氣閥，該排氣閥包括一個由耐熱鎳基合金Ａ制成的主體，還包括一個閥頭部分，其特征在于所述閥頭部分涂敷了由鎳基合金Ｂ制成的覆層，發(fā)明所要解決的是閥頭部分耐腐蝕、耐高溫的技術問題。對比文件1公開了一種內(nèi)燃機排氣閥，所述的排氣閥包括主體和閥頭部分，主體由耐熱鎳基合金Ａ制成，而閥頭部分的覆層使用的是與主體所用合金不同的另一種合金，對比文件1進一步指出，為了適應高溫和腐蝕性環(huán)境，所述的覆層可以選用具有耐高溫和耐腐蝕特性的合金。

對比文件2公開的是有關鎳基合金材料的技術內(nèi)容。其中指出，鎳基合金Ｂ對極其惡劣的腐蝕性環(huán)境和高溫影響具有優(yōu)異的耐受性，這種鎳基合金Ｂ可用于發(fā)動機的排氣閥。

在兩份對比文件中，由于對比文件1與專利申請的技術領域相同，所解決的技術問題相同，且公開專利申請的技術特征最多，因此可以認為對比文件1是最接近的現(xiàn)有技術。

將專利申請的權利要求與對比文件1對比之后可知，發(fā)明要求保護的技術方案與對比文件1的區(qū)別在于發(fā)明將閥頭覆層的具體材料限定為鎳基合金Ｂ，以便更好地適應高溫和腐蝕性環(huán)境。由此可以得出發(fā)明實際解決的技術問題是如何使發(fā)動機的排氣閥更好地適應高溫和腐蝕性的工作環(huán)境。

根據(jù)對比文件2，本領域的技術人員可以清楚地知道鎳基合金Ｂ適用于發(fā)動機的排氣閥，并且可以起到提高耐腐蝕性和耐高溫的作用，這與該合金在本發(fā)明中所起的作用相同。由此，可以認為對比文件2給出了可將鎳基合金Ｂ用作有耐腐蝕和耐高溫要求的閥頭覆層的技術啟示，進而使得本領域的技術人員有動機將對比文件2和對比文件1結(jié)合起來構(gòu)成該專利申請權利要求的技術方案，故該專利申請要求保護的技術方案相對于現(xiàn)有技術是顯而易見的。

3．2．2顯著的進步的判斷

在評價發(fā)明是否具有顯著的進步時，主要應當考慮發(fā)明是否具有有益的技術效果。以下情況，通常應當認為發(fā)明具有有益的技術效果，具有顯著的進步：

（1）發(fā)明與現(xiàn)有技術相比具有更好的技術效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；

（2）發(fā)明提供了一種技術構(gòu)思不同的技術方案，其技術效果能夠基本上達到現(xiàn)有技術的水平；

（3）發(fā)明代表某種新技術發(fā)展趨勢；

（4）盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術效果。

4．幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

應當注意的是，本節(jié)中發(fā)明類型的劃分主要是依據(jù)發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術的區(qū)別特征的特點作出的，這種劃分僅是參考性的，審查員在審查申請案時，不要生搬硬套，而要根據(jù)每項發(fā)明的具體情況，客觀地做出判斷。

以下就幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷舉例說明。

4．1開拓性發(fā)明

開拓性發(fā)明，是指一種全新的技術方案，在技術史上未曾有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元。

開拓性發(fā)明同現(xiàn)有技術相比，具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。例如，中國的四大發(fā)明―――指南針、造紙術、活字印刷術和火藥。此外，作為開拓性發(fā)明的例子還有：蒸汽機、白熾燈、收音機、雷達、激光器、利用計算機實現(xiàn)漢字輸入等。

4．2組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指將某些技術方案進行組合，構(gòu)成一項新的技術方案，以解決現(xiàn)有技術客觀存在的技術問題。

在進行組合發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時通常需要考慮：組合后的各技術特征在功能上是否彼此相互支持、組合的難易程度、現(xiàn)有技術中是否存在組合的啟示以及組合后的技術效果等。

（1）顯而易見的組合

如果要求保護的發(fā)明僅僅是將某些已知產(chǎn)品或方法組合或連接在一起，各自以其常規(guī)的方式工作，而且總的技術效果是各組合部分效果之總和，組合后的各技術特征之間在功能上無相互作用關系，僅僅是一種簡單的疊加，則這種組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明，發(fā)明的內(nèi)容是將已知的電子表安裝在已知的圓珠筆的筆身上。將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互作用關系，只是一種簡單的疊加，因而這種組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

此外，如果組合僅僅是公知結(jié)構(gòu)的變型，或者組合處于常規(guī)技術繼續(xù)發(fā)展的范圍之內(nèi)，而沒有取得預料不到的技術效果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）非顯而易見的組合

如果組合的各技術特征在功能上彼此支持，并取得了新的技術效果；或者說組合后的技術效果比每個技術特征效果的總和更優(yōu)越，則這種組合具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。其中組合發(fā)明的每個單獨的技術特征本身是否完全或部分已知并不影響對該發(fā)明創(chuàng)造性的評價。

【例如】

一項“深冷處理及化學鍍鎳－磷－稀土工藝”的發(fā)明，發(fā)明的內(nèi)容是將公知的深冷處理和化學鍍相互組合?，F(xiàn)有技術在深冷處理后需要對工件采用非常規(guī)溫度回火處理，以消除應力，穩(wěn)定組織和性能。本發(fā)明在深冷處理后，對工件不作回火或時效處理，而是在80℃±10℃的鍍液中進行化學鍍，這不但省去了所說的回火或時效處理，還使該工件仍具有穩(wěn)定的基體組織以及耐磨、耐蝕并與基體結(jié)合良好的鍍層，這種組合發(fā)明的技術效果，對本領域的技術人員來說，預先是難以想到的，因而，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

4．3選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現(xiàn)有技術中公開的寬范圍中，有目的地選出現(xiàn)有技術中未提到的窄范圍或個體的發(fā)明。

在進行選擇發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時，選擇所帶來的預料不到的技術效果是考慮的主要因素。

（1）如果發(fā)明僅是從一些已知的可能性中進行選擇，或者發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術方案中選出一種，而選出的方案未能取得預料不到的技術效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

現(xiàn)有技術中存在很多加熱的方法，一項發(fā)明是在已知的采用加熱的化學反應中選用一種公知的電加熱法，該選擇發(fā)明沒有取得預料不到的技術效果，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內(nèi)選擇具體的尺寸、溫度范圍或者其他參數(shù)，而這些選擇可以由本領域的技術人員通過常規(guī)手段得到并且沒有產(chǎn)生預料不到的技術效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項已知反應方法的發(fā)明，其特征在于規(guī)定一種惰性氣體的流速，而確定流速是本領域的技術人員能夠通過常規(guī)計算得到的，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（3）如果發(fā)明是可以從現(xiàn)有技術中直接推導出來的選擇，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項改進組合物Ｙ的熱穩(wěn)定性的發(fā)明，其特征在于確定了組合物Ｙ中某組分Ｘ的最低含量，實際上，該含量可以從組分Ｘ的含量與組合物Ｙ的熱穩(wěn)定性關系曲線中推導出來，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（4）如果選擇使得發(fā)明取得了預料不到的技術效果，則該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

在一份制備硫代氯甲酸的現(xiàn)有技術對比文件中，催化劑羧酸酰胺和／或尿素相對于原料硫醇，其用量比大于0、小于等于100％（ｍｏｌ）；在給出的例子中，催化劑用量比為2％（ｍｏｌ）～13％（ｍｏｌ），并且指出催化劑用量比從2％（ｍｏｌ）起，產(chǎn)率開始提高；此外，一般專業(yè)人員為提高產(chǎn)率，也總是采用提高催化劑用量比的辦法。一項制備硫代氯甲酸方法的選擇發(fā)明，采用了較小的催化劑用量比（0．02％（ｍｏｌ）～0．2％（ｍｏｌ）），提高產(chǎn)率11．6％～35．7％，大大超出了預料的產(chǎn)率范圍，并且還簡化了對反應物的處理工藝。這說明，該發(fā)明選擇的技術方案，產(chǎn)生了預料不到的技術效果，因而該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

4．4轉(zhuǎn)用發(fā)明

轉(zhuǎn)用發(fā)明，是指將某一技術領域的現(xiàn)有技術轉(zhuǎn)用到其他技術領域中的發(fā)明。

在進行轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時通常需要考慮：轉(zhuǎn)用的技術領域的遠近、是否存在相應的技術啟示、轉(zhuǎn)用的難易程度、是否需要克服技術上的困難、轉(zhuǎn)用所帶來的技術效果等。

（1）如果轉(zhuǎn)用是在類似的或者相近的技術領域之間進行的，并且未產(chǎn)生預料不到的技術效果，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

將用于柜子的支撐結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)用到桌子的支撐，這種轉(zhuǎn)用發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果這種轉(zhuǎn)用能夠產(chǎn)生預料不到的技術效果，或者克服了原技術領域中未曾遇到的困難，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項潛艇副翼的發(fā)明，現(xiàn)有技術中潛艇在潛入水中時是靠自重和水對它產(chǎn)生的浮力相平衡停留在任意點上，上升時靠操縱水平艙產(chǎn)生浮力，而飛機在航行中完全是靠主翼產(chǎn)生的浮力浮在空中，發(fā)明借鑒了飛機中的技術手段，將飛機的主翼用于潛艇，使?jié)撏г谄鸶币碜饔玫目蓜影遄饔孟庐a(chǎn)生升浮力或沉降力，從而極大地改善了潛艇的升降性能。由于將空中技術運用到水中需克服許多技術上的困難，且該發(fā)明取得了極好的效果，所以該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

4．5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明

已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明，是指將已知產(chǎn)品用于新的目的的發(fā)明。

在進行已知產(chǎn)品新用途發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時通常需要考慮：新用途與現(xiàn)有用途技術領域的遠近、新用途所帶來的技術效果等。

（1）如果新的用途僅僅是使用了已知材料的已知的性質(zhì)，則該用途發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

將作為潤滑油的已知組合物在同一技術領域中用作切削劑，這種用途發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果新的用途是利用了已知產(chǎn)品新發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預料不到的技術效果，則這種用途發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

將作為木材殺菌劑的五氯酚制劑用作除草劑而取得了預料不到的技術效果，該用途發(fā)明具備創(chuàng)造性。

4．6要素變更的發(fā)明

要素變更的發(fā)明，包括要素關系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明和要素省略的發(fā)明。

在進行要素變更發(fā)明的創(chuàng)造性判斷時通常需要考慮：要素關系的改變、要素替代和省略是否存在技術啟示、其技術效果是否可以預料等。

4．6．1要素關系改變的發(fā)明

要素關系改變的發(fā)明，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術相比，其形狀、尺寸、比例、位置及作用關系等發(fā)生了變化。

（1）如果要素關系的改變沒有導致發(fā)明效果、功能及用途的變化，或者發(fā)明效果、功能及用途的變化是可預料到的，則發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

現(xiàn)有技術公開了一種刻度盤固定不動、指針轉(zhuǎn)動式的測量儀表，一項發(fā)明是指針不動而刻度盤轉(zhuǎn)動的同類測量儀表，該發(fā)明與現(xiàn)有技術之間的區(qū)別僅是要素關系的調(diào)換，即“動靜轉(zhuǎn)換”。這種轉(zhuǎn)換并未產(chǎn)生預料不到的技術效果，所以這種發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果要素關系的改變導致發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術效果，則發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項有關剪草機的發(fā)明，其特征在于刀片斜角與公知的不同，其斜角可以保證刀片的自動研磨，而現(xiàn)有技術中所用刀片的角度沒有自動研磨的效果。該發(fā)明通過改變要素關系，產(chǎn)生了預料不到的技術效果，因此具備創(chuàng)造性。

4．6．2要素替代的發(fā)明

要素替代的發(fā)明，是指已知產(chǎn)品或方法的某一要素由其他已知要素替代的發(fā)明。

（1）如果發(fā)明是相同功能的已知手段的等效替代，或者是為解決同一技術問題，用已知最新研制出的具有相同功能的材料替代公知產(chǎn)品中的相應材料，或者是用某一公知材料替代公知產(chǎn)品中的某材料，而這種公知材料的類似應用是已知的，且沒有產(chǎn)生預料不到的技術效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

一項涉及泵的發(fā)明，與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明中的動力源是液壓馬達替代了現(xiàn)有技術中使用的電機，這種等效替代的發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果要素的替代能使發(fā)明產(chǎn)生預料不到的技術效果，則該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

4．6．3要素省略的發(fā)明

要素省略的發(fā)明，是指省去已知產(chǎn)品或者方法中的某一項或多項要素的發(fā)明。

（1）如果發(fā)明省去一項或多項要素后其功能也相應地消失，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

【例如】

一種涂料組合物發(fā)明，與現(xiàn)有技術的區(qū)別在于不含防凍劑。由于取消使用防凍劑后，該涂料組合物的防凍效果也相應消失，因而該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）如果發(fā)明與現(xiàn)有技術相比，發(fā)明省去一項或多項要素（例如，一項產(chǎn)品發(fā)明省去了一個或多個零、部件或者一項方法發(fā)明省去一步或多步工序）后，依然保持原有的全部功能，或者帶來預料不到的技術效果，則具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

5．判斷發(fā)明創(chuàng)造性時需考慮的其他因素

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，通常應當根據(jù)本章第3．2節(jié)所述的審查基準進行審查。應當強調(diào)的是，當申請屬于以下情形時，審查員應當予以考慮，不應輕易作出發(fā)明不具備創(chuàng)造性的結(jié)論。

5．1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術難題

如果發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術難題，這種發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

自有農(nóng)場以來，人們一直期望解決在農(nóng)場牲畜（如奶牛）身上無痛而且不損壞牲畜表皮地打上永久性標記的技術問題，某發(fā)明人基于冷凍能使牲畜表皮著色這一發(fā)現(xiàn)而發(fā)明的一項冷凍“烙印”的方法成功地解決了這個技術問題，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

5．2發(fā)明克服了技術偏見

技術偏見，是指在某段時間內(nèi)、某個技術領域中，技術人員對某個技術問題普遍存在的、偏離客觀事實的認識，它引導人們不去考慮其他方面的可能性，阻礙人們對該技術領域的研究和開發(fā)。如果發(fā)明克服了這種技術偏見，采用了人們由于技術偏見而舍棄的技術手段，從而解決了技術問題，則這種發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。

【例如】

對于電動機的換向器與電刷間界面，通常認為越光滑接觸越好，電流損耗也越小。一項發(fā)明將換向器表面制出一定粗糙度的細紋，其結(jié)果電流損耗更小，優(yōu)于光滑表面。該發(fā)明克服了技術偏見，具備創(chuàng)造性。

5．3發(fā)明取得了預料不到的技術效果

發(fā)明取得了預料不到的技術效果，是指發(fā)明同現(xiàn)有技術相比，其技術效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化，超出人們預期的想象。這種“質(zhì)”的或者“量”的變化，對所屬技術領域的技術人員來說，事先無法預測或者推理出來。當發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術效果時，一方面說明發(fā)明具有顯著的進步，同時也反映出發(fā)明的技術方案是非顯而易見的，具有突出的實質(zhì)性特點，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

5．4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功

當發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時，如果這種成功是由于發(fā)明的技術特征直接導致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時也說明了發(fā)明是非顯而易見的，因而這類發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。但是，如果商業(yè)上的成功是由于其他原因所致，例如由于銷售技術的改進或者廣告宣傳造成的，則不能作為判斷創(chuàng)造性的依據(jù)。

6．審查創(chuàng)造性時應當注意的問題

在審查發(fā)明的創(chuàng)造性時還應當注意以下的問題。

6．1創(chuàng)立發(fā)明的途徑

不管發(fā)明者在創(chuàng)立發(fā)明的過程中是歷盡艱辛，還是唾手而得，都不應當影響對該發(fā)明創(chuàng)造性的評價。絕大多數(shù)發(fā)明是發(fā)明者創(chuàng)造性勞動的結(jié)晶，是長期科學研究或者生產(chǎn)實踐的總結(jié)。但是，也有一部分發(fā)明是偶然做出的。

【例如】

公知的汽車輪胎具有很好的強度和耐磨性能，它曾經(jīng)是由于一名工匠在準備黑色橡膠配料時，把決定加入3％的碳黑錯用為30％而造成的。事實證明，加入30％碳黑生產(chǎn)出來的橡膠具有原先不曾預料到的高強度和耐磨性能，盡管它是由于操作者偶然的疏忽而造成的，但不影響該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

6．2避免“事后諸葛亮”

審查發(fā)明的創(chuàng)造性時，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才作出判斷，因而容易對發(fā)明的創(chuàng)造性估計偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯誤。審查員應當牢牢記住，對發(fā)明的創(chuàng)造性評價是由發(fā)明所屬技術領域的技術人員依據(jù)申請日以前的現(xiàn)有技術與發(fā)明進行比較而作出的，以減少和避免主觀因素的影響。

6．3對預料不到的技術效果的考慮

在創(chuàng)造性的判斷過程中，考慮發(fā)明的技術效果有利于正確評價發(fā)明的創(chuàng)造性。按照本章第5．3節(jié)中所述，如果發(fā)明與現(xiàn)有技術相比具有預料不到的技術效果，則不必再懷疑其技術方案是否具有突出的實質(zhì)性特點，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。但是，應當注意的是，如果通過本章第3．2節(jié)中所述的方法，可以判斷出發(fā)明的技術方案對本領域的技術人員來說是非顯而易見的，且能夠產(chǎn)生有益的技術效果，則發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性，此種情況不應強調(diào)發(fā)明是否具有預料不到的技術效果。

6．4對要求保護的發(fā)明進行審查

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性是針對要求保護的發(fā)明而言的，因此，對發(fā)明創(chuàng)造性的評價應當針對權利要求限定的技術方案進行。發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，例如，使發(fā)明產(chǎn)生預料不到的技術效果的技術特征，或者體現(xiàn)發(fā)明克服技術偏見的技術特征，應當寫入權利要求中；否則，即使說明書中有記載，評價發(fā)明的創(chuàng)造性時也不予考慮。此外，創(chuàng)造性的判斷，應當針對權利要求限定的技術方案整體進行評價，即評價技術方案是否具備創(chuàng)造性，而不是評價某一技術特征是否具備創(chuàng)造性。

第五章　實用性

1．引　言

根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權的發(fā)明和實用新型應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。因此，申請專利的發(fā)明和實用新型具備實用性是授予其專利權的必要條件之一。

2．實用性的概念

法22．4

實用性，是指發(fā)明或者實用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

授予專利權的發(fā)明或者實用新型，必須是能夠解決技術問題，并且能夠應用的發(fā)明或者實用新型。換句話說，如果申請的是一種產(chǎn)品（包括發(fā)明和實用新型），那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術問題；如果申請的是一種方法（僅限發(fā)明），那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術問題。只有滿足上述條件的產(chǎn)品或者方法專利申請才可能被授予專利權。

所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。

在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術方案，是指符合自然規(guī)律、具有技術特征的任何可實施的技術方案。這些方案并不一定意味著使用機器設備，或者制造一種物品，還可以包括例如驅(qū)霧的方法，或者將能量由一種形式轉(zhuǎn)換成另一種形式的方法。

能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實用新型專利申請在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟、技術和社會的效果是所屬技術領域的技術人員可以預料到的。這些效果應當是積極的和有益的。

3．實用性的審查

發(fā)明或者實用新型專利申請是否具備實用性，應當在新穎性和創(chuàng)造性審查之前首先進行判斷。

3．1審查原則

審查發(fā)明或者實用新型專利申請的實用性時，應當遵循下列原則：

（1）以申請日提交的說明書（包括附圖）和權利要求書所公開的整體技術內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權利要求所記載的內(nèi)容；

（2）實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關。

3．2審查基準

專利法第二十二條第四款所說的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實用新型的技術方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。滿足實用性要求的技術方案不能違背自然規(guī)律并且應當具有再現(xiàn)性。因不能制造或者使用而不具備實用性是由技術方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開的程度無關。

以下給出不具備實用性的幾種主要情形。

3．2．1無再現(xiàn)性

具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請主題，應當具有再現(xiàn)性。反之，無再現(xiàn)性的發(fā)明或者實用新型專利申請主題不具備實用性。

再現(xiàn)性，是指所屬技術領域的技術人員，根據(jù)公開的技術內(nèi)容，能夠重復實施專利申請中為解決技術問題所采用的技術方案。這種重復實施不得依賴任何隨機的因素，并且實施結(jié)果應該是相同的。

但是，審查員應當注意，申請發(fā)明或者實用新型專利的產(chǎn)品的成品率低與不具有再現(xiàn)性是有本質(zhì)區(qū)別的。前者是能夠重復實施，只是由于實施過程中未能確保某些技術條件（例如環(huán)境潔凈度、溫度等）而導致成品率低；后者則是在確保發(fā)明或者實用新型專利申請所需全部技術條件下，所屬技術領域的技術人員仍不可能重復實現(xiàn)該技術方案所要求達到的結(jié)果。

3．2．2違背自然規(guī)律

具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請應當符合自然規(guī)律。違背自然規(guī)律的發(fā)明或者實用新型專利申請是不能實施的，因此，不具備實用性。

審查員應當特別注意，那些違背能量守恒定律的發(fā)明或者實用新型專利申請的主題，例如永動機，必然是不具備實用性的。

3．2．3利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品

具備實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請不得是由自然條件限定的獨一無二的產(chǎn)品。利用特定的自然條件建造的自始至終都是不可移動的唯一產(chǎn)品不具備實用性。應當注意的是，不能因為上述利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品不具備實用性，而認為其構(gòu)件本身也不具備實用性。

3．2．4人體或者動物體的非治療目的的外科手術方法

外科手術方法包括治療目的和非治療目的的手術方法。以治療為目的的外科手術方法屬于本部分第一章第4．3節(jié)中不授予專利權的客體；非治療目的的外科手術方法，由于是以有生命的人或者動物為實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實用性。例如，為美容而實施的外科手術方法，或者采用外科手術從活牛身體上摘取牛黃的方法，以及為輔助診斷而采用的外科手術方法，例如實施冠狀造影之前采用的外科手術方法等。

3．2．5測量人體或者動物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法

測量人體或動物體在極限情況下的生理參數(shù)需要將被測對象置于極限環(huán)境中，這會對人或動物的生命構(gòu)成威脅，不同的人或動物個體可以耐受的極限條件是不同的，需要有經(jīng)驗的測試人員根據(jù)被測對象的情況來確定其耐受的極限條件，因此這類方法無法在產(chǎn)業(yè)上使用，不具備實用性。

以下測量方法屬于不具備實用性的情況：

（1）通過逐漸降低人或動物的體溫，以測量人或動物對寒冷耐受程度的測量方法；

（2）利用降低吸入氣體中氧氣分壓的方法逐級增加冠狀動脈的負荷，并通過動脈血壓的動態(tài)變化觀察冠狀動脈的代償反應，以測量冠狀動脈代謝機能的非侵入性的檢查方法。

3．2．6無積極效果

具備實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術方案應當能夠產(chǎn)生預期的積極效果。明顯無益、脫離社會需要的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術方案不具備實用性。

第六章　單一性和分案申請

1．引　言

專利申請應當符合專利法及其實施細則有關單一性的規(guī)定。專利法第三十一條第一款及其實施細則第三十四條對發(fā)明或者實用新型專利申請的單一性作了規(guī)定。專利法實施細則第四十二條、第四十三條對不符合單一性的專利申請的分案及其修改作了規(guī)定。

本章的單一性規(guī)定主要涉及發(fā)明專利申請，其中基本概念和原則也適用于實用新型專利申請。關于外觀設計專利申請單一性的審查，適用本指南第一部分第三章第9節(jié)的規(guī)定。關于化學領域發(fā)明專利申請單一性審查的特殊問題，適用本部分第十章第8節(jié)的規(guī)定。

2．單一性

2．1單一性的基本概念

2．1．1單一性要求

法31．1

單一性，是指一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?。也就是說，如果一件申請包括幾項發(fā)明或者實用新型，則只有在所有這幾項發(fā)明或者實用新型之間有一個總的發(fā)明構(gòu)思使之相互關聯(lián)的情況下才被允許。這是專利申請的單一性要求。

專利申請應當符合單一性要求的主要原因是：

（1）經(jīng)濟上的原因：為了防止申請人只支付一件專利的費用而獲得幾項不同發(fā)明或者實用新型專利的保護。

（2）技術上的原因：為了便于專利申請的分類、檢索和審查。

缺乏單一性不影響專利的有效性，因此缺乏單一性不應當作為專利無效的理由。

2．1．2總的發(fā)明構(gòu)思

專利法實施細則第三十四條規(guī)定，可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應當在技術上相互關聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，其中特定技術特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征。

上述條款定義了一種判斷一件申請中要求保護兩項以上的發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的方法。也就是說，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明在技術上必須相互關聯(lián)，這種相互關聯(lián)是以相同或者相應的特定技術特征表示在它們的權利要求中的。

上述條款還對特定技術特征作了定義。特定技術特征是專門為評定專利申請單一性而提出的一個概念，應當把它理解為體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，也就是使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術具有新穎性和創(chuàng)造性的技術特征，并且應當從每一項要求保護的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。

因此，專利法第三十一條第一款所稱的“屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思”是指具有相同或者相應的特定技術特征。

2．2單一性的審查

2．2．1審查原則

審查員在審查發(fā)明專利申請的單一性時，應當遵循以下基本原則：

（1）根據(jù)專利法第三十一條第一款及其實施細則第三十四條所規(guī)定的內(nèi)容，判斷一件專利申請中要求保護的兩項以上發(fā)明是否滿足發(fā)明單一性的要求，就是要看權利要求中記載的技術方案的實質(zhì)性內(nèi)容是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，即判斷這些權利要求中是否包含使它們在技術上相互關聯(lián)的一個或者多個相同或者相應的特定技術特征。這一判斷是根據(jù)權利要求的內(nèi)容來進行的，必要時可以參照說明書和附圖的內(nèi)容。

（2）屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上發(fā)明的權利要求可以按照以下六種方式之一撰寫；但是，不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上獨立權利要求，即使按照所列舉的六種方式中的某一種方式撰寫，也不能允許在一件申請中請求保護：

（ｉ）不能包括在一項權利要求內(nèi)的兩項以上產(chǎn)品或者方法的同類獨立權利要求；

（ｉｉ）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨立權利要求；

（ｉｉｉ）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨立權利要求；

（ｉｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨立權利要求；

（ｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求；

（ｖｉ）方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求。

其中，第（ｉ）種方式中所述的“同類”是指獨立權利要求的類型相同，即一件專利申請中所要求保護的兩項以上發(fā)明僅涉及產(chǎn)品發(fā)明，或者僅涉及方法發(fā)明。只要有一個或者多個相同或者相應的特定技術特征使多項產(chǎn)品類獨立權利要求之間或者多項方法類獨立權利要求之間在技術上相關聯(lián)，則允許在一件專利申請中包含多項同類獨立權利要求。

第（ｉｉ）至第（ｖｉ）種方式涉及的是兩項以上不同類獨立權利要求的組合。

對于產(chǎn)品與專用于生產(chǎn)該產(chǎn)品的方法獨立權利要求的組合，該“專用”方法使用的結(jié)果就是獲得該產(chǎn)品，兩者之間在技術上相關聯(lián)。但“專用”并不意味該產(chǎn)品不能用其他方法制造。

對于產(chǎn)品與該產(chǎn)品用途獨立權利要求的組合，該用途必須是由該產(chǎn)品的特定性能決定的，它們在技術上相關聯(lián)。

對于方法與為實施該方法而專門設計的設備獨立權利要求的組合，除了該“專門設計”的設備能夠?qū)嵤┰摲椒ㄍ?，該設備對現(xiàn)有技術作出的貢獻還必須與該方法對現(xiàn)有技術作出的貢獻相對應。但是，“專門設計”的含義并不是指該設備不能用來實施其他方法，或者該方法不能用其他設備來實施。

不同類獨立權利要求之間是否按照引用關系撰寫，只是形式上的不同，不影響它們的單一性。例如，與一項產(chǎn)品Ａ獨立權利要求相并列的一項專用于制造該產(chǎn)品Ａ的方法獨立權利要求，可以寫成“權利要求1的產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”也可以寫成“產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”

（3）以上列舉了六種可允許包括在一件申請中的兩項以上同類或不同類獨立權利要求的組合方式及適當?shù)呐帕写涡?，但是，所列六種方式并非窮舉，也就是說，在屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的前提下，除上述排列組合方式外，還允許有其他的方式。

（4）評定兩項以上發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，無須考慮這些發(fā)明是分別在各自的獨立權利要求中要求保護，還是在同一項權利要求中作為并列選擇的技術方案要求保護。對于上述兩種情況，均應當按照相同的標準判斷其單一性。后一種情況經(jīng)常出現(xiàn)在馬庫什權利要求中，關于馬庫什權利要求單一性的審查，適用本部分第十章第8．1節(jié)的規(guī)定。此外，權利要求的排列次序也不應當影響發(fā)明單一性的判斷。

（5）一般情況下，審查員只需要考慮獨立權利要求之間的單一性，從屬權利要求與其所從屬的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問題。但是，在遇有形式上為從屬權利要求而實質(zhì)上是獨立權利要求的情況時，應當審查其是否符合單一性規(guī)定。

如果一項獨立權利要求由于缺乏新穎性!創(chuàng)造性等理由而不能被授予專利權，則需要考慮其從屬權利要求之間是否符合單一性的規(guī)定。

（6）某些申請的單一性可以在檢索現(xiàn)有技術之前確定，而某些申請的單一性則只有在考慮了現(xiàn)有技術之后才能確定。當一件申請中不同的發(fā)明明顯不具有一個總的發(fā)明構(gòu)思時，則在檢索之前即可判斷其缺乏單一性。例如一件申請中包括了除草劑和割草機兩項獨立權利要求，由于兩者之間沒有相同或者相應的技術特征，更不可能有相同或者相應的特定技術特征，因而明顯不具有單一性，檢索前即可得出結(jié)論。然而，由于特定技術特征是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，是相對于現(xiàn)有技術而言的，只有在考慮了現(xiàn)有技術之后才能確定，因此，不少申請的單一性問題常常要在檢索之后才能作出判斷。

當申請與現(xiàn)有技術比較后，在否定了第一獨立權利要求的新穎性或創(chuàng)造性的情形下，與其并列的其余獨立權利要求之間是否還屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，應當重新確定。

2．2．2單一性審查的方法和舉例

在對包含在一件申請中的兩項以上發(fā)明進行檢索之前，應當首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項發(fā)明沒有包含相同或相應的技術特征，或所包含的相同或相應的技術特征均屬于本領域慣用的技術手段，則它們不可能包含相同或相應的體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的特定技術特征，因而明顯不具有單一性。

對于不明顯缺乏單一性的兩項以上發(fā)明，即需要通過檢索之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法：

（1）將第一項發(fā)明的主題與相關的現(xiàn)有技術進行比較，確定體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的特定技術特征。

（2）判斷第二項發(fā)明中是否存在一個或者多個與第一項發(fā)明相同或者相應的特定技術特征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術上相關聯(lián)。

（3）如果在發(fā)明之間存在一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，即存在技術上的關聯(lián)，則可以得出它們屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項發(fā)明之間不存在技術上的關聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進而確定它們不具有單一性。

以下結(jié)合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說明單一性的審查要點。

2．2．2．1同類獨立權利要求的單一性

【例1】

權利要求1：一種傳送帶Ｘ，特征為Ａ。

權利要求2：一種傳送帶Ｙ，特征為Ｂ。

權利要求3：一種傳送帶Ｚ，特征為Ａ和Ｂ。

現(xiàn)有技術中沒有公開具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶，從現(xiàn)有技術來看，具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶不是顯而易見的，且Ａ與Ｂ不相關。

說明：權利要求1和權利要求2沒有記載相同或相應的技術特征，也就不可能存在相同或者相應的特定技術特征，因此，它們在技術上沒有相互關聯(lián)，不具有單一性。權利要求1中的特征Ａ是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的特定技術特征，權利要求3中包括了該特定技術特征Ａ，兩者之間存在相同的特定技術特征，具有單一性。類似地，權利要求2和權利要求3之間存在相同的特定技術特征Ｂ，具有單一性。

【例2】

權利要求1：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號的時軸擴展器。

權利要求2：一種接收器，特征在于視頻信號的時軸壓縮器。

權利要求3：一種傳送視頻信號的設備，包括權利要求1的發(fā)射器和權利要求2的接收器。

現(xiàn)有技術中既沒有公開也沒有暗示在本領域中使用時軸擴展器和時軸壓縮器，這種使用不是顯而易見的。

說明：權利要求1的特定技術特征是視頻信號時軸擴展器，權利要求2的特定技術特征是視頻信號時軸壓縮器，它們之間相互關聯(lián)不能分開使用，兩者是彼此相應的特定技術特征，權利要求1與2有單一性；權利要求3包含了權利要求1和2兩者的特定技術特征，因此它與權利要求1或與權利要求2均有單一性。

【例3】

權利要求1：一種插頭，特征為Ａ。

權利要求2：一種插座，特征與Ａ相應。

現(xiàn)有技術中沒有公開和暗示具有特征Ａ的插頭及相應的插座，這種插頭和插座不是顯而易見的。

說明：權利要求1與2具有相應的特定技術特征，其要求保護的插頭和插座是相互關聯(lián)且必須同時使用的兩種產(chǎn)品，因此有單一性。

【例4】

權利要求1：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征Ａ。

權利要求2：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征Ｂ。

權利要求3：一種設備，包括一臺具有特征Ａ的控制電路的直流電機。

權利要求4：一種設備，包括一臺具有特征Ｂ的控制電路的直流電機。

從現(xiàn)有技術來看，特征Ａ和Ｂ分別是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，而且特征Ａ和Ｂ完全不相關。

說明：特征Ａ是權利要求1和3的特定技術特征，特征Ｂ是權利要求2和4的特定技術特征，但Ａ與Ｂ不相關。因此，權利要求1與3之間或者權利要求2與4之間有相同的特定技術特征，因而有單一性；而權利要求1與2或4之間，或者權利要求3與2或4之間沒有相同或相應的特定技術特征，因而無單一性。

【例5】

權利要求1：一種燈絲Ａ。

權利要求2：一種用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ。

權利要求3：一種探照燈，裝有用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ和旋轉(zhuǎn)裝置Ｃ。

與現(xiàn)有技術公開的用于燈泡的燈絲相比，燈絲Ａ是新的并具有創(chuàng)造性。

說明：該三項權利要求具有相同的特定技術特征燈絲Ａ，因此它們之間有單一性。

【例6】

權利要求1：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｂ。

權利要求2：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｃ。

權利要求3：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｄ。

與現(xiàn)有技術相比，產(chǎn)品Ａ是新的并具有創(chuàng)造性。

說明：產(chǎn)品Ａ是上述三項方法權利要求的相同的特定技術特征，這三項方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之間有單一性。當然，產(chǎn)品Ａ本身還可以有一項產(chǎn)品權利要求。如果產(chǎn)品Ａ是已知的，則其不能作為特定技術特征，這時應重新判斷這三項方法的單一性。

【例7】

權利要求1：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及阻燃劑Ｃ。

權利要求2：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及抗靜電劑Ｄ。

本領域中樹脂Ａ、填料Ｂ、阻燃劑Ｃ及抗靜電劑Ｄ分別都是已知的，且ＡＢ組合不體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術的貢獻，而ＡＢＣ的組合形成了一種性能良好的不易燃樹脂組合物，ＡＢＤ的組合也形成了一種性能良好的防靜電樹脂組合物，它們分別具有新穎性和創(chuàng)造性。

說明：盡管這兩項權利要求都包括相同的特征Ａ和Ｂ，但是，Ａ、Ｂ及ＡＢ組合都不體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術的貢獻，權利要求1的特定技術特征是ＡＢＣ組合，權利要求2的特定技術特征是ＡＢＤ組合，兩者不相同也不相應，因此，權利要求2與權利要求1沒有單一性。

2．2．2．2不同類獨立權利要求的單一性

【例8】

權利要求1：一種化合物Ｘ。

權利要求2：一種制備化合物Ｘ的方法。

權利要求3：化合物Ｘ作為殺蟲劑的應用。

（1）第一種情況：化合物Ｘ具有新穎性和創(chuàng)造性。

說明：化合物Ｘ是這三項權利要求相同的技術特征。由于它是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，即特定技術特征，因此，權利要求1至3存在相同的特定技術特征，權利要求1、2和3有單一性。

（2）第二種情況：通過檢索發(fā)現(xiàn)化合物Ｘ與現(xiàn)有技術相比不具有新穎性或創(chuàng)造性。

說明：權利要求1不具有新穎性或創(chuàng)造性，不能被授予專利權。權利要求2和3之間的相同技術特征仍為化合物Ｘ，但是，由于化合物Ｘ對現(xiàn)有技術沒有作出貢獻，故不是相同的特定技術特征，而且，權利要求2和3之間也沒有相應的特定技術特征。因此，權利要求2和3之間不存在相同或相應的特定技術特征，缺乏單一性。

【例9】

權利要求1：一種高強度、耐腐蝕的不銹鋼帶，主要成分為（按％重量計）Ｎｉ＝2．0～5．0，Ｃｒ＝15～19，Ｍｏ＝1～2及平衡量的Ｆｅ，帶的厚度為0．5ｍｍ～2．0ｍｍ，其伸長率為0．2％時屈服強度超過50ｋｇ／ｍｍ2。

權利要求2：一種生產(chǎn)高強度、耐腐蝕不銹鋼帶的方法，該帶的主要成分為（按％重量計）Ｎｉ＝2．0～5．0，Ｃｒ＝15～19，Ｍｏ＝1～2及平衡量的Ｆｅ，該方法包括以下次序的工藝步驟：

（1）熱軋至2．0ｍｍ～5．0ｍｍ的厚度；

（2）退火該經(jīng)熱軋后的帶子，退火溫度為800℃～1000℃；

（3）冷軋該帶子至0．5ｍｍ～2．0ｍｍ厚度；

（4）退火：溫度為1120℃～1200℃，時間為2～5分鐘。

與現(xiàn)有技術相比，伸長率為0．2％時屈服強度超過50ｋｇ／ｍｍ2的不銹鋼帶具有新穎性和創(chuàng)造性。

說明：權利要求1與2之間有單一性。該產(chǎn)品權利要求1的特定技術特征是伸長率為0．2％時屈服強度超過50ｋｇ／ｍｍ2。

方法權利要求2中的工藝步驟正是為生產(chǎn)出具有這樣的屈服強度的不銹鋼帶而采用的加工方法，雖然在權利要求2的措詞中沒有體現(xiàn)出這一點，但是從說明書中可以清楚地看出，因此，這些工藝步驟就是與產(chǎn)品權利要求1所限定的強度特征相應的特定技術特征。

本例的權利要求2也可以寫成引用權利要求1的形式，而不影響它們之間的單一性，如：權利要求2：一種生產(chǎn)權利要求1的不銹鋼帶的方法，包括以下工藝步驟：（步驟（1）至（4）同前所述，此處省略。）

【例10】

權利要求1：一種含有防塵物質(zhì)Ｘ的涂料。

權利要求2：應用權利要求1所述的涂料涂布制品的方法，包括以下步驟：（1）用壓縮空氣將涂料噴成霧狀；（2）將霧狀的涂料通過一個電極裝置Ａ使之帶電后再噴涂到制品上。

權利要求3：一種噴涂設備，包括一個電極裝置Ａ。

與現(xiàn)有技術相比，含有物質(zhì)Ｘ的涂料是新的并具有創(chuàng)造性，電極裝置Ａ也是新的并具有創(chuàng)造性。但是，用壓縮空氣使涂料霧化以及使霧化涂料帶電后再直接噴涂到制品上的方法是已知的。

說明：權利要求1與2有單一性，其中含Ｘ的涂料是它們相同的特定技術特征；權利要求2與3也有單一性，其中電極裝置Ａ是它們相同的特定技術特征。但權利要求1與3缺乏單一性，因為它們之間缺乏相同或者相應的特定技術特征。

【例11】

權利要求1：一種處理紡織材料的方法，其特征在于用涂料Ａ在工藝條件Ｂ下噴涂該紡織材料。

權利要求2：根據(jù)權利要求1的方法噴涂得到的一種紡織材料。

權利要求3：權利要求1方法中用的一種噴涂機，其特征在于有一噴嘴Ｃ能使涂料均勻分布在紡織材料上。

現(xiàn)有技術中公開了用涂料處理紡織品的方法，但是，沒有公開權利要求1的用一種特殊的涂料Ａ在特定的工藝條件Ｂ下（例如溫度、輻照度等）噴涂的方法，而且，權利要求2的紡織材料具有預想不到的特性。噴嘴Ｃ是新的并具有創(chuàng)造性。

說明：權利要求1的特定技術特征是由于選用了特殊的涂料而必須相應地采用的特定的工藝條件；而在采用該特殊涂料和特定工藝條件處理之后得到了權利要求2所述的紡織材料，因此，權利要求1與權利要求2具有相應的特定技術特征，有單一性。權利要求3的噴涂機與權利要求1或2無相應的特定技術特征，因此權利要求3與權利要求1或2均無單一性。

【例12】

權利要求1：一種制造方法，包括步驟Ａ和Ｂ。

權利要求2：為實施步驟Ａ而專門設計的設備。

權利要求3：為實施步驟Ｂ而專門設計的設備。

沒有檢索到任何與權利要求1方法相關的現(xiàn)有技術文獻。

說明：步驟Ａ和Ｂ分別為兩個體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術作出貢獻的特定技術特征，權利要求1與2或者權利要求1與3之間有單一性。權利要求2與3之間由于不存在相同的或相應的特定技術特征，因而沒有單一性。

【例13】

權利要求1：一種燃燒器，其特征在于混合燃燒室有正切方向的燃料進料口。

權利要求2：一種制造燃燒器的方法，其特征在于其中包括使混合燃燒室形成具有正切方向燃料進料口的步驟。

權利要求3：一種制造燃燒器的方法，其特征在于澆鑄工序。

權利要求4：一種制造燃燒器的設備，其特征在于該設備有一個裝置Ｘ，該裝置使燃料進料口按正切方向設置在混合燃燒室上。

權利要求5：一種制造燃燒器的設備，其特征在于有一個自動控制裝置Ｄ。

權利要求6：一種用權利要求1的燃燒器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料從正切方向進入燃燒室的步驟。

現(xiàn)有技術公開了具有非切向的燃料進料口和混合室的燃燒器，從現(xiàn)有技術來看，帶有正切方向的燃料進料口的燃燒器既不是已知的，也不是顯而易見的。

說明：權利要求1、2、4與6有單一性，它們的特定技術特征都涉及正切方向的進料口。而權利要求3或5與權利要求1、2、4或6之間不存在相同或相應的特定技術特征，所以權利要求3或5與權利要求1、2、4或6之間無單一性。此外，權利要求3與5之間也無單一性。

2．2．2．3從屬權利要求的單一性

根據(jù)本章第2．2．1節(jié)（5）所述的原則，凡符合規(guī)定的從屬權利要求，與其所引用的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問題，即使該從屬權利要求還包含著另外的發(fā)明。

例如，一項獨立權利要求是一種生產(chǎn)鑄鐵的新方法。在一個具體的實施例中，提出了在某一溫度范圍內(nèi)按所說的方法生產(chǎn)鑄鐵。在此情況下，對該溫度范圍可撰寫一項從屬權利要求，即使在獨立權利要求中沒有提到溫度，也不應當對該從屬權利要求提出缺乏單一性的意見。

又如，權利要求1是制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是使用Ｂ為原料；權利要求2是按照權利要求1制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是所述的原料Ｂ是由Ｃ制備的。由于權利要求2包含了權利要求1的全部特征，所以，無論由Ｃ制造Ｂ的方法本身是否是一項發(fā)明，均不能認為權利要求1與2之間缺乏單一性。

再如，權利要求1是一種汽輪機的葉片，其特征在于該葉片有某種特定的形狀；權利要求2是按照權利要求1所述的汽輪機葉片，其特征是該葉片是由合金Ａ制造的。在該例中，即使合金Ａ是新的，它本身可構(gòu)成一項獨立的發(fā)明，且它在汽輪機葉片中的應用是有創(chuàng)造性的，也不應當對權利要求2與權利要求1之間的單一性提出意見。

應當注意，在某些情況下，形式上的從屬權利要求，實際上是獨立權利要求，有可能存在缺乏單一性的問題。例如，權利要求1是一種接觸器，具有特征Ａ、Ｂ和Ｃ；權利要求2是一種權利要求1的接觸器，而其中特征Ｃ由特征Ｄ代替。由于權利要求2并沒有包括權利要求1的全部特征，因此不是從屬權利要求，而是獨立權利要求。應當按照同類的獨立權利要求的單一性審查原則來判斷它們的單一性。

在一項獨立權利要求因缺乏新穎性、創(chuàng)造性等原因不能被授予專利權的情況下，其從屬權利要求之間有可能存在缺乏單一性的問題。

【例如】

權利要求1：一種顯示器，具有特征Ａ和Ｂ。

權利要求2：權利要求1所述的顯示器，具有另一特征Ｃ。

權利要求3：權利要求1所述的顯示器，具有另一特征Ｄ。

（1）第一種情況：與現(xiàn)有技術公開的顯示器相比，權利要求1所述的具有特征Ａ和Ｂ的顯示器具有新穎性和創(chuàng)造性。

說明：權利要求2和3是進一步限定權利要求1保護范圍的從屬權利要求，因此，權利要求1、2和3具有單一性。

（2）第二種情況：從兩份現(xiàn)有技術文獻的結(jié)合來看，權利要求1所述的顯示器不具有創(chuàng)造性。而特征Ｃ和Ｄ分別是對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征，并且兩者完全不相關。

說明：由于權利要求1不具有創(chuàng)造性而不能被授予專利權，剩下的權利要求2和3實際上應視為獨立權利要求來確定其是否具有單一性。而權利要求2中的特定技術特征Ｃ與權利要求3中的特定技術特征Ｄ不相同也不相應，因此，權利要求2和3無單一性。

3．分案申請

3．1分案的幾種情況

一件申請有下列不符合單一性情況的，審查員應當要求申請人對申請文件進行修改（包括分案處理），使其符合單一性要求。

（1）原權利要求書中包含不符合單一性規(guī)定的兩項以上發(fā)明。

原始提交的權利要求書中包含不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上發(fā)明的，應當要求申請人將該權利要求書限制至其中一項發(fā)明（一般情況是權利要求1所對應的發(fā)明）或者屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明，對于其余的發(fā)明，申請人可以提交分案申請。

（2）在修改的申請文件中所增加或替換的獨立權利要求與原權利要求書中的發(fā)明之間不具有單一性。

在審查過程中，申請人在修改權利要求時，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨立權利要求增加到原權利要求書中，或者在答復審查意見通知書時修改權利要求，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨立權利要求替換原獨立權利要求，而該發(fā)明與原權利要求書中的發(fā)明之間缺乏單一性。在此情況下，審查員一般應當要求申請人將后增加或替換的發(fā)明從權利要求書中刪除。申請人可以對該刪除的發(fā)明提交分案申請。

（3）獨立權利要求之一缺乏新穎性或創(chuàng)造性，其余的權利要求之間缺乏單一性。

某一獨立權利要求（通常是權利要求1）缺乏新穎性或創(chuàng)造性，導致與其并列的其余獨立權利要求之間，甚至其從屬權利要求之間失去相同或者相應的特定技術特征，即缺乏單一性，因此需要修改，對于因修改而刪除的主題，申請人可以提交分案申請。例如，一件包括產(chǎn)品、制造方法及用途的申請，經(jīng)檢索和審查發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品是已知的，其余的該產(chǎn)品制造方法獨立權利要求與該產(chǎn)品用途獨立權利要求之間顯然不可能有相同或者相應的特定技術特征，因此它們需要修改。

上述情況的分案，可以是申請人主動要求分案，也可以是申請人按照審查員要求而分案。應當指出，由于提出分案申請是申請人自愿的行為，所以審查員只需要求申請人將不符合單一性要求的兩項以上發(fā)明改為一項發(fā)明，或者改為屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上發(fā)明，至于修改后對其余的發(fā)明是否提出分案申請，完全由申請人自己決定。

另外，針對一件申請，可以提出一件或者一件以上的分案申請，針對一件分案申請還可以以原申請為依據(jù)再提出一件或者一件以上的分案申請。針對一件分案申請再提出分案申請的，若其遞交日不符合本指南第一部分第一章第5．1．1節(jié)（3）的規(guī)定，則不能被允許，除非審查員指出了單一性的缺陷。

3．2分案申請應當滿足的要求分案申請應當滿足如下要求。

（1）分案申請的文本

分案申請應當在其說明書的起始部分，即發(fā)明所屬技術領域之前，說明本申請是哪一件申請的分案申請，并寫明原申請的申請日、申請?zhí)柡桶l(fā)明創(chuàng)造名稱。

在提交分案申請時，應當提交原申請文件的副本；要求優(yōu)先權的，還應當提交原申請的優(yōu)先權文件副本。

（2）分案申請的內(nèi)容

細則53（3）分案申請的內(nèi)容不得超出原申請記載的范圍。否則，應當以不符合專利法實施細則第四十三條第一款或者專利法第三十三條規(guī)定為理由駁回該分案申請。

（3）分案申請的說明書和權利要求書

分案以后的原申請與分案申請的權利要求書應當分別要求保護不同的發(fā)明；而它們的說明書可以允許有不同的情況。例如，分案前原申請有Ａ、Ｂ兩項發(fā)明；分案之后，原申請的權利要求書若要求保護Ａ，其說明書可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只保留Ａ；分案申請的權利要求書若要求保護Ｂ，其說明書可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只是Ｂ。

有關分案申請的申請人、遞交時間和分案申請的類別的要求，適用本指南第一部分第一章第5．1．1節(jié)的規(guī)定。

3．3分案的審查

在一件申請需要分案的情況下，對分案的審查包括對分案申請的審查以及對分案以后的原申請的審查，應當依據(jù)專利法實施細則第四十二條和第四十三條進行。

（1）根據(jù)專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，分案申請的內(nèi)容不得超出原申請記載的范圍。否則，審查員應當要求申請人進行修改。如果申請人不修改或者進一步修改的內(nèi)容超出原申請說明書和權利要求書記載的范圍，則審查員可以根據(jù)專利法實施細則第五十三條第（三）項的規(guī)定，以分案申請不符合專利法實施細則第四十三條第一款規(guī)定或修改不符合專利法第三十三條規(guī)定為理由駁回該分案申請。

（2）根據(jù)專利法實施細則第四十二條第二款的規(guī)定，一件申請不符合專利法第三十一條第一款和專利法實施細則第三十四條規(guī)定的，應當通知申請人在指定期限內(nèi)對其申請進行修改。也就是說，在該期限內(nèi)將原申請改為一項發(fā)明或者屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的幾項發(fā)明。同時應當提醒申請人注意：無正當理由期滿未答復的，則該申請被視為撤回；無充分理由不將原申請改為具有單一性的申請的，審查員可以以申請不符合專利法第三十一條第一款的規(guī)定為理由駁回該申請。同樣，對于原申請的分案申請不符合單一性規(guī)定的，也應當按照上述方式處理。

（3）除了依據(jù)專利法實施細則第四十二條和第四十三條進行審查之外，其他的審查與對一般申請的審查相同。

第七章　檢　索

1．引　言

每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權前都應當進行檢索。

檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關或者相關的現(xiàn)有技術中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。

實用新型專利檢索和香港特別行政區(qū)短期專利檢索參照本章執(zhí)行。

檢索的結(jié)果應當記載在檢索報告中。

2．審查用檢索資料

2．1檢索用專利文獻

發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的檢索，主要在檢索用專利文獻中進行。檢索用專利文獻主要包括：電子形式（機檢數(shù)據(jù)庫和光盤）的多國專利文獻；紙件形式的、按國際專利分類號排列的審查用檢索文檔和按流水號排列的各國專利文獻；縮微膠片形式的各國專利文獻。

專利局的電子形式的專利文獻主要包括：中國發(fā)明專利申請公開說明書、中國發(fā)明專利說明書、中國實用新型專利說明書、歐洲專利申請公開說明書、專利合作條約的國際專利申請公開說明書、美國專利說明書、日本專利申請公開說明書和日本實用新型專利說明書及多國專利分類文摘等。專利局的紙件形式的專利文獻主要包括：中國發(fā)明專利申請公開說明書、中國發(fā)明專利說明書、中國實用新型專利說明書、美國專利說明書、歐洲專利申請公開說明書、專利合作條約的國際專利申請公開說明書及多國專利分類文摘等。

2．2檢索用非專利文獻

審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應當查閱檢索用非專利文獻。檢索用非專利文獻主要包括：電子或紙件等形式的國內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊等。

3．檢索的主題

3．1檢索依據(jù)的申請文本

檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權利要求書和說明書（有附圖的，包括附圖）。申請人按照專利法實施細則第四十四條應審查員的要求對權利要求書和／或說明書進行了修改，或者按照專利法實施細則第五十一條第一款規(guī)定對權利要求書和／或說明書提出了主動修改的，檢索依據(jù)的申請文本應當是申請人最后提交的、并且符合專利法第三十三條規(guī)定的權利要求書和／或說明書（參見本部分第八章第4．1節(jié)）。

3．2對獨立權利要求的檢索

檢索主要針對申請的權利要求書進行，并考慮說明書及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應當以獨立權利要求所限定的技術方案作為檢索的主題。這時，應當把重點放在獨立權利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應當只限于獨立權利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細節(jié)。

3．3對從屬權利要求的檢索

對獨立權利要求限定的技術方案進行檢索，找到了使該技術方案喪失新穎性或者創(chuàng)造性的對比文件的，為了評價從屬權利要求進一步限定的技術方案是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，審查員還需要以從屬權利要求進一步限定的技術方案作為檢索的主題，繼續(xù)檢索。但是，對于其限定部分的附加技術特征屬于公知常識范圍的從屬權利要求則可不作進一步的檢索。

當檢索的結(jié)果顯示獨立權利要求限定的技術方案具有新穎性和創(chuàng)造性時，一般不需要再對其從屬權利要求限定的技術方案作進一步的檢索。

3．4對要素組合的權利要求的檢索

權利要求是要素Ａ、Ｂ和Ｃ的組合的，審查員在檢索這種權利要求時，應當首先對Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技術方案進行檢索，如果未查找到可評述其新穎性、創(chuàng)造性的對比文件，則應當對Ａ＋Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分組組合以及Ａ、Ｂ和Ｃ單個要素進行檢索。

3．5對不同類型權利要求的檢索

申請中包含了幾種不同類型（產(chǎn)品、方法、設備或者用途）權利要求的，審查員應當對所有不同類型的權利要求進行檢索。在某些情況下，即使申請只包含一種類型的權利要求，也可能需要對相關的其他類型的主題進行檢索。例如，對一項化學方法權利要求進行檢索時，除了對該方法權利要求本身進行檢索外，為了評價其創(chuàng)造性，對用該方法制造的最終產(chǎn)品，除它們是明顯已知的以外，也應當進行檢索。

3．6對說明書及其附圖的檢索

除了對由權利要求限定的技術方案，即申請請求保護的主題（以下簡稱申請的主題）進行檢索之外，審查員有時還應當針對說明書及其附圖中公開的對該申請的主題作進一步限定的其他實質(zhì)性內(nèi)容進行檢索。因為申請人在修改權利要求時，有可能把它們補充到權利要求中去。例如，一件有關電路的申請，其權利要求限定的技術方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說明書及其附圖中，詳細公開了一個重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應當對權利要求所限定的電路的功能和工作方式進行檢索，而且還應當將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過修改將該晶體管電路寫入權利要求書，審查員也不必再進行補充檢索。但是，對于在說明書中記載的那些與權利要求限定的技術方案之間不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容不必進行檢索，因為通過修改將這些不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容作為申請請求保護的主題寫入權利要求書是不允許的（參見本部分第八章第5．2．1．3節(jié)（3））。

4．檢索的時間界限

4．1檢索現(xiàn)有技術中相關文獻的時間界限

審查員應當檢索發(fā)明專利申請在中國提出申請之日以前公開的所有相同或相近技術領域的專利文獻和非專利文獻。這樣做的好處是，審查員可以省去核實優(yōu)先權是否成立的工作，除非出現(xiàn)了本部分第八章第4．6．1節(jié)所述的需要核實優(yōu)先權的情況，例如檢索到在該申請的優(yōu)先權期間申請或公開的、影響其新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。

4．2檢索抵觸申請的時間界限

為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：

（1）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏?，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術領域的專利申請或?qū)＠募?br />
（2）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術領域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的、可能會按照專利合作條約（ＰＣＴ）的規(guī)定進入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的國際申請。

5．檢索前的準備

5．1閱讀有關文件

說明書中引證了下面的文件的，審查員在必要時應當找出并閱讀這些文件：

（1）作為申請主題的基礎的文件；

（2）與發(fā)明所要解決的技術問題相關的背景技術文件；

法36

（3）有助于正確理解申請的主題的文件。

如果上述文件在專利局內(nèi)不能得到，而它們對于正確理解和評價申請的主題又是必要的，沒有這類文件，審查員不能進行有效的檢索，那么審查員應當暫緩進行檢索，通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)提供這類文件的副本，待收到副本后再進行檢索（參見本部分第八章第3．2．4和3．2．5節(jié)）。

如果說明書中所引證的文件明顯與申請的主題沒有直接關系，那么審查員可以不予考慮。

如果申請人提交了外國的檢索報告，審查員應當閱讀檢索報告中引證的文件，尤其要閱讀其中對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的文件。

5．2核對申請的國際專利分類號

為了更有效地進行檢索，審查員應當先確定申請的國際專利分類號（簡稱分類號）。關于如何確定分類號，適用本指南第一部分第四章的規(guī)定。為此，審查員應當在正確理解申請的主題的基礎上，運用分類知識核對分類部門或國際檢索單位所給出的分類號。當發(fā)現(xiàn)分類號不準確時，應當按照本部分第八章第3．1節(jié)中的規(guī)定處理。

5．3確定檢索的技術領域

通常，審查員在申請的主題所屬的技術領域中進行檢索，必要時應當把檢索擴展到功能類似的技術領域。所屬技術領域是根據(jù)權利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應的具體實施例來確定的。

審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號，就是申請的主題所屬的技術領域。功能類似的技術領域是根據(jù)申請文件中揭示出的申請的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來確定，而不是只根據(jù)申請的主題的名稱，或者申請文件中明確指出的特定功能來確定。例如，茶葉攪拌機和混凝土攪拌機屬于功能類似的技術，因為攪拌是兩者都必須具備的本質(zhì)功能。同理，切磚機和切餅干機也是功能類似的技術。再如，一件申請的獨立權利要求限定了具有某種結(jié)構(gòu)特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬的技術領域中檢索不到相關的文件，應當把檢索擴展到有關管夾和其他類似的夾子的技術領域，因為這些夾子具有與電纜夾子類似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請的獨立權利要求中限定的結(jié)構(gòu)特征。也就是說，進行擴展檢索時，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相關的內(nèi)容的文獻都應當檢索。

5．3．1利用機檢數(shù)據(jù)庫

審查員可以用關鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機檢數(shù)據(jù)庫中通過計算機檢索來確定檢索的技術領域。其中利用關鍵詞檢索入口來確定檢索的技術領域是最主要的方式。

在正確理解申請的主題的基礎上，確定一個或者幾個“關鍵詞”，然后根據(jù)確定的“關鍵詞”在機檢數(shù)據(jù)庫中進行檢索和統(tǒng)計分析，例如，對檢索得到的文獻的分類號進行統(tǒng)計分析，盡可能準確、全面地確定檢索的技術領域。采用同樣的方法，也可以確定針對前面所述的其他的檢索主題應當檢索的技術領域。

5．3．2利用國際專利分類表

在利用機檢數(shù)據(jù)庫得不到確切的檢索技術領域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國際專利分類表，確定檢索的技術領域：

（1）查閱國際專利分類表每個部開始部分的“部的內(nèi)容”欄，按類名選擇可能的分部和大類。

（2）閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。

在進行以上兩步時，審查員應當注意分部類名和／或大類、小類類名中的附注或者參見。這種附注或者參見可能影響小類的內(nèi)容，指出小類之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。如果選擇的小類在高級版分類表的電子層信息中有分類定義，則應當注意其詳細內(nèi)容，因為分類定義對小類的范圍給出了最準確的指示。另外，審查員還應當注意，當存在與檢索主題的功能類似的功能性分類位置時，可能還存在與檢索主題的功能相關的一個或多個應用性分類位置。

在找不到檢索主題的專門位置時，可以考慮將類名或者組名為“其他ＸＸ”、“未列入ＸＸ組的ＸＸ”的這一類剩余分類位置的分類號作為檢索的技術領域。

（3）參看小類開始部分的“小類索引”，閱讀大組完整的類名及附注和參見，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。

（4）閱讀所選擇的大組下面全部帶一個圓點的小組，確定一個最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見部分，則應當根據(jù)它們考慮其他分類位置，以便找到一個或者多個更適合于檢索的主題的分類位置。

（5）選擇帶一個以上圓點的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。

通過以上五個步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術領域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋，那么由優(yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術領域。此外，選定的小組上面的高一級小組直到大組都是檢索的技術領域，因為在那里具有包含了檢索的主題且范圍更寬的主題的文獻資料。如果選定的小組處于按“最后位置規(guī)則”分類的小類中，那么除了對選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進行檢索外，還應當對與選定小組具有相同點數(shù)、且相關的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進行檢索，此外，還應當對該選定小組的高一級相關的各小組直到大組進行檢索。例如，Ｃ08Ｇ8／00中的三點組8／20，是按“最后位置規(guī)則”選定的小組，其下有四點組8／22。在8／20后，具有與8／20相同點數(shù)、且相關的小組，還有三點組8／24。在三點組以上，有相關的二點組8／08及一點組8／04。

因此，審查員應當首先檢索8／20小組，然后依次檢索8／22、8／24、8／08、8／04小組，直到8／00大組。

（6）用上述方法考慮同一小類中可能的其他大組或小組，以及通過步驟（2）選擇的其他小類。

5．4分析權利要求、確定檢索要素

審查員在閱讀申請文件、充分理解了發(fā)明內(nèi)容并初步確定了分類號和檢索的技術領域后，應該進一步分析權利要求，確定檢索要素。

5．4．1整體分析權利要求

閱讀權利要求書，找出全部獨立權利要求，初步分析獨立權利要求，以確定獨立權利要求所請求保護的技術方案是否屬于本章第10節(jié)所述的不必檢索的情況。

對于能夠檢索的權利要求，確定請求保護范圍最寬的獨立權利要求并分析該獨立權利要求。一般首先針對保護范圍最寬的獨立權利要求進行檢索。

5．4．2確定檢索要素

首先分析請求保護范圍最寬的獨立權利要求的技術方案，確定反映該技術方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要素時需要考慮技術領域、技術問題、技術手段、技術效果等方面。

在確定了基本檢索要素之后，應該結(jié)合檢索的技術領域的特點，確定這些基本檢索要素中每個要素在計算機檢索系統(tǒng)中的表達形式，例如關鍵詞、分類號、化學結(jié)構(gòu)式等。為了全面檢索，通常需要盡可能地以關鍵詞、分類號等多種形式表達這些檢索要素，并將用不同表達形式檢索到的結(jié)果合并作為針對該檢索要素的檢索結(jié)果。

在選取關鍵詞時，一般需要考慮相應檢索要素的各種同義或近義表達形式，而且在必要時還需要考慮相關的上位概念、下位概念以及其他相關概念及其各種同義或近義表達形式。

在確定反映技術方案的檢索要素時，不僅要考慮技術方案中明確的技術特征，必要時還應當考慮技術方案中的某些技術特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術特征相比，以基本相同的手段，實現(xiàn)基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術領域的技術人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定等同特征時，應當考慮說明書中描述的各種變型實施例、說明書中不明顯排除的內(nèi)容等因素。

6．對發(fā)明專利申請的檢索

6．1檢索的要點

審查員在檢索時，要把注意力集中到新穎性上，同時也要注意和創(chuàng)造性有關的現(xiàn)有技術，把那些相互結(jié)合后可能使申請的主題不具備創(chuàng)造性的兩份或者多份對比文件檢索出來。此外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例如，有助于理解申請的主題的文件；或者最適于說明申請的主題，并可能成為審查員要求申請人改寫獨立權利要求前序部分及說明書的有關部分的最接近的現(xiàn)有技術文件。

在檢索時，審查員應當注意現(xiàn)有技術中專利文獻的全部內(nèi)容，尤其是專利文獻的說明書（及其附圖）的內(nèi)容，而不應僅將注意力放在權利要求書上，應當將要檢索的申請的權利要求書的內(nèi)容與有關的現(xiàn)有技術中專利文獻所公開的內(nèi)容進行對比。

6．2檢索的順序

6．2．1在所屬技術領域中檢索

所屬技術領域是申請的主題所在的主要技術領域，在這些領域中檢索，找到密切相關的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應當在這些領域的檢索用專利文獻中進行全面檢索。例如，表示發(fā)明信息的分類號為×××7／16……（7／12優(yōu)先），那么首先檢索7／16，然后檢索7／12；之后，還應當檢索7／16及7／12之下屬于不明顯排除申請的主題的各個小組；最后檢索覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。如果表示發(fā)明信息的分類號不止一個，那么還應當以同樣的方法，在其他分類號的技術領域的檢索用專利文獻中進行檢索。

對申請的其他應檢索的主題，應當在其所屬和相關的技術領域采用類似的方法進行檢索。

6．2．2在功能類似的技術領域中檢索

審查員應當根據(jù)本章第6．2．1節(jié)所述的檢索的結(jié)果，考慮是否需要把檢索擴展到功能類似的技術領域。如有必要，應當在功能類似的技術領域中按照本章第6．2．1節(jié)所述的方法進行檢索。

6．2．3重新確定技術領域后再進行檢索

如果通過本章第6．2．1及6．2．2節(jié)中的檢索，沒有找到對比文件，有可能是原來確定的技術領域不正確。這時，審查員應當重新確定技術領域，在該技術領域中進行檢索。

在本章第6．2．1、6．2．2及6．2．3節(jié)的檢索中，檢索的時間順序，即所查閱的檢索資料的公開時間的順序，一般都是相對于申請日而言由近至遠。

6．2．4檢索其他資料

根據(jù)需要，審查員還應當在檢索用非專利文獻（參見本章第2．2節(jié)）中進行檢索。

此外，審查員還可以查閱在上述第6．2．1至6．2．3節(jié)檢索得到的對比文件中所引證的文件，以及查閱檢索出的專利申請公開說明書或?qū)＠f明書中“引證參考資料”欄下列舉的相關文件。

6．3具體的步驟

6．3．1機檢方式

在進行計算機檢索時，為盡可能全面地檢索，對于每個檢索要素，審查員應當盡可能地從多個角度進行表達，如用關鍵詞、分類號、化學結(jié)構(gòu)式等。例如，對于一個包含兩個基本檢索要素Ａ和Ｂ的權利要求，基本的檢索思路可以表示為：將涉及檢索要素Ａ的分類號和關鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關系合并，作為針對檢索要素Ａ的檢索結(jié)果；將涉及檢索要素Ｂ的分類號和關鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關系合并，作為針對檢索要素Ｂ的檢索結(jié)果；然后將上述針對檢索要素Ａ、Ｂ的檢索結(jié)果以邏輯與的關系合并，作為針對該權利要求的檢索結(jié)果。

在實際檢索過程中，審查員可以根據(jù)申請的具體情況采用不同組合方式進行檢索，例如：

（1）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ｂ的關鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關系合并；

（2）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ｂ的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關系合并；

（3）將涉及要素Ａ的關鍵詞和涉及要素Ｂ的關鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關系合并；

（4）將涉及要素Ａ的關鍵詞和涉及要素Ｂ的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關系合并；

（5）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ａ的關鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關系合并，其結(jié)果再與涉及要素Ｂ的關鍵詞或分類號的結(jié)果以邏輯與的關系合并。

當采用一種方式檢索沒有找到較相關的對比文件時，應當考慮所采用的這種方式可能遺漏的文獻。比如在方式（1）中，可能遺漏的文獻有：含有至少與Ａ、Ｂ之一相關的關鍵詞，但未分在Ａ的分類號下的文獻；分類號至少與Ａ、Ｂ的分類號之一相同，但不含有與Ｂ相關的關鍵詞的文獻。對于可能遺漏的文獻，應當調(diào)整檢索方式進行針對性的檢索。如果針對檢索要素Ａ、Ｂ的結(jié)合沒有檢索到能夠評價該技術方案的新穎性或創(chuàng)造性的單份文件時，一般還應當考慮分別針對單獨檢索要素Ａ或Ｂ進行檢索的結(jié)果。如果技術方案包含有多個基本檢索要素，例如基本檢索要素Ａ、Ｂ和Ｃ，在找不到能夠評價該技術方案的新穎性或創(chuàng)造性的單份文獻時，一般應該考慮基本檢索要素的組合，例如考慮Ａ＋Ｂ、Ａ＋Ｃ和Ｂ＋Ｃ的組合；必要時，還需要考慮單獨檢索要素Ａ、Ｂ、Ｃ。

此外，在計算機檢索過程中，審查員還可以隨時根據(jù)相關文獻進行針對引用文獻、被引用文獻、發(fā)明人、申請人的跟蹤檢索，以便找到進一步相關的文獻。

6．3．2手檢方式

在用手檢方式進行檢索時，審查員可以按照下述步驟查閱專利文獻：

第一步，迅速瀏覽要檢索的技術領域的審查用檢索文檔中專利文獻扉頁上的摘要和附圖以及權利要求書中獨立權利要求的內(nèi)容；日本、俄羅斯（包括原蘇聯(lián)）、德國（包括原聯(lián)邦德國）、英國、法國和瑞士等國的專利分類文摘；中外期刊論文分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關的文件提出來。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結(jié)構(gòu)的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結(jié)構(gòu)特征與申請中的結(jié)構(gòu)相同或者類似的文件提出來。

第二步，仔細閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權利要求，以及有關文摘和題錄所對應的文件，選出與申請較相關的對比文件。

第三步，仔細閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明書部分，最后確定在檢索報告和審查意見通知書正文中將引用的對比文件。

6．4抵觸申請的檢索

6．4．1基本原則

在對申請發(fā)出授予專利權的通知前，抵觸申請的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當作到已經(jīng)全面查閱了當時的檢索用專利文獻中在本申請的申請日之前提出并在其后公布的專利申請文件和公告的專利文件。

6．4．2申請滿十八個月公布后進入實質(zhì)審查程序的檢索

通常，發(fā)明專利申請在其申請日起滿十八個月公布，此后進入實質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前所作的檢索，應當包括抵觸申請的檢索。

6．4．3申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的檢索

發(fā)明專利申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結(jié)論的日期在從該申請的申請日起十八個月之內(nèi)，審查員可視抵觸申請進入檢索用專利文獻中的情況不斷進行抵觸申請的補充檢索；如果對該申請作出審查結(jié)論的日期，在該申請的申請日起滿十八個月當天或者之后，審查員應當在滿十八個月當天或者之后，在作出審查結(jié)論前，進一步進行抵觸申請檢索。

法9．1

7．防止重復授權的檢索

在對申請發(fā)出授予專利權的通知前，防止重復授權的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當將在中國專利文獻中已經(jīng)有的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請或者專利文件檢索出來。有關同樣的發(fā)明創(chuàng)造的判斷，適用本部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

8．中止檢索

8．1檢索的限度

從理論上說，任何完善的檢索都應當是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應當中止檢索?？紤]的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預期可能獲得的結(jié)果要相稱。

8．2可中止檢索的幾種情況

檢索過程中，出現(xiàn)下列情況之一時，審查員可以中止檢索：

（1）審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關的對比文件，并且認為它清楚地公開了申請的全部主題的全部技術特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術領域的技術人員能夠得出權利要求書中的全部技術方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件；

（2）審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關的對比文件，并且認為，申請所屬技術領域的技術人員能夠容易地把它們結(jié)合起來，得出權利要求書中的全部技術方案，即審查員認為這些對比文件結(jié)合起來影響申請的全部主題的創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｙ類文件；

（3）審查員根據(jù)其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關的對比文件，或者認為預期的結(jié)果與需要花費的時間、精力和成本相比十分不相稱，不值得繼續(xù)檢索；

（4）審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料中，發(fā)現(xiàn)了上述（1）或（2）所述的密切相關的對比文件（通常為檢索報告中所規(guī)定的Ｘ或Ｙ類文件）。

9．特殊情況的檢索

9．1申請的主題跨領域時的檢索

如果申請的主題跨越不同的技術領域，審查員除了在其負責審查的技術領域進行檢索外，還應當視情況與負責其他技術領域的審查員商量，決定如何進行進一步檢索。

9．2申請缺乏單一性時的檢索

9．2．1對明顯缺乏單一性的申請的檢索

審查員在分析研究權利要求書和說明書（及其附圖）后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：

（1）待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索；

（2）如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權利要求的技術方案都屬于該審查員負責審查的技術領域，且它們涉及的檢索領域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索，這樣，在撰寫審查意見通知書正文時，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對這些獨立權利要求作出評價，減少一次審查意見通知書，從而加速審查進程。如果通過檢索發(fā)現(xiàn)申請中的一項或者幾項獨立權利要求不具備新穎性或者創(chuàng)造性，那么申請人在收到審查意見通知書之后，就可以刪去這樣的權利要求，而且不會再對它或者它們提出分案申請，從而避免了一些不必要的工作。此外，通過這樣的檢索還有可能找到進一步證明申請的主題缺乏單一性的對比文件。

9．2．2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索

不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應當按照下列方式進行檢索：

（1）對第一獨立權利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或者創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第2．2．1節(jié)所述的單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權利要求可以不再進行檢索。

（2）如果一件申請中的兩項或者多項相互并列的獨立權利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且其中沒有一項獨立權利要求需要在其他的技術領域中進行檢索，則可以對申請的全部主題進行檢索，因為這不會增加太多工作量。

（3）對獨立權利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性，則可參照本章第9．2．1節(jié)（1）或（2）或者本節(jié)（1）或（2）所述的方式處理。

9．3其他情況的檢索

申請的部分主題屬于本章第10節(jié)中列出的情形的，審查員應當對該申請其他不屬于這些情形的主題進行檢索；申請中其他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第9．2節(jié)的規(guī)定進行檢索。

10．不必檢索的情況

一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：

（1）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；

（2）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；

（3）不具備實用性；

（4）說明書和權利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術領域的技術人員不能實現(xiàn)。

11．補充檢索

在申請的實質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應當對申請進行補充檢索：

（1）申請人修改了權利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權利要求請求保護的范圍；

（2）申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準確；

（3）第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準確；

（4）審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領域的。

在復審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應當進行補充檢索。

此外，對于本章第4．2節(jié)（2）中所述的可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發(fā)出授予專利權的通知之前，應當通過補充檢索查看其是否進入了中國國家階段并作出了中文公布。

12．檢索報告

檢索報告用于記載檢索的結(jié)果，特別是記載構(gòu)成相關現(xiàn)有技術的文件。檢索報告采用專利局規(guī)定的表格。審查員應當在檢索報告中清楚地記載檢索的領域、數(shù)據(jù)庫以及所用的基本檢索要素及其表達形式（如關鍵詞等）、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與申請主題的相關程度，并且應當按照檢索報告表格的要求完整地填寫其他各項。

在檢索報告中，審查員采用下列符號來表示對比文件與權利要求的關系：

Ｘ：單獨影響權利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；

Ｙ：與檢索報告中其他Ｙ類文件組合后影響權利要求的創(chuàng)造性的文件；

Ａ：背景技術文件，即反映權利要求的部分技術特征或者有關的現(xiàn)有技術的文件；

Ｒ：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?br />
Ｐ：中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會導致需要核實該申請優(yōu)先權的文件；

Ｅ：單獨影響權利要求新穎性的抵觸申請文件。

上述類型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與申請的權利要求在內(nèi)容上的相關程度；符號Ｒ和Ｅ同時表示對比文件與申請在時間上的關系和在內(nèi)容上的相關程度；而符號Ｐ表示對比文件與申請在時間上的關系，其后應附帶標明文件內(nèi)容相關程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實優(yōu)先權的情況下所作的標記。

一項權利要求中包括幾個并列的技術方案，而一份對比文件與這些技術方案的相關程度各不相同的，審查員在檢索報告中應當用表示其中最高相關程度的符號來標注該對比文件。

除上述類型的文獻外，審查意見通知書中引用的其他文獻也應當填寫在檢索報告中，但不填寫文獻類型和／或所涉及的權利要求。

第八章　實質(zhì)審查程序

1．引　言

根據(jù)專利法第三十五條的規(guī)定，專利局對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查。

對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專利申請是否應當被授予專利權，特別是確定其是否符合專利法有關新穎性、創(chuàng)造性和實用性的規(guī)定。

根據(jù)專利法第三十五條第一款的規(guī)定，實質(zhì)審查程序通常由申請人提出請求后啟動。根據(jù)該條第二款的規(guī)定，實質(zhì)審查程序也可以由專利局啟動。

根據(jù)專利法第三十九條的規(guī)定，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應當作出授予發(fā)明專利權的決定。

根據(jù)專利法第三十八條的規(guī)定，在實質(zhì)審查中，發(fā)明專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后，專利局認為仍然不符合專利法規(guī)定，即仍然存在屬于專利法實施細則第五十三條規(guī)定情形的缺陷的，應當予以駁回。

根據(jù)專利法第三十二條的規(guī)定，申請人可以在被授予專利權之前隨時撤回其專利申請。專利法第三十六條第二款、第三十七條以及專利法實施細則第四十二條第二款還規(guī)定了在實質(zhì)審查程序中專利申請被視為撤回的情形。

本章所說的實質(zhì)審查，是指中國發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查。對于進入中國國家階段的國際申請的實質(zhì)審查，在本指南第三部分第二章“進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查”中有具體規(guī)定的，適用該章規(guī)定；無具體規(guī)定的，適用本章的規(guī)定。

2．實質(zhì)審查程序及其基本原則

2．1實質(zhì)審查程序概要

在發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為如下：

法37

（1）對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，審查員認為該申請不符合專利法及其實施細則的有關規(guī)定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者對其申請進行修改；審查員發(fā)出通知書（審查意見通知書、分案通知書或提交資料通知書等）和申請人的答復可能反復多次，直到申請被授予專利權、被駁回、被撤回或者被視為撤回；

法39

（2）對經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，或者經(jīng)申請人陳述意見或修改后消除了原有缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出授予發(fā)明專利權的通知書；

法38

（3）專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者修改后，仍然存在通知書中指出過的屬于專利法實施細則第五十三條所列情形的缺陷的，審查員應當予以駁回；

法37及36．2

細則42．2

（4）申請人無正當理由對審查意見通知書、分案通知書或者提交資料通知書等逾期不答復的，審查員應當發(fā)出申請被視為撤回通知書。

此外，根據(jù)需要，審查員還可以按照本指南的規(guī)定在實質(zhì)審查程序中采用會晤、電話討論和現(xiàn)場調(diào)查等輔助手段。

2．2實質(zhì)審查程序中的基本原則

（1）請求原則

除專利法及其實施細則另有規(guī)定外，實質(zhì)審查程序只有在申請人提出實質(zhì)審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查（包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時）的申請文件進行審查。

（2）聽證原則

在實質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見和／或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)應當在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。

（3）程序節(jié)約原則

在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設法盡早地結(jié)案。因此，除非確認申請根本沒有被授權的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。

但是，審查員應當注意，不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。

3．申請文件的核查與實審準備

3．1核對申請的國際專利分類號

審查員接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應當首先核對申請的國際專利分類號。

審查員認為申請不屬于自己負責審查的分類范圍的，應當根據(jù)專利分類協(xié)調(diào)的規(guī)定及時處理，以免延誤審查。

審查員認為分類號不確切，但仍屬于自己負責審查的范圍的，應當自行改正分類號。

3．2查對申請文檔

審查員對屬于自己負責審查的分類范圍的申請案，或者調(diào)配給自己的申請案，不管近期是否進行審查，都應當及時查對申請文檔。對于應由其他部門處理的手續(xù)文件以及與實質(zhì)審查無關的其他文件，審查員應當及時轉(zhuǎn)交相應的部門，以免延誤。

法35

細則50

3．2．1查對啟動程序的依據(jù)

審查員應當查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)（分案申請參見本指南第一部分第一章第5．1．2節(jié)），是否有發(fā)明專利申請公布及進入實質(zhì)審查程序通知書；專利局決定自行對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查的，是否有經(jīng)局長簽署的通知書和已經(jīng)通知申請人的記錄。

法26．1

細則51．1

3．2．2查對申請文件

審查員應當查對實質(zhì)審查所需要的文件（包括原始申請文件及公布的申請文件，如果申請人對申請文件進行了主動修改或在初審期間應專利局的要求作過修改，還應當包括經(jīng)修改的申請文件）是否齊全。

法30

3．2．3查對涉及優(yōu)先權的資料

申請人要求外國優(yōu)先權的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本；申請人要求本國優(yōu)先權的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權聲明以及在中國第一次提出的專利申請文件的副本。

法36．2

細則49

3．2．4查對其他有關文件

發(fā)明已在外國提出過專利申請的，審查員應當查對申請文檔中是否有申請人提交的該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料。

法36．2

3．2．5申請文檔存在缺陷時的處理

審查員如果發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第3．2．1節(jié)至3．2．3節(jié)中任何一項所述的依據(jù)、文件或資料，或者某些文件不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，應當將申請案返回流程管理部門并且說明理由。審查員如果發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第3．2．4節(jié)所述的資料，而且確信申請人已獲得這樣的資料，可以填寫提交資料通知書，要求申請人在指定的兩個月期限內(nèi)提交有關資料；申請人無正當理由逾期不提交的，該申請被視為撤回。

此外，在實質(zhì)審查前，審查員最好能初閱申請文件，查看是否需要申請人提交有關的參考資料，如果需要，可填寫提交資料通知書，通知申請人在指定的兩個月期限內(nèi)提交。提前做好此項工作，有利于加快審查程序。

3．3建立個人審查檔案

審查員查對申請文檔之后，應當著手建立個人審查檔案，記載本人審查的案件的重要數(shù)據(jù)，并在此后的審查過程中補充有關信息，以便隨時掌握各申請案的審查過程及其基本情況。

3．4審查的順序

3．4．1一般原則

對于接收的發(fā)明專利申請，除本章第3．4．2節(jié)所述的特殊情況外，都應當按照接收的先后順序進行審查，但可以將先后接收的同類的專利申請放在一起同時審查。

在申請人對第一次審查意見通知書作出答復之后，審查員對申請繼續(xù)審查時，一般應按照答復的先后順序進行。

3．4．2特殊處理

對下列幾種情況可作特殊處理：

（1）對國家利益或者公共利益具有重大意義的申請，由申請人或者其主管部門提出請求，經(jīng)專利局局長批準后，可以優(yōu)先審查，并在隨后的審查過程中予以優(yōu)先處理。

法35．2

（2）對于專利局自行啟動實質(zhì)審查的專利申請，可以優(yōu)先處理。

（3）保留原申請日的分案申請，可以與原申請一起審查。

4．實質(zhì)審查

4．1審查的文本

審查員首次審查所針對的文本通常是申請人按照專利法及其實施細則規(guī)定提交的原始申請文件或者應專利局初步審查部門要求補正后的文件。

細則51．1

申請人在提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，對發(fā)明專利申請進行了主動修改的，無論修改的內(nèi)容是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍，均應當以申請人提交的經(jīng)過該主動修改的申請文件作為審查文本。

申請人在上述規(guī)定期間內(nèi)多次對申請文件進行了主動修改的，應當以最后一次提交的申請文件為審查文本。申請人在上述規(guī)定以外的時間對申請文件進行的主動修改，一般不予接受，其提交的經(jīng)修改的申請文件，不應作為審查文本。審查員應當在審查意見通知書中告知此修改文本不作為審查文本的理由，并以之前的能夠接受的文本作為審查文本。如果申請人進行的修改不符合專利法實施細則第五十一條第一款的規(guī)定，但審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認為其消除了原申請文件存在的應當消除的缺陷，又符合專利法第三十三條的規(guī)定，且在該修改文本的基礎上進行審查將有利于節(jié)約審查程序，則可以接受該經(jīng)修改的申請文件作為審查文本。

4．2閱讀申請文件并理解發(fā)明

審查員在開始實質(zhì)審查后，首先要仔細閱讀申請文件，力求準確地理解發(fā)明。重點在于了解發(fā)明所要解決的技術問題，理解解決所述技術問題的技術方案，并且明確該技術方案的全部必要技術特征，特別是其中區(qū)別于背景技術的特征，還應了解該技術方案所能帶來的技術效果。審查員在閱讀和理解發(fā)明時，可以作必要的記錄，便于進一步審查。

4．3不必檢索即可發(fā)出審查意見通知書的情況

專利申請的全部主題明顯屬于本部分第七章第10節(jié)情形的，審查員不必檢索即可發(fā)出第一次審查意見通知書。

應當指出的是，如果申請中只有部分主題屬于上述情形，而其他主題不屬于上述情形，則應當對不屬于上述情形的其他主題進行檢索后再發(fā)出第一次審查意見通知書。

4．4對缺乏單一性申請的處理

專利申請缺乏單一性的缺陷有時是明顯的，有時要通過檢索與審查后才能確定。缺乏單一性的缺陷既可能存在于相互并列的獨立權利要求之間，也可能因所引用的獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而存在于相互并列的從屬權利要求之間，還可能存在于一項權利要求的多個并列技術方案之間。

法31．1

細則34及42．2

對于缺乏單一性的申請，審查員可以采用下述之一的方法進行處理。

（1）先通知申請人修改

審查員在閱讀申請文件時，立即能判斷出申請的主題之間明顯缺乏單一性的，可以暫緩進行檢索（參見本部分第七章第9．2．1節(jié)（1）），先向申請人發(fā)出分案通知書，通知申請人在指定的兩個月期限內(nèi)對其申請進行修改。

（2）檢索后再通知申請人修改

檢索后才能確定申請的主題之間缺乏單一性的，審查員可以視情況決定是暫緩進一步檢索和審查還是繼續(xù)進一步檢索和審查（參見本部分第七章第9．2．2節(jié)）：

如果經(jīng)檢索和審查后認為第一獨立權利要求或者其從屬權利要求具有被授權的前景，而其他獨立權利要求與該有授權前景的權利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對其他獨立權利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見通知書中只針對第一獨立權利要求或者其從屬權利要求提出審查意見，同時要求申請人刪除或者修改缺乏單一性的其他權利要求，以克服申請缺乏單一性的缺陷。

如果經(jīng)檢索和審查后確認第一獨立權利要求和其從屬權利要求沒有授權前景，而其他的獨立權利要求之間缺乏單一性，審查員可以暫緩對其他獨立權利要求的檢索和審查，在第一次審查意見通知書中指出第一獨立權利要求和其從屬權利要求沒有授權前景的同時，指出該專利申請缺乏單一性的缺陷；也可以繼續(xù)檢索和審查其他獨立權利要求，尤其是當檢索領域非常接近或者在很大程度上重疊時，并在第一次審查意見通知書中，同時指出單一性缺陷和其他缺陷（參見本部分第七章第9．2．2節(jié)（1）或（2））。

如果申請人按照第一次審查意見通知書的要求，對申請進行了符合本章第5．2節(jié)規(guī)定的修改，且權利要求書已不存在缺乏單一性的缺陷，審查員應當對該權利要求書繼續(xù)進行審查。

對于因獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性的情況，參照上述（1）或（2）的方式處理。

應當注意的是，有時申請的主題之間雖然缺乏單一性，特別是因獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性，但是它們所對應的檢索領域非常接近，或者在很大程度上是重疊的，在這種情況下，審查員最好一并檢索和審查這些權利要求，在審查意見通知書中指出這些權利要求不符合專利法及其實施細則的其他規(guī)定的缺陷，同時指出申請缺乏單一性的缺陷，以利于節(jié)約審查程序（參見本部分第七章第9．2．1節(jié)（2））。

細則42．2無論申請屬于上述第（1）、（2）項中的哪一種情形，申請人都應當在指定的期限內(nèi)，對其申請進行修改，例如對權利要求書進行限制，以克服單一性缺陷。申請人期滿不答復的，該申請被視為撤回。

申請人在答復中對審查員關于申請缺乏單一性的論點提出了反對意見，審查員認為反對意見成立，或者申請人修改了權利要求書并克服了單一性缺陷的，申請的審查程序應當繼續(xù)進行；反對意見不成立，或者未消除單一性缺陷的，審查員可以根據(jù)專利法第三十八條的有關規(guī)定駁回該申請。

4．5檢　索

每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權之前都應當進行檢索。如何確定檢索的技術領域及如何進行檢索，參見本部分第七章的內(nèi)容。

4．6優(yōu)先權的核實

4．6．1需要核實優(yōu)先權的情況

審查員應當在檢索后確定是否需要核實優(yōu)先權。當檢索得到的所有對比文件的公開日都早于申請人所要求的優(yōu)先權日時，不必核實優(yōu)先權。出現(xiàn)下列情形之一時，需要核實優(yōu)先權：

（1）對比文件公開了與申請的主題相同或密切相關的內(nèi)容，而且對比文件的公開日在申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，即該對比文件構(gòu)成ＰＸ或ＰＹ類文件；

（2）任何單位或者個人在專利局的申請所公開的內(nèi)容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，而前者的公布或公告日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或者個人在專利局的申請構(gòu)成ＰＥ類文件；

（3）任何單位或者個人在專利局的申請所公開的內(nèi)容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優(yōu)先權日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，而前者的公布或公告日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或者個人在專利局的申請構(gòu)成ＰＥ類文件。

對于第（3）種情形，應當首先核實所審查的申請的優(yōu)先權；當所審查的申請不能享有優(yōu)先權時，還應當核實作為對比文件的任何單位或個人在專利局的申請的優(yōu)先權。

4．6．2優(yōu)先權核實的一般原則

一般來說，核實優(yōu)先權是指核查申請人要求的優(yōu)先權是否能依照專利法第二十九條的規(guī)定成立。為此，審查員應當在初步審查部門審查的基礎上（參見本指南第一部分第一章第6．2節(jié)）核實：

（1）作為要求優(yōu)先權的基礎的在先申請是否涉及與要求優(yōu)先權的在后申請相同的主題；

（2）該在先申請是否是記載了同一主題的首次申請；

（3）在后申請的申請日是否在在先申請的申請日起十二個月內(nèi)。

進行上述第（1）項核實，即判斷在后申請中各項權利要求所述的技術方案是否清楚地記載在上述在先申請的文件（說明書和權利要求書，不包括摘要）中。為此，審查員應當把在先申請作為一個整體進行分析研究，只要在先申請文件清楚地記載了在后申請權利要求所述的技術方案，就應當認定該在先申請與在后申請涉及相同的主題。審查員不得以在先申請的權利要求書中沒有包含該技術方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權。

所謂清楚地記載，并不要求在敘述方式上完全一致，只要闡明了申請的權利要求所述的技術方案即可。但是，如果在先申請對上述技術方案中某一或者某些技術特征只作了籠統(tǒng)或者含糊的闡述，甚至僅僅只有暗示，而要求優(yōu)先權的申請增加了對這一或者這些技術特征的詳細敘述，以致于所屬技術領域的技術人員認為該技術方案不能從在先申請中直接和毫無疑義地得出，則該在先申請不能作為在后申請要求優(yōu)先權的基礎。

在某些情況下，應當對上述第（2）項進行核實。例如，一件申請Ａ以申請人的另一件在先申請Ｂ為基礎要求優(yōu)先權，在對申請Ａ進行檢索時審查員找到了該申請人的又一件在申請Ａ的申請日和優(yōu)先權日之間公布的專利申請文件或公告的專利文件Ｃ，文件Ｃ中已公開了申請Ａ的主題，且文件Ｃ的申請日早于申請Ａ的優(yōu)先權日，即早于申請Ｂ的申請日，因此可以確定在先申請Ｂ并不是該申請人提出的記載了申請Ａ的相同主題的首次申請，因此申請Ａ不能要求以在先申請Ｂ的申請日為優(yōu)先權日。

4．6．2．1部分優(yōu)先權的核實

由于對在先申請中的發(fā)明作進一步的改進或者完善，申請人在其在后申請中，可能會增加在先申請中沒有的技術方案。

在這種情況下，審查員在核實優(yōu)先權時，不能以在后申請增加內(nèi)容為理由斷定優(yōu)先權要求不成立，而應當對在后申請中被在先申請清楚記載過的相同主題給予優(yōu)先權，即給予部分優(yōu)先權。具體地說，在在后申請中，其技術方案已在在先申請中清楚記載的權利要求可以享有優(yōu)先權；而其技術方案未在在先申請中記載的權利要求則不能享有優(yōu)先權，應當視為是在在后申請的申請日提出的。就整個申請而言，這種情況稱為部分優(yōu)先權，即該申請的部分主題享有優(yōu)先權，也就是說部分權利要求所限定的技術方案享有優(yōu)先權。

4．6．2．2多項優(yōu)先權的核實

細則32．1

如果一件具有單一性的專利申請要求了多項優(yōu)先權，審查員在核實優(yōu)先權時，應當檢查該申請的權利要求書中所反映的各種技術方案，是否分別在作為優(yōu)先權基礎的多件外國或者本國的專利申請中已有清楚的記載。此外，審查員還要核實所有的在先申請的申請日是否都在在后申請的優(yōu)先權期限之內(nèi)。滿足上述兩個條件的，在后申請的多項優(yōu)先權成立，并且其記載上述各種技術方案的各項權利要求具有不同的優(yōu)先權日。如果某些權利要求不滿足上述條件，但其他權利要求滿足上述條件，則不滿足上述條件的那些權利要求的優(yōu)先權不能成立，而滿足上述條件的其他權利要求的優(yōu)先權成立。

如果作為優(yōu)先權基礎的多件外國或者本國的專利申請，分別記載了不同的技術特征，而在后申請的權利要求是這些特征的組合，則多項優(yōu)先權不能成立。

4．6．3優(yōu)先權核實后的處理程序

經(jīng)核實，申請的優(yōu)先權不成立的，審查員應當在審查意見通知書中說明優(yōu)先權不成立的理由，并以新確定的優(yōu)先權日（在沒有其他優(yōu)先權時，以申請日）為基礎，進行后續(xù)審查。

在該申請被授予專利權時，審查員應當在著錄項目變更通知單中對其優(yōu)先權作出變更。

4．7全面審查

為節(jié)約程序，審查員通常應當在發(fā)出第一次審查意見通知書之前對專利申請進行全面審查，即審查申請是否符合專利法及其實施細則有關實質(zhì)方面和形式方面的所有規(guī)定。

細則20．2

法31．1

審查的重點是說明書和全部權利要求是否存在專利法實施細則第五十三條所列的情形。一般情況下，首先審查申請的主題是否屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定；是否具有專利法第二十二條第四款所規(guī)定的實用性；說明書是否按照專利法第二十六條第三款的要求充分公開了請求保護的主題。然后審查權利要求所限定的技術方案是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性；權利要求書是否按照專利法第二十六條第四款的規(guī)定，以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍；獨立權利要求是否表述了一個解決技術問題的完整的技術方案。在進行上述審查的過程中，還應當審查權利要求書是否存在缺乏單一性的缺陷；申請的修改是否符合專利法第三十三條及實施細則第五十一條的規(guī)定；分案申請是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定；對于依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，還需審查申請文件是否符合專利法第二十六條第五款的規(guī)定。

如果審查員有理由認為申請所涉及的發(fā)明是在中國完成，且向外國申請專利之前未報經(jīng)專利局進行保密審查，應當審查申請是否符合專利法第二十條的規(guī)定。

細則17～19及21～23

申請不存在專利法實施細則第五十三條所列情形，或者雖然存在專利法實施細則第五十三條所列情形的實質(zhì)性缺陷但經(jīng)修改后仍有授權前景的，為節(jié)約程序，審查員應當一并審查其是否符合專利法及其實施細則的其他所有規(guī)定。

審查員在檢索之后已經(jīng)確切地理解了請求保護的主題及其對現(xiàn)有技術作出的貢獻的，這一階段的主要工作是根據(jù)檢索結(jié)果對上述審查重點作出肯定或者否定的判斷。

4．7．1審查權利要求書

根據(jù)專利法第二十六條第四款的規(guī)定，權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定，專利權的保護范圍以其權利要求的內(nèi)容為準。因此，實質(zhì)審查應當圍繞權利要求書，特別是獨立權利要求進行。

一般情況下，在確定申請的主題不屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形，符合專利法第二條第二款的規(guī)定，具有專利法第二十二條第四款所規(guī)定的實用性，且說明書充分公開了請求保護的主題后，應當對權利要求書進行下述審查。

法22．2及．3

（1）按照本部分第三章和第四章的規(guī)定審查獨立權利要求是否具備新穎性和創(chuàng)造性。

如果經(jīng)審查認為獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，則應當進一步審查從屬權利要求是否具備新穎性和創(chuàng)造性。如果經(jīng)審查認為全部獨立權利要求和從屬權利要求均不具備新穎性或創(chuàng)造性，則對權利要求書不必再繼續(xù)進行審查。

如果經(jīng)審查認為獨立權利要求具備新穎性和創(chuàng)造性，或者雖然獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，但是從屬權利要求具備新穎性和創(chuàng)造性，則該申請有被授予專利權的前景，審查員應當遵循程序節(jié)約的原則，對權利要求書進行下述第（2）至第（7）項的審查。

法26．4

（2）審查權利要求書中的全部權利要求是否得到說明書（及其附圖）的支持，以及是否清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

細則20．2

（3）審查獨立權利要求是否表述了一個針對發(fā)明所要解決的技術問題的完整的技術方案。判斷獨立權利要求的技術方案是否完整的關鍵，在于查看獨立權利要求是否記載了解決上述技術問題的全部必要技術特征。

（4）審查從屬權利要求是否符合專利法實施細則第二十條第三款及第二十二條的規(guī)定。

細則21．3

（5）審查一項發(fā)明是否只有一個獨立權利要求，并且該獨立權利要求寫在同一發(fā)明的從屬權利要求之前。

細則19．3

（6）審查權利要求書中的技術術語（科技術語）是否符合專利法實施細則第三條第一款的規(guī)定，是否與說明書中使用的技術術語一致。

法9．1

（7）如果檢索出任何單位或個人在同一申請日向?qū)＠痔峤坏膶儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的對比文件，應當注意避免對相同權利要求的重復授權。有關同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理方式，適用本部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。如果兩件或兩件以上的發(fā)明專利申請涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造，則應當由同一審查員進行審查，原則上由最先提出轉(zhuǎn)案要求的審查員審查。

需要說明的是，對于某些申請，由于存在例如權利要求不清楚等問題，而導致審查員無法先審查該申請權利要求的新穎性和創(chuàng)造性，則應當先就這些問題進行審查。同時審查員也可以根據(jù)對說明書的理解，就說明書中的技術方案給出有關新穎性或創(chuàng)造性的審查意見，供申請人參考。

4．7．2審查說明書和摘要

法26．3及．4

法59．1

說明書（及其附圖）應當清楚、完整地公開發(fā)明，使所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)。同時，說明書作為權利要求書的依據(jù)，在確定專利權的保護范圍時，用于解釋權利要求的內(nèi)容。

對于說明書（及其附圖），審查員應當審查下列內(nèi)容：

法26．3

（1）說明書（及其附圖）是否清楚、完整地公開了發(fā)明，使所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)；說明書中記載的技術方案能否解決發(fā)明的技術問題并取得預期的有益效果（參見本部分第二章第2．1節(jié)）；

法26．4、細則17

（2）各權利要求的技術方案所表述的請求保護的范圍能否在說明書中找到根據(jù)，且說明書中發(fā)明內(nèi)容部分所述的技術方案與權利要求所限定的相應技術方案的表述是否一致；

（3）說明書是否包含專利法實施細則第十七條規(guī)定的相關內(nèi)容，是否按照規(guī)定的方式和順序撰寫，并且用詞規(guī)范、語句清楚（參見本部分第二章第2．2節(jié)）。

如果發(fā)明的性質(zhì)使采用其他方式或者順序撰寫說明書能節(jié)約篇幅并有利于他人準確地理解發(fā)明，則根據(jù)專利法實施細則第十七條第二款的規(guī)定，這種撰寫也是允許的。

專利申請包含一個或多個核苷酸或氨基酸序列的，應當審查說明書是否包括符合規(guī)定的序列表。

對于有附圖的申請，應當審查附圖是否符合專利法實施細則第十八條的規(guī)定（參見本部分第二章第2．3節(jié)）。

在不需要附圖的申請中，其說明書可以不包括專利法實施細則第十七條第一款第（四）項的內(nèi)容。

細則3．1

另外，審查員還應當審查說明書中所用的科技術語是否規(guī)范；外國人名、地名和科技術語尚無標準中文譯文的，是否注明了原文等。

細則23

審查員還應當重視對說明書摘要的審查。對于說明書摘要的審查，適用本部分第二章第2．4節(jié)的規(guī)定。

審查員按照本章第4．7．1節(jié)（1）進行審查后，如果認為全部權利要求都不具備新穎性或創(chuàng)造性，則應當注意說明書中是否記載了與原獨立權利要求屬于同一個總的發(fā)明構(gòu)思且具備新穎性和創(chuàng)造性的其他技術方案，以便確定申請屬于本章第4．10．2．2節(jié)中所列的第（3）種情形還是第（4）種情形。

法26．5

細則26．2

4．7．3審查其他申請文件

對于依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，審查員還應當審查申請人是否提交了專利局制定的遺傳資源來源披露登記表，該遺傳資源來源披露登記表中是否說明了該遺傳資源的直接來源和原始來源；對于未說明原始來源的，是否說明了理由。

4．8不全面審查的情況

對于一件發(fā)明專利申請，通常應當按照本章第4．7節(jié)的要求進行全面審查，以節(jié)約程序。

但是，申請文件存在嚴重不符合專利法及其實施細則規(guī)定的缺陷的，即存在專利法實施細則第五十三條所列情形的缺陷，并且該申請不可能被授予專利權的，審查員可以對該申請不作全面審查，在審查意見通知書中僅指出對審查結(jié)論起主導作用的實質(zhì)缺陷即可，此時指出其次要的缺陷和／或形式方面的缺陷是沒有實際意義的。

細則48

4．9對公眾意見的處理

任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖姡瑧敶嫒朐撋暾埼臋n中供審查員在實質(zhì)審查時考慮。

如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾。

4．10第一次審查意見通知書

4．10．1總的要求

審查員對申請進行實質(zhì)審查后，通常以審查意見通知書的形式，將審查的意見和傾向性結(jié)論通知申請人。

在審查意見通知書正文中，審查員必須根據(jù)專利法及其實施細則具體闡述審查的意見。審查的意見應當明確、具體，使申請人能夠清楚地了解其申請存在的問題。

在任何情況下，審查的意見都應當說明理由，明確結(jié)論，并引用專利法或?qū)＠▽嵤┘殑t的相關條款，但不應當寫入帶有個人感情色彩的詞語。為了使申請人盡快地作出符合要求的修改，必要時審查員可以提出修改的建議供申請人修改時參考。如果申請人接受審查員的建議，應當正式提交經(jīng)過修改的文件，審查員在通知書中提出的修改建議不能作為進一步審查的文本。

為了加快審查程序，應當盡可能減少審查意見通知書的次數(shù)。因此，除該申請因存在嚴重實質(zhì)性缺陷而無授權前景（例如本章第4．3節(jié)、第4．8節(jié)的情況）或者審查員因申請缺乏單一性而暫緩繼續(xù)審查之外，第一次審查意見通知書應當寫明審查員對申請的實質(zhì)方面和形式方面的全部意見。此外，在審查文本不符合專利法第三十三條規(guī)定的情況下，審查員也可以針對審查文本之外的其他文本提出審查意見，供申請人參考。

4．10．2組成部分和要求

第一次審查意見通知書應當包括標準表格和通知書正文。

審查意見通知書中引用對比文件的，視情況，還應當包括對比文件的復制件。

4．10．2．1標準表格

審查員應當按照要求完整地填寫標準表格中的各項內(nèi)容，尤其要注意確認和填寫審查依據(jù)的文本，該審查依據(jù)的文本應當是依據(jù)本章第4．1節(jié)的規(guī)定確認的審查文本，在審查意見通知書正文中對其提出參考性的審查意見的文本不在該表格中填寫。申請人有兩個以上的，應當寫明全部申請人或其代表人。

在標準表格的引用對比文件一項中，審查員應當按照下列要求填寫。

（1）對比文件為專利文獻（指專利說明書或者專利申請公開說明書）的，應當按照“巴黎聯(lián)盟專利局間情報檢索國際合作委員會”（ＩＣＩＲＥＰＡＴ）的規(guī)定，寫明國別代碼、文獻號和文獻類別；此外，還應注明這些文獻的公開日期；對于抵觸申請還應注明其申請日。

例如：文獻名稱　　　　　　　公開日

ＣＮ1161293Ａ1997．10．8

ＵＳ4243128Ａ1981．1．6

ＪＰ昭59－144825（Ａ）1984．8．20

（2）對比文件為期刊中的文章的，應當寫明文章的名稱、作者姓名、期刊名稱、期刊卷號、相關內(nèi)容的起止頁數(shù)、出版日期等。

例如：“激光兩坐標測量儀”，中國計量科學研究院激光兩坐標測量儀研制小組，計量學報，第1卷第2期，第84～85頁，1980年4月。

（3）對比文件為書籍的，應當寫明書名、作者姓名、相關內(nèi)容的起止頁數(shù)，出版社名稱及出版日期。

例如：“氣體放電”，楊津基，第258～260頁，科學出版社，1983年10月。

4．10．2．2審查意見通知書正文

根據(jù)申請的具體情況和檢索結(jié)果，通知書正文可以按照如下幾種方式撰寫。

（1）申請屬于本章第4．3節(jié)所述的不必檢索即可發(fā)出審查意見通知書的情形的，通知書正文只需指出主要問題并說明理由，而不必指出任何其他缺陷，最后指出因申請屬于專利法實施細則第五十三條所列的某種駁回情形，將根據(jù)專利法第三十八條駁回申請。

（2）申請雖然可以被授予專利權，但還存在某些不重要的缺陷的，為了加快審查程序，審查員可以在通知書中提出具體的修改建議，或者直接在作為通知書附件的申請文件復制件上進行建議性修改，并在通知書正文中說明建議的理由，然后指出，如果申請人同意審查員建議的修改，應當正式提交修改的文件或者替換頁。

（3）申請雖然可以被授予專利權，但還存在較嚴重的缺陷，而且這些缺陷既涉及權利要求書，又涉及說明書的，通知書正文應當按照審查意見的重要性的順序來撰寫。通常，首先闡述對獨立權利要求的審查意見；其次是對從屬權利要求的審查意見；再次是對說明書（及其附圖）和說明書摘要的審查意見。

對說明書的審查意見，可以按照專利法實施細則第十七條規(guī)定的順序加以陳述。

獨立權利要求必須進行修改的，通常應當要求申請人對說明書的有關部分作相應的修改。此外，如果審查員檢索到比申請人在說明書中引證的對比文件更相關的對比文件，則在通知書正文中，應當要求申請人對說明書背景技術部分和其他相關部分作相應的修改。

細則21．1

細則17．1（2）

對于改進型發(fā)明，審查員如果檢索到一份與發(fā)明最接近的對比文件，使原先用作獨立權利要求劃界所依據(jù)的對比文件顯然不適合，則應當要求申請人對獨立權利要求重新劃界。在這種情況下，通知書正文還應當詳細說明根據(jù)引用的這份對比文件如何劃界，并要求申請人對說明書進行相應的修改，例如在說明書的背景技術部分對該對比文件公開的內(nèi)容作客觀的評述。

如果說明書中沒有明確記載或者僅僅籠統(tǒng)地記載了發(fā)明所要解決的技術問題，但審查員通過閱讀整個說明書的內(nèi)容，能夠理解出發(fā)明所要解決的技術問題，并據(jù)此進行了檢索和實質(zhì)審查，那么審查員應當在通知書正文一開始就明確指出其認定的發(fā)明所要解決的技術問題。

（4）申請由于不具備新穎性或創(chuàng)造性而不可能被授予專利權的，審查員在通知書正文中，必須對每項權利要求的新穎性或者創(chuàng)造性提出反對意見，首先對獨立權利要求進行評述，然后對從屬權利要求一一評述。但是，在權利要求較多或者反對意見的理由相同的情況下，也可以將從屬權利要求分組加以評述；最后還應當指出說明書中也沒有可以取得專利權的實質(zhì)內(nèi)容。

在此種情況下，審查員在通知書正文中不必指出次要的缺陷和形式方面的缺陷，也不必要求申請人作任何修改。

審查員在審查意見通知書中依據(jù)所引用的對比文件的某部分提出意見的，應當指出對比文件中相關的具體段落或者附圖的圖號及附圖中零部件的標記。

如何根據(jù)專利法第二十二條有關新穎性和創(chuàng)造性的規(guī)定，對權利要求及說明書的內(nèi)容提出審查意見并說明理由，請參見本部分第三章和第四章的有關內(nèi)容。

審查員在審查意見通知書中引用的本領域的公知常識應當是確鑿的，如果申請人對審查員引用的公知常識提出異議，審查員應當能夠說明理由或提供相應的證據(jù)予以證明。

細則42．2及．1

（5）申請屬于本章第4．4節(jié)（1）中所述的明顯缺乏單一性的情形的，審查員可發(fā)出分案通知書，要求申請人修改申請文件，并明確告之待申請克服單一性缺陷后再進行審查；申請屬于本章第4．4節(jié)（2）中所述的情形的，審查員在審查意見通知書正文中闡述具體審查意見的同時，還應當指出申請包含的幾項發(fā)明不符合專利法第三十一條第一款有關單一性的規(guī)定。審查員檢索后發(fā)現(xiàn)獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導致發(fā)明專利申請缺乏單一性的，應當根據(jù)本章第4．4節(jié)的規(guī)定，決定是否繼續(xù)審查。

4．10．2．3對比文件的復制件

審查意見通知書中引用的對比文件，應復制一份放入申請案卷中。當引用的對比文件篇幅較長時，只需復制其中與審查意見通知書正文相關的部分。此外，對比文件的復制件上應當有清楚的標記，表明其來源及公開日，尤其是對比文件引自期刊或者書籍的，更需要包含上述標記。

法37

4．10．3答復期限

在審查意見通知書中，審查員應當指定答復期限。該期限由審查員考慮與申請有關的因素后確定。這些因素包括：審查意見的數(shù)量和性質(zhì)；申請可能進行修改的工作量和復雜程度等。答復第一次審查意見通知書的期限為四個月。

4．10．4簽　署

審查意見通知書應當由負責審查的審查員蓋章。如果審查意見通知書是由實習審查員起草的，應當由實習審查員和負責指導其審查的審查員共同蓋章。

4．11繼續(xù)審查

在申請人答復第一次審查意見通知書之后，審查員應當對申請繼續(xù)進行審查，考慮申請人陳述的意見和／或?qū)ι暾埼募鞒龅男薷?。審查員應當在審查程序的各階段，使用相同的審查標準。

在繼續(xù)審查前，審查員應當核實答復文件中的申請?zhí)?、申請人、專利代理機構(gòu)及代理人、發(fā)明名稱等事項，以避免差錯。

如果審查員在撰寫第一次審查意見通知書之前，已對申請進行了全面審查，則在繼續(xù)審查階段應當把注意力集中在申請人對通知書正文中提出的各審查意見的反應上，特別應當注意申請人針對全部或者部分審查意見進行爭辯時所陳述的理由和提交的證據(jù)。如果申請人同時提交了經(jīng)修改的說明書和／或權利要求書，審查員首先應當按照專利法第三十三條和專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，分別審查修改是否超出原說明書和權利要求書記載的范圍以及修改是否按照審查意見通知書要求進行（參見本章第5．2節(jié)）；如果修改符合上述規(guī)定，再進一步審查經(jīng)過修改的申請是否克服了審查意見通知書中所指出的缺陷，是否出現(xiàn)了新的不符合專利法及其實施細則有關規(guī)定的缺陷，尤其是審查新修改的獨立權利要求是否符合專利法第二十二條的規(guī)定，從而確定該經(jīng)修改的申請是否可以被授予專利權。

4．11．1對申請繼續(xù)審查后的處理

審查員繼續(xù)審查申請后，視不同情況，可對申請作如下不同的處理。

（1）申請人根據(jù)審查員的意見，對申請作了修改，消除了可能導致被駁回的缺陷，使修改后的申請有可能被授予專利權的，如果申請仍存在某些缺陷，則審查員應當再次通知申請人消除這些缺陷，必要時，還可以通過與申請人會晤的方式（參見本章第4．12節(jié)）來加速審查；對個別的問題，如有可能，審查員可以用本章第4．13節(jié)所述的方式通過電話與申請人討論；但是，除審查員對明顯錯誤進行依職權修改（參見本章第5．2．4．2和第6．2．2節(jié)）的情況外，不論采用什么方式提出修改意見，都必須以申請人正式提交的書面修改文件為依據(jù)。

法38

（2）申請經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后，仍然存在原審查意見通知書中指出過的、屬于專利法實施細則第五十三條規(guī)定情形的缺陷的，在符合聽證原則的前提下，審查員可以作出駁回申請的決定。

法39

（3）申請經(jīng)過修改或者申請人陳述意見后已經(jīng)符合專利法及其實施細則的規(guī)定的，審查員應當發(fā)出授予發(fā)明專利權通知書。

4．11．2補充檢索

在繼續(xù)審查（包括復審后的審查）中，必要時，審查員應當進行補充檢索。例如，在閱讀申請人的答復之后，審查員意識到，原先對發(fā)明的理解不夠準確，從而影響了檢索的全面性；或者由于申請人對申請文件進行了修改，需要進一步的檢索；或者由于在首次檢索時檢索到了本部分第七章第4．2節(jié)（2）中所述的有可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際申請文件（參見本部分第七章第11節(jié)），而需要通過補充檢索確定其是否進入了中國國家階段，并作出了中文公布。

4．11．3再次審查意見通知書

4．11．3．1再次發(fā)出審查意見通知書的情況

出現(xiàn)下列情況之一時，審查員應當再次發(fā)出審查意見通知書：

（1）審查員發(fā)現(xiàn)與申請的主題更加相關的對比文件，需要對權利要求進行重新評價；

（2）在前一階段的審查中，審查員未對某項或某幾項權利要求提出審查意見，經(jīng)繼續(xù)審查后，發(fā)現(xiàn)其中有不符合專利法及其實施細則規(guī)定的情況；

（3）經(jīng)申請人陳述意見和／或進行修改之后，審查員認為有必要提出新的審查意見；

（4）修改后的申請有可能被授予專利權，但仍存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現(xiàn)的新缺陷、審查員新發(fā)現(xiàn)的缺陷以及已經(jīng)通知過申請人但仍未完全消除的缺陷；

（5）審查員擬駁回申請，但在此前的審查意見通知書中未向申請人明確指出駁回所依據(jù)的事實、理由或證據(jù)。

4．11．3．2再次審查意見通知書的內(nèi)容及要求

第一次審查意見通知書的撰寫方式及要求同樣適合于再次審查意見通知書。

申請人在答復審查意見通知書時提交了修改文本的，審查員應當針對修改文本提出審查意見，指出新修改的權利要求書和說明書中存在的問題。

申請人在答復時僅陳述意見而未對申請文件作修改的，審查員通?？梢栽谠俅螌彶橐庖娡ㄖ獣闹?，堅持先前闡述過的意見；但是如果申請人提出了充分的理由，或者出現(xiàn)本章第

4．11．3．1節(jié)中所述的某些情形時，審查員應當考慮新的審查意見。

審查員在再次審查意見通知書中，應當對申請人提交的意見陳述書中的爭辯意見進行必要的評述。

為了加快審查程序，再次審查意見通知書應當將對申請審查的結(jié)論明確告知申請人。再次審查意見通知書指定的答復期限為兩個月。

4．12會　晤

在某些情況下，例如本章第4．11．1節(jié)（1）中所述的情況，審查員可以約請申請人會晤，以加快審查程序。申請人亦可以要求會晤，此時，審查員只要認為通過會晤能達到有益的目的，就應當同意申請人提出的會晤要求；反之，審查員可以拒絕會晤要求。

4．12．1舉行會晤的條件

舉行會晤的條件是：

（1）審查員已發(fā)出第一次審查意見通知書；并且

（2）申請人在答復審查意見通知書的同時或者之后提出了會晤要求，或者審查員根據(jù)案情的需要向申請人發(fā)出了約請。

不管是審查員約請的，還是申請人要求的會晤，都應當預先約定?？刹捎脮钔ㄖ獣蛲ㄟ^電話來約定，會晤通知書的副本和約定會晤的電話記錄應當存放在申請案卷中。在會晤通知書或約定會晤的電話記錄中，應當寫明經(jīng)審查員確認的會晤內(nèi)容、時間和地點。如果審查員或者申請人準備在會晤中提出新的文件，應當事先提交給對方。

會晤日期確定后一般不得變動；必須變動時，應當提前通知對方。申請人無正當理由不參加會晤的，審查員可以不再安排會晤，而通過書面方式繼續(xù)審查。

4．12．2會晤地點和參加人

會晤應當在專利局指定的地點進行，審查員不得在其他地點同申請人就有關申請的問題進行會晤。

會晤由負責審查該申請的審查員主持。必要時，可以邀請有經(jīng)驗的其他審查員協(xié)助。實習審查員主持的會晤，應當有負責指導的審查員參加。

申請人委托了專利代理機構(gòu)的，會晤必須有代理人參加。

參加會晤的代理人應當出示代理人執(zhí)業(yè)證。申請人更換代理人的，應當辦理著錄項目變更手續(xù)，并在著錄項目變更手續(xù)合格后由變更后的代理人參加會晤。在委托代理機構(gòu)的情況下，申請人可以與代理人一起參加會晤。

申請人沒有委托專利代理機構(gòu)的，申請人應當參加會晤；申請人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會晤的人員應當出示證明其身份的證件和單位出具的介紹信。

上述規(guī)定也適用于共同申請人。除非另有聲明或者委托了代理機構(gòu)，共有專利申請的單位或者個人都應當參加會晤。

必要時，發(fā)明人受申請人的指定或委托，可以同代理人一起參加會晤，或者在申請人未委托代理機構(gòu)的情況下受申請人的委托代表申請人參加會晤。

參加會晤的申請人或代理人等的總數(shù)，一般不得超過兩名；兩個以上單位或者個人共有一項專利申請，又未委托代理機構(gòu)的，可以按共同申請的單位或個人的數(shù)目確定參加會晤的人數(shù)。

4．12．3會晤記錄

會晤結(jié)束后，審查員應當填寫會晤記錄。會晤記錄采用專利局統(tǒng)一制定的標準表格，一式兩份，經(jīng)審查員和參加會晤的申請人（或者代理人）簽字或蓋章后，一份交申請人，一份留在申請案卷中。

通常，在會晤記錄中應當寫明討論的問題、結(jié)論或者同意修改的內(nèi)容。如果會晤時討論的問題很多，例如涉及有關新穎性、創(chuàng)造性、修改是否引入了新的內(nèi)容等諸方面的問題，審查員應當詳盡記錄討論的情況和取得一致的意見。

會晤記錄不能代替申請人的正式書面答復或者修改。即使在會晤中，雙方就如何修改申請達成了一致的意見，申請人也必須重新提交正式的修改文件，審查員不能代為修改。

如果在會晤中，對申請文件的修改沒有取得一致意見，審查工作將通過書面方式繼續(xù)進行。

法37

會晤后，需要申請人重新提交修改文件或者作出書面意見陳述的，如果對原定答復期限的監(jiān)視還繼續(xù)存在，則該答復期限可以不因會晤而改變，或者視情況延長一個月；如果對原定答復期限的監(jiān)視已不再存在，則審查員應當在會晤記錄中另行指定提交修改文件或意見陳述書的期限。此提交的修改文件或意見陳述書視為對審查意見通知書的答復，申請人未按期答復的，該申請將被視為撤回。

如果會晤時，申請人提出了新的文件，而會晤前審查員沒有收到這些文件，審查員可以決定中止會晤。

4．13電話討論

審查員可以與申請人就申請文件中存在的問題進行電話討論，但電話討論僅適用于解決次要的且不會引起誤解的形式方面的缺陷所涉及的問題。審查員應當記錄電話討論的內(nèi)容，并將其存入申請案卷。對于電話討論中審查員同意的修改內(nèi)容，通常申請人應當正式提交經(jīng)過該修改的書面文件，審查員應當根據(jù)該書面修改文件作出審查結(jié)論。

細則51．4

如果審查員在電話討論中同意的修改內(nèi)容屬于本章第5．2．4．2節(jié)和第6．2．2節(jié)所述的情況，則審查員可以對這些明顯錯誤依職權進行修改。

4．14取證和現(xiàn)場調(diào)查

一般說來，在實質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請人提供證據(jù)，因為審查員的主要職責是向申請人指出申請不符合專利法及其實施細則規(guī)定的問題。如果申請人不同意審查員的意見，那么，由申請人決定是否提供證據(jù)來支持其主張。如果申請人決定提供證據(jù)，審查員應當給予申請人一個適當?shù)臋C會，使其能提供任何可能有關的證據(jù)，除非審查員確信提供證據(jù)也達不到有益的目的。

申請人提供的證據(jù)可以是書面文件或者實物模型。例如，申請人提供有關發(fā)明的技術優(yōu)點方面的資料，以證明其申請具有創(chuàng)造性；又如，申請人提供實物模型進行演示，以證明其申請具有實用性等。

如果某些申請中的問題，需要審查員到現(xiàn)場調(diào)查方能得到解決，則應當由申請人提出要求，經(jīng)負責審查該申請的實質(zhì)審查部的部長批準后，審查員方可去現(xiàn)場調(diào)查。調(diào)查所需的費用由專利局承擔。

5．答復和修改

5．1答　復

法37

對專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請人應當在通知書指定的期限內(nèi)作出答復。

申請人的答復可以僅僅是意見陳述書，也可以進一步包括經(jīng)修改的申請文件（替換頁和／或補正書）。申請人在其答復中對審查意見通知書中的審查意見提出反對意見或者對申請文件進行修改時，應當在其意見陳述書中詳細陳述其具體意見，或者對修改內(nèi)容是否符合相關規(guī)定以及如何克服原申請文件存在的缺陷予以說明。例如當申請人在修改后的權利要求中引入新的技術特征以克服審查意見通知書中指出的該權利要求不具有創(chuàng)造性的缺陷時，應當在其意見陳述書中具體指出該技術特征可以從說明書的哪些部分得到，并說明修改后的權利要求具有創(chuàng)造性的理由。

申請人可以請求專利局延長指定的答復期限。但是，延長期限的請求應當在期限屆滿前提出。有關延長期限請求的處理適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。專利局收到申請人的答復之后即可以開始后續(xù)的審查程序，如果后續(xù)審查程序的通知書或者決定已經(jīng)發(fā)出，對于此后在原答復期限內(nèi)申請人再次提交的答復，審查員不予考慮。

5．1．1答復的方式

法37

細則2

對于審查意見通知書，申請人應當采用專利局規(guī)定的意見陳述書或補正書的方式（參見本指南第五部分第一章第4節(jié)），在指定的期限內(nèi)作出答復。申請人提交的無具體答復內(nèi)容的意見陳述書或補正書，也是申請人的正式答復，對此審查員可理解為申請人未對審查意見通知書中的審查意見提出具體反對意見，也未克服審查意見通知書所指出的申請文件中存在的缺陷。

申請人的答復應當提交給專利局受理部門。直接提交給審查員的答復文件或征詢意見的信件不視為正式答復，不具備法律效力。

5．1．2答復的簽署

細則119．1

申請人未委托專利代理機構(gòu)的，其提交的意見陳述書或者補正書，應當有申請人的簽字或者蓋章；申請人是單位的，應當加蓋公章；申請人有兩個以上的，可以由其代表人簽字或者蓋章。

申請人委托了專利代理機構(gòu)的，其答復應當由其所委托的專利代理機構(gòu)蓋章，并由委托書中指定的專利代理人簽字或者蓋章。專利代理人變更之后，由變更后的專利代理人簽字或者蓋章。

申請人未委托專利代理機構(gòu)的，如果其答復沒有申請人的簽字或者蓋章（當申請人有兩個以上時，應當有全部申請人的簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章），審查員應當將該答復退回初步審查部門處理。

申請人委托了專利代理機構(gòu)的，如果其答復沒有專利代理機構(gòu)蓋章，或者由申請人本人作出了答復，審查員應當將該答復退回初步審查部門處理。

細則119．2

如果申請人或者委托的專利代理人發(fā)生變更，則審查員應當核查案卷中是否有相應的著錄項目變更通知單；沒有該通知單的，審查員應當將答復退回初步審查部門處理。

5．2修　改

根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。國際申請的申請人根據(jù)專利合作條約規(guī)定所提交的修改文件，同樣應當符合專利法第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)專利法實施細則第五十一條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。

根據(jù)專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，申請人在收到專利局發(fā)出的審查意見通知書后修改專利申請文件，應當針對通知書指出的缺陷進行修改。

5．2．1修改的要求

專利法第三十三條對修改的內(nèi)容與范圍作出了規(guī)定。專利法實施細則第五十一條第一款對主動修改的時機作出了規(guī)定，專利法實施細則第五十一條第三款對答復審查意見通知書時的修改方式作出了規(guī)定。

法33

5．2．1．1修改的內(nèi)容與范圍

在實質(zhì)審查程序中，為了使申請符合專利法及其實施細則的規(guī)定，對申請文件的修改可能會進行多次。審查員對申請人提交的修改文件進行審查時，要嚴格掌握專利法第三十三條的規(guī)定。不論申請人對申請文件的修改屬于主動修改還是針對通知書指出的缺陷進行的修改，都不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。原說明書和權利要求書記載的范圍包括原說明書和權利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。申請人在申請日提交的原說明書和權利要求書記載的范圍，是審查上述修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)，申請人向?qū)＠痔峤坏纳暾埼募耐馕奈谋竞蛢?yōu)先權文件的內(nèi)容，不能作為判斷申請文件的修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)。但進入國家階段的國際申請的原始提交的外文文本除外，其法律效力參見本指南第三部分第二章第3．3節(jié)。

如果修改的內(nèi)容與范圍不符合專利法第三十三條的規(guī)定，則這樣的修改不能被允許。

5．2．1．2主動修改的時機

細則51．1

申請人僅在下述兩種情形下可對其發(fā)明專利申請文件進行主動修改：

（1）在提出實質(zhì)審查請求時；

（2）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)。

細則51．3

在答復專利局發(fā)出的審查意見通知書時，不得再進行主動修改。

5．2．1．3答復審查意見通知書時的修改方式

根據(jù)專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，在答復審查意見通知書時，對申請文件進行修改的，應當針對通知書指出的缺陷進行修改，如果修改的方式不符合專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，則這樣的修改文本一般不予接受。

然而，對于雖然修改的方式不符合專利法實施細則第五十一條第三款的規(guī)定，但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，這種修改就可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而經(jīng)此修改的申請文件可以接受。

這樣處理有利于節(jié)約審查程序。但是，當出現(xiàn)下列情況時，即使修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權利要求書記載的范圍，也不能被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而不予接受。

（1）主動刪除獨立權利要求中的技術特征，擴大了該權利要求請求保護的范圍。

例如，申請人從獨立權利要求中主動刪除技術特征，或者主動刪除一個相關的技術術語，或者主動刪除限定具體應用范圍的技術特征，即使該主動修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權利要求書記載的范圍，只要修改導致權利要求請求保護的范圍擴大，則這種修改不予接受。

（2）主動改變獨立權利要求中的技術特征，導致擴大了請求保護的范圍。

例如，申請人主動將原權利要求中的技術特征“螺旋彈簧”修改為“彈性部件”，盡管原說明書中記載了“彈性部件”這一技術特征，但由于這種修改擴大了請求保護的范圍，因而不予接受。

又如，本章第5．2．3．2節(jié)（1）的例1至例4中，即使這四種改變后的內(nèi)容在原說明書中有記載，也不予接受，因為這樣的修改擴大了其請求保護的范圍。

（3）主動將僅在說明書中記載的與原來要求保護的主題缺乏單一性的技術內(nèi)容作為修改后權利要求的主題。

例如，一件有關自行車新式把手的發(fā)明專利申請，申請人在說明書中不僅描述了新式把手，而且還描述了其他部件，例如，自行車的車座等。經(jīng)實質(zhì)審查，權利要求限定的新式把手不具備創(chuàng)造性。在這種情況下，申請人作出主動修改，將權利要求限定為自行車車座。由于修改后的主題與原來要求保護的主題之間缺乏單一性，這種修改不予接受。

（4）主動增加新的獨立權利要求，該獨立權利要求限定的技術方案在原權利要求書中未出現(xiàn)過。

（5）主動增加新的從屬權利要求，該從屬權利要求限定的技術方案在原權利要求書中未出現(xiàn)過。

如果申請人答復審查意見通知書時提交的修改文本不是針對通知書指出的缺陷作出的，而是屬于上述不予接受的情況，則審查員應當發(fā)出審查意見通知書，說明不接受該修改文本的理由，要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本。同時應當指出，到指定期限屆滿日為止，申請人所提交的修改文本如果仍然不符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定或者出現(xiàn)其他不符合專利法實施細則第五十一條第三款規(guī)定的內(nèi)容，審查員將針對修改前的文本繼續(xù)審查，如作出授權或駁回決定。

如果審查員對當前修改文本中符合要求的部分文本有新的審查意見，可以在本次通知書中一并指出。

5．2．2允許的修改

這里所說的“允許的修改”，主要指符合專利法第三十三條規(guī)定的修改。

5．2．2．1對權利要求書的修改

對權利要求書的修改主要包括：通過增加或變更獨立權利要求的技術特征，或者通過變更獨立權利要求的主題類型或主題名稱以及其相應的技術特征，來改變該獨立權利要求請求保護的范圍；增加或者刪除一項或多項權利要求；修改獨立權利要求，使其相對于最接近的現(xiàn)有技術重新劃界；修改從屬權利要求的引用部分，改正其引用關系，或者修改從屬權利要求的限定部分，以清楚地限定該從屬權利要求請求保護的范圍。對于上述修改，只要經(jīng)修改后的權利要求的技術方案已清楚地記載在原說明書和權利要求書中，就應該允許。

允許的對權利要求書的修改，包括下述各種情形：

法22．2及．3

法26．4

細則20．2

（1）在獨立權利要求中增加技術特征，對獨立權利要求作進一步的限定，以克服原獨立權利要求無新穎性或創(chuàng)造性、缺少解決技術問題的必要技術特征、未以說明書為依據(jù)或者未清楚地限定要求專利保護的范圍等缺陷。只要增加了技術特征的獨立權利要求所述的技術方案未超出原說明書和權利要求書記載的范圍，這樣的修改就應當被允許。

法22．2及．3

法26．4

（2）變更獨立權利要求中的技術特征，以克服原獨立權利要求未以說明書為依據(jù)、未清楚地限定要求專利保護的范圍或者無新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更了技術特征的獨立權利要求所述的技術方案未超出原說明書和權利要求書記載的范圍，這種修改就應當被允許。

對于含有數(shù)值范圍技術特征的權利要求中數(shù)值范圍的修改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個端值在原說明書和／或權利要求書中已確實記載且修改后的數(shù)值范圍在原數(shù)值范圍之內(nèi)的前提下，才是允許的。例如，權利要求的技術方案中，某溫度為20℃～90℃，對比文件公開的技術內(nèi)容與該技術方案的區(qū)別是其所公開的相應的溫度范圍為0℃～100℃，該文件還公開了該范圍內(nèi)的一個特定值40℃，因此，審查員在審查意見通知書中指出該權利要求無新穎性。如果發(fā)明專利申請的說明書或者權利要求書還記載了20℃～90℃范圍內(nèi)的特定值40℃、60℃和80℃，則允許申請人將權利要求中該溫度范圍修改成60℃～80℃或者60℃～90℃。

法22．2及．3

法26．4

（3）變更獨立權利要求的類型、主題名稱及相應的技術特征，以克服原獨立權利要求類型錯誤或者缺乏新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更后的獨立權利要求所述的技術方案未超出原說明書和權利要求書記載的范圍，就可允許這種修改。

法31．1及26．4

細則21．3

（4）刪除一項或多項權利要求，以克服原第一獨立權利要求和并列的獨立權利要求之間缺乏單一性，或者兩項權利要求具有相同的保護范圍而使權利要求書不簡要，或者權利要求未以說明書為依據(jù)等缺陷，這樣的修改不會超出原權利要求書和說明書記載的范圍，因此是允許的。

細則21．1

（5）將獨立權利要求相對于最接近的現(xiàn)有技術正確劃界。

這樣的修改不會超出原權利要求書和說明書記載的范圍，因此是允許的。

細則22．1及．2

（6）修改從屬權利要求的引用部分，改正引用關系上的錯誤，使其準確地反映原說明書中所記載的實施方式或?qū)嵤├?br />
這樣的修改不會超出原權利要求書和說明書記載的范圍，因此是允許的。

細則20．3及22．1

（7）修改從屬權利要求的限定部分，清楚地限定該從屬權利要求的保護范圍，使其準確地反映原說明書中所記載的實施方式或?qū)嵤├?，這樣的修改不會超出原說明書和權利要求書記載的范圍，因此是允許的。

上面對權利要求書允許修改的幾種情況作了說明，由于這些修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，因而是允許的。但經(jīng)過上述修改后的權利要求書是否符合專利法及其實施細則的其他所有規(guī)定，還有待審查員對其進行繼續(xù)審查。對于答復審查意見通知書時所作的修改，審查員要判斷修改后的權利要求書是否已克服了審查意見通知書所指出的缺陷，這樣的修改是否造成了新出現(xiàn)的其他缺陷；對于申請人所作出的主動修改，審查員應當判斷該修改后的權利要求書是否存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的其他缺陷。

5．2．2．2對說明書及其摘要的修改

對于說明書的修改，主要有兩種情況，一種是針對說明書中本身存在的不符合專利法及其實施細則規(guī)定的缺陷作出的修改，另一種是根據(jù)修改后的權利要求書作出的適應性修改，上述兩種修改只要不超出原說明書和權利要求書記載的范圍，則都是允許的。

細則17允許的說明書及其摘要的修改包括下述各種情形。

（1）修改發(fā)明名稱，使其準確、簡要地反映要求保護的主題的名稱。如果獨立權利要求的類型包括產(chǎn)品、方法和用途，則這些請求保護的主題都應當在發(fā)明名稱中反映出來。發(fā)明名稱應當盡可能簡短，一般不得超過25個字，特殊情況下，例如，化學領域的某些專利申請，可以允許最多到40個字。

（2）修改發(fā)明所屬技術領域。該技術領域是指該發(fā)明在國際專利分類表中的分類位置所反映的技術領域。為便于公眾和審查員清楚地理解發(fā)明和其相應的現(xiàn)有技術，應當允許修改發(fā)明所屬技術領域，使其與國際專利分類表中最低分類位置涉及的領域相關。

（3）修改背景技術部分，使其與要求保護的主題相適應。

獨立權利要求按照專利法實施細則第二十一條的規(guī)定撰寫的，說明書背景技術部分應當記載與該獨立權利要求前序部分所述的現(xiàn)有技術相關的內(nèi)容，并引證反映這些背景技術的文件。如果審查員通過檢索發(fā)現(xiàn)了比申請人在原說明書中引用的現(xiàn)有技術更接近所要求保護的主題的對比文件，則應當允許申請人修改說明書，將該文件的內(nèi)容補入這部分，并引證該文件，同時刪除描述不相關的現(xiàn)有技術的內(nèi)容。應當指出，這種修改實際上使說明書增加了原申請的權利要求書和說明書未曾記載的內(nèi)容，但由于修改僅涉及背景技術而不涉及發(fā)明本身，且增加的內(nèi)容是申請日前已經(jīng)公知的現(xiàn)有技術，因此是允許的。

（4）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明所解決的技術問題有關的內(nèi)容，使其與要求保護的主題相適應，即反映該發(fā)明的技術方案相對于最接近的現(xiàn)有技術所解決的技術問題。當然，修改后的內(nèi)容不應超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

細則3．1

（5）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明技術方案有關的內(nèi)容，使其與獨立權利要求請求保護的主題相適應。如果獨立權利要求進行了符合專利法及其實施細則規(guī)定的修改，則允許該部分作相應的修改；如果獨立權利要求未作修改，則允許在不改變原技術方案的基礎上，對該部分進行理順文字、改正不規(guī)范用詞、統(tǒng)一技術術語等修改。

（6）修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明的有益效果有關的內(nèi)容。

只有在某（些）技術特征在原始申請文件中已清楚地記載，而其有益效果沒有被清楚地提及，但所屬技術領域的技術人員可以直接地、毫無疑義地從原始申請文件中推斷出這種效果的情況下，才允許對發(fā)明的有益效果作合適的修改。

（7）修改附圖說明。申請文件中有附圖，但缺少附圖說明的，允許補充所缺的附圖說明；附圖說明不清楚的，允許根據(jù)上下文作出合適的修改。

（8）修改最佳實施方式或者實施例。這種修改中允許增加的內(nèi)容一般限于補入原實施方式或者實施例中具體內(nèi)容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標準測量方法（包括所使用的標準設備、器具）。如果由檢索結(jié)果得知原申請要求保護的部分主題已成為現(xiàn)有技術的一部分，則申請人應當將反映這部分主題的內(nèi)容刪除，或者明確寫明其為現(xiàn)有技術。

細則18

（9）修改附圖。刪除附圖中不必要的詞語和注釋，可將其補入說明書文字部分之中；修改附圖中的標記使之與說明書文字部分相一致；在文字說明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚起見，允許增加局部放大圖；修改附圖的阿拉伯數(shù)字編號，使每幅圖使用一個編號。

細則23

（10）修改摘要。通過修改使摘要寫明發(fā)明的名稱和所屬技術領域，清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途；刪除商業(yè)性宣傳用語；更換摘要附圖，使其最能反映發(fā)明技術方案的主要技術特征。

（11）修改由所屬技術領域的技術人員能夠識別出的明顯錯誤，即語法錯誤、文字錯誤和打印錯誤。對這些錯誤的修改必須是所屬技術領域的技術人員能從說明書的整體及上下文看出的唯一的正確答案。

5．2．3不允許的修改

法33

作為一個原則，凡是對說明書（及其附圖）和權利要求書作出不符合專利法第三十三條規(guī)定的修改，均是不允許的。

具體地說，如果申請的內(nèi)容通過增加、改變和／或刪除其中的一部分，致使所屬技術領域的技術人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無疑義地確定，那么，這種修改就是不允許的。

這里所說的申請內(nèi)容，是指原說明書（及其附圖）和權利要求書記載的內(nèi)容，不包括任何優(yōu)先權文件的內(nèi)容。

5．2．3．1不允許的增加

不能允許的增加內(nèi)容的修改，包括下述幾種。

（1）將某些不能從原說明書（包括附圖）和／或權利要求書中直接明確認定的技術特征寫入權利要求和／或說明書。

（2）為使公開的發(fā)明清楚或者使權利要求完整而補入不能從原說明書（包括附圖）和／或權利要求書中直接地、毫無疑義地確定的信息。

（3）增加的內(nèi)容是通過測量附圖得出的尺寸參數(shù)技術特征。

（4）引入原申請文件中未提及的附加組分，導致出現(xiàn)原申請沒有的特殊效果。

（5）補入了所屬技術領域的技術人員不能直接從原始申請中導出的有益效果。

（6）補入實驗數(shù)據(jù)以說明發(fā)明的有益效果，和／或補入實施方式和實施例以說明在權利要求請求保護的范圍內(nèi)發(fā)明能夠?qū)嵤?br />
（7）增補原說明書中未提及的附圖，一般是不允許的；如果增補背景技術的附圖，或者將原附圖中的公知技術附圖更換為最接近現(xiàn)有技術的附圖，則應當允許。

5．2．3．2不允許的改變

不能允許的改變內(nèi)容的修改，包括下述幾種。

（1）改變權利要求中的技術特征，超出了原權利要求書和說明書記載的范圍。

【例1】

原權利要求限定了一種在一邊開口的唱片套。附圖中也只給出了一幅三邊膠接在一起、一邊開口的套子視圖。如果申請人后來把權利要求修改成“至少在一邊開口的套子”，而原說明書中又沒有任何地方提到過“一個以上的邊可以開口”，那么，這種改變超出了原權利要求書和說明書記載的范圍。

【例2】

原權利要求涉及制造橡膠的成分，不能將其改成制造彈性材料的成分，除非原說明書已經(jīng)清楚地指明。

【例3】

原權利要求請求保護一種自行車閘，后來申請人把權利要求修改成一種車輛的閘，而從原權利要求書和說明書不能直接得到修改后的技術方案。這種修改也超出了原權利要求書和說明書記載的范圍。

【例4】

用不能從原申請文件中直接得出的“功能性術語＋裝置”的方式，來代替具有具體結(jié)構(gòu)特征的零件或者部件。這種修改超出了原權利要求書和說明書記載的范圍。

（2）由不明確的內(nèi)容改成明確具體的內(nèi)容而引入原申請文件中沒有的新的內(nèi)容。

【例如】

一件有關合成高分子化合物的發(fā)明專利申請，原申請文件中只記載在“較高的溫度”下進行聚合反應。當申請人看到審查員引證的一份對比文件中記載了在40℃下進行同樣的聚合反應后，將原說明書中“較高的溫度”改成“高于40℃的溫度”。雖然“高于40℃的溫度”的提法包括在“較高的溫度”范圍內(nèi)，但是，所屬技術領域的技術人員，并不能從原申請文件中理解到“較高的溫度”是指“高于40℃的溫度”。因此，這種修改引入了新內(nèi)容。

（3）將原申請文件中的幾個分離的特征，改變成一種新的組合，而原申請文件沒有明確提及這些分離的特征彼此間的關聯(lián)。

（4）改變說明書中的某些特征，使得改變后反映的技術內(nèi)容不同于原申請文件記載的內(nèi)容，超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

【例1】

一件有關多層層壓板的發(fā)明專利申請，其原申請文件中描述了幾種不同的層狀安排的實施方式，其中一種結(jié)構(gòu)是外層為聚乙烯。如果申請人修改說明書，將外層的聚乙烯改變?yōu)榫郾敲?，這種修改是不允許的。因為修改后的層壓板完全不同于原來記載的層壓板。

【例2】

原申請文件中記載了“例如螺旋彈簧支持物”的內(nèi)容，說明書經(jīng)修改后改變?yōu)?ldquo;彈性支持物”，導致將一個具體的螺旋彈簧支持方式，擴大到一切可能的彈性支持方式，使所反映的技術內(nèi)容超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

【例3】

原申請文件中限定溫度條件為10℃或者300℃，后來說明書中修改為10℃～300℃，如果根據(jù)原申請文件記載的內(nèi)容不能直接地、毫無疑義地得到該溫度范圍，則該修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

【例4】

原申請文件中限定組合物的某成分的含量為5％或者45％～60％，后來說明書中修改為5％～60％，如果根據(jù)原申請文件記載的內(nèi)容不能直接地、毫無疑義地得到該含量范圍，則該修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

5．2．3．3不允許的刪除

不能允許刪除某些內(nèi)容的修改，包括下述幾種。

（1）從獨立權利要求中刪除在原申請中明確認定為發(fā)明的必要技術特征的那些技術特征，即刪除在原說明書中始終作為發(fā)明的必要技術特征加以描述的那些技術特征；或者從權利要求中刪除一個與說明書記載的技術方案有關的技術術語；或者從權利要求中刪除在說明書中明確認定的關于具體應用范圍的技術特征。

例如，將“有肋條的側(cè)壁”改成“側(cè)壁”。又例如，原權利要求是“用于泵的旋轉(zhuǎn)軸密封……”，修改后的權利要求是“旋轉(zhuǎn)軸密封”。上述修改都是不允許的，因為在原說明書中找不到依據(jù)。

（2）從說明書中刪除某些內(nèi)容而導致修改后的說明書超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

例如，一件有關多層層壓板的發(fā)明專利申請，其說明書中描述了幾種不同的層狀安排的實施方式，其中一種結(jié)構(gòu)是外層為聚乙烯。如果申請人修改說明書，將外層的聚乙烯這一層去掉，那么，這種修改是不允許的。因為修改后的層壓板完全不同于原來記載的層壓板。

（3）如果在原說明書和權利要求書中沒有記載某特征的原數(shù)值范圍的其他中間數(shù)值，而鑒于對比文件公開的內(nèi)容影響發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性，或者鑒于當該特征取原數(shù)值范圍的某部分時發(fā)明不可能實施，申請人采用具體“放棄”的方式，從上述原數(shù)值范圍中排除該部分，使得要求保護的技術方案中的數(shù)值范圍從整體上看來明顯不包括該部分，由于這樣的修改超出了原說明書和權利要求書記載的范圍，因此除非申請人能夠根據(jù)申請原始記載的內(nèi)容證明該特征取被“放棄”的數(shù)值時，本發(fā)明不可能實施，或者該特征取經(jīng)“放棄”后的數(shù)值時，本發(fā)明具有新穎性和創(chuàng)造性，否則這樣的修改不能被允許。例如，要求保護的技術方案中某一數(shù)值范圍為Ｘ1＝600～10000，對比文件公開的技術內(nèi)容與該技術方案的區(qū)別僅在于其所述的數(shù)值范圍為Ｘ2＝240～1500，因為Ｘ1與Ｘ2部分重疊，故該權利要求無新穎性。申請人采用具體“放棄”的方式對Ｘ1進行修改，排除Ｘ1中與Ｘ2相重疊的部分，即600～1500，將要求保護的技術方案中該數(shù)值范圍修改為Ｘ1＞1500至Ｘ1＝10000。如果申請人不能根據(jù)原始記載的內(nèi)容和現(xiàn)有技術證明本發(fā)明在Ｘ1＞1500至Ｘ1＝10000的數(shù)值范圍相對于對比文件公開的Ｘ2＝240～1500具有創(chuàng)造性，也不能證明Ｘ1取600～1500時，本發(fā)明不能實施，則這樣的修改不能被允許。

5．2．4修改的具體形式

5．2．4．1提交替換頁

根據(jù)專利法實施細則第五十二條的規(guī)定，說明書或者權利要求書的修改部分，應當按照規(guī)定格式提交替換頁。替換頁的提交有兩種方式。

（1）提交重新打印的替換頁和修改對照表。

這種方式適用于修改內(nèi)容較多的說明書、權利要求書以及所有作了修改的附圖。申請人在提交替換頁的同時，要提交一份修改前后的對照明細表。

（2）提交重新打印的替換頁和在原文復制件上作出修改的對照頁。

這種方式適用于修改內(nèi)容較少的說明書和權利要求書。申請人在提交重新打印的替換頁的同時提交直接在原文復制件上修改的對照頁，使審查員更容易察覺修改的內(nèi)容。

細則52及51．4

5．2．4．2審查員依職權修改

通常，對申請的修改必須由申請人以正式文件的形式提出。對于申請文件中個別文字、標記的修改或者增刪及對發(fā)明名稱或者摘要的明顯錯誤（參見本章第5．2．2．2節(jié)（11）和第6．2．2節(jié)）的修改，審查員可以依職權進行，并通知申請人。

此時，應當使用鋼筆、簽字筆或者圓珠筆作出清楚明顯的修改，而不得使用鉛筆進行修改。

6．駁回決定和授予專利權的通知

法38及39

細則58

審查員應當在盡可能短的時間內(nèi)完成申請的實質(zhì)審查。通常，在發(fā)出一次或者兩次審查意見通知書后，審查員就可以作出駁回決定或者發(fā)出授予專利權的通知書。決定或者通知書一經(jīng)發(fā)出，申請人的任何呈文、答復和修改均不再予以考慮。

6．1駁回決定

6．1．1駁回申請的條件

法38

審查員在作出駁回決定之前，應當將其經(jīng)實質(zhì)審查認定申請屬于專利法實施細則第五十三條規(guī)定的應予駁回情形的事實、理由和證據(jù)通知申請人，并給申請人至少一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。

駁回決定一般應當在第二次審查意見通知書之后才能作出。但是，如果申請人在第一次審查意見通知書指定的期限內(nèi)未針對通知書指出的可駁回缺陷提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對該缺陷對申請文件進行修改或者修改僅是改正了錯別字或更換了表述方式而技術方案沒有實質(zhì)上的改變，則審查員可以直接作出駁回決定。

如果申請人對申請文件進行了修改，即使修改后的申請文件仍然存在用已通知過申請人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，但只要駁回所針對的事實改變，就應當給申請人再一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。但對于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在足以用已通知過申請人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，則審查員可以直接作出駁回決定，無需再次發(fā)出審查意見通知書，以兼顧聽證原則與程序節(jié)約原則。

6．1．2駁回的種類

專利法實施細則第五十三條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請的情形如下：

法5

法25

（1）專利申請的主題違反法律、社會公德或者妨害公共利益，或者申請的主題是違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的，或者申請的主題屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予發(fā)明專利權的客體；

法2．2

（2）專利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案；

法20．1

（3）專利申請所涉及的發(fā)明在中國完成，且向外國申請專利前未報經(jīng)專利局進行保密審查的；

法22

（4）專利申請的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯裕?br />
法26．3及．4

（5）專利申請沒有充分公開請求保護的主題，或者權利要求未以說明書為依據(jù)，或者權利要求未清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍；

法26．5

（6）專利申請是依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人在專利申請文件中沒有說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；對于無法說明原始來源的，也沒有陳述理由；

法31．1

（7）專利申請不符合專利法關于發(fā)明專利申請單一性的規(guī)定；

法9

（8）專利申請的發(fā)明是依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權的；

細則20．2

（9）獨立權利要求缺少解決技術問題的必要技術特征；

法33

細則43．1

（10）申請的修改或者分案的申請超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

6．1．3駁回決定的組成

駁回決定應當包括如下兩部分。

（1）標準表格

標準表格中各項應當按照要求填寫完整；申請人有兩個以上的，應當填寫所有申請人的姓名或者名稱（參見本指南第五部分第六章第1．2節(jié)）。

（2）駁回決定正文

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個部分。

6．1．4駁回決定正文的撰寫

6．1．4．1案　由

案由部分應當簡要陳述申請的審查過程，特別是與駁回決定有關的情況，即歷次的審查意見（包括所采用的證據(jù)）和申請人的答復概要、申請所存在的導致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。

6．1．4．2駁回的理由

在駁回理由部分，審查員應當詳細論述駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，尤其應當注意下列各項要求。

（1）正確選用法律條款。當可以同時根據(jù)專利法及其實施細則的不同條款駁回申請時，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要地指出申請中存在的其他實質(zhì)性缺陷。

（2）以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合本章第6．1．1節(jié)所述的駁回申請的條件。

（3）對于不符合專利法第二十二條規(guī)定并且即使經(jīng)過修改也不可能被授予專利權的申請，應當逐一地對每項權利要求進行分析。

駁回的理由要充分完整、說理透徹、邏輯嚴密、措詞恰當，不能只援引法律條款或者只作出斷言。審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見進行簡要的評述。

6．1．4．3決　定

在決定部分，審查員應當寫明駁回的理由屬于專利法實施細則第五十三條的哪一種情形，并根據(jù)專利法第三十八條的規(guī)定引出駁回該申請的結(jié)論。

6．2授予專利權的通知

6．2．1發(fā)出授予專利權的通知書的條件

法39

細則54．1

發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應當作出授予專利權的決定。在作出授予專利權的決定之前，應當發(fā)出授予發(fā)明專利權的通知書。授權的文本，必須是經(jīng)申請人以書面形式最后確認的文本。

6．2．2發(fā)出授予專利權的通知書時應做的工作

在發(fā)出授予專利權的通知書前，允許審查員對準備授權的文本依職權作如下的修改（參見本章第5．2．4．2節(jié)）。

細則51．4

（1）說明書方面：修改明顯不適當?shù)陌l(fā)明名稱和／或發(fā)明所屬技術領域；改正錯別字、錯誤的符號、標記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標題；刪除附圖中不必要的文字說明等。

（2）權利要求書方面：改正錯別字、錯誤的標點符號、錯誤的附圖標記、附圖標記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（3）摘要方面：修改摘要中不適當?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤。審查員所作的上述修改應當通知申請人。

審查員還應當依次做好下述工作：在案卷封面上填寫自己確定的該專利的ＩＰＣ分類號并交本審查處的分類裁決負責人核定；將整理好的準備授權的文本放入公報袋，同時在公報袋上填寫規(guī)定的項目并且蓋章；填寫授予專利權的通知書（標準表格），一式兩份，蓋章后，一份裝訂在案卷中，另一份放入申請案卷封面里夾；整理好一份完整的案卷，并且在封面和封底填寫授權時案卷交接記錄和授權發(fā)文記錄；申請人對發(fā)明的名稱進行了修改的，優(yōu)先權經(jīng)核實有變化的，或者經(jīng)核定的ＩＰＣ分類號相對于原分類號有變化的，還應當填寫“著錄項目變更通知單”一式兩份，一份裝訂在案卷第一裝訂條的首頁之前，另一份放入案卷封面里夾。

7．實質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復

7．1程序的終止

發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序，因?qū)彶閱T作出駁回決定且決定生效，或者發(fā)出授予專利權的通知書，或者因申請人主動撤回申請，或者因申請被視為撤回而終止。

對于駁回或者授權的申請，審查員應當在其案卷封面上的“實審”一欄內(nèi)寫明“駁回”或者“授權”字樣，并且蓋章。

對于每件申請，審查員應當建立個人審查檔案，便于今后的查詢、統(tǒng)計（參見本章第3．3節(jié)）。

7．2程序的中止

實質(zhì)審查程序可能因?qū)＠暾垯鄽w屬糾紛的當事人根據(jù)專利法實施細則第八十六條第一款的規(guī)定提出請求而中止或因財產(chǎn)保全而中止。一旦審查員接到程序中止調(diào)回案卷的通知，應當在規(guī)定的期限內(nèi)將案卷返還流程管理部門。

7．3程序的恢復

專利申請因不可抗拒的事由或正當理由耽誤專利法或其實施細則規(guī)定的期限或者專利局指定的期限造成被視為撤回而導致程序終止的，根據(jù)專利法實施細則第六條第一款和第二款的規(guī)定，申請人可以向?qū)＠终埱蠡謴捅唤K止的實質(zhì)審查程序，權利被恢復的，專利局恢復實質(zhì)審查程序。

細則86．3

對于因?qū)＠暾垯鄽w屬糾紛當事人的請求而中止的實質(zhì)審查程序，在專利局收到發(fā)生法律效力的調(diào)解書或判決書后，凡不涉及權利人變動的，應及時予以恢復；涉及權利人變動的，在辦理相應的著錄項目變更手續(xù)后予以恢復。若自上述請求中止之日起一年內(nèi)，專利申請權歸屬糾紛未能結(jié)案，請求人又未請求延長中止的，專利局將自行恢復被中止的實質(zhì)審查程序。

審查員在接到流程管理部門送達的有關恢復審查程序的書面通知和專利申請案卷后，應當重新啟動實質(zhì)審查程序。

8．前置審查與復審后的繼續(xù)審查

根據(jù)專利法實施細則第六十二條的規(guī)定，審查員應當對專利復審委員會轉(zhuǎn)送的復審請求書進行前置審查，并在收到轉(zhuǎn)交的案卷之日起一個月內(nèi)作出前置審查意見書，該前置審查意見書隨案卷轉(zhuǎn)送專利復審委員會，由專利復審委員會作出復審決定。前置審查的要求適用本指南第四部分第二章第3節(jié)的規(guī)定。

細則63．2

專利復審委員會作出撤銷專利局的駁回決定的復審決定后，審查員應當對專利申請進行繼續(xù)審查。對繼續(xù)審查的要求適用本章的規(guī)定，但在繼續(xù)審查過程中，審查員不得以同一事實、理由和證據(jù)作出與該復審決定意見相反的駁回決定（參見本指南第四部分第二章第7節(jié)）。

第九章　關于涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

1．引　言

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查具有一定的特殊性，本章旨在根據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定，對涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查特殊性作出具體規(guī)定。

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請還具有與其他領域的發(fā)明專利申請相同的一般性，對于本章未提及的一般性審查事項，應當遵循本指南其他章的規(guī)定，對涉及計算機程序的發(fā)明專利申請進行審查。

本章所說的計算機程序本身是指為了能夠得到某種結(jié)果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可被自動轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。計算機程序本身包括源程序和目標程序。

本章所說的涉及計算機程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的問題，全部或部分以計算機程序處理流程為基礎，通過計算機執(zhí)行按上述流程編制的計算機程序，對計算機外部對象或者內(nèi)部對象進行控制或處理的解決方案。所說的對外部對象的控制或處理包括對某種外部運行過程或外部運行裝置進行控制，對外部數(shù)據(jù)進行處理或者交換等；所說的對內(nèi)部對象的控制或處理包括對計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進，對計算機系統(tǒng)內(nèi)部資源的管理，對數(shù)據(jù)傳輸?shù)母倪M等。涉及計算機程序的解決方案并不必須包含對計算機硬件的改變。

2．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查基準審查應當針對要求保護的解決方案，即每項權利要求所限定的解決方案。

根據(jù)專利法第二十五條第一款第（二）項的規(guī)定，對智力活動的規(guī)則和方法不授予專利權。涉及計算機程序的發(fā)明專利申請屬于本部分第一章第4．2節(jié)所述情形的，按照該節(jié)的原則進行審查：

（1）如果一項權利要求僅僅涉及一種算法或數(shù)學計算規(guī)則，或者計算機程序本身或僅僅記錄在載體（例如磁帶、磁盤、光盤、磁光盤、ＲＯＭ、ＰＲＯＭ、ＶＣＤ、ＤＶＤ或者其他的計算機可讀介質(zhì)）上的計算機程序，或者游戲的規(guī)則和方法等，則該權利要求屬于智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

如果一項權利要求除其主題名稱之外，對其進行限定的全部內(nèi)容僅僅涉及一種算法或者數(shù)學計算規(guī)則，或者程序本身，或者游戲的規(guī)則和方法等，則該權利要求實質(zhì)上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

例如，僅由所記錄的程序限定的計算機可讀存儲介質(zhì)或者一種計算機程序產(chǎn)品，或者僅由游戲規(guī)則限定的、不包括任何技術性特征，例如不包括任何物理實體特征限定的計算機游戲裝置等，由于其實質(zhì)上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，因而不屬于專利保護的客體。但是，如果專利申請要求保護的介質(zhì)涉及其物理特性的改進，例如疊層構(gòu)成、磁道間隔、材料等，則不屬此列。

（2）除了上述（1）所述的情形之外，如果一項權利要求在對其進行限定的全部內(nèi)容中既包含智力活動的規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術特征，例如在對上述游戲裝置等限定的內(nèi)容中既包括游戲規(guī)則，又包括技術特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應當依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。

根據(jù)專利法第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。涉及計算機程序的發(fā)明專利申請只有構(gòu)成技術方案才是專利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是解決技術問題，在計算機上運行計算機程序從而對外部或內(nèi)部對象進行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律的技術手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，屬于專利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的不是解決技術問題，或者在計算機上運行計算機程序從而對外部或內(nèi)部對象進行控制或處理所反映的不是利用自然規(guī)律的技術手段，或者獲得的不是受自然規(guī)律約束的效果，則這種解決方案不屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，不屬于專利保護的客體。

例如，如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是為了實現(xiàn)一種工業(yè)過程、測量或測試過程控制，通過計算機執(zhí)行一種工業(yè)過程控制程序，按照自然規(guī)律完成對該工業(yè)過程各階段實施的一系列控制，從而獲得符合自然規(guī)律的工業(yè)過程控制效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，屬于專利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是為了處理一種外部技術數(shù)據(jù)，通過計算機執(zhí)行一種技術數(shù)據(jù)處理程序，按照自然規(guī)律完成對該技術數(shù)據(jù)實施的一系列技術處理，從而獲得符合自然規(guī)律的技術數(shù)據(jù)處理效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，屬于專利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是為了改善計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能，通過計算機執(zhí)行一種系統(tǒng)內(nèi)部性能改進程序，按照自然規(guī)律完成對該計算機系統(tǒng)各組成部分實施的一系列設置或調(diào)整，從而獲得符合自然規(guī)律的計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，屬于專利保護的客體。

3．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查示例

以下，根據(jù)上述審查基準，給出涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查示例。

（1）屬于專利法第二十五條第一款第（二）項范圍之內(nèi)的涉及計算機程序的發(fā)明專利申請，不屬于專利保護的客體。

【例1】

利用計算機程序求解圓周率的方法

申請內(nèi)容概述

發(fā)明專利申請的解決方案是一種利用計算機程序求解圓周率的方法，該方法首先將一正方形的面積用均勻的足夠精確的“點”進行劃分，再作此正方形的內(nèi)切圓，然后執(zhí)行一個計算機程序來求解圓周率π，該計算機程序先對上述正方形內(nèi)均勻分布的“點”進行脈沖計數(shù)，然后按照如下公式進行計算求出圓周率π：

π＝Σ圓內(nèi)“點”計數(shù)值

Σ正方形內(nèi)“點”計數(shù)值×4

在計算中，若取樣的“點”劃分得越多越細，則圓周率的值也就計算得越精確。

申請的權利要求

一種利用計算機程序求解圓周率的方法，其特征在于，包括以下步驟：

計算一個正方形內(nèi)“點”的數(shù)目；

計算該正方形內(nèi)切圓內(nèi)“點”的數(shù)目；

根據(jù)公式

π＝Σ圓內(nèi)“點”計數(shù)值

Σ正方形內(nèi)“點”計數(shù)值×4

來求解圓周率。

分析及結(jié)論

這種解決方案僅僅涉及一種由計算機程序執(zhí)行的純數(shù)學運算方法或者規(guī)則，本質(zhì)屬于人的抽象思維方式，因此，該發(fā)明專利申請屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

【例2】

一種自動計算動摩擦系數(shù)μ的方法

申請內(nèi)容概述

發(fā)明專利申請的解決方案涉及一種使用計算機程序計算動摩擦系數(shù)μ的方法。測量動摩擦系數(shù)的傳統(tǒng)方法是采用一種裝置以固定速度牽引被測繩狀物，分別測出摩擦片的位置變化量Ｓ1和Ｓ2，再按下列公式：

μ＝（ｌｏｇＳ2－ｌｏｇＳ1）／ｅ

計算出被測繩狀物的動摩擦系數(shù)μ。

申請的權利要求

一種利用計算機程序?qū)崿F(xiàn)自動計算動摩擦系數(shù)μ的方法，其特征在于，包括以下步驟：

計算摩擦片的位置變化量Ｓ1和Ｓ2的比值；

計算變化量的比值Ｓ2／Ｓ1的對數(shù)ｌｏｇＳ2／Ｓ1；

求出對數(shù)ｌｏｇＳ2／Ｓ1與ｅ的比值。

分析及結(jié)論

這種解決方案不是對測量方法的改進，而是一種由計算機程序執(zhí)行的數(shù)值計算方法，求解的雖然與物理量有關，但求解過程是一種數(shù)值計算，該解決方案整體仍舊屬于一種數(shù)學計算方法。因此，該發(fā)明專利申請屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

【例3】

一種全球語言文字通用轉(zhuǎn)換方法

申請內(nèi)容概述

現(xiàn)有的自動翻譯系統(tǒng)只是一對一、一對多或者多對多的語言處理系統(tǒng)，其存在的問題是程序復雜、各種詞性的詞性標注方式不同、數(shù)量繁多且復雜。針對上述缺陷，發(fā)明專利申請?zhí)峁┮环N統(tǒng)一的、針對全球任意多種語言進行翻譯的方法，利用與世界語輔助語標注方式相同的“全球語言文字輸入方法”實現(xiàn)不同語言在語法、句法上一體化，在語言轉(zhuǎn)換時，使用世界語和世界語輔助語作為機器翻譯的中介語。

申請的權利要求

一種利用計算機進行全球語言文字通用轉(zhuǎn)換的方法，包括以下步驟：

將全球語言文字統(tǒng)一在單詞后先以輔音字母標詞法，后以輔音字母標句法的方式，形成與各種錄入語言相對應的錄入語言輔助語；

利用中介語與錄入的語言輔助語的對應關系進行語言轉(zhuǎn)換，所述中介語為世界語和世界語輔助語；

其特征在于，所述錄入時的標詞法和標句法方式與形成世界語輔助語的標詞法和標句法方式相同，其中標詞法方式為：－ｍ為名詞，－ｘ為形容詞，－ｙ為復數(shù)，－ｓ為數(shù)量詞，－ｆ為副詞；所述標句法的方式為：－ｚ為主語，－ｗ為謂語，－ｄ為定語，－ｎ為賓語，－ｂ為補語，其包括表語，－ｋ為狀語。

分析及結(jié)論

這種解決方案雖然在主題名稱中包括有計算機，但對其限定的全部內(nèi)容只是利用統(tǒng)一的翻譯中介語，通過人為規(guī)定全球語言文字的錄入規(guī)則，實現(xiàn)對全球語言進行統(tǒng)一方式的翻譯轉(zhuǎn)換。該解決方案不是對機器翻譯方法的改進，沒有在機器翻譯上體現(xiàn)不同語言文字自身固有的客觀語言規(guī)律與計算機技術結(jié)合的改進，而是根據(jù)發(fā)明人自己的主觀認識對語言文字轉(zhuǎn)換規(guī)則進行重新規(guī)定和定義，所體現(xiàn)的只是錄入語言輔助語與中介語的對應關系被統(tǒng)一于世界語輔助語的標詞和標句規(guī)則，其本質(zhì)屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

（2）為了解決技術問題而利用技術手段，并獲得技術效果的涉及計算機程序的發(fā)明專利申請屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，因而屬于專利保護的客體。

【例4】

一種控制橡膠模壓成型工藝的方法

申請內(nèi)容概述

發(fā)明專利申請涉及一種利用計算機程序?qū)ο鹉z模壓成型工藝進行控制的方法，該計算機程序可以精確、實時地控制該成型工藝中的橡膠硫化時間，克服了現(xiàn)有技術的橡膠模壓成型工藝過程中經(jīng)常出現(xiàn)的過硫化和欠硫化的缺陷，使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大為提高。

申請的權利要求

一種采用計算機程序控制橡膠模壓成型工藝的方法，其特征在于包括以下步驟：

通過溫度傳感器對橡膠硫化溫度進行采樣；

響應所述硫化溫度計算橡膠制品在硫化過程中的正硫化時間；

判斷所述的正硫化時間是否達到規(guī)定的正硫化時間；

當所述正硫化時間達到規(guī)定的正硫化時間時即發(fā)出終止硫化信號。

分析及結(jié)論

該解決方案是利用計算機程序控制橡膠模壓成型工藝過程，其目的是為了防止橡膠的過硫化和欠硫化，解決的是技術問題，該方法通過執(zhí)行計算機程序完成對橡膠模壓成型工藝進行的處理，反映的是根據(jù)橡膠硫化原理對橡膠硫化時間進行精確、實時控制，利用的是遵循自然規(guī)律的技術手段，由于精確實時地控制了硫化時間，從而使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大為提高，所獲得的是技術效果。因此，該發(fā)明專利申請是一種通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)工業(yè)過程控制的解決方案，屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，屬于專利保護的客體。

【例5】

一種擴充移動計算設備存儲容量的方法

申請內(nèi)容概述

現(xiàn)有移動計算設備例如便攜式計算機、手機等由于其體積以及便攜性的要求，通常使用存儲容量較小的閃存卡作為存儲介質(zhì)，使得移動計算設備由于受到存儲容量的限制而不能處理需要大存儲容量的多媒體數(shù)據(jù)，因而在移動計算設備上無法應用多媒體技術。發(fā)明專利申請?zhí)峁┝艘环N利用虛擬設備文件系統(tǒng)來擴充移動計算設備的存儲容量的方法，使移動計算設備能夠?qū)⒎掌魃系拇笕萘看鎯臻g用于本地應用。

申請的權利要求

一種利用虛擬設備文件系統(tǒng)擴充移動計算設備存儲容量的方法，其特征在于，包括以下步驟：

在移動計算設備上建立一個虛擬設備文件系統(tǒng)模塊，并掛入移動設備的操作系統(tǒng)；

通過虛擬設備文件系統(tǒng)模塊向移動計算設備上的應用提供一個虛擬的存儲空間，并把對這個虛擬存儲空間的讀寫請求通過網(wǎng)絡發(fā)送到遠端服務器；

在遠端服務器上，把從移動計算設備傳來的讀寫請求轉(zhuǎn)化為對服務器上本地存儲設備的讀寫請求，并把讀寫的結(jié)果通過網(wǎng)絡傳回移動計算設備。

分析及結(jié)論

該解決方案是一種改進移動計算設備存儲容量的方法，解決的是如何增加便攜式計算機等移動計算設備的有效存儲容量的技術問題，該方法通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)對移動計算設備內(nèi)部運行性能的改進，反映的是利用虛擬設備文件系統(tǒng)模塊在本地計算機上建立虛擬存儲空間，將對本地存儲設備的訪問轉(zhuǎn)換為對服務器上的存儲設備的訪問，利用的是遵循自然規(guī)律的技術手段，獲得移動計算設備對數(shù)據(jù)的存儲不受其本身存儲容量限制的技術效果。因此，該發(fā)明專利申請是一種通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的解決方案，屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，屬于專利保護的客體。

【例6】

一種去除圖像噪聲的方法

申請內(nèi)容概述

現(xiàn)有技術通常采用均值濾波方式，即用噪聲周圍的像素點的均值替代噪聲的像素值的方式來去除圖像噪聲，但這會造成相鄰像素的灰度差值被縮小，從而產(chǎn)生圖像模糊的現(xiàn)象。發(fā)明專利申請?zhí)岢鲆环N去除圖像噪聲的方法，利用概率統(tǒng)計論中的3θ原理，將灰度值落在均值上下3倍方差外的像素點看作是噪聲進行去除，而對灰度值落在均值上下3倍方差內(nèi)的像素點不修改其灰度值，從而既能有效地去除圖像噪聲，又能夠減少因去除圖像噪聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現(xiàn)象。

申請的權利要求

一種去除圖像噪聲的方法，其特征在于，包括以下步驟：

獲取輸入計算機的待處理圖像的各個像素數(shù)據(jù)；

使用該圖像所有像素的灰度值，計算出該圖像的灰度均值及其灰度方差值；

讀取圖像所有像素的灰度值，逐個判斷各個像素的灰度值是否落在均值上下3倍方差內(nèi)，如果是，則不修改該像素的灰度值，否則該像素為噪聲，通過修改該像素的灰度值去除噪聲。

分析及結(jié)論

該解決方案是一種圖像數(shù)據(jù)處理方法，所要解決的問題是如何在有效地去除圖像噪聲的同時，又能夠減少因去除圖像噪聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現(xiàn)象，是技術問題，該方法通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)圖像數(shù)據(jù)的去除噪聲處理，反映的是根據(jù)具有技術含義的像素數(shù)據(jù)的灰度均值及其灰度方差值，對灰度值落在均值上下3倍方差外的像素點視為圖像噪聲予以去除，對灰度值落在均值上下3倍方差內(nèi)的像素點視為圖像信號不修改其灰度值，避免像現(xiàn)有技術那樣對所有像素點都用均值替代的缺陷，利用的是遵循自然規(guī)律的技術手段，獲得既能有效去除圖像噪聲又能減少因去除圖像噪聲處理造成的圖像模糊現(xiàn)象的效果，同時由于被替換的像素點明顯減少，使得系統(tǒng)的運算量減少，圖像處理速度和圖像質(zhì)量提高，因而獲得的是技術效果。

因此，該發(fā)明專利申請是一種通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)外部技術數(shù)據(jù)處理的解決方案，屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，屬于專利保護的客體。

【例7】

一種利用計算機程序測量液體粘度的方法

申請內(nèi)容概述

液體粘度是液體生產(chǎn)和應用過程中一個常用的重要技術指標，通常的液體粘度測量方法是利用一種旋轉(zhuǎn)式測量裝置通過人工操作的方式進行的，首先電機帶動轉(zhuǎn)子在液體中旋轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)子轉(zhuǎn)動的角度通過指針在刻度盤上扭轉(zhuǎn)的角度反映出來，然后讀取刻度盤上的扭轉(zhuǎn)角度，從而測出液體粘度值。該測量方法存在的問題是測量過程由人工操作完成，測量速度慢，精度低，不適宜在生產(chǎn)現(xiàn)場實時檢測。發(fā)明專利申請?zhí)岢鲆环N利用計算機程序控制的粘度測量方法，通過執(zhí)行計算機程序?qū)σ后w粘度測量的數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)顯示過程進行自動控制，實現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場對液體粘度進行實時檢測。

申請的權利要求

一種利用計算機程序測量液體粘度的方法，其特征在于包括以下步驟：

通過前置參數(shù)信號處理程序，根據(jù)液體種類確定合適的傳感探頭轉(zhuǎn)速；

通過傳感探頭控制程序啟動傳感探頭，使傳感探頭在液體中以上述轉(zhuǎn)速做旋轉(zhuǎn)剪切運動，并將傳感探頭感應到的液體粘滯阻力值變換成電流信號；

通過傳感探頭信號處理程序，根據(jù)上述電流信號計算出液體的粘度值，并將計算得到的粘度值傳送到液晶顯示器上顯示，或者通過通訊接口送入生產(chǎn)控制中心。

分析及結(jié)論

該解決方案是一種測量液體粘度的方法，所要解決的是如何提高液體粘度測量的速度和精度的技術問題，該方法通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)對液體粘度測量過程的控制，反映的是對傳感探頭的轉(zhuǎn)速選定、啟動運動狀態(tài)等傳感探頭工作過程以及對所采集技術數(shù)據(jù)的處理過程和測量結(jié)果的顯示過程進行自動控制，利用的是遵循自然規(guī)律的技術手段，從而實現(xiàn)對液體粘度的現(xiàn)場實時檢測，獲得提高液體粘度測量的速度和精度的技術效果。因此，該發(fā)明專利申請是一種通過執(zhí)行計算機程序?qū)崿F(xiàn)測量或者測試過程控制的解決方案，屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，屬于專利保護的客體。

（3）未解決技術問題，或者未利用技術手段，或者未獲得技術效果的涉及計算機程序的發(fā)明專利申請，不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，因而不屬于專利保護的客體。

【例8】

一種計算機游戲方法

申請內(nèi)容概述

就現(xiàn)有計算機游戲類型而言，一種是通過問答方式達到寓教于樂的目的，另一種是成長類游戲，根據(jù)游戲角色的成長來實現(xiàn)游戲角色和游戲環(huán)境的變化。發(fā)明專利申請要集中上述兩種游戲類型的優(yōu)點于一身，通過游戲中的問答方式實現(xiàn)游戲角色和游戲環(huán)境的變化。該游戲方法向用戶提供一個游戲界面，根據(jù)游戲進度，將對應所述游戲進度的問題顯示出來，當使用者輸入問題答案時，判斷上述答案是否正確以決定是否需要改變受用戶操作的游戲角色在該計算機游戲中的等級、裝備或環(huán)境。

申請的權利要求

一種向用戶提供兼具成長類及問答類游戲方式的計算機游戲方法，其特征在于，該方法包括：

提問步驟，當使用者通過計算機游戲裝置進入該計算機游戲的游戲環(huán)境時，從存儲的題目資料、對應該題目資料的答案資料及游戲進度資料中調(diào)出對應該游戲進度的問題資料，并將問題資料顯示給使用者；

成績判斷步驟，根據(jù)提供的問題資料判斷使用者所輸入的答案是否與存儲的對應該題目的答案資料一致，若是，則進到下一步驟，若否，則返回提問步驟；

改變游戲狀態(tài)步驟，依據(jù)成績判斷步驟的判斷結(jié)果及所存儲的問答成績記錄資料，決定受使用者操作的游戲角色在該計算機游戲中的等級、裝備或環(huán)境，若答對問題的次數(shù)達到一定的標準，則其等級、裝備或環(huán)境會相應升級、增加；若未達到一定的次數(shù)標準，則其等級、裝備或環(huán)境不予改變。

分析與評述

該解決方案是利用公知計算機執(zhí)行問答游戲過程控制的程序，從而形成將問答類游戲及成長類游戲結(jié)合在一起的計算機游戲方法，該方法通過問答以及改變游戲角色狀態(tài)的方式，使游戲角色和環(huán)境在問答過程中相應變化。該解決方案雖然通過游戲裝置進入計算機游戲環(huán)境并通過執(zhí)行計算機程序?qū)τ螒蜻^程進行控制，但該游戲裝置是公知的游戲裝置，對游戲過程進行的控制既沒有給游戲裝置的內(nèi)部性能例如數(shù)據(jù)傳輸、內(nèi)部資源管理等帶來改進，也沒有給游戲裝置的構(gòu)成或功能帶來任何技術上的改變。而該方案所要解決的問題是如何根據(jù)人的主觀意志來兼顧兩種游戲的特點，不構(gòu)成技術問題，采用的手段是根據(jù)人為制定的活動規(guī)則將問答類游戲和成長類游戲結(jié)合，而不是技術手段，獲得的效果僅僅是對問答類游戲和成長類游戲結(jié)合的過程進行管理和控制，該效果仍然只是對游戲過程或游戲規(guī)則的管理和控制，而不是技術效果。因此，該發(fā)明專利申請不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，不屬于專利保護的客體。

【例9】

一種以自定學習內(nèi)容的方式學習外語的系統(tǒng)

申請內(nèi)容概述

現(xiàn)有計算機輔助學習系統(tǒng)的學習內(nèi)容都是由系統(tǒng)預先確定的，因此用戶必須學習這些預先確定的內(nèi)容，而不能根據(jù)自己的外語水平需求自行確定學習內(nèi)容。發(fā)明專利申請能夠使用戶根據(jù)自己的需求選擇學習資料，并將資料輸入到系統(tǒng)中，系統(tǒng)程序?qū)①Y料中的句子分割為多個句子單元，用戶將分割的句子單元重組并輸入給系統(tǒng)，系統(tǒng)程序?qū)⒂脩糁亟M的句子與原句子進行比較，并根據(jù)預先確定的評分標準給出得分分數(shù)，然后將分數(shù)輸出給學習者。

申請的權利要求

一種以自定學習內(nèi)容的方式學習外語的系統(tǒng)，其特征在于包括：

學習機，將選擇出的學習資料輸入給該學習機；

文件接收模塊，接收用戶所傳送的語言文件；

文件分割模塊，將所述語言文件分割成至少一個獨立句子；

句子分割模塊，將所述獨立句子分割成多個分割單元；

造句式語言學習模塊，將所述分割單元輸出給用戶，并接受用戶自己重組的句子，將所述獨立句子與用戶自己重組輸入的句子進行比較，根據(jù)預先確定的評分標準給出得分分數(shù)，將分數(shù)輸出給所述學習者。

分析及結(jié)論

該解決方案是利用一組計算機程序功能模塊構(gòu)成學習系統(tǒng)，這些功能模塊能夠接收用戶確定并傳送的語言文件，將其中的句子和用戶重組的句子進行比較，并將比較結(jié)果輸出給用戶。該系統(tǒng)雖然通過學習機執(zhí)行計算機程序來實現(xiàn)對學習過程的控制，但該學習機是公知的電子設備，對外語語句所進行的分割、重組、對比和評分既沒有給學習機的內(nèi)部性能帶來改進，也沒有給學習機的構(gòu)成或功能帶來任何技術上的改變。而該系統(tǒng)解決的問題是如何根據(jù)用戶的主觀愿望確定學習內(nèi)容，不構(gòu)成技術問題，所采用的手段是人為制定了學習規(guī)則，并按照規(guī)則的要求來進行，不受自然規(guī)律的約束，因而未利用技術手段，該方法可以使用戶根據(jù)自身需求自行確定學習內(nèi)容，進而提高學習效率，所獲得的不是符合自然規(guī)律的技術效果。因此，該發(fā)明專利申請不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術方案，不屬于專利保護的客體。

法25．1（2）

4．漢字編碼方法及計算機漢字輸入方法

漢字編碼方法屬于一種信息表述方法，它與聲音信號、語言信號、可視顯示信號或者交通指示信號等各種信息表述方式一樣，解決的問題僅取決于人的表達意愿，采用的解決手段僅是人為規(guī)定的編碼規(guī)則，實施該編碼方法的結(jié)果僅僅是一個符號／字母數(shù)字串，解決的問題、采用的解決手段和獲得的效果也未遵循自然規(guī)律。因此，僅僅涉及漢字編碼方法的發(fā)明專利申請屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

例如，一項發(fā)明專利申請的解決方案僅僅涉及一種漢語字根編碼方法，這種漢語字根編碼方法用于編纂字典和利用所述字典檢索漢字，該發(fā)明專利申請的漢字編碼方法僅僅是根據(jù)發(fā)明人的認識和理解，人為地制定編碼漢字的相應規(guī)則，選擇、指定和組合漢字編碼碼元，形成表示漢字的代碼／字母數(shù)字串。

該漢字編碼方法沒有解決技術問題，未使用技術手段，且不具有技術效果。因此，該發(fā)明專利申請的漢字編碼方法屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法，不屬于專利保護的客體。

但是，如果把漢字編碼方法與該編碼方法可使用的特定鍵盤相結(jié)合，構(gòu)成計算機系統(tǒng)處理漢字的一種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法，使計算機系統(tǒng)能夠以漢字信息為指令，運行程序，從而控制或處理外部對象或者內(nèi)部對象，則這種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法構(gòu)成專利法第二條第二款所說的技術方案，不再屬于智力活動的規(guī)則和方法，而屬于專利保護的客體。

對于這種由漢字編碼方法與該編碼方法所使用的特定鍵盤相結(jié)合而構(gòu)成的計算機漢字輸入方法的發(fā)明專利申請，在說明書及權利要求書中應當描述該漢字輸入方法的技術特征，必要時，還應當描述該輸入方法所使用鍵盤的技術特征，包括該鍵盤中對各鍵位的定義以及各鍵位在該鍵盤中的位置等。

例如，發(fā)明專利申請的主題涉及一種計算機漢字輸入方法，包括從組成漢字的所有字根中選擇確定數(shù)量的特定字根作為編碼碼元的步驟、將這些編碼碼元指定到所述特定鍵盤相應鍵位上的步驟、利用鍵盤上的特定鍵位根據(jù)漢字編碼輸入規(guī)則輸入漢字的步驟。

該發(fā)明專利申請涉及將漢字編碼方法與特定鍵盤相結(jié)合的計算機漢字輸入方法，通過該輸入方法，使計算機系統(tǒng)能夠運行漢字，增加了計算機系統(tǒng)的處理功能。該發(fā)明專利申請要解決的是技術問題，采用的是技術手段，并能夠產(chǎn)生技術效果，因此該發(fā)明專利申請構(gòu)成技術方案，屬于專利保護的客體。

5．涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫要求與其他技術領域的發(fā)明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫要求原則上相同。以下僅就涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的說明書及權利要求書在撰寫方面的特殊要求作如下說明。

法26．3

5．1說明書的撰寫

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的說明書除了應當從整體上描述該發(fā)明的技術方案之外，還必須清楚、完整地描述該計算機程序的設計構(gòu)思及其技術特征以及達到其技術效果的實施方式。為了清楚、完整地描述該計算機程序的主要技術特征，說明書附圖中應當給出該計算機程序的主要流程圖。說明書中應當以所給出的計算機程序流程為基礎，按照該流程的時間順序，以自然語言對該計算機程序的各步驟進行描述。說明書對該計算機程序主要技術特征的描述程度應當以本領域的技術人員能夠根據(jù)說明書所記載的流程圖及其說明編制出能夠達到所述技術效果的計算機程序為準。為了清楚起見，如有必要，申請人可以用慣用的標記性程序語言簡短摘錄某些關鍵部分的計算機源程序以供參考，但不需要提交全部計算機源程序。

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請包含對計算機裝置硬件結(jié)構(gòu)作出改變的發(fā)明內(nèi)容的，說明書附圖應當給出該計算機裝置的硬件實體結(jié)構(gòu)圖，說明書應當根據(jù)該硬件實體結(jié)構(gòu)圖，清楚、完整地描述該計算機裝置的各硬件組成部分及其相互關系，以本領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準。

法26．4

細則20．2

5．2權利要求書的撰寫

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的權利要求可以寫成一種方法權利要求，也可以寫成一種產(chǎn)品權利要求，即實現(xiàn)該方法的裝置。無論寫成哪種形式的權利要求，都必須得到說明書的支持，并且都必須從整體上反映該發(fā)明的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征，而不能只概括地描述該計算機程序所具有的功能和該功能所能夠達到的效果。如果寫成方法權利要求，應當按照方法流程的步驟詳細描述該計算機程序所執(zhí)行的各項功能以及如何完成這些功能；如果寫成裝置權利要求，應當具體描述該裝置的各個組成部分及其各組成部分之間的關系，并詳細描述該計算機程序的各項功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能。

如果全部以計算機程序流程為依據(jù)，按照與該計算機程序流程的各步驟完全對應一致的方式，或者按照與反映該計算機程序流程的方法權利要求完全對應一致的方式，撰寫裝置權利要求，即這種裝置權利要求中的各組成部分與該計算機程序流程的各個步驟或者該方法權利要求中的各個步驟完全對應一致，則這種裝置權利要求中的各組成部分應當理解為實現(xiàn)該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權利要求應當理解為主要通過說明書記載的計算機程序?qū)崿F(xiàn)該解決方案的功能模塊構(gòu)架，而不應當理解為主要通過硬件方式實現(xiàn)該解決方案的實體裝置。

下面給出涉及計算機程序的發(fā)明分別撰寫成裝置權利要求和方法權利要求的例子，以供參考。

【例1】

一件關于“對ＣＲＴ屏幕上的字符進行游標控制”的發(fā)明專利申請，其獨立權利要求可以按下述方法權利要求撰寫。

一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標控制方法，包括：

用于輸入信息的輸入步驟；

用于將游標水平和垂直移動起始位置地址存儲到Ｈ／Ｖ起始位置存儲裝置中的步驟；

用于將游標水平和垂直移動終點位置地址存儲到Ｈ／Ｖ終點位置存儲裝置中的步驟；

用于將游標當前位置的水平和垂直地址存儲到游標位置存儲裝置中的步驟；

其特征是所述游標控制方法還包括：

用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述Ｈ／Ｖ終點位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點位置的地址進行比較的比較步驟；

由所述輸入鍵盤輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換步驟；該步驟可對如下動作進行選擇：

對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個字符位置給予增1，

或?qū)Υ鎯υ谟螛宋恢么鎯ρb置中的水平及垂直地址，按單個字符位置給予減1，

或把存儲在Ｈ／Ｖ起點存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進行置位；

用于根據(jù)所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態(tài)在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示步驟。

【例2】

將上述例1所述涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的權利要求寫成裝置權利要求。

一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標控制器，包括：

用于輸入信息的輸入裝置；

用于存儲游標水平和垂直移動起始位置地址的Ｈ／Ｖ起始位置存儲裝置；

用于存儲游標水平和垂直移動終點位置地址的Ｈ／Ｖ終點位置存儲裝置；

用于存儲游標當前位置的水平和垂直地址的游標位置存儲裝置；

其特征是所述游標控制器還包括：

用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述Ｈ／Ｖ終點位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點位置的地址進行比較的比較器；

由所述輸入鍵盤輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換裝置；該裝置包含：

對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個字符位置給予增1的裝置，

或?qū)Υ鎯υ谟螛宋恢么鎯ρb置中的水平及垂直地址，按單個字符位置給予減1的裝置，

或把存儲在Ｈ／Ｖ起點存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進行置位的裝置；

用于根據(jù)所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態(tài)在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示裝置。

【例3】

一件有關“適用作順序控制和伺服控制的計算機系統(tǒng)”的發(fā)明專利申請，其采用并行處理，以打開、關閉和暫停三種指令作為在第一和第二程序之間并行處理指令來進行順序控制和伺服控制。其寫成的方法獨立權利要求如下。

利用打開、關閉和暫停指令作為并行處理指令來進行順序控制和伺服控制的方法，其特征在于采用下列步驟：

將欲執(zhí)行任務的順序控制或者伺服控制程序存入該計算機系統(tǒng)的程序存貯器中；

啟動該計算機系統(tǒng)工作，ＣＰＵ按程序計數(shù)器內(nèi)容讀取指令、執(zhí)行操作，并根據(jù)所執(zhí)行指令的內(nèi)容更新程序計數(shù)器；

當所執(zhí)行指令為通常的程序指令時，程序計數(shù)器的更新與通用計算機相同；

當所執(zhí)行指令為打開指令時，程序計數(shù)器被更新為此打開指令之后指令的地址，即要打開的并行處理程序的首地址，從而啟動控制子過程操作；

當所執(zhí)行指令為關閉指令時，程序計數(shù)器由地址表中選擇得到的地址，或者此關閉指令之后指令的地址來更新，從而使發(fā)出該關閉指令的程序本身或者另一并行程序終止執(zhí)行，同時伴隨著啟動其他的并行程序；

當所執(zhí)行的指令為暫停指令時，程序計數(shù)器由該暫停指令之后的指令地址更新，從而使此程序按需要暫停執(zhí)行一定的時間，同時在此期間內(nèi)啟動另一并行程序。

第十章　關于化學領域發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定

1．引　言

化學領域發(fā)明專利申請的審查存在著許多特殊的問題。例如，在多數(shù)情況下，化學發(fā)明能否實施往往難以預測，必須借助于試驗結(jié)果加以證實才能得到確認；有的化學產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)尚不清楚，不得不借助于性能參數(shù)和／或制備方法來定義；發(fā)現(xiàn)已知化學產(chǎn)品新的性能或用途并不意味著其結(jié)構(gòu)或組成的改變，因此不能視為新的產(chǎn)品；某些涉及生物材料的發(fā)明僅僅按照說明書的文字描述很難實現(xiàn)，必須借助于保藏生物材料作為補充手段。本章旨在按照專利法和專利法實施細則的原則，并在符合本指南一般性規(guī)定的前提下，對于如何處理化學發(fā)明審查中的某些特殊問題作出若干規(guī)定。

2．不授予專利權的化學發(fā)明專利申請

2．1天然物質(zhì)

人們從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，屬于專利法第二十五條第一款第（一）項規(guī)定的“科學發(fā)現(xiàn)”，不能被授予專利權。但是，如果是首次從自然界分離或提取出來的物質(zhì)，其結(jié)構(gòu)、形態(tài)或者其他物理化學參數(shù)是現(xiàn)有技術中不曾認識的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價值，則該物質(zhì)本身以及取得該物質(zhì)的方法均可依法被授予專利權。

2．2物質(zhì)的醫(yī)藥用途

物質(zhì)的醫(yī)藥用途如果是用于診斷或治療疾病，則因?qū)儆趯＠ǖ诙鍡l第一款第（三）項規(guī)定的情形，不能被授予專利權。但是如果它們用于制造藥品，則可依法被授予專利權（參見本章第4．5．2節(jié)）。

法26．3

3．化學發(fā)明的充分公開

3．1化學產(chǎn)品發(fā)明的充分公開

這里所稱的化學產(chǎn)品包括化合物、組合物以及用結(jié)構(gòu)和／或組成不能夠清楚描述的化學產(chǎn)品。要求保護的發(fā)明為化學產(chǎn)品本身的，說明書中應當記載化學產(chǎn)品的確認、化學產(chǎn)品的制備以及化學產(chǎn)品的用途。

（1）化學產(chǎn)品的確認

對于化合物發(fā)明，說明書中應當說明該化合物的化學名稱及結(jié)構(gòu)式（包括各種官能基團、分子立體構(gòu)型等）或者分子式，對化學結(jié)構(gòu)的說明應當明確到使本領域的技術人員能確認該化合物的程度；并應當記載與發(fā)明要解決的技術問題相關的化學、物理性能參數(shù)（例如各種定性或者定量數(shù)據(jù)和譜圖等），使要求保護的化合物能被清楚地確認。此外，對于高分子化合物，除了應當對其重復單元的名稱、結(jié)構(gòu)式或者分子式按照對上述化合物的相同要求進行記載之外，還應當對其分子量及分子量分布、重復單元排列狀態(tài)（如均聚、共聚、嵌段、接枝等）等要素作適當?shù)恼f明；如果這些結(jié)構(gòu)要素未能完全確認該高分子化合物，則還應當記載其結(jié)晶度、密度、二次轉(zhuǎn)變點等性能參數(shù)。

對于組合物發(fā)明，說明書中除了應當記載組合物的組分外，還應當記載各組分的化學和／或物理狀態(tài)、各組分可選擇的范圍、各組分的含量范圍及其對組合物性能的影響等。

對于僅用結(jié)構(gòu)和／或組成不能夠清楚描述的化學產(chǎn)品，說明書中應當進一步使用適當?shù)幕瘜W、物理參數(shù)和／或制備方法對其進行說明，使要求保護的化學產(chǎn)品能被清楚地確認。

（2）化學產(chǎn)品的制備

對于化學產(chǎn)品發(fā)明，說明書中應當記載至少一種制備方法，說明實施所述方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和條件、專用設備等，使本領域的技術人員能夠?qū)嵤τ诨衔锇l(fā)明，通常需要有制備實施例。

（3）化學產(chǎn)品的用途和／或使用效果

對于化學產(chǎn)品發(fā)明，應當完整地公開該產(chǎn)品的用途和／或使用效果，即使是結(jié)構(gòu)首創(chuàng)的化合物，也應當至少記載一種用途。

如果所屬技術領域的技術人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術預測發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)所述用途和／或使用效果，則說明書中還應當記載對于本領域技術人員來說，足以證明發(fā)明的技術方案可以實現(xiàn)所述用途和／或達到預期效果的定性或者定量實驗數(shù)據(jù)。

對于新的藥物化合物或者藥物組合物，應當記載其具體醫(yī)藥用途或者藥理作用，同時還應當記載其有效量及使用方法。

如果本領域技術人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術預測發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)所述醫(yī)藥用途、藥理作用，則應當記載對于本領域技術人員來說，足以證明發(fā)明的技術方案可以解決預期要解決的技術問題或者達到預期的技術效果的實驗室試驗（包括動物試驗）或者臨床試驗的定性或者定量數(shù)據(jù)。說明書對有效量和使用方法或者制劑方法等應當記載至所屬技術領域的技術人員能夠?qū)嵤┑某潭取?br />
對于表示發(fā)明效果的性能數(shù)據(jù)，如果現(xiàn)有技術中存在導致不同結(jié)果的多種測定方法，則應當說明測定它的方法，若為特殊方法，應當詳細加以說明，使所屬技術領域的技術人員能實施該方法。

3．2化學方法發(fā)明的充分公開

（1）對于化學方法發(fā)明，無論是物質(zhì)的制備方法還是其他方法，均應當記載方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和工藝條件，必要時還應當記載方法對目的物質(zhì)性能的影響，使所屬技術領域的技術人員按照說明書中記載的方法去實施時能夠解決該發(fā)明要解決的技術問題。

（2）對于方法所用的原料物質(zhì)，應當說明其成分、性能、制備方法或者來源，使得本領域技術人員能夠得到。

3．3化學產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開

對于化學產(chǎn)品用途發(fā)明，在說明書中應當記載所使用的化學產(chǎn)品、使用方法及所取得的效果，使得本領域技術人員能夠?qū)嵤┰撚猛景l(fā)明。如果所使用的產(chǎn)品是新的化學產(chǎn)品，則說明書對于該產(chǎn)品的記載應當滿足本章第3．1節(jié)的相關要求。如果本領域的技術人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術預測該用途，則應當記載對于本領域的技術人員來說，足以證明該物質(zhì)可以用于所述用途并能解決所要解決的技術問題或者達到所述效果的實驗數(shù)據(jù)。

3．4關于實施例

由于化學領域?qū)儆趯嶒炐詫W科，多數(shù)發(fā)明需要經(jīng)過實驗證明，因此說明書中通常應當包括實施例，例如產(chǎn)品的制備和應用實施例。

（1）說明書中實施例的數(shù)目，取決于權利要求的技術特征的概括程度，例如并列選擇要素的概括程度和數(shù)據(jù)的取值范圍；在化學發(fā)明中，根據(jù)發(fā)明的性質(zhì)不同，具體技術領域不同，對實施例數(shù)目的要求也不完全相同。一般的原則是，應當能足以理解發(fā)明如何實施，并足以判斷在權利要求所限定的范圍內(nèi)都可以實施并取得所述的效果。

（2）判斷說明書是否充分公開，以原說明書和權利要求書記載的內(nèi)容為準，申請日之后補交的實施例和實驗數(shù)據(jù)不予考慮。

4．化學發(fā)明的權利要求

法26．4

4．1化合物權利要求

化合物權利要求應當用化合物的名稱或者化合物的結(jié)構(gòu)式或分子式來表征。化合物應當按通用的命名法來命名，不允許用商品名或者代號；化合物的結(jié)構(gòu)應當是明確的，不能用含糊不清的措詞。

4．2組合物權利要求

法26．4

4．2．1開放式、封閉式及它們的使用要求

根據(jù)專利法實施細則第二十一條第二款的規(guī)定，發(fā)明的性質(zhì)不適合將獨立權利要求分為前序和特征兩部分撰寫的，獨立權利要求可以用其他方式撰寫。組合物權利要求一般屬于這種情況。

組合物權利要求應當用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來表征。組合物權利要求分開放式和封閉式兩種表達方式。開放式表示組合物中并不排除權利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。開放式和封閉式常用的措詞如下：

（1）開放式，例如“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由……組成”、“主要組成為”、“基本上由……組成”、“基本組成為”等，這些都表示該組合物中還可以含有權利要求中所未指出的某些組分，即使其在含量上占較大的比例。

（2）封閉式，例如“由……組成”、“組成為”、“余量為”等，這些都表示要求保護的組合物由所指出的組分組成，沒有別的組分，但可以帶有雜質(zhì)，該雜質(zhì)只允許以通常的含量存在。

使用開放式或者封閉式表達方式時，必須要得到說明書的支持。例如，權利要求的組合物Ａ＋Ｂ＋Ｃ，如果說明書中實際上沒有描述除此之外的組分，則不能使用開放式權利要求。

另外還應當指出的是，一項組合物獨立權利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ，假如其下面一項權利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ，則對于開放式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ權利要求而言，含Ｄ的這項為從屬權利要求；對于封閉式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ權利要求而言，含Ｄ的這項為獨立權利要求。

4．2．2組合物權利要求中組分和含量的限定

細則20．2

（1）如果發(fā)明的實質(zhì)或者改進只在于組分本身，其技術問題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領域的技術人員根據(jù)現(xiàn)有技術或者通過簡單實驗就能夠確定的，則在獨立權利要求中可以允許只限定組分；但如果發(fā)明的實質(zhì)或者改進既在組分上，又與含量有關，其技術問題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨立權利要求中必須同時限定組分和含量，否則該權利要求就不完整，缺少必要技術特征。

細則20．2

（2）在某些領域中，例如在合金領域中，合金的必要成分及其含量通常應當在獨立權利要求中限定。

法26．4

（3）在限定組分的含量時，不允許有含糊不清的用詞，例如“大約”、“左右”、“近”等等，如果出現(xiàn)這樣的詞，一般應當刪去。組分含量可以用“0～Ｘ”、“＜Ｘ”或者“Ｘ以下”等表示，以“0～Ｘ”表示的，為選擇組分，“＜Ｘ”、“Ｘ以下”等的含義為包括Ｘ＝0。通常不允許以“＞Ｘ”表示含量范圍。

法26．4

（4）一個組合物中各組分含量百分數(shù)之和應當?shù)扔?00％，

幾個組分的含量范圍應當符合以下條件：

某一組分的上限值＋其他組分的下限值≤100

某一組分的下限值＋其他組分的上限值≥100

法26．4

（5）用文字或數(shù)值難以表示組合物各組分之間的特定關系的，可以允許用特性關系或者用量關系式，或者用圖來定義權利要求。圖的具體意義應當在說明書中加以說明。

法26．4

（6）用文字定性表述來代替數(shù)字定量表示的方式，只要其意思是清楚的，且在所屬技術領域是眾所周知的，就可以接受，例如“含量為足以使某物料濕潤”、“催化量的”等等。

法26．4

4．2．3組合物權利要求的其他限定

組合物權利要求一般有三種類型，即非限定型、性能限定型以及用途限定型。例如：

（1）“一種水凝膠組合物，含有分子式（Ⅰ）的聚乙烯醇、皂化劑和水”（分子式（Ⅰ）略）；

（2）“一種磁性合金，含有10％～60％（重量）的Ａ和90％～40％（重量）的Ｂ”；

（3）“一種丁烯脫氫催化劑，含有Ｆｅ3Ｏ4和Ｋ2Ｏ……”。

以上（1）為非限定型，（2）為性能限定型，（3）為用途限定型。

當該組合物具有兩種或者多種使用性能和應用領域時，可以允許用非限定型權利要求。例如，上述（1）的水凝膠組合物，在說明書中敘述了它具有可成型性、吸濕性、成膜性、粘結(jié)性以及熱容量大等性能，因而可用于食品添加劑、上膠劑、粘合劑、涂料、微生物培養(yǎng)介質(zhì)以及絕熱介質(zhì)等多種領域。

如果在說明書中僅公開了組合物的一種性能或者用途，則應寫成性能限定型或者用途限定型，例如（2）、（3）。在某些領域中，例如合金，通常應當寫明發(fā)明合金所固有的性質(zhì)和／或用途。大多數(shù)藥品權利要求應當寫成用途限定型。

4．3僅用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學產(chǎn)品權利要求

對于僅用結(jié)構(gòu)和／或組成特征不能清楚表征的化學產(chǎn)品權利要求，允許進一步采用物理－化學參數(shù)和／或制備方法來表征。

法26．4

（1）允許用物理－化學參數(shù)來表征化學產(chǎn)品權利要求的情況是：僅用化學名稱或者結(jié)構(gòu)式或者組成不能清楚表征的結(jié)構(gòu)不明的化學產(chǎn)品。參數(shù)必須是清楚的。

（2）允許用制備方法來表征化學產(chǎn)品權利要求的情況是：用制備方法之外的其他特征不能充分表征的化學產(chǎn)品。

4．4化學方法權利要求

化學領域中的方法發(fā)明，無論是制備物質(zhì)的方法還是其他方法（如物質(zhì)的使用方法、加工方法、處理方法等），其權利要求可以用涉及工藝、物質(zhì)以及設備的方法特征來進行限定。

涉及工藝的方法特征包括工藝步驟（也可以是反應步驟）和工藝條件，例如溫度、壓力、時間、各工藝步驟中所需的催化劑或者其他助劑等；

涉及物質(zhì)的方法特征包括該方法中所采用的原料和產(chǎn)品的化學成分、化學結(jié)構(gòu)式、理化特性參數(shù)等；

涉及設備的方法特征包括該方法所專用的設備類型及其與方法發(fā)明相關的特性或者功能等。

對于一項具體的方法權利要求來說，根據(jù)方法發(fā)明要求保護的主題不同、所解決的技術問題不同以及發(fā)明的實質(zhì)或者改進不同，選用上述三種技術特征的重點可以各不相同。

4．5用途權利要求

4．5．1用途權利要求的類型

化學產(chǎn)品的用途發(fā)明是基于發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品新的性能，并利用此性能而作出的發(fā)明。無論是新產(chǎn)品還是已知產(chǎn)品，其性能是產(chǎn)品本身所固有的，用途發(fā)明的本質(zhì)不在于產(chǎn)品本身，而在于產(chǎn)品性能的應用。因此，用途發(fā)明是一種方法發(fā)明，其權利要求屬于方法類型。

如果利用一種產(chǎn)品Ａ而發(fā)明了一種產(chǎn)品Ｂ，那么自然應當以產(chǎn)品Ｂ本身申請專利，其權利要求屬于產(chǎn)品類型，不作為用途權利要求。

審查員應當注意從權利要求的撰寫措詞上區(qū)分用途權利要求和產(chǎn)品權利要求。例如，“用化合物Ｘ作為殺蟲劑”或者“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應用”是用途權利要求，屬于方法類型，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲劑”或者“含化合物Ｘ的殺蟲劑”，則不是用途權利要求，而是產(chǎn)品權利要求。

還應當明確的是，不應當把“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應用”理解為與“作殺蟲劑用的化合物Ｘ”相等同。后者是限定用途的產(chǎn)品權利要求，不是用途權利要求。

4．5．2物質(zhì)的醫(yī)藥用途權利要求

物質(zhì)的醫(yī)藥用途如果以“用于治病”、“用于診斷病”、“作為藥物的應用”等等這樣的權利要求申請專利，則屬于專利法第二十五條第一款第（三）項“疾病的診斷和治療方法”，因此不能被授予專利權；但是由于藥品及其制備方法均可依法授予專利權，因此物質(zhì)的醫(yī)藥用途發(fā)明以藥品權利要求或者例如“在制藥中的應用”、“在制備治療某病的藥物中的應用”等等屬于制藥方法類型的用途權利要求申請專利，則不屬于專利法第二十五條第一款第（三）項規(guī)定的情形。

上述的屬于制藥方法類型的用途權利要求可撰寫成例如“化合物Ｘ作為制備治療Ｙ病藥物的應用”或與此類似的形式。

5．化學發(fā)明的新穎性

法22．2

5．1化合物的新穎性

（1）專利申請要求保護一種化合物的，如果在一份對比文件里已經(jīng)提到該化合物，即推定該化合物不具備新穎性，但申請人能提供證據(jù)證明在申請日之前無法獲得該化合物的除外。

這里所謂“提到”的含義是：明確定義或者說明了該化合物的化學名稱、分子式（或結(jié)構(gòu)式）、理化參數(shù)或制備方法（包括原料）。

例如，如果一份對比文件中所公開的化合物的名稱和分子式（或結(jié)構(gòu)式）難以辨認或者不清楚，但該文件公開了與專利申請要求保護的化合物相同的理化參數(shù)或者鑒定化合物用的其他參數(shù)等，即推定該化合物不具備新穎性，但申請人能提供證據(jù)證明在申請日之前無法獲得該化合物的除外。

如果一份對比文件中所公開的化合物的名稱、分子式（或結(jié)構(gòu)式）和理化參數(shù)不清楚，但該文件公開了與專利申請要求保護的化合物相同的制備方法，即推定該化合物不具備新穎性。

（2）通式不能破壞該通式中一個具體化合物的新穎性。一個具體化合物的公開使包括該具體化合物的通式權利要求喪失新穎性，但不影響該通式所包括的除該具體化合物以外的其他化合物的新穎性。一系列具體的化合物能破壞這系列中相應的化合物的新穎性。一個范圍的化合物（例如Ｃ1－4）能破壞該范圍內(nèi)兩端具體化合物（Ｃ1和Ｃ4）的新穎性，但若Ｃ4化合物有幾種異構(gòu)體，則Ｃ1－4化合物不能破壞每個單獨異構(gòu)體的新穎性。

（3）天然物質(zhì)的存在本身并不能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性，只有對比文件中公開的與發(fā)明物質(zhì)的結(jié)構(gòu)和形態(tài)一致或者直接等同的天然物質(zhì)，才能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性。

法22．2

5．2組合物的新穎性

（1）僅涉及組分時的新穎性判斷

一份對比文件公開了由組分（Ａ＋Ｂ＋Ｃ）組成的組合物甲，如果

（ｉ）發(fā)明專利申請為組合物乙（組分：Ａ＋Ｂ），并且權利要求采用封閉式撰寫形式，如“由Ａ＋Ｂ組成”，即使該發(fā)明與組合物甲所解決的技術問題相同，該權利要求仍有新穎性。

（ｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權利要求采用開放式撰寫形式，如“含有Ａ＋Ｂ”，且該發(fā)明與組合物甲所解決的技術問題相同，則該權利要求無新穎性。

（ｉｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權利要求采取排除法撰寫形式，即指明不含Ｃ，則該權利要求仍有新穎性。

（2）涉及組分含量時的新穎性判斷

涉及組分含量時的新穎性判斷適用本部分第三章第3．2．4節(jié)的規(guī)定。

法22．2

5．3用物理化學參數(shù)或者用制備方法表征的化學產(chǎn)品的新穎性

（1）對于用物理化學參數(shù)表征的化學產(chǎn)品權利要求，如果無法依據(jù)所記載的參數(shù)對由該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對比文件公開的產(chǎn)品進行比較，從而不能確定采用該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品的區(qū)別，則推定用該參數(shù)表征的產(chǎn)品權利要求不具備專利法第二十二條第二款所述的新穎性。

（2）對于用制備方法表征的化學產(chǎn)品權利要求，其新穎性審查應針對該產(chǎn)品本身進行，而不是僅僅比較其中的制備方法是否與對比文件公開的方法相同。制備方法不同并不一定導致產(chǎn)品本身不同。

如果申請沒有公開可與對比文件公開的產(chǎn)品進行比較的參數(shù)以證明該產(chǎn)品的不同之處，而僅僅是制備方法不同，也沒有表明由于制備方法上的區(qū)別為產(chǎn)品帶來任何功能、性質(zhì)上的改變，則推定該方法表征的產(chǎn)品權利要求不具備專利法第二十二條第二款所述的新穎性。

法22．2

5．4化學產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性

一種新產(chǎn)品的用途發(fā)明由于該產(chǎn)品是新的而自然具有新穎性。

一種已知產(chǎn)品不能因為提出了某一新的應用而被認為是一種新的產(chǎn)品。例如，產(chǎn)品Ｘ作為洗滌劑是已知的，那么一種用作增塑劑的產(chǎn)品Ｘ不具有新穎性。但是，如果一項已知產(chǎn)品的新用途本身是一項發(fā)明，則已知產(chǎn)品不能破壞該新用途的新穎性。這樣的用途發(fā)明屬于使用方法發(fā)明，因為發(fā)明的實質(zhì)不在于產(chǎn)品本身，而在于如何去使用它。例如，上述原先作為洗滌劑的產(chǎn)品Ｘ，后來有人研究發(fā)現(xiàn)將它配以某種添加劑后能作為增塑劑用。那么如何配制、選擇什么添加劑、配比多少等就是使用方法的技術特征。這時，審查員應當評價該使用方法本身是否具備新穎性，而不能憑產(chǎn)品Ｘ是已知的認定該使用方法不具備新穎性。

對于涉及化學產(chǎn)品的醫(yī)藥用途發(fā)明，其新穎性審查應考慮以下方面：

（1）新用途與原已知用途是否實質(zhì)上不同。僅僅表述形式不同而實質(zhì)上屬于相同用途的發(fā)明不具備新穎性。

（2）新用途是否被原已知用途的作用機理、藥理作用所直接揭示。與原作用機理或者藥理作用直接等同的用途不具有新穎性。

（3）新用途是否屬于原已知用途的上位概念。已知下位用途可以破壞上位用途的新穎性。

（4）給藥對象、給藥方式、途徑、用量及時間間隔等與使用有關的特征是否對制藥過程具有限定作用。僅僅體現(xiàn)在用藥過程中的區(qū)別特征不能使該用途具有新穎性。

法22．3

6．化學發(fā)明的創(chuàng)造性

6．1化合物的創(chuàng)造性

（1）結(jié)構(gòu)上與已知化合物不接近的、有新穎性的化合物，并有一定用途或者效果，審查員可以認為它有創(chuàng)造性而不必要求其具有預料不到的用途或者效果。

（2）結(jié)構(gòu)上與已知化合物接近的化合物，必須要有預料不到的用途或者效果。此預料不到的用途或者效果可以是與該已知化合物的已知用途不同的用途；或者是對已知化合物的某一已知效果有實質(zhì)性的改進或提高；或者是在公知常識中沒有明確的或不能由常識推論得到的用途或效果。

（3）兩種化合物結(jié)構(gòu)上是否接近，與所在的領域有關，審查員應當對不同的領域采用不同的判斷標準。以下僅舉幾個例子。

【例1】

現(xiàn)有技術：（圖略，見原件）

申請：（圖略，見原件）

結(jié)構(gòu)接近的化合物，它們必須有相同的基本核心部分或者基本的環(huán)。以上的（Ⅰｂ）與（Ⅰａ）結(jié)構(gòu)不接近，在創(chuàng)造性判斷時，不必要求舉證（Ⅰｂ）比（Ⅰａ）有預料不到的用途或效果。

【例2】

現(xiàn)有技術：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＲ1（Ⅱａ）

申請：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2－ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅱｂ）

（Ⅱａ）磺胺是抗菌素，（Ⅱｂ）磺酰脲是抗糖尿藥，結(jié)構(gòu)接近，但藥理作用不同，有預料不到的用途或效果，有創(chuàng)造性。

【例3】

現(xiàn)有技術：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅲａ）

申請：Ｈ3Ｃ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅲｂ）

（Ⅲａ）氨基－磺酰脲與（Ⅲｂ）甲基－磺酰脲結(jié)構(gòu)接近，只有ＮＨ2與ＣＨ3之區(qū)別，無預料不到的用途或效果，無創(chuàng)造性。

（4）應當注意，不要簡單地僅以結(jié)構(gòu)接近為由否定一種化合物的創(chuàng)造性，還需要進一步說明它的用途或效果是可以預計的，或者說明本領域的技術人員在現(xiàn)有技術的基礎上通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗就能制造或使用此化合物。

（5）若一項技術方案的效果是已知的必然趨勢所導致的，則該技術方案沒有創(chuàng)造性。例如，現(xiàn)有技術的一種殺蟲劑ＡＲ，其中Ｒ為Ｃ1－3的烷基，并且已經(jīng)指出殺蟲效果隨著烷基Ｃ原子數(shù)的增加而提高。如果某一申請的殺蟲劑是Ａ－Ｃ4Ｈ9，殺蟲效果比現(xiàn)有技術的殺蟲效果有明顯提高。由于現(xiàn)有技術中指出了提高殺蟲效果的必然趨勢，因此該申請不具備創(chuàng)造性。

法22．3

6．2化學產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性

（1）新產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性

對于新的化學產(chǎn)品，如果該用途不能從結(jié)構(gòu)或者組成相似的已知產(chǎn)品預見到，可認為這種新產(chǎn)品的用途發(fā)明有創(chuàng)造性。

（2）已知產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng)造性

對于已知產(chǎn)品的用途發(fā)明，如果該新用途不能從產(chǎn)品本身的結(jié)構(gòu)、組成、分子量、已知的物理化學性質(zhì)以及該產(chǎn)品的現(xiàn)有用途顯而易見地得出或者預見到，而是利用了產(chǎn)品新發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預料不到的技術效果，可認為這種已知產(chǎn)品的用途發(fā)明有創(chuàng)造性。

法22．4

7．化學發(fā)明的實用性

7．1菜肴和烹調(diào)方法

不適于在產(chǎn)業(yè)上制造和不能重復實施的菜肴，不具備實用性，不能被授予專利權；依賴于廚師的技術、創(chuàng)作等不確定因素導致不能重復實施的烹調(diào)方法不適于在產(chǎn)業(yè)上應用，也不具備實用性，不能被授予專利權。

7．2醫(yī)生處方

醫(yī)生處方，指醫(yī)生根據(jù)具體病人的病情所開的藥方。醫(yī)生處方和醫(yī)生對處方的調(diào)劑以及僅僅根據(jù)醫(yī)生處方配藥的過程，均沒有工業(yè)實用性，不能被授予專利權。

法31．1

細則34

8．化學發(fā)明的單一性

8．1馬庫什權利要求的單一性

8．1．1基本原則

如果一項申請在一個權利要求中限定多個并列的可選擇要素，則構(gòu)成“馬庫什”權利要求。馬庫什權利要求同樣應當符合專利法第三十一條第一款及專利法實施細則第三十四條關于單一性的規(guī)定。如果一項馬庫什權利要求中的可選擇要素具有相類似的性質(zhì)，則應當認為這些可選擇要素在技術上相互關聯(lián)，具有相同或相應的特定技術特征，該權利要求可被認為符合單一性的要求。這種可選擇要素稱為馬庫什要素。

當馬庫什要素是化合物時，如果滿足下列標準，應當認為它們具有類似的性質(zhì)，該馬庫什權利要求具有單一性：

（1）所有可選擇化合物具有共同的性能或作用；和

（2）所有可選擇化合物具有共同的結(jié)構(gòu)，該共同結(jié)構(gòu)能夠構(gòu)成它與現(xiàn)有技術的區(qū)別特征，并對通式化合物的共同性能或作用是必不可少的；或者在不能有共同結(jié)構(gòu)的情況下，所有的可選擇要素應屬于該發(fā)明所屬領域中公認的同一化合物類別。

“公認的同一化合物類別”是指根據(jù)本領域的知識可以預期到該類的成員對于要求保護的發(fā)明來說其表現(xiàn)是相同的一類化合物。也就是說，每個成員都可以互相替代，而且可以預期所要達到的效果是相同的。

8．1．2舉　例

【例1】

權利要求1：通式為（圖略，見原件）的化合物，式中Ｒ1為吡啶基；Ｒ2－Ｒ4是甲基、甲苯基或苯基，……該化合物是用作進一步提高血液吸氧能力的藥物。

說明：通式中吲哚部分構(gòu)成所有馬庫什化合物的共有部分，但是由于現(xiàn)有技術中存在以所述吲哚部分為共同結(jié)構(gòu)且具有增強血液吸氧能力的化合物，因此吲哚部分不能夠構(gòu)成權利要求1通式化合物與現(xiàn)有技術的區(qū)別技術特征，所以無法根據(jù)吲哚部分判斷權利要求1的單一性。

權利要求1通式化合物將吲哚上的Ｒ1基團改變?yōu)?－吡啶基，其作用是進一步提高血液吸氧能力，因此，可以將3－吡啶基吲哚部分看作是對通式化合物的作用不可缺少的，是區(qū)別于現(xiàn)有技術的共同結(jié)構(gòu)，所以該馬庫什權利要求具有單一性。

【例2】

權利要求1：通式為（圖略，見原件）的化合物，式中100≥ｎ≥50，Ｘ為（圖略，見原件）

說明：說明書中指出，所述化合物是由已知的聚亞己基對苯二甲酸酯的端基經(jīng)酯化制得的。當酯化成（Ⅰ）時，具有抗熱降解性能；但當酯化成（Ⅱ）時，因為有“ＣＨ2＝ＣＨ－”存在而不具有抗熱降解性能。因此，它們沒有共同的性能，所以該馬庫什權利要求不具有單一性。

【例3】

權利要求1：一種殺線蟲組合物，含有作為活性成分的以下通式化合物：（圖略，見原件）

式中ｍ、ｎ＝1、2或3；Ｘ＝Ｏ、Ｓ；Ｒ3＝Ｈ、Ｃ1－Ｃ8烷基；Ｒ1和Ｒ2＝Ｈ、鹵素、Ｃ1－Ｃ3烷基；Ｙ＝Ｈ、鹵素、胺基；……

說明：該通式的所有化合物，雖具有共同的殺線蟲作用，但是，它們分別為五元、六元或七元環(huán)化合物，并且是不同類別的雜環(huán)化合物，因此它們沒有共同的結(jié)構(gòu)；同時根據(jù)本領域的現(xiàn)有技術不能夠預期到這些化合物對于發(fā)明來說具有相同的表現(xiàn)，可以相互代替并且得到相同的效果。所以該馬庫什權利要求不具有單一性。

【例4】

權利要求1：一種除草組合物，包括有效量的Ａ和Ｂ兩種化合物的混合物和稀釋劑或惰性載體，Ａ是2，4－二氯苯氧基醋酸；Ｂ選自如下化合物：硫酸銅，氯化鈉，氨基磺酸銨，三氯醋酸鈉，二氯丙酸，3－氨基－2，5－二氯苯甲酸，聯(lián)苯甲酰胺，碘苯腈，2－（1－甲基－正丙基）4，6－二硝基苯酚，二硝基苯胺和三嗪。

說明：在此情況下，由于馬庫什要素Ｂ沒有共同的結(jié)構(gòu)而且不能根據(jù)本領域內(nèi)現(xiàn)有技術預期這些馬庫什要素Ｂ的各類化合物在作除草成分時可以相互替代并且得到相同結(jié)果，因而在該發(fā)明的相關技術中也不能被認為是屬于同一類化合物，而是屬于如下不同類的化合物：（ａ）無機鹽：硫酸銅，氯化鈉，氨基磺酸銨；（ｂ）有機鹽或酸：三氯醋酸鈉，二氯丙酸，3－氨基－2，5－二氯苯甲酸；（ｃ）酰胺：聯(lián)苯甲酰胺；（ｄ）腈：碘苯腈；（ｅ）苯酚：2－（1－甲基－正丙基）4，6－二硝基苯酚；（ｆ）胺：二硝基苯胺；（ｇ）雜環(huán)：三嗪，所以權利要求1所要求保護的發(fā)明不具有單一性。

【例5】

權利要求1：烴類氣相氧化催化劑，含有Ｘ或Ｘ＋Ａ。

說明：說明書中，Ｘ使ＲＣＨ3氧化成ＲＣＨ2ＯＨ，Ｘ＋Ａ使ＲＣＨ3氧化成ＲＣＯＯＨ。這兩種催化劑具有共同的作用，都是用于ＲＣＨ3的氧化，雖然Ｘ＋Ａ使ＲＣＨ3氧化得更完全，但作用是相同的，并且這兩種催化劑都具有區(qū)別于現(xiàn)有技術并對該共同作用是必不可少的共同成分Ｘ，所以權利要求1具有單一性。

8．2中間體與最終產(chǎn)物的單一性

涉及中間體的申請的單一性同樣需要符合專利法第三十一條第一款和專利法實施細則第三十四條的規(guī)定。

8．2．1基本原則

（1）中間體與最終產(chǎn)物之間同時滿足以下兩個條件，則有單一性：

（ｉ）中間體與最終產(chǎn)物有相同的基本結(jié)構(gòu)單元，或者它們的化學結(jié)構(gòu)在技術上密切相關，中間體的基本結(jié)構(gòu)單元進入最終產(chǎn)物；

（ｉｉ）最終產(chǎn)物是直接由中間體制備的，或者直接從中間體分離出來的。

（2）由不同中間體制備同一最終產(chǎn)物的幾種方法，如果這些不同的中間體具有相同的基本結(jié)構(gòu)單元，允許在同一件申請中要求保護。

（3）用于同一最終產(chǎn)物的不同結(jié)構(gòu)部分的不同中間體，不能在同一件申請中要求保護。

8．2．2舉　例

【例1】

權利要求1：（圖略，見原件）

權利要求2：（圖略，見原件）

說明：以上中間體與最終產(chǎn)物的化學結(jié)構(gòu)在技術上密切相關，中間體的基本結(jié)構(gòu)單元進入最終產(chǎn)物，并可從該中間體直接制備最終產(chǎn)物。因此，權利要求1和2有單一性。

【例2】

權利要求1：一種無定型聚異戊二烯（中間體）

權利要求2：一種結(jié)晶聚異戊二烯（最終產(chǎn)物）

說明：在此例中，無定型聚異戊二烯經(jīng)過拉伸后直接得到結(jié)晶型的聚異戊二烯，它們的化學結(jié)構(gòu)相同，該兩項權利要求有單一性。

9．生物技術領域發(fā)明專利申請的審查

在本節(jié)中，術語“生物材料”是指任何帶有遺傳信息并能夠自我復制或者能夠在生物系統(tǒng)中被復制的材料，如基因、質(zhì)粒、微生物、動物和植物等。

術語“動物”、“植物”的定義適用本部分第一章第4．4節(jié)的規(guī)定。其中所述的動物和植物可以是動物和植物的各級分類單位，如界、門、綱、目、科、屬和種等。

9．1對要求保護的客體的審查

9．1．1依據(jù)專利法第五條對要求保護的客體的審查在本部分第一章第3．1．2節(jié)中例舉了一些屬于專利法第五條第一款規(guī)定的不能被授予專利權的生物技術發(fā)明類型。此外，下列情況也屬于專利法第五條規(guī)定的不能被授予專利權的發(fā)明。

9．1．1．1人類胚胎干細胞

人類胚胎干細胞及其制備方法，均屬于專利法第五條第一款規(guī)定的不能被授予專利權的發(fā)明。

9．1．1．2處于各形成和發(fā)育階段的人體

處于各個形成和發(fā)育階段的人體，包括人的生殖細胞、受精卵、胚胎及個體，均屬于專利法第五條第一款規(guī)定的不能被授予專利權的發(fā)明。

9．1．1．3違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造

違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于專利法第五條第二款規(guī)定的不能被授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造，其審查適用本部分第一章第3．2節(jié)的規(guī)定。

9．1．2根據(jù)專利法第二十五條對要求保護的客體的審查

9．1．2．1微生物

微生物包括：細菌、放線菌、真菌、病毒、原生動物、藻類等。由于微生物既不屬于動物，也不屬于植物的范疇，因而微生物不屬于專利法第二十五條第一款第（四）項所列的情況。

法25．1

（1）但是未經(jīng)人類的任何技術處理而存在于自然界的微生物由于屬于科學發(fā)現(xiàn)，所以不能被授予專利權。只有當微生物經(jīng)過分離成為純培養(yǎng)物，并且具有特定的工業(yè)用途時，微生物本身才屬于可給予專利保護的客體。

9．1．2．2基因或ＤＮＡ片段

無論是基因或是ＤＮＡ片段，其實質(zhì)是一種化學物質(zhì)。這里所述的基因或ＤＮＡ片段包括從微生物、植物、動物或人體分離獲得的，以及通過其他手段制備得到的。

正如本章第2．1節(jié)所述，人們從自然界找到以天然形態(tài)存在的基因或ＤＮＡ片段，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，屬于專利法第二十五條第一款第（一）項規(guī)定的“科學發(fā)現(xiàn)”，不能被授予專利權。

但是，如果是首次從自然界分離或提取出來的基因或ＤＮＡ片段，其堿基序列是現(xiàn)有技術中不曾記載的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價值，則該基因或ＤＮＡ片段本身及其得到方法均屬于可給予專利保護的客體。

9．1．2．3動物和植物個體及其組成部分

動物的胚胎干細胞、動物個體及其各個形成和發(fā)育階段例如生殖細胞、受精卵、胚胎等，屬于本部分第一章第4．4節(jié)所述的“動物品種”的范疇，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（四）項規(guī)定，不能被授予專利權。

動物的體細胞以及動物組織和器官（除胚胎以外）不符合本部分第一章第4．4節(jié)所述的“動物”的定義，因此不屬于專利法第二十五條第一款第（四）項規(guī)定的范疇。

可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存的植物的單個植株及其繁殖材料（如種子等），屬于本部分第一章第4．4節(jié)所述的“植物品種”的范疇，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（四）項規(guī)定，不能被授予專利權。

植物的細胞、組織和器官如果不具有上述特性，則其不能被認為是“植物品種”，因此不屬于專利法第二十五條第一款第（四）項規(guī)定的范疇。

9．1．2．4轉(zhuǎn)基因動物和植物

轉(zhuǎn)基因動物或植物是通過基因工程的重組ＤＮＡ技術等生物學方法得到的動物或植物。其本身仍然屬于本部分第一章第4．4節(jié)定義的“動物品種”或“植物品種”的范疇，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（四）項規(guī)定，不能被授予專利權。

法26．3

9．2說明書的充分公開

9．2．1生物材料的保藏

（1）專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準。

通常情況下，說明書應當通過文字記載充分公開申請專利保護的發(fā)明。在生物技術這一特定的領域中，有時由于文字記載很難描述生物材料的具體特征，即使有了這些描述也得不到生物材料本身，所屬技術領域的技術人員仍然不能實施發(fā)明。

在這種情況下，為了滿足專利法第二十六條第三款的要求，應按規(guī)定將所涉及的生物材料到國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位進行保藏。

如果申請涉及的完成發(fā)明必須使用的生物材料是公眾不能得到的，而申請人卻沒有按專利法實施細則第二十四條的規(guī)定進行保藏，或者雖然按規(guī)定進行了保藏，但是未在申請日或者最遲自申請日起四個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明的，審查員應當以申請不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定駁回該申請。

細則24（3）

對于涉及公眾不能得到的生物材料的專利申請，應當在請求書和說明書中均寫明生物材料的分類命名、拉丁文學名、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號。

在說明書中第一次提及該生物材料時，除描述該生物材料的分類命名、拉丁文學名以外，還應當寫明其保藏日期、保藏該生物材料樣品的保藏單位全稱及簡稱和保藏編號；此外，還應當將該生物材料的保藏日期、保藏單位全稱及簡稱和保藏編號作為說明書的一個部分集中寫在相當于附圖說明的位置。如果申請人按時提交了符合專利法實施細則第二十四條規(guī)定的請求書、保藏證明和存活證明，但未在說明書中寫明與保藏有關的信息，允許申請人在實質(zhì)審查階段根據(jù)請求書的內(nèi)容將相關信息補充到說明書中。

（2）專利法實施細則第二十四條中所說的“公眾不能得到的生物材料”包括：個人或單位擁有的、由非專利程序的保藏機構(gòu)保藏并對公眾不公開發(fā)放的生物材料；或者雖然在說明書中描述了制備該生物材料的方法，但是本領域技術人員不能重復該方法而獲得所述的生物材料，例如通過不能再現(xiàn)的篩選、突變等手段新創(chuàng)制的微生物菌種。這樣的生物材料均要求按照規(guī)定進行保藏。

以下情況被認為是公眾可以得到、而不要求進行保藏：

（ｉ）公眾能從國內(nèi)外商業(yè)渠道買到的生物材料，應當在說明書中注明購買的渠道，必要時，應提供申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前公眾可以購買得到該生物材料的證據(jù)；

（ｉｉ）在各國專利局或國際專利組織承認的用于專利程序的保藏機構(gòu)保藏的，并且在向我國提交的專利申請的申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前已在專利公報中公布或已授權的生物材料；

（ｉｉｉ）專利申請中必須使用的生物材料在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前已在非專利文獻中公開的，應當在說明書中注明了文獻的出處，說明了公眾獲得該生物材料的途徑，并由專利申請人提供了保證從申請日起二十年內(nèi)向公眾發(fā)放生物材料的證明。

（3）在國家知識產(chǎn)權局認可的機構(gòu)內(nèi)保藏的生物材料，應當由該單位確認生物材料的生存狀況，如果確認生物材料已經(jīng)死亡、污染、失活或變異的，申請人必須將與原來保藏的樣品相同的生物材料和原始樣品同時保藏，并將此事呈報專利局，即可認為后來的保藏是原來保藏的繼續(xù)。

（4）國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位是指布達佩斯條約承認的生物材料樣品國際保藏單位，其中包括位于我國北京的中國微生物菌種保藏管理委員會普通微生物中心（ＣＧＭＣＣ）和位于武漢的中國典型培養(yǎng)物保藏中心（ＣＣＴＣＣ）。

9．2．2涉及遺傳工程的發(fā)明

術語“遺傳工程”指基因重組、細胞融合等人工操作基因的技術。涉及遺傳工程的發(fā)明包括基因（或ＤＮＡ片段）、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明。

9．2．2．1產(chǎn)品發(fā)明

對于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體本身的發(fā)明，說明書應當包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品的確認，產(chǎn)品的制備，產(chǎn)品的用途和／或效果。

（1）產(chǎn)品的確認

對于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，說明書應明確記載其結(jié)構(gòu)，如基因的堿基序列，多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列等。在無法清楚描述其結(jié)構(gòu)的情況下，應當描述其相應的物理－化學參數(shù)，生物學特性和／或制備方法等。

（2）產(chǎn)品的制備

說明書中應描述制造該產(chǎn)品的方式，除非本領域的技術人員根據(jù)原始說明書、權利要求書和附圖的記載和現(xiàn)有技術無需該描述就可制備該產(chǎn)品。

對于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，如果說明書中描述的制備所述產(chǎn)物的方法，是本領域技術人員不能重復實施的方法，則獲得的導入了基因、載體、重組載體的轉(zhuǎn)化體（包括產(chǎn)生多肽或蛋白質(zhì)的轉(zhuǎn)化體）或融合細胞等應當按照專利法實施細則第二十四條的規(guī)定進行生物材料的保藏，具體保藏事項適用本章第9．2．1節(jié)的規(guī)定。

對于制備基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的方法，如果其實施過程中使用了在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前公眾不能獲得的生物材料，則應當按照專利法實施細則第二十四條的規(guī)定將所述的生物材料進行保藏，具體保藏事項適用本章第9．2．1節(jié)的規(guī)定。

具體可采用下列方式進行描述：

（ｉ）基因、載體或者重組載體

對于產(chǎn)生基因、載體或重組載體的方法，應當描述其各自的起源或來源，獲得所述基因、載體或重組載體的方法，所用的酶、處理條件、收集和純化它的步驟、鑒定方法等。

（ｉｉ）轉(zhuǎn)化體

對于制備轉(zhuǎn)化體的方法，應當描述導入的基因或重組載體、宿主（微生物、植物或動物）、將基因或重組載體導入宿主的方法、選擇性收集轉(zhuǎn)化體的方法或鑒定方法等。

（ｉｉｉ）多肽或者蛋白質(zhì)

對于以基因重組技術制備多肽或蛋白質(zhì)的方法，應當描述獲得編碼多肽或蛋白質(zhì)的基因的方法、獲得表達載體的方法、獲得宿主的方法、將基因?qū)胨拗鞯姆椒ā⑦x擇性收集轉(zhuǎn)化體的方法、從導入基因的轉(zhuǎn)化體收集和純化多肽或蛋白質(zhì)的步驟或鑒定所獲得的多肽或蛋白質(zhì)的方法等。

（ｉｖ）融合細胞

對于制備融合細胞（例如雜交瘤等）的方法，應當描述親本細胞的來源、對親本細胞的預處理、融合條件、選擇性收集融合細胞的方法或其鑒定方法等。

（ｖ）單克隆抗體

對于制備單克隆抗體的方法，應當描述獲得或制備免疫原的方法、免疫方法、選擇性獲得產(chǎn)生抗體的細胞的方法或鑒定單克隆抗體的方法等。

當發(fā)明涉及滿足特定條件（例如用特定的結(jié)合常數(shù)來說明其與抗原Ａ的親和性）的單克隆抗體時，即使按照上文“（ｉｖ）融合細胞”部分所述記載了制備產(chǎn)生滿足所述特定條件的單克隆抗體的雜交瘤的方法，但是由于實施該方法獲得某一特定結(jié)果是隨機的，不能重復再現(xiàn)，因此所述雜交瘤應當按照專利法實施細則第二十四條的規(guī)定進行保藏，但申請人能夠提供足夠的證據(jù)證明本領域技術人員可根據(jù)說明書的記載重復制備該雜交瘤的除外。

（3）產(chǎn)品的用途和／或效果

對于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，應在說明書中描述其用途和／或效果，明確記載獲得所述效果所需的技術手段、條件等。

例如，應在說明書中提供證據(jù)證明基因具有特定的功能，對于結(jié)構(gòu)基因，應該證明所述基因編碼的多肽或蛋白質(zhì)具有特定的功能。

9．2．2．2制備產(chǎn)品的方法發(fā)明

對于制備基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞和單克隆抗體等的方法的發(fā)明，說明書應當清楚、完整地描述所述方法以使本領域技術人員能使用該方法制備所述的產(chǎn)品，而且當所述產(chǎn)品為新物質(zhì)時，應記載所述產(chǎn)品的至少一種用途。具體要求適用本章第9．2．2．1節(jié)的規(guī)定。

9．2．3核苷酸或氨基酸序列表

細則17．4

（1）當發(fā)明涉及由10個或更多核苷酸組成的核苷酸序列，或由4個或更多Ｌ－氨基酸組成的蛋白質(zhì)或肽的氨基酸序列時，應當遞交根據(jù)國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《核苷酸和／或氨基酸序列表和序列表電子文件標準》撰寫的序列表。

細則17．4

（2）序列表應作為單獨部分來描述并置于說明書的最后。

此外申請人還應當提交記載有核苷酸或氨基酸序列表的計算機可讀形式的副本。有關序列表的提交參見第一部分第一章4．2節(jié)。

如果申請人提交的計算機可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表與說明書和權利要求書中書面記載的序列表不一致，則以書面提交的序列表為準。

細則24

9．2．4涉及微生物的發(fā)明

（1）經(jīng)保藏的微生物應以分類鑒定的微生物株名、種名、屬名進行表述。如未鑒定到種名的應當給出屬名。在說明書中，第一次提及該發(fā)明所使用的微生物時，應用括號注明其拉丁文學名。如果該微生物已按專利法實施細則第二十四條的規(guī)定在國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位保藏，應當在說明書中按本章第9．2．1節(jié)的規(guī)定寫明其保藏日期、保藏單位全稱及簡稱和保藏編號。在說明書的其他位置可以用該保藏單位的簡稱以及該微生物的保藏編號代表所保藏的微生物，例如以“金黃色葡萄球菌ＣＣＴＣＣ8605”進行描述。

（2）當涉及的微生物屬于新種時，要詳細記載其分類學性質(zhì)，要寫明鑒定為新種的理由，并給出作為判斷基準的有關文獻。

9．3生物技術領域發(fā)明的權利要求書

權利要求書應當符合專利法第二十六條第四款、專利法實施細則第二十條第二款的規(guī)定。

9．3．1涉及遺傳工程的發(fā)明

對于涉及基因、載體、重組載體、轉(zhuǎn)化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞和單克隆抗體等的發(fā)明，其權利要求可按下面所述進行描述。

9．3．1．1基　因

（1）直接限定其堿基序列。

（2）對于結(jié)構(gòu)基因，可限定由所述基因編碼的多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列。

（3）當該基因的堿基序列或其編碼的多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列記載在序列表或說明書附圖中時，可以采用直接參見序列表或附圖的方式進行描述。

【例如】

一種ＤＮＡ分子，其堿基序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：1（或附圖1）所示。

（4）對于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶Ａ活性的基因，可采用術語“取代、缺失或添加”與功能相結(jié)合的方式進行限定。

【例如】

編碼如下蛋白質(zhì)（ａ）或（ｂ）的基因：

（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－…－Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的蛋白質(zhì)，

（ｂ）在（ａ）限定的氨基酸序列中經(jīng)過取代、缺失或添加一個或幾個氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ）衍生的蛋白質(zhì)。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說明書例如實施例中例舉了（ｂ）所述的衍生的蛋白質(zhì)；

ＩＩ．說明書中記載了制備（ｂ）所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明其功能的技術手段（否則認為說明書公開不充分）。

（5）對于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶Ａ活性的基因，可采用在嚴格條件下“雜交”，并與功能相結(jié)合的方式進行限定。

【例如】

如下（ａ）或（ｂ）的基因：

（ａ）其核苷酸序列為ＡＴＧＴＡＴＣＧＧ…ＴＧＣＣＴ所示的ＤＮＡ分子，

（ｂ）在嚴格條件下與（ａ）限定的ＤＮＡ序列雜交且編碼具有酶Ａ活性的蛋白質(zhì)的ＤＮＡ分子。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說明書中詳細描述了“嚴格條件”；

ＩＩ．說明書如實施例中例舉了（ｂ）所述ＤＮＡ分子。

（6）當無法使用前述五種方式進行描述時，通過限定所述基因的功能、理化特性、起源或來源、產(chǎn)生所述基因的方法等描述基因才可能是允許的。

9．3．1．2載　體

（1）限定其ＤＮＡ的堿基序列。

（2）利用ＤＮＡ的裂解圖譜、分子量、堿基對數(shù)量、載體來源、生產(chǎn)該載體的方法、該載體的功能或特征等進行描述。

9．3．1．3重組載體

重組載體可通過限定至少一個基因和載體來描述。

9．3．1．4轉(zhuǎn)化體

轉(zhuǎn)化體可通過限定其宿主和導入的基因（或重組載體）來描述。

9．3．1．5多肽或蛋白質(zhì)

（1）限定氨基酸序列或編碼所述氨基酸序列的結(jié)構(gòu)基因的堿基序列。

（2）當其氨基酸序列記載在序列表或說明書附圖中時，可以采用直接參見序列表或附圖的方式進行描述。

【例如】

一種蛋白質(zhì)，其氨基酸序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：2（或附圖2）所示。

（3）對于具有某一特定功能，例如具有酶Ａ活性的蛋白質(zhì)，可采用術語“取代、缺失或添加”與功能相結(jié)合的方式進行限定，具體方式如下：

如下（ａ）或（ｂ）的蛋白質(zhì)：

（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－…－Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的蛋白質(zhì)，

（ｂ）在（ａ）中的氨基酸序列經(jīng)過取代、缺失或添加一個或幾個氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ）衍生的蛋白質(zhì)。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說明書例如實施例中例舉了（ｂ）所述的衍生的蛋白質(zhì)；

ＩＩ．說明書中記載了制備（ｂ）所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明其功能的技術手段（否則認為說明書公開不充分）。

（4）當無法使用前述三種方式進行描述時，采用所述多肽或蛋白質(zhì)的功能、理化特性、起源或來源、產(chǎn)生所述多肽或蛋白質(zhì)的方法等進行描述才可能是允許的。

9．3．1．6融合細胞

融合細胞可通過限定親本細胞，融合細胞的功能和特征，或產(chǎn)生該融合細胞的方法等進行描述。

9．3．1．7單克隆抗體

針對單克隆抗體的權利要求可以用產(chǎn)生它的雜交瘤來限定。

【例如】

抗原Ａ的單克隆抗體，由保藏號為ＣＧＭＣＣＮＯ：×××的雜交瘤產(chǎn)生。

9．3．2涉及微生物的發(fā)明

法26．4

（1）權利要求中所涉及的微生物應按微生物學分類命名法進行表述，有確定的中文名稱的，應當用中文名稱表述，并在第一次出現(xiàn)時用括號注明該微生物的拉丁文學名。如果微生物已在國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位保藏，還應當以該微生物的保藏單位的簡稱和保藏編號表述該微生物。

法26．4

（2）如果說明書中沒有提及某微生物的具體突變株，或者雖提及具體突變株，但是沒有提供相應的具體實施方式，而權利要求中卻要求保護這樣的突變株，則不允許。

法26．4

對于要求保護某一微生物的“衍生物”的權利要求，由于“衍生物”含義不僅是指由該微生物產(chǎn)生的新的微生物菌株，而且可以延伸到由該微生物產(chǎn)生的代謝產(chǎn)物等，因此其含義是不確定的，這樣的權利要求的保護范圍是不清楚的。

9．4新穎性、創(chuàng)造性和實用性的審查

法22．2

9．4．1涉及遺傳工程的發(fā)明的新穎性

（1）基因

如果某蛋白質(zhì)本身具有新穎性，則編碼該蛋白質(zhì)的基因的發(fā)明也具有新穎性。

（2）重組蛋白

如果以單一物質(zhì)形式被分離和純化的蛋白質(zhì)是已知的，那么由不同的制備方法定義的、具有同樣氨基酸序列的重組蛋白的發(fā)明不具有新穎性。

（3）單克隆抗體

如果抗原Ａ是新的，那么抗原Ａ的單克隆抗體也是新的。

但是，如果某已知抗原Ａ′的單克隆抗體是已知的，而發(fā)明涉及的抗原Ａ具有與已知抗原Ａ′相同的表位，即推定已知抗原Ａ′的單克隆抗體就能與發(fā)明涉及的抗原Ａ結(jié)合。在這種情況下，抗原Ａ的單克隆抗體的發(fā)明不具有新穎性，除非申請人能夠根據(jù)申請文件或現(xiàn)有技術證明，申請的權利要求所限定的單克隆抗體與對比文件公開的單克隆抗體的確不同。

法22．3

9．4．2創(chuàng)造性

9．4．2．1涉及遺傳工程的發(fā)明

（1）基因

如果在申請的發(fā)明中，某蛋白質(zhì)已知而其氨基酸序列是未知的，那么只要本領域技術人員在該申請?zhí)峤粫r可以容易地確定其氨基酸序列，編碼該蛋白質(zhì)的基因發(fā)明就不具有創(chuàng)造性。

但是，如果該基因具有特定的堿基序列，而且與其他編碼所述蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基因相比，具有本領域技術人員預料不到的效果，則該基因的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

如果某蛋白質(zhì)的氨基酸序列是已知的，則編碼該蛋白質(zhì)的基因的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該基因具有特定的堿基序列，而且與其他編碼所述蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基因相比，具有本領域技術人員預料不到的效果，則該基因的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

如果一項發(fā)明要求保護的結(jié)構(gòu)基因是一個已知結(jié)構(gòu)基因的可自然獲得的突變的結(jié)構(gòu)基因，且該要求保護的結(jié)構(gòu)基因與該已知結(jié)構(gòu)基因源于同一物種，也具有相同的性質(zhì)和功能，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

（2）重組載體

如果載體與插入的基因都是已知的，通常由它們的結(jié)合所得到的重組載體的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果由它們的特定結(jié)合形成的重組載體的發(fā)明與現(xiàn)有技術相比具有預料不到的技術效果，則該重組載體的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

（3）轉(zhuǎn)化體

如果宿主與插入的基因都是已知的，通常由它們的結(jié)合所得到的轉(zhuǎn)化體的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果由它們的特定結(jié)合形成的轉(zhuǎn)化體的發(fā)明與現(xiàn)有技術相比具有預料不到的技術效果，則該轉(zhuǎn)化體的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

（4）融合細胞

如果親代細胞是已知的，通常由這些親代細胞融合所得到的融合細胞的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該融合細胞與現(xiàn)有技術相比具有預料不到的技術效果，則該融合細胞的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

（5）單克隆抗體

如果抗原是已知的，并且很清楚該抗原具有免疫原性（例如由該抗原的多克隆抗體是已知的或者該抗原是大分子多肽就能得知該抗原明顯具有免疫原性），那么該抗原的單克隆抗體的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果該發(fā)明進一步由其他特征等限定，并因此使其產(chǎn)生了預料不到的效果，則該單克隆抗體的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

9．4．2．2涉及微生物的發(fā)明

（1）微生物本身

與已知種的分類學特征明顯不同的微生物（即新的種）具有創(chuàng)造性。如果發(fā)明涉及的微生物的分類學特征與已知種的分類學特征沒有實質(zhì)區(qū)別，但是該微生物產(chǎn)生了本領域技術人員預料不到的技術效果，那么該微生物的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

（2）有關微生物應用的發(fā)明

對于微生物應用的發(fā)明，如果發(fā)明中使用的微生物是已知的種，并且該微生物與已知的、用于同樣用途的另一微生物屬于同一個屬，那么該微生物應用的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。但是，如果與應用已知的、屬于同一個屬中的另一微生物相比，該微生物的應用產(chǎn)生了預料不到的技術效果，那么該微生物應用的發(fā)明具有創(chuàng)造性。

如果發(fā)明中所用的微生物與已知種的微生物具有明顯不同的分類學特征（即發(fā)明所用的微生物是新的種），那么即使用途相同，該微生物應用的發(fā)明也具有創(chuàng)造性。

法22．4

9．4．3實用性

在生物技術領域中，某些發(fā)明由于不能重現(xiàn)而不具有工業(yè)實用性，因此不能被授予專利權。

9．4．3．1由自然界篩選特定微生物的方法

這種類型的方法由于受到客觀條件的限制，且具有很大隨機性，因此在大多數(shù)情況下都是不能重現(xiàn)的。例如從某省某縣某地的土壤中分離篩選出一種特定的微生物，由于其地理位置的不確定和自然、人為環(huán)境的不斷變化，再加上同一塊土壤中特定的微生物存在的偶然性，致使不可能在專利有效期二十年內(nèi)能重現(xiàn)地篩選出同種同屬、生化遺傳性能完全相同的微生物體。因此，由自然界篩選特定微生物的方法，一般不具有工業(yè)實用性，除非申請人能夠給出充足的證據(jù)證明這種方法可以重復實施，否則這種方法不能被授予專利權。

9．4．3．2通過物理、化學方法進行人工誘變生產(chǎn)新微生物的方法

這種類型的方法主要依賴于微生物在誘變條件下所產(chǎn)生的隨機突變，這種突變實際上是ＤＮＡ復制過程中的一個或者幾個堿基的變化，然后從中篩選出具有某種特征的菌株。由于堿基變化是隨機的，因此即使清楚記載了誘變條件，也很難通過重復誘變條件而得到完全相同的結(jié)果。這種方法在絕大多數(shù)情況下不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定，除非申請人能夠給出足夠的證據(jù)證明在一定的誘變條件下經(jīng)過誘變必然得到具有所需特性的微生物，否則這種類型的方法不能被授予專利權。

法26．5

細則26．2

9．5遺傳資源來源的披露

9．5．1術語的解釋

專利法所稱遺傳資源的直接來源，是指獲取遺傳資源的直接渠道。申請人說明遺傳資源的直接來源，應當提供獲取該遺傳資源的時間、地點、方式、提供者等信息。

專利法所稱遺傳資源的原始來源，是指遺傳資源所屬的生物體在原生環(huán)境中的采集地。遺傳資源所屬的生物體為自然生長的生物體的，原生環(huán)境是指該生物體的自然生長環(huán)境；遺傳資源所屬的生物體為培植或者馴化的生物體的，原生環(huán)境是指該生物體形成其特定性狀或者特征的環(huán)境。申請人說明遺傳資源的原始來源，應當提供采集該遺傳資源所屬的生物體的時間、地點、采集者等信息。

9．5．2對披露內(nèi)容的具體要求

就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，申請人應當在請求書中予以說明，并且在專利局制定的遺傳資源來源披露登記表（以下簡稱為登記表）中填寫有關遺傳資源直接來源和原始來源的具體信息。

申請人對直接來源和原始來源的披露應符合登記表的填寫要求，清楚、完整地披露相關信息。

如果遺傳資源的直接來源為從某個機構(gòu)獲得，例如保藏機構(gòu)、種子庫（種質(zhì)庫）、基因文庫等，該機構(gòu)知曉并能夠提供原始來源的，申請人應當提供該遺傳資源的原始來源信息。申請人聲稱無法說明原始來源的，應當陳述理由，必要時提供有關證據(jù)。例如指明“該種子庫未記載該遺傳資源的原始來源”、“該種子庫不能提供該遺傳資源的原始來源”，并提供該種子庫出具的相關書面證明。

9．5．3遺傳資源來源披露的審查

在依據(jù)專利法第二十六條第五款和專利法實施細則第二十六條第二款進行審查時，審查員應當首先仔細閱讀說明書和權利要求書，準確理解發(fā)明，在此基礎上確定發(fā)明創(chuàng)造的完成是否依賴于遺傳資源以及所依賴的是何種遺傳資源。

對于依賴于遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，審查員應當審查申請人是否提交了登記表。

如果申請人未提交登記表，審查員應當在審查意見通知書中告知申請人補交登記表，通知書中還應當具體指明哪些遺傳資源需要披露來源并說明理由。

如果申請人提交的登記表中僅披露了部分遺傳資源的來源，審查員應當在審查意見通知書中告知申請人補全登記表，通知書中還應當具體指明需要補充披露來源的遺傳資源并說明理由。

如果申請人提交了登記表，審查員應當審查該登記表中是否說明了該遺傳資源的直接來源和原始來源；對于未說明原始來源的，是否說明了理由。如果申請人填寫的登記表不符合規(guī)定，審查員應當在審查意見通知書中指出登記表中存在的缺陷。經(jīng)申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合專利法第二十六條第五款規(guī)定的，審查員應當駁回其專利申請。

需要注意的是，登記表中的內(nèi)容不屬于原說明書和權利要求書記載的內(nèi)容，因此不能作為判斷說明書是否充分公開的依據(jù)，也不得作為修改說明書和權利要求書的基礎。

第三部分 進入國家階段的國際申請的審查

目　錄

第一章　　進入國家階段的國際申請的初步審查和事務處理

1．引　言

2．國際申請進入國家階段手續(xù)的審查

2．1在中國沒有效力

2．2在中國的效力喪失

2．2．1國際局通知效力喪失

2．2．2延誤辦理進入國家階段的手續(xù)

2．2．3關于選定

2．3進入國家階段的處理

3．進入國家階段時提交的申請文件的審查

3．1進入國家階段的書面聲明

3．1．1國際申請日

3．1．2保護類型

3．1．3發(fā)明名稱

3．1．4發(fā)明人

3．1．4．1發(fā)明人信息的確定

3．1．4．2國際申請沒有發(fā)明人事項

3．1．4．3發(fā)明人的譯名

3．1．5申請人

3．1．5．1申請人信息的確定

3．1．5．2申請人的資格

3．1．5．3申請人的譯名

3．1．6審查基礎文本聲明

3．2原始申請的譯文和附圖

3．2．1說明書和權利要求書的譯文

3．2．2附　圖

3．2．3摘要譯文和摘要附圖

3．3使用中文完成國際公布的國際申請

3．4期限屆滿前的處理

3．4．1提前處理

3．4．2暫時不作處理

4．國際階段的修改文件譯文的審查

4．1按照專利合作條約第19條修改的權利要求書的譯文

4．2按照專利合作條約第34條作出的修改的譯文

5．其他文件的審查

5．1委托和委托書

5．1．1委　托

5．1．2委托書

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1要求優(yōu)先權聲明

5．2．2在先申請文件副本的提供

5．2．3在先申請文件副本的審查

5．2．3．1與優(yōu)先權聲明不一致

5．2．3．2提供享有優(yōu)先權的證明

5．2．4優(yōu)先權要求費

5．2．5優(yōu)先權要求的恢復

5．2．6在先申請是在中國提出

5．3援引加入

5．4不喪失新穎性的公開

5．5生物材料樣品保藏事項

5．5．1進入聲明中的指明

5．5．2生物材料樣品保藏說明

5．5．3生物材料樣品保藏證明

5．6遺傳資源的來源

5．7進入國家階段后對申請文件的修改

5．8改正譯文錯誤

5．9實質(zhì)審查請求

5．10著錄項目變更

5．10．1經(jīng)國際局記錄的變更

5．10．1．1國際局通知的效力

5．10．1．2補交證明材料

5．10．2國家階段的著錄項目變更

5．11請求復查

5．11．1提出復查請求

5．11．2其他手續(xù)

5．11．3復查及復查后的處理

5．12國際單位錯誤的改正

5．12．1改正國際單位錯誤的聲明

5．12．2附　件

5．12．3改正后的處理

6．國家公布

6．1何時公布

6．2公布形式

6．2．1國際公布是使用外文的申請

6．2．2國際公布是使用中文的申請

6．3公布內(nèi)容

6．3．1發(fā)明專利公報中國家公布的內(nèi)容

6．3．2發(fā)明專利申請單行本的內(nèi)容

7．繳費的特殊規(guī)定

7．1申請費、公布印刷費、申請附加費及寬限費

7．2費用減免

7．2．1申請費的免繳

7．2．2實質(zhì)審查費的減免

7．2．3復審費和年費的減緩

7．3其他特殊費用

第二章　進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查

1．引　言

2．實質(zhì)審查原則

2．1實質(zhì)審查的基本原則

2．2與授予專利權的實質(zhì)條件有關的條款

3．實質(zhì)審查依據(jù)文本的確認

3．1申請人的請求

3．2審查依據(jù)的文本

3．3原始提交的國際申請文件的法律效力

4．實質(zhì)審查中的檢索

4．1一般原則

4．2節(jié)約原則

5．實質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求

5．1專利性國際初步報告的使用

5．2審查申請是否屬于不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

5．3優(yōu)先權的審查

5．4新穎性和創(chuàng)造性的審查

5．5單一性的審查

5．6避免重復授權的審查

5．7改正譯文錯誤

第一章　進入國家階段的國際申請的初步審查和事務處理

1．引　言

按照專利合作條約（即ＰＣＴ）提出的國際申請，指明希望獲得中國的發(fā)明專利或者實用新型專利保護的，在完成國際階段的程序后，應當根據(jù)專利法實施細則第一百零三條、第一百零四條的規(guī)定，向?qū)＠洲k理進入中國國家階段（以下簡稱國家階段）的手續(xù)，從而啟動國家階段的程序。國家階段程序包括：在專利合作條約允許的限度內(nèi)進行的初步審查、國家公布，參考國際檢索和國際初步審查結(jié)果進行的實質(zhì)審查、授權或駁回，以及可能發(fā)生的其他程序。

本章涉及國際申請進入國家階段條件的審查、在國家階段中對國際申請的初步審查以及在國家階段中對國際申請所作的事務處理等內(nèi)容。本章僅對上述內(nèi)容中的特殊問題作出說明和規(guī)定；與國家申請相同的其他問題，本章沒有說明和規(guī)定的，應當參照本指南第一部分第一章、第二章和第五部分的規(guī)定。

本章所涉及的初步審查和事務處理的主要內(nèi)容是：

（1）根據(jù)專利法實施細則第一百零五條，審查聲稱進入國家階段的國際申請是否符合規(guī)定的條件，對在中國沒有效力或失去效力的申請作出處理。

（2）根據(jù)專利法實施細則第一百零四條，審查國際申請進入國家階段時是否提交了符合規(guī)定的原始申請的中文譯文（以下簡稱譯文）或文件，根據(jù)專利法實施細則第四十四條審查譯文和文件是否符合規(guī)定，對于不符合規(guī)定的申請作出處理。

（3）根據(jù)專利法實施細則第一百零六條，審查申請人提交國際階段作出的修改文件譯文的時機是否符合規(guī)定，對于不符合規(guī)定的文件作出處理。

（4）根據(jù)專利法實施細則第一百零四條、第一百零七條、第一百零八條、第一百零九條、第一百一十條、第一百一十二條、第一百一十三條以及專利法第十八條、第十九條第一款，審查與申請有關的其他文件是否提交并符合規(guī)定，如有缺陷，作出相應處理。

（5）根據(jù)專利法實施細則第一百一十四條，對國際申請的國家公布等事務作出處理。

2．國際申請進入國家階段手續(xù)的審查

國際申請希望在中國獲得專利保護的，申請人應當在專利法實施細則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理進入國家階段手續(xù)。國際申請在中國沒有效力或者在中國的效力喪失的，不能進入國家階段。辦理進入國家階段手續(xù)的，應當符合專利法實施細則第一百零四條的規(guī)定。

申請人在辦理進入國家階段手續(xù)時提出撤回優(yōu)先權要求的，辦理該手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

因中國對專利合作條約及其實施細則的有關規(guī)定作出保留，而使國際申請的優(yōu)先權在國家階段不成立的，辦理進入國家階段手續(xù)的期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

進入國家階段的國際申請的文件提交地點和方式適用本指南第五部分第三章的規(guī)定。進入國家階段的國際申請的費用繳納除本章規(guī)定的外，適用本指南第五部分第二章的規(guī)定。

2．1在中國沒有效力

凡是確定了國際申請日的國際申請均已由受理局對其是否符合專利合作條約第11條進行了審查，并作出了肯定的結(jié)論，所以只要國際申請指定了中國，根據(jù)專利法實施細則第一百零二條的規(guī)定，專利局應當承認該申請有正規(guī)的國家申請的效力。審查員應當審查聲稱進入國家階段的國際申請對中國的指定是否繼續(xù)有效。

聲稱進入國家階段的國際申請，其國際公布文本中沒有指定中國的記載的，該國際申請在中國沒有效力，審查員應當發(fā)出國際申請不能進入中國國家階段通知書，通知申請人該國際申請進入國家階段的手續(xù)不予接受。

2．2在中國的效力喪失

2．2．1國際局通知效力喪失

條約24（1）（ｉ）及（ｉｉ）

對于聲稱進入國家階段的國際申請，在國際階段中，國際局曾經(jīng)向?qū)＠謧魉土?ldquo;撤回國際申請”（ＰＣＴ／ＩＢ／307表）或“國際申請被認為撤回”（ＰＣＴ／ＩＢ／325表）通知的，或者傳送了該國際申請對中國“撤回指定”（ＰＣＴ／ＩＢ／307表）的，根據(jù)專利法實施細則第一百零五條第一款第（一）項的規(guī)定，該國際申請在中國的效力終止，審查員應當發(fā)出國際申請不能進入中國國家階段通知書，通知申請人該國際申請進入國家階段的手續(xù)不予接受。

2．2．2延誤辦理進入國家階段的手續(xù)

條約24（1）（ｉｉｉ）申請人未在專利法實施細則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理進入國家階段手續(xù)，或者雖然辦理進入國家階段手續(xù)，但是不符合專利法實施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項的規(guī)定，根據(jù)專利法實施細則第一百零五條第一款第（二）項和第（三）項的規(guī)定，該國際申請在中國的效力終止，審查員應當發(fā)出國際申請不能進入中國國家階段通知書，通知申請人該國際申請進入國家階段的手續(xù)不予接受。

申請人在專利法實施細則第一百零三條規(guī)定期限內(nèi)辦理的進入國家階段手續(xù)不符合規(guī)定的，審查員應當通知申請人進入國家階段的手續(xù)存在缺陷而不予接受。申請人在規(guī)定期限屆滿之前再次辦理進入國家階段手續(xù)，并且克服了上述缺陷的，該國際申請在中國仍然具有效力。

由于耽誤了專利法實施細則第一百零三條規(guī)定的期限造成國際申請在中國的效力終止，申請人按照專利法實施細則第六條第二款提出恢復權利請求的，審查員應當通知申請人，根據(jù)專利法實施細則第一百零五條第二款的規(guī)定，該請求不予接受。如果申請人提出耽誤上述期限是由于不可抗拒的事由造成的，審查員應當參照專利法實施細則第六條第一款的規(guī)定處理。

2．2．3關于選定

條約細則54之二國際申請在規(guī)定的期限內(nèi)選定中國，并且該選定直至進入國家階段時仍然有效的，應當在專利法實施細則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理進入國家階段手續(xù)。

是否選定中國應當以國際局傳送的“選定通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／331表）為依據(jù)。

在國際局傳送“選定通知書”之后，又傳送“撤回要求書或者選定通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／339表）或者“要求書被認為未提交或者選定被認為未作出通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／350表），并且上述通知書涉及到撤回選定或選定被認為未作出的，如果標明的國家有“ＣＮ”，則該國際申請對中國的選定無效。

2．3進入國家階段的處理

細則104．2

按照規(guī)定辦理進入國家階段手續(xù)的國際申請，凡是經(jīng)審查在中國具有效力，且符合專利法實施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項要求的，專利局應當給予國家申請?zhí)?，明確國際申請進入國家階段的日期（以下簡稱進入日），并發(fā)出國際申請進入中國國家階段通知書。進入日是指向?qū)＠洲k理并滿足專利法實施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項規(guī)定的進入國家階段手續(xù)之日。上述滿足要求的進入國家階段手續(xù)是在同一日辦理的，該日即為進入日。上述滿足要求的進入國家階段手續(xù)是在不同日辦理的，以進入國家階段手續(xù)最后辦理之日為進入日。在隨后的審批程序中，申請人辦理各種手續(xù)、審查員發(fā)出的各種通知應當使用國家申請?zhí)栍枰詷嗣鳌?br />
3．進入國家階段時提交的申請文件的審查

3．1進入國家階段的書面聲明

3．1．1國際申請日

細則102

國際申請日是在國際階段由受理局確定的。在國際階段國際申請日由于某種原因被更改的，以更改后的日期為準。進入國家階段的書面聲明（以下簡稱進入聲明）中填寫的國際申請日應當與國際公布文本扉頁上的記載相同。出現(xiàn)不一致情況的，審查員應當依據(jù)國際公布文本上的記載依職權加以改正，并將改正通知申請人。

除因中國對專利合作條約及其實施細則的有關規(guī)定作出保留而需要重新確定相對于中國的申請日外，由受理局確定的國際申請日視為該申請在中國的實際申請日。

細則104．1（1）

條約細則4．9（ａ）

3．1．2保護類型

專利法第九條第一款規(guī)定：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。國際申請指定中國的，辦理進入國家階段手續(xù)時，應當選擇要求獲得的是“發(fā)明專利”或者“實用新型專利”，兩者擇其一，不允許同時要求獲得“發(fā)明專利”和“實用新型專利”。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出國際申請不能進入中國國家階段通知書。

3．1．3發(fā)明名稱

進入聲明中的發(fā)明名稱應當與國際公布文本扉頁中記載的一致。國際申請以外文進行國際公布的，發(fā)明名稱的譯文除準確表達原意外，還應當使譯文簡短。在譯文沒有多余詞匯的情況下，不得根據(jù)本指南第一部分第一章第4．1．1節(jié)中的規(guī)定對發(fā)明名稱的字數(shù)加以限制。

國際公布文本扉頁上記載的發(fā)明名稱一般來自于原始國際申請請求書，個別是由國際檢索單位審查員確定的。對于經(jīng)國際檢索單位審查員確定的，進入聲明中應當是該審查員確定的發(fā)明名稱的譯文。

進入國家階段時請求修改發(fā)明名稱的，應當以修改申請文件的形式提出，不得將修改后的發(fā)明名稱直接填寫在進入聲明中，國家公布時不公布修改后的發(fā)明名稱。

3．1．4發(fā)明人

3．1．4．1發(fā)明人信息的確定

細則104．1（4）

除在國際階段由國際局記錄過變更的情況外，進入聲明中填寫的發(fā)明人應當是國際申請請求書中寫明的發(fā)明人。專利合作條約規(guī)定，國際申請有多個發(fā)明人的，可以針對不同的指定國有不同的發(fā)明人。在這種情況下，進入聲明中要求填寫的是針對中國的發(fā)明人。國際公布使用外文的，應當準確地將發(fā)明人的姓名譯成中文。審查員應當將進入聲明中寫明的發(fā)明人姓名與國際公布文本扉頁上的記載進行核對。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

在國際階段曾經(jīng)由國際局傳送過“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），通報發(fā)明人或者發(fā)明人姓名變更的，應當認為已經(jīng)向?qū)＠稚陥?，在進入聲明中直接填寫變更以后的信息。審查員應當根據(jù)國際局的通知，將進入聲明中寫明的有關內(nèi)容與國際公布文本及通知書中記載的信息進行核對。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

針對中國的發(fā)明人經(jīng)國際局登記已經(jīng)死亡的，在進入國家階段時，仍應作為發(fā)明人填寫在進入聲明中。

3．1．4．2國際申請沒有發(fā)明人事項

細則104．1（4）

在國際公布文本中沒有記載發(fā)明人姓名的國際申請，在進入國家階段時應當在進入聲明中補充寫明發(fā)明人。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

審查員對發(fā)明人的資格不必審查。

3．1．4．3發(fā)明人的譯名

在國際階段中規(guī)定，發(fā)明人姓名的寫法應當姓在前、名在后，在進入聲明中填寫發(fā)明人譯名時姓和名的先后順序應當按照其所屬國的習慣寫法書寫。

申請人認為進入聲明中填寫的發(fā)明人譯名不準確的，在專利局作好公布發(fā)明專利申請或者公告實用新型專利權的準備工作之前可以用主動補正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認改正后的譯名與原文相符，應當接受補正，并在國家公布或者公告中使用新譯名。在專利局作好準備工作之后要求改正發(fā)明人譯名的，應當辦理著錄項目變更手續(xù)。

3．1．5申請人

3．1．5．1申請人信息的確定

細則104．1（4）

進入聲明中填寫的申請人，除在國際階段由國際局記錄過變更的情況外，應當是國際申請請求書中寫明的申請人。國際申請有多個申請人的，根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，對不同的指定國可以寫明不同的申請人。進入聲明中要求填寫的是對中國申請人。國際公布使用外文的，應當準確地將申請人的姓名或名稱、地址譯成中文；申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱應當使用中文正式譯文的全稱。審查員應當將進入聲明中寫明的內(nèi)容與國際公布文本扉頁上的記載進行核對。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

在國際階段曾經(jīng)由國際局傳送過“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），通報申請人變更或者申請人的姓名或名稱、地址變更的，應當認為已向?qū)＠稚陥?，在進入聲明中直接填寫變更以后的信息。審查員應當根據(jù)國際局的通知，將進入聲明中寫明的有關內(nèi)容與國際公布文本及通知書中記載的信息進行核對。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

經(jīng)國際局登記已經(jīng)死亡的申請人，進入國家階段時，不應寫入進入聲明中，已死亡申請人的繼承人尚未確定的除外。

專利合作條約規(guī)定，申請人的國籍、居所是否如其所聲稱，應當由受理局根據(jù)其本國法審查并決定。經(jīng)過受理局審查過的信息記載在國際局出版的國際公布文本扉頁上，審查員一般不得再提出疑問。

3．1．5．2申請人的資格

申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當根據(jù)專利法第十八條的規(guī)定審查申請人是否有資格提出申請。

國際申請是由一個申請人提出的，該申請人通常是ＰＣＴ締約國的國民或居民，至少是巴黎公約成員國的國民或居民，所以申請人未發(fā)生變化的，不必再審查其是否符合專利法第十八條的規(guī)定。國際申請中有兩個或兩個以上申請人的，專利合作條約規(guī)定只要其中至少有一人是ＰＣＴ締約國的國民或居民即可，照此規(guī)定，國際申請?zhí)岢鰰r對中國的申請人就有可能是非ＰＣＴ締約國的國民或居民。另外，專利合作條約只對提出國際申請時的申請人的所屬國加以限定，而當申請人發(fā)生變更時，對于受讓人的所屬國沒有任何規(guī)定。

進入國家階段時申請人或部分申請人所屬國有可能是非ＰＣＴ締約國。在這種情況下，應當參照本指南第一部分第一章第4．1．3．2節(jié)的規(guī)定進行審查。所有申請人都不符合專利法第十八條規(guī)定的，應當駁回該申請。部分申請人不符合專利法第十八條規(guī)定的，應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人刪除沒有資格的申請人。如果申請人拒絕刪除，應當駁回該申請。

3．1．5．3申請人的譯名

在國際階段中規(guī)定，申請人為個人時姓名的寫法應當姓在前、名在后，在進入聲明中填寫申請人譯名時姓和名的先后順序應當按照其所屬國的習慣寫法書寫。

申請人認為進入聲明中填寫的申請人譯名不準確的，在專利局作好公布發(fā)明專利申請或者公告實用新型專利權的準備工作之前可以用主動補正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認改正后的譯名與原文相符，應當接受補正，并在國家公布或者公告中使用新譯名。申請人在專利局作好準備工作之后要求改正譯名的，應當辦理著錄項目變更手續(xù)。

3．1．6審查基礎文本聲明

在國際階段，申請人在收到國際檢索報告之后，可以根據(jù)專利合作條約第19條的規(guī)定對權利要求書作出修改，修改應當在規(guī)定的期限內(nèi)向國際局提出。在國際初步審查過程中，申請人還可以按照專利合作條約第34條的規(guī)定對說明書、附圖和權利要求書作出修改，修改應當向國際初步審查單位提出。此外，國際申請進入國家階段時，申請人也可能按照專利合作條約第28條或第41條提出修改。

由此可見，國際申請進入國家階段時，除原始申請文件外，可能還要提出一份或幾份修改文本，申請人應當在進入聲明中審查基礎一欄內(nèi)指明在后續(xù)程序中應當依據(jù)的文本，即對審查基礎文本作出聲明。

在國際階段及進入國家階段后均沒有對申請作出修改的，審查基礎應當是原始申請。國際階段或者進入國家階段時作出過修改并在審查基礎文本聲明中加以指明的，審查使用的文本應當是以修改文件替換原始申請相應部分之后的文本。國際階段作出過修改但在審查基礎文本聲明中沒有指明的，應當認為該修改已經(jīng)放棄，專利局對該修改不予考慮。

審查基礎文本聲明中提及的國際階段按照專利合作條約第19條的修改，應當在國際公布文本中有相應內(nèi)容；按照專利合作條約第34條的修改，應當在專利性國際初步報告之后附有相應內(nèi)容。審查基礎文本聲明中提及的國際階段的修改實際不存在的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人改正進入聲明中審查基礎一欄中的有關內(nèi)容。

細則106

審查基礎文本聲明中提及國際階段的修改的，應當自進入日起兩個月內(nèi)提交該修改文件的譯文。期限屆滿時仍未提交的，對聲明中提及的修改將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書。

3．2原始申請的譯文和附圖

根據(jù)專利法實施細則第一百零四條第一款第（三）項的規(guī)定，國際申請以外文提出的，在進入國家階段時，需提交原始國際申請的說明書、權利要求書的譯文。譯文與原文明顯不符的，該譯文不作為確定進入日的基礎。

根據(jù)專利法實施細則第一百零四條第一款第（五）項的規(guī)定，國際申請以外文提出的，應當提交摘要的譯文，有附圖和摘要附圖的，還應當提交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字。

3．2．1說明書和權利要求書的譯文

說明書、權利要求書的譯文應當與國際局傳送的國際公布文本中說明書、權利要求書的內(nèi)容相符。譯文應當完整，并忠實于原文。申請人不得將任何修改的內(nèi)容加入到原始申請的譯文中。

國際公布文本中標明是替換頁、更正頁的內(nèi)容一般認為是原始申請的內(nèi)容。在國際申請?zhí)岢鰰r作為說明書、權利要求書的一部分的內(nèi)容，經(jīng)過受理局審查后宣布“不予考慮”，并且在國際公布文本中加以標注的，在譯文中應當用中文作出同樣的標注，例如在沒有提供附圖的情況下說明書中提及附圖的內(nèi)容。

說明書（包括附圖）、權利要求書中含有違反道德或公共秩序的內(nèi)容，或者其他貶低性的陳述，經(jīng)國際局認定，并在國際公布時刪除的內(nèi)容，不應當再加入到原始申請的譯文中。如果上述內(nèi)容又出現(xiàn)在譯文中，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人改正譯文中的錯誤。國際公布時對上述內(nèi)容沒有刪除，并出現(xiàn)在譯文中的，應當參照本指南第一部分第一章第7節(jié)的規(guī)定處理。

條約細則49．5（ａ之二）

在國際階段，國際申請說明書、權利要求書中包含有核苷酸和／或氨基酸序列，并且序列表是作為說明書單獨部分提交的，在提交譯文時，也應當將其作為說明書單獨部分，并且單獨編寫頁碼。申請人還應當提交與該序列表相一致的計算機可讀形式的副本。如果提交的計算機可讀形式的副本中記載的序列表與說明書中的序列表不一致，以說明書中的序列表為準。

未提交計算機可讀形式的副本，或者所提交的副本與說明書中的序列表明顯不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

序列表部分的自由文字內(nèi)容已寫入說明書的主要部分的，序列表部分的任何文字不需要翻譯。

在國際階段，國際申請說明書中包含紙頁在400頁以上的核苷酸和／或氨基酸序列表部分的，在進入國家階段時可以只提交符合規(guī)定的計算機可讀形式的序列表。

說明書中引用的計算機程序語言不需要翻譯，引用的參考資料中的編者姓名、文獻標題的翻譯只要滿足國家公布的要求即可。

3．2．2附　圖

根據(jù)專利法實施細則第一百零四條第一款第（五）項的規(guī)定，國際申請以外文提出，有附圖的應當提交附圖副本。附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字，并且重新繪制附圖，以中文文字替換原文并標注在適當?shù)奈恢蒙?。即使附圖中的文字內(nèi)容不符合專利法實施細則第十八條的規(guī)定，也應當按照原始申請譯出。重新繪制的附圖應當與國際公布文本中的附圖相同，同時要滿足本指南第一部分第一章第4．3節(jié)對附圖的格式要求。

附圖中的“Ｆｉｇ”字樣可以不譯成中文。附圖中出現(xiàn)的計算機程序語言或作為屏幕顯示圖像的某些文字內(nèi)容不必譯成中文。

不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

3．2．3摘要譯文和摘要附圖

細則104．1（5）

摘要譯文應當與國際公布文本扉頁記載的摘要內(nèi)容一致。

國際檢索單位的審查員對申請人提交的摘要作出修改的，應當提交修改后摘要的譯文。例如，國際檢索報告不包含在首次公布的國際公布文本Ａ2中，而在隨后公布的國際公布文本Ａ3中，并且國際公布文本Ａ3與國際公布文本Ａ2扉頁記載的摘要內(nèi)容不相同的，應當以國際公布文本Ａ3中的摘要內(nèi)容為依據(jù)譯出。

譯文在不改變原文內(nèi)容的基礎上應當簡短，在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實施細則第二十三條第二款關于摘要字數(shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權修改。

國際公布中沒有摘要的，進入國家階段時，申請人也應提交國際申請原始摘要的譯文。

國際申請有摘要附圖的，應當提交摘要附圖副本。摘要附圖副本應當與國際公布時的摘要附圖一致。附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字，并且重新繪制附圖，以中文文字替換原文并標注在適當?shù)奈恢蒙?。首次公布不包括檢索報告，并且首次公布的國際公布文本Ａ2與隨后公布的國際公布文本Ａ3使用的摘要附圖不一致的，應當以隨后公布時的摘要附圖為準。

不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

細則104．1

3．3使用中文完成國際公布的國際申請

使用中文完成國際公布的國際申請在進入國家階段時只需要提交進入聲明、原始申請中摘要的副本及摘要附圖（有摘要附圖時）的副本，不需要提交說明書、權利要求書及附圖的副本。但是，以中文提出的國際申請在完成國際公布前，申請人請求提前處理并要求提前進行國家公布的，還需要提交原始申請的說明書、權利要求書及附圖（有附圖時）的副本。

3．4期限屆滿前的處理

專利合作條約第23條（1）規(guī)定，在按照第22條適用的期限屆滿以前，任何指定局不應處理或?qū)彶閲H申請。適用的期限是指自優(yōu)先權日起三十個月。同時在第23條（2）又規(guī)定，盡管有（1）的規(guī)定，指定局根據(jù)申請人的明確的請求，可以在任何時候處理或?qū)彶閲H申請。對于選定局，專利合作條約第40條也作了相應的規(guī)定。

3．4．1提前處理

要求專利局在優(yōu)先權日起三十個月期限屆滿前處理和審查國際申請的，根據(jù)專利法實施細則第一百一十一條的規(guī)定，申請人除應當辦理第一百零三條和第一百零四條所述的進入國家階段手續(xù)外，還應當辦理下述手續(xù)：

（1）按照專利合作條約第23條（2）的規(guī)定提出明確的請求。

（2）國際局尚未向?qū)＠謧魉蛧H申請的，申請人應當提交經(jīng)確認的國際申請副本，該副本是經(jīng)受理局確認的“受理本”副本，或者是經(jīng)國際局確認的“登記本”副本。

（3）申請人也可以要求國際局按照專利合作條約實施細則47．4的規(guī)定向?qū)＠謧魉蛧H申請副本，或者向?qū)＠痔岢稣埱螅蓪＠忠髧H局傳送國際申請副本。

對于滿足上述要求的國際申請，審查員應當及時處理和審查。

3．4．2暫時不作處理

對于在優(yōu)先權日起三十個月期限屆滿前辦理了進入國家階段手續(xù)，但是沒有辦理專利法實施細則第一百一十一條所述手續(xù)的國際申請，按照專利合作條約的規(guī)定暫時不作處理。

4．國際階段的修改文件譯文的審查

4．1按照專利合作條約第19條修改的權利要求書的譯文申請人聲明以按照專利合作條約第19條作出修改的權利要求書作為審查基礎，并且該修改的國際公布使用外文的，申請人應當在辦理進入國家階段手續(xù)時，最遲應當自進入日起兩個月內(nèi)提交其譯文。根據(jù)專利法實施細則第一百零六條的規(guī)定，在該期限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書。國際公布文本中包含按照專利合作條約第19條（1）提出的修改聲明，并且申請人要求審查員考慮該聲明的，應當在提交修改的權利要求書譯文的同時提交該聲明的譯文。

修改的權利要求書（包括修改、增加、刪除權利要求）的譯文應當與國際公布文本中記載的相應部分內(nèi)容一致。在國際階段雖然提出過，但是由于不符合專利合作條約實施細則第46條的規(guī)定而未被國際局接受的修改，在進入國家階段時不能再作為按照專利合作條約第19條的修改提出。

修改部分的譯文應當作成能夠與原始申請譯文中對應部分互相替換的修改頁。修改的權利要求書譯文的第一頁上方應標明“權利要求書（按照專利合作條約第19條的修改）”字樣。在進入國家階段之后提交該修改文件譯文的，應當附有補交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中應當表明將修改后的內(nèi)容作為審查基礎的意愿。

按照專利合作條約第19條修改的權利要求書的譯文與原始申請的權利要求書的譯文一起公布，該譯文應當滿足本指南關于公布的格式要求。

修改文件的譯文不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出修改文件缺陷通知書，通知申請人改正。期滿未改正的，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書。

按照專利合作條約第19條修改的權利要求書又作為國際初步審查的基礎，并且申請人在進入國家階段時將其作為專利性國際初步報告附件的譯文提交的，在國家公布時不再公布該譯文。

4．2按照專利合作條約第34條作出的修改的譯文

細則106

申請人聲明以按照專利合作條約第34條作出的修改作為審查基礎，并且該修改是以外文作出的，應當在辦理進入國家階段手續(xù)時，最遲應當自進入日起兩個月內(nèi)提交其譯文。在該期限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書。

修改部分的譯文內(nèi)容應當與國際局傳送的專利性國際初步報告所附修改頁的內(nèi)容相符。在國際階段申請人聲稱按照專利合作條約第34條作出修改，但未被審查員采納，因而沒有作為專利性國際初步報告附件傳送的，在進入國家階段時申請人不應當再將該內(nèi)容作為按照專利合作條約第34條的修改向?qū)＠痔岢觥?br />
修改部分的譯文應當作成能夠與原始申請譯文中對應部分互相替換的修改頁。如果由于修改使該頁內(nèi)容增加，可以在該頁之后補入一頁或幾頁。其頁碼為“Ｘａ”、“Ｘｂ”或“Ｘ－1”、“Ｘ－2”。由于修改使某頁完全刪除的，應當在修改說明中指出。權利要求書中某項被刪除時，可以保留原編號，注明“刪除”字樣，也可以將修改后的權利要求書中的權利要求重新連續(xù)編號，并加以說明。修改的譯文前應附有簡短的修改說明，該說明上方應標有“專利性國際初步報告附件譯文”字樣。修改說明只需指明修改所涉及的部分。

在進入國家階段之后提交專利性國際初步報告附件譯文的，應當附有補交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中表明以該修改為審查基礎的意愿。

修改文件的譯文不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出修改文件缺陷通知書，通知申請人改正。期滿未改正的，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書。

專利性國際初步報告附件譯文在國家公布時不予公布。

5．其他文件的審查

5．1委托和委托書

5．1．1委　托

法19．1

在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國申請人，其國際申請在進入國家階段時，應當委托專利代理機構(gòu)辦理有關事務。如果申請人沒有委托專利代理機構(gòu)，審查員應當參照本指南第一部分第一章第6．1．1節(jié)中的有關規(guī)定處理。

在中國內(nèi)地有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的申請人，其國際申請在進入國家階段時，可以不委托專利代理機構(gòu)。

5．1．2委托書

細則15．3

國際申請進入國家階段時，提交的委托書除應當符合本指南第一部分第一章第6．1．2節(jié)的規(guī)定外，還應當寫明國際申請?zhí)?、申請人（即委托人）的原文姓名或名稱以及中文譯名。申請人的原文姓名或名稱，除有變更的情況外，應當與國際公布文本扉頁的記載使用相同的語言并且內(nèi)容完全一致；國際階段作過變更的，應當與“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）上記載的變更后的內(nèi)容完全一致。譯名應當與進入聲明中的記載完全一致。

在進入國家階段的同時辦理變更申請人手續(xù)的，可以只提交變更后申請人簽署的委托書。

國際申請在進入國家階段時沒有提交委托書，或者提交的委托書存在缺陷的，應當適用本指南第一部分第一章第6．1．2節(jié)中的有關規(guī)定。

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1要求優(yōu)先權聲明

根據(jù)專利法實施細則第一百一十條第一款的規(guī)定，申請人在國際階段要求了一項或者多項優(yōu)先權，而且在進入國家階段時該優(yōu)先權要求繼續(xù)有效的，視為已經(jīng)依照專利法第三十條的規(guī)定提出了書面聲明。

因中國對專利合作條約及其實施細則的有關規(guī)定作出保留，專利局對國際申請在國際階段恢復的優(yōu)先權（例如，國際申請日在該優(yōu)先權日起十二個月之后、十四個月之內(nèi)）不予認可，相應的優(yōu)先權要求在中國不發(fā)生效力，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

申請人應當在進入聲明中準確地寫明其在先申請的申請日、申請?zhí)柤霸芾頇C構(gòu)名稱。除下段所述情況外，寫明的內(nèi)容應當與國際公布文本扉頁中的記載一致。審查員發(fā)現(xiàn)不一致時，可以以國際公布文本扉頁中記載的內(nèi)容為依據(jù)，依職權改正進入聲明中的不符之處，并且及時通知申請人。

國際局曾經(jīng)向?qū)＠謧魉偷?ldquo;撤回優(yōu)先權要求通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／317表）或“優(yōu)先權要求被認為未提出通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／318表）中所涉及的優(yōu)先權要求應認為已經(jīng)失去效力，不應寫入進入聲明中。不符合規(guī)定的，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

在國際階段受理局對于優(yōu)先權要求的有效性，即作為優(yōu)先權基礎的在先申請是否在巴黎公約成員國或世界貿(mào)易組織成員中提出、申請人是否為巴黎公約成員國的國民或居民、在先申請的申請日是否在國際申請日前十二個月之內(nèi)等已經(jīng)作出審查，并且對不符合上述條件的優(yōu)先權要求宣布視為未提出的，專利局不再提出疑問。

申請人在國際階段沒有提供在先申請的申請?zhí)柕模瑧斣谶M入聲明中寫明。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

申請人認為在國際階段提出的優(yōu)先權書面聲明中某一事項有書寫錯誤，可以在辦理進入國家階段手續(xù)的同時或者自進入日起兩個月內(nèi)提出改正請求。改正請求應以書面形式提出，寫明改正后的優(yōu)先權事項。對于申請人未向國際局提交過在先申請文件副本的，在提出改正請求的同時還應當附上在先申請文件副本作為改正的依據(jù)。不符合規(guī)定的，視為未提出該改正請求。

進入國家階段不允許提出新的優(yōu)先權要求。

5．2．2在先申請文件副本的提供

細則110．3

根據(jù)專利合作條約實施細則第17條的規(guī)定，如果申請人已向受理局提交了在先申請文件副本或者向受理局提出制作在先申請文件副本的要求，專利局不得要求申請人本人提供在先申請文件副本，該在先申請文件副本由專利局請求國際局提供。

專利局的審查員認為有必要核查在先申請文件副本的，應當請求國際局傳送該申請的在先申請文件副本。例如，國際檢索報告中相關文件一欄內(nèi)標明“ＰＸ”、“ＰＹ”等類文件的，或者國際檢索單位審查員沒有檢索到，但是專利局負責實質(zhì)審查的審查員在補充檢索中檢索到“ＰＸ”、“ＰＹ”等類文件的。

國際局通知專利局，申請人在國際階段沒有按照規(guī)定提交在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)補交；期滿仍未提交的，審查員應當針對相應的優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

5．2．3在先申請文件副本的審查

國際局提供了在先申請文件副本或者申請人補交了在先申請文件副本的，審查員應當對在先申請文件副本進行審查。

5．2．3．1與優(yōu)先權聲明不一致

審查員應當以在先申請文件副本為依據(jù)，檢查優(yōu)先權聲明中的各項內(nèi)容，如果與在先申請文件副本中記載的一項或者兩項內(nèi)容不一致，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

5．2．3．2提供享有優(yōu)先權的證明

審查員應當檢查國際申請的申請人在申請日時是否有權要求申請中指明的在先申請的優(yōu)先權。對于不是向?qū)＠痔岢龅脑谙壬暾?，符合下列情況之一的，應當認為申請人有權要求優(yōu)先權：

（1）在后申請的申請人與在先申請的申請人為同一人。

（2）在后申請的申請人是在先申請的申請人之一。

（3）在后申請的申請人由于在先申請的申請人的轉(zhuǎn)讓、贈與或者其他方式形成的權利轉(zhuǎn)移而享有優(yōu)先權。

對于（3）的情況，除申請人在國際階段已經(jīng)作出符合要求的享有優(yōu)先權的聲明以外，申請人應當提交相應的證明文件。證明文件應當由轉(zhuǎn)讓人簽字或者蓋章。證明文件應當是原件，或者是經(jīng)過公證的復印件。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)國際申請的申請人不符合上述（1）、（2）兩種情況的，應當檢查國際公布文本中是否記載有申請人作出的有權要求該在先申請優(yōu)先權的聲明，如果有該聲明，并且審查員認為聲明是真實可信的，不得再要求申請人提交證明文件。在沒有聲明或聲明不符合要求的情況下，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

對于在先申請是在中國提出的國家申請，審查員應當適用本章第5．2．6節(jié)的規(guī)定審查在后申請的申請人是否有權要求申請中指明的在先申請的優(yōu)先權。

5．2．4優(yōu)先權要求費

細則110．2

要求優(yōu)先權的，申請人應當自進入日起兩個月內(nèi)繳納優(yōu)先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

5．2．5優(yōu)先權要求的恢復

國際申請在國際階段發(fā)生過專利合作條約實施細則第26條之二．2的情形，由國際局或者受理局宣布過優(yōu)先權要求視為未提出的，申請人在辦理進入國家階段手續(xù)的同時可以提出恢復優(yōu)先權要求的請求，并且繳納恢復費，對于申請人未向國際局提交過在先申請文件副本的，同時還應當附具在先申請文件副本作為恢復的依據(jù)。其條件是被視為未提出的優(yōu)先權要求的有關信息連同國際申請一起公布過。進入國家階段之后提出的恢復請求不予考慮。

國際申請在進入國家階段后，由于下述情形之一導致視為未要求優(yōu)先權的，可以根據(jù)專利法實施細則第六條的規(guī)定請求恢復要求優(yōu)先權的權利：

（1）申請人在國際階段沒有提供在先申請的申請?zhí)?，進入聲明中仍未寫明在先申請的申請?zhí)枴?br />
（2）要求優(yōu)先權聲明填寫符合規(guī)定，申請人未在規(guī)定期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明。

（3）要求優(yōu)先權聲明中在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容與在先申請文件副本中記載的不一致。

（4）要求優(yōu)先權聲明填寫符合規(guī)定，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權要求費。

有關恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的有關規(guī)定。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復。

5．2．6在先申請是在中國提出

國際申請要求優(yōu)先權的在先申請是在中國提出的國家申請，對于優(yōu)先權的初步審查，除本章第5．2．3．2節(jié)外，與其他國際申請的審查完全相同。

在先申請是在中國提出的，要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請的申請人應當完全一致，或者由在先申請的全體申請人將優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人。未滿足上述條件的，視為未要求優(yōu)先權。

在先申請是在中國提出的，要求優(yōu)先權的國際申請進入國家階段，應當看作是要求本國優(yōu)先權。對于在提出國際申請時，其要求優(yōu)先權的在先申請的主題有專利法實施細則第三十二條第二款第（一）、（二）和（三）項所列情形之一的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。由于國際申請的特殊程序，審查員不按專利法實施細則第三十二條第三款規(guī)定對被要求優(yōu)先權的在先申請作出處理；同樣，對于在國際申請?zhí)岢鲋笤谙壬暾埍皇谟鑼＠麢嗟那闆r，審查員也不處理其有可能造成在先與在后申請重復授權的問題；上述問題均留待后續(xù)程序中處理。

5．3援引加入

根據(jù)專利合作條約實施細則的規(guī)定，申請人在遞交國際申請時遺漏了某些項目或部分，可以通過援引在先申請中相應部分的方式加入遺漏項目或部分，而保留原國際申請日。其中的“項目”是指全部說明書或者全部權利要求，“部分”是指部分說明書、部分權利要求或者全部或部分附圖。

因中國對專利合作條約實施細則的上述規(guī)定作出保留，國際申請在進入國家階段時，對于通過援引在先申請的方式加入遺漏項目或部分而保留原國際申請日的，專利局將不予認可。

對于申請文件中含有援引加入項目或部分的，如果申請人在辦理進入國家階段手續(xù)時在進入聲明中予以指明并請求修改相對于中國的申請日，則允許申請文件中保留援引加入項目或部分。審查員應當以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書”（ＰＣＴ／ＲＯ／114表）中的記載為依據(jù)，重新確定該國際申請在中國的申請日，并發(fā)出重新確定申請日通知書。因重新確定申請日而導致申請日超出優(yōu)先權日起十二個月的，審查員還應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。對于申請文件中含有援引加入項目或部分的，如果申請人在辦理進入國家階段手續(xù)時未予以指明或者未請求修改相對于中國的申請日，則不允許申請文件中保留援引加入項目或部分。審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人刪除援引加入項目或部分，期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

申請人在后續(xù)程序中不能再通過請求修改相對于中國的申請日的方式保留援引加入項目或部分。

5．4不喪失新穎性的公開

根據(jù)專利法實施細則第一百零七條的規(guī)定，國際申請涉及的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（一）項或者第（二）項所述情形之一，并且在提出國際申請時作出過聲明的，應當在進入聲明中予以說明，并自進入日起兩個月內(nèi)提交專利法實施細則第三十條第三款規(guī)定的有關證明文件；未予說明或者期滿未提交證明文件的，其申請不適用專利法第二十四條的規(guī)定。

申請人在進入聲明中指明在國際申請?zhí)岢鰰r要求過不喪失新穎性寬限期的，國際公布文本扉頁中應當有相應的記載，記載的內(nèi)容包括所提及的不喪失新穎性的公開發(fā)生的日期、地點、公開類型以及展覽會或會議的名稱。進入聲明中提及的展覽會應當屬于專利法實施細則第三十條第一款規(guī)定的情形，所提及的學術會議或技術會議應當屬于專利法實施細則第三十條第二款規(guī)定的情形。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期通知書。

在國際公布文本中有記載而在進入聲明中沒有指明的，申請人可以在進入日起兩個月內(nèi)補正。

由于國際申請的特殊程序，提交證明材料的期限是自進入日起兩個月。對于證明材料的要求參照本指南第一部分第一章第6．3節(jié)的規(guī)定。

5．5生物材料樣品保藏事項

5．5．1進入聲明中的指明

根據(jù)專利法實施細則第一百零八條第一款的規(guī)定，申請人按照專利合作條約規(guī)定對生物材料樣品的保藏作出過說明的，應當在進入聲明中予以指明。該指明應當包括指出記載保藏事項的文件種類，以及必要時指出有關內(nèi)容在該文件中的具體記載位置。

保藏事項是以非表格形式記載在說明書中的，應當在進入聲明的規(guī)定欄目中，指明記載的內(nèi)容在說明書譯文中的頁碼和行數(shù)。審查員應當對譯文的相應內(nèi)容進行檢查。保藏事項記載在“關于微生物保藏的說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）中或其他單獨的紙頁中的，該表或該紙頁應當包含在國際公布文本中。審查員經(jīng)核對發(fā)現(xiàn)在進入聲明中指明的譯文的相應位置沒有關于保藏事項的記載，或者在進入聲明中指明的“關于微生物保藏的說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）或其他另頁說明并不包含在國際公布文本中的，應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，認為該生物材料樣品的保藏說明沒有作出。

細則108．2

申請人在國際階段已經(jīng)按照專利合作條約的規(guī)定對生物材料樣品的保藏作出說明，但是沒有在進入聲明中予以指明或指明不準確的，可以在自進入日起四個月內(nèi)主動補正。期滿未補正的，認為該生物材料樣品的保藏說明沒有作出，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

5．5．2生物材料樣品保藏說明

條約細則13之二．3（ａ）

根據(jù)專利法實施細則第一百零八條的規(guī)定，申請人按照專利合作條約的規(guī)定對生物材料樣品的保藏作出過說明的，應當視為符合專利法實施細則第二十四條第（三）項的規(guī)定。

條約細則13之二．4（ａ）

根據(jù)專利合作條約實施細則的規(guī)定，對保藏的生物材料的說明應包括的事項有：保藏單位的名稱和地址、保藏日期、保藏單位給予的保藏編號。只要該說明在國際局完成國際公布準備工作之前到達國際局，就應認為該說明已及時提交。因此，申請人在進入聲明中所指明的生物材料樣品的保藏說明作為說明書的一部分或者以單獨的紙頁包含在國際公布文本中，其內(nèi)容包括上述規(guī)定事項，審查員應當認為是符合要求的說明。在國際階段申請人沒有作出生物材料樣品保藏說明，而在進入聲明中聲稱該申請涉及生物材料樣品保藏的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

如果申請人在申請日時提交了生物材料樣品的保藏證明，并且國際局將其作為國際申請的一部分包含在國際公布文本中，申請人請求對生物材料樣品保藏說明中遺漏事項作出補充的，審查員可以以國際公布文本中的保藏證明為依據(jù)，同意其補充或改正。

審查員發(fā)現(xiàn)生物材料樣品保藏說明與保藏證明中記載的保藏事項的內(nèi)容不一致，并且可以確定不一致是由于保藏說明中的書寫錯誤造成的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

生物材料樣品保藏的說明是以“關于微生物保藏的說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）的形式或者以說明書以外的其他單獨紙頁形式提交的，作為國際申請的一部分，進入國家階段時應當譯成中文。沒有譯成中文的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正，視為沒有作出生物材料樣品保藏說明，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

5．5．3生物材料樣品保藏證明

細則108．3

于國際申請的特殊程序，提交生物材料樣品保藏證明和存活證明的期限是自進入日起四個月。對保藏證明和存活證明內(nèi)容的審查，適用本指南第一部分第一章第5．2．1節(jié)的規(guī)定。

法26．5

細則109

5．6遺傳資源的來源

國際申請涉及的發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于遺傳資源的，申請人應當在進入聲明中予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

5．7進入國家階段后對申請文件的修改

專利法實施細則第一百一十二條規(guī)定，申請人可以在辦理進入國家階段手續(xù)之后在規(guī)定的期限內(nèi)提出對專利申請文件的修改，此種修改稱為國家階段的修改。

要求獲得實用新型專利權的國際申請，申請人可以自進入日起兩個月內(nèi)對專利申請文件主動提出修改。

要求獲得發(fā)明專利權的國際申請，可以按照專利法實施細則第五十一條第一款的規(guī)定對申請文件主動提出修改。

當國際申請進入國家階段時，申請人明確要求以按照專利合作條約第28條或第41條作出的修改為審查基礎的，可以在提交原始申請譯文的同時提交修改文件，該修改視為按照專利法實施細則第一百一十二條的規(guī)定主動提出的修改。

申請人提交修改文件時應當附有詳細的修改說明。修改說明可以是修改前后內(nèi)容的對照表，也可以是在原文件復制件上的修改標注。修改是在進入國家階段時提出的，在修改說明上方應當注明“按照專利合作條約第28條（或第41條）作出修改”的字樣。

修改的內(nèi)容應當以替換頁的形式提交，替換頁與被替換頁的內(nèi)容應當相互對應，與被替換頁的前、后頁內(nèi)容相互連接。

5．8改正譯文錯誤

條約11（3）根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，國際申請在每個指定國內(nèi)自國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力。因此，由國際局傳送給指定局或選定局的國際申請是具有法律效力的文本。以該文本為依據(jù)發(fā)現(xiàn)進入國家階段時提交的譯文存在錯誤的，在滿足專利法實施細則第一百一十三條規(guī)定的條件下，允許改正譯文中的錯誤。

譯文錯誤是指譯文文本與國際局傳送的原文文本相比個別術語、個別句子或者個別段落遺漏或者不準確的情況。譯文文本與國際局傳送的原文文本明顯不符的情況不允許以改正譯文錯誤的形式進行更正。

申請人可以在專利局作好公布發(fā)明專利申請或者公告實用新型專利權的準備工作之前辦理改正譯文錯誤手續(xù)。

申請人改正譯文錯誤，除提交改正頁外，還應當提交書面改正譯文錯誤請求，并且繳納規(guī)定的改正譯文錯誤手續(xù)費。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

譯文改正頁與原始譯文的相應頁應當能夠相互替換，即替換后的前、后頁內(nèi)容能夠連接。

如果不符之處是非文字部分，如數(shù)學式、化學式等，不作為譯文錯誤處理，僅要求申請人作出補正。

法35

5．9實質(zhì)審查請求

進入國家階段的國際申請，如果指定了中國的發(fā)明專利，自優(yōu)先權日起三年內(nèi)應當提出實質(zhì)審查請求，并繳納實質(zhì)審查費。審查員應當按照本指南第一部分第一章第6．4節(jié)的規(guī)定進行審查。

5．10著錄項目變更

5．10．1經(jīng)國際局記錄的變更

5．10．1．1國際局通知的效力

在國際階段國際局應申請人或受理局的要求，對請求書中的申請人或其姓名（名稱）、居所、國籍或地址的變更，或者對請求書中的發(fā)明人或其姓名的變更進行記錄，并書面通知指定局。專利局收到國際局“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），應當認為申請人已向?qū)＠痔岢隽酥涰椖孔兏陥螅床恍枰驮擁椬兏偬峤恢涰椖孔兏陥髸袄U納變更手續(xù)費。國際申請進入國家階段時，應當直接使用變更后的著錄項目。

5．10．1．2補交證明材料

國際局傳送的“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）中指明變更的項目是申請人（指實體），在進入國家階段時申請人應當按照專利法實施細則第一百零四條第一款第（六）項的規(guī)定，提交申請權轉(zhuǎn)讓或贈予合同、由工商行政管理部門出具的公司合并的證明文件或者其他權利轉(zhuǎn)移的證明文件。證明文件應當是原件或者是由公證機關公證的復印件。審查員應當審查證明文件的有效性。沒有提交證明文件的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補交，期滿未補交的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

國際局傳送的“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）中記載的變更事項是由中國內(nèi)地的單位或個人將申請權轉(zhuǎn)讓給外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本指南第一部分第一章第6．7．2．2節(jié)第（3）（ｉｉ）項的規(guī)定。

國際局傳送的記錄變更通知書中指明變更的項目是申請人的姓名或名稱、地址以及發(fā)明人姓名的，不需要提供任何證明材料，應當認為變更已經(jīng)生效。

5．10．2國家階段的著錄項目變更

進入國家階段時或之后辦理著錄項目變更手續(xù)的，適用本指南第一部分第一章第6．7．1節(jié)的規(guī)定。

除本指南第一部分第一章第6．7．2節(jié)所述的幾種著錄項目變更證明文件外，以下兩種情況當事人（申請人或發(fā)明人）本人作出的聲明也可以作為申報變更的證明文件。

（1）申請人聲稱在國際申請?zhí)岢鰰r填寫了錯誤的申請人姓名或名稱，或者錯誤的發(fā)明人的姓名，進入國家階段后為了改正錯誤申報變更。

（2）申請人聲稱國際申請的申請人或發(fā)明人在不同的國家使用不同的名稱或姓名（不僅僅是語種的不同），在中國希望使用不同于國際公布時記載的另一名稱或姓名，為此申報變更。例如美籍華人在美國使用的姓名是×××?湯姆，并使用該姓名提出國際申請，而在進入中國時請求使用×××為其姓名。

5．11請求復查

5．11．1提出復查請求

條約25

根據(jù)專利合作條約的規(guī)定，允許申請人向作為指定局或選定局的專利局提出復查請求的情況是：（1）受理局拒絕給予國際申請日，或者宣布國際申請已被認為撤回。

（2）國際局由于在規(guī)定期限內(nèi)沒有收到國際申請的登記本而宣布該申請被視為撤回。

細則116

條約細則51

復查請求應當自收到上述處理決定的通知之日起兩個月內(nèi)向?qū)＠痔岢?，請求中應當陳述要求復查的理由，同時附具要求進行復查處理決定的副本。國際局應申請人請求傳送的有關檔案文件的副本隨后到達專利局。

5．11．2其他手續(xù)

申請人在按照本章第5．11．1節(jié)所述提出復查請求的同時，應當向?qū)＠洲k理專利法實施細則第一百零三條和第一百零四條規(guī)定的進入國家階段手續(xù)，并且在進入聲明中標明已經(jīng)提出復查請求的事實。

5．11．3復查及復查后的處理

審查員認為復查請求是按照專利合作條約及其實施細則規(guī)定提出，并且按照規(guī)定辦理了進入國家階段手續(xù)的，應當對受理局或國際局作出的決定是否正確進行復查。

審查員認為上述國際單位的決定是正確的，該國際申請在中國的效力終止，應當按照本章第2．2．1節(jié)的規(guī)定辦理。

審查員認為上述國際單位的決定是不正確的，應當認定該國際申請在中國是有效的，并繼續(xù)進入國家階段的處理和審查。對于受理局尚未確定國際申請日的申請，審查員應當通知申請人，該申請被認為是在應當確定為國際申請日的那一日向?qū)＠痔岢龅摹?br />
由于國際階段程序的中斷而沒有完成國際公布的申請，審查員進行本章規(guī)定的審查時，應當以國際局傳送的檔案文件中登記本的副本代替本指南中提及的國際公布文本。

5．12國際單位錯誤的改正

5．12．1改正國際單位錯誤的聲明

由于國際單位在事務處理上的疏忽而造成發(fā)出錯誤的通知書、在國際公布文本上出現(xiàn)了錯誤的記載、國際公布文本錯誤或者造成漏發(fā)通知書、遺漏記載，由此導致進入國家階段后審查員作出“國際申請在中國的效力終止”、“補正”、“優(yōu)先權視為未要求”等處理的，申請人可以自審查員發(fā)出相應的通知書之日起六個月之內(nèi)要求改正國際單位錯誤，該要求可以以“意見陳述書”的形式提出。

5．12．2附　件

申請人提交要求改正國際單位錯誤的意見陳述書的同時，應當提供國際局已經(jīng)改正或者已經(jīng)接受改正的相應文件的復制件作為附件。例如：國際公布文本的改正本、“記錄變更通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）的改正頁、“選定通知書”（ＰＣＴ／ＩＢ／331表）的改正頁等。沒有附件的改正要求不予接受。

5．12．3改正后的處理

經(jīng)審查或者經(jīng)與國際局聯(lián)系，證明確實是國際單位的錯誤并且已經(jīng)由國際局作出改正，專利局應當承認改正后的結(jié)論。

由于國際單位錯誤而作出“國際申請在中國的效力終止”結(jié)論的，專利局應當重新接受譯文和費用，并以第一次辦理并滿足專利法實施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項規(guī)定的進入國家階段手續(xù)之日為進入日。在等待國際單位改正錯誤期間，辦理某種手續(xù)的期限已經(jīng)屆滿，由于錯誤尚未改正而無法按期辦理的（例如提出實質(zhì)審查請求、提交生物材料樣品保藏及存活證明、提交不喪失新穎性公開證明等），申請人還應當在提交要求改正國際單位錯誤的意見陳述書的同時，完成各種耽誤的手續(xù)。審查員對此應當認為是在規(guī)定期限內(nèi)完成的。

由于國際單位錯誤而作出的其他導致申請人權利喪失的結(jié)論，經(jīng)國際局通知改正錯誤后，應當恢復其相應的權利。

6．國家公布

國家公布僅適用于進入中國的發(fā)明專利的國際申請。根據(jù)專利法實施細則第一百一十四條第一款的規(guī)定，對于要求獲得發(fā)明專利權的國際申請，專利局經(jīng)初步審查認為符合專利法及其實施細則有關規(guī)定的，應當在發(fā)明專利公報上予以公布。國際申請是以中文以外文字提出的，還應當公布申請文件的中文譯文。

國際申請在進入國家階段之前多數(shù)已由國際局自優(yōu)先權日起滿十八個月完成國際公布，根據(jù)專利合作條約規(guī)定，如果國際公布使用的語言和在指定國按本國法公布所使用的語言不同，指定國可以規(guī)定，就權利的保護而言，公布的效力僅從使用后一種語言的譯文按照本國法的規(guī)定予以公布后才產(chǎn)生。專利法實施細則第一百一十四條第二款對此作了明確規(guī)定，對于以中文以外文字提出的國際申請，專利法第十三條規(guī)定的要求臨時保護的權利是在完成國家公布之后產(chǎn)生。

國家公布的另一目的是將該申請進入國家階段的信息告之公眾。

6．1何時公布

除本章第3．4節(jié)所述的情況外，多數(shù)國際申請在自優(yōu)先權日起滿十八個月后進入國家階段，不適用專利法第三十四條的規(guī)定。專利局對進入國家階段的國際申請進行初步審查，認為合格之后，應當及時進行國家公布的準備工作。專利局完成國家公布準備工作的時間一般不早于自該國際申請進入國家階段之日起兩個月。

6．2公布形式

6．2．1國際公布是使用外文的申請

國家公布以在發(fā)明專利公報中的登載和發(fā)明專利申請單行本的出版兩種形式完成。

6．2．2國際公布是使用中文的申請

國家公布以在發(fā)明專利公報中的登載完成。以中文提出的國際申請在完成國際公布前，申請人請求提前處理并要求提前進行國家公布的，國家公布以在發(fā)明專利公報中的登載和發(fā)明專利申請單行本的出版兩種形式完成。

6．3公布內(nèi)容

6．3．1發(fā)明專利公報中國家公布的內(nèi)容

國際申請的國家公布在發(fā)明專利公報中與國家申請的公布分開，作為單獨的一部分。國際申請的國家公布由著錄項目、摘要和摘要附圖（必要時）組成。著錄項目包括：國際專利分類號、申請?zhí)?、公布號、申請日、國際申請?zhí)枴H公布號、國際公布日、優(yōu)先權事項、專利代理事項、申請人事項、發(fā)明人事項、發(fā)明名稱和電子形式公布的核苷酸和／或氨基酸序列表信息等。

發(fā)明專利公報中的索引部分是將公布的國際申請與國家申請合并按照規(guī)定序列編輯的。

6．3．2發(fā)明專利申請單行本的內(nèi)容

國際申請的發(fā)明專利申請單行本的內(nèi)容應當包括扉頁、說明書和權利要求書的譯文、摘要的譯文，還可以包括附圖及附圖中文字的譯文。必要時，包括核苷酸和／或氨基酸的序列表部分、記載有生物材料樣品保藏事項的“關于微生物保藏的說明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）的譯文、按照專利合作條約第19條修改后的權利要求書的譯文以及有關修改的聲明譯文。修改后的權利要求書的譯文應當排在原始提出的權利要求書譯文的后面。扉頁的內(nèi)容應當與同時出版的發(fā)明專利公報中對同一申請公布的內(nèi)容完全一致。

7．繳費的特殊規(guī)定

7．1申請費、公布印刷費、申請附加費及寬限費

申請費、公布印刷費及寬限費應當在專利法實施細則第一百零三條規(guī)定的期限內(nèi)繳納。

申請人在收到國際申請進入中國國家階段通知書之后，應當以國家申請?zhí)柪U納相關費用，在此之前可以以國際申請?zhí)柪U納相關費用。

申請人在辦理進入國家階段手續(xù)時未繳納或未繳足申請附加費的，審查員應當通知申請人在指定期限內(nèi)繳納，期滿未繳納或未補足的，該申請被視為撤回。

7．2費用減免

7．2．1申請費的免繳

由專利局作為受理局受理的國際申請在進入國家階段時免繳申請費及申請附加費。

7．2．2實質(zhì)審查費的減免

由中國作出國際檢索報告及專利性國際初步報告的國際申請，在進入國家階段并提出實質(zhì)審查請求時，免繳實質(zhì)審查費。

由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請，在進入國家階段并提出實質(zhì)審查請求時，只需要繳納80％的實質(zhì)審查費。

提出實質(zhì)審查請求時，專利局未收到國際檢索報告的，實質(zhì)審查費不予減免；但是，在專利局發(fā)出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之前，申請人主動提交了由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個國際檢索單位完成的國際檢索報告的，可以請求退回多繳費用。

7．2．3復審費和年費的減緩

細則100

國際申請的申請人繳納復審費和年費確有困難的，可以根據(jù)專利費用減緩辦法向?qū)＠痔岢鲑M用減緩的請求。

7．3其他特殊費用

在國際申請國家階段流程中除本指南第五部分第二章第1節(jié)提到的幾種費用以及本章第7．1節(jié)提到的寬限費外，還有以下幾種特殊費用：

（1）改正譯文錯誤手續(xù)費（即譯文改正費），應當在提出改正譯文錯誤請求的同時繳納。

（2）單一性恢復費，應當在審查員發(fā)出的繳納單一性恢復費通知規(guī)定的期限內(nèi)繳納（有關單一性恢復費的詳細說明參見本部分第二章第5．5節(jié)）。

（3）說明書中包含紙頁在400頁以上的核苷酸和／或氨基酸序列表，且進入國家階段時僅提交了計算機可讀形式序列表的，該序列表的說明書附加費按照400頁收取。

第二章　進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查

1．引　言

進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查，是指對符合專利法及其實施細則的規(guī)定進入國家階段要求獲得發(fā)明專利保護的國際申請的實質(zhì)審查。進入國家階段的國際申請，可以是根據(jù)專利合作條約第22條未經(jīng)國際初步審查的國際申請，也可以是根據(jù)專利合作條約第39條經(jīng)過國際初步審查的國際申請。

2．實質(zhì)審查原則

2．1實質(zhì)審查的基本原則

根據(jù)專利合作條約第27條（1）的規(guī)定，任何締約國的本國法不得對國際申請的形式或內(nèi)容提出與專利合作條約及其實施細則的規(guī)定不同的或其他額外的要求。專利合作條約第27條（5）又規(guī)定，專利合作條約及其實施細則中，沒有一項規(guī)定的意圖可以解釋為限制任何締約國按其意志規(guī)定授予專利權的實質(zhì)條件的自由。尤其是專利合作條約及其實施細則關于現(xiàn)有技術的定義的任何規(guī)定是專門為國際程序使用的，因而各締約國在確定國際申請中請求保護的發(fā)明是否可以被授予專利權時，可以自由適用本國法關于現(xiàn)有技術的標準。

基于專利合作條約的規(guī)定，對于進入國家階段的國際申請，應當根據(jù)以下原則進行審查：

（1）申請的形式或內(nèi)容，適用專利法及其實施細則和審查指南的規(guī)定，但上述規(guī)定與專利合作條約及其實施細則的規(guī)定不同的，以專利合作條約及其實施細則的規(guī)定為準。

（2）授予專利權的實質(zhì)條件，適用專利法及其實施細則和審查指南的規(guī)定。

2．2與授予專利權的實質(zhì)條件有關的條款

本章第2．1節(jié)（2）中規(guī)定的“授予專利權的實質(zhì)條件”涉及專利法及其實施細則中的以下條款：

專利法第二條第二款：發(fā)明的定義；

專利法第五條：違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，以及違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造；

專利法第九條第一款及專利法實施細則第四十一條：避免重復授權；

專利法第九條第二款：先申請原則；

專利法第二十條：保密審查；

專利法第二十二條：新穎性、創(chuàng)造性和實用性；

專利法第二十五條第一款第（一）項至第（五）項：不授予專利權的客體；

專利法第二十六條第三款：發(fā)明的充分公開；

專利法第二十六條第四款：權利要求書以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍；

專利法第二十六條第五款及專利法實施細則第二十六條和第一百零九條：遺傳資源來源的披露；

專利法第二十九條：優(yōu)先權；

專利法第三十一條及專利法實施細則第三十四條和第四十二條：單一性；

專利法第三十三條及專利法實施細則第四十三條第一款：

修改及分案申請不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍；

專利法實施細則第二十條第二款：獨立權利要求應當包括發(fā)明的全部必要技術特征。

3．實質(zhì)審查依據(jù)文本的確認

3．1申請人的請求

在進入國家階段時，國際申請的申請人需要在書面進入聲明中確認其希望專利局依據(jù)的審查文本。

國際申請國家階段的實質(zhì)審查，應當按申請人的請求，依據(jù)其在書面聲明中確認的文本以及隨后提交的符合有關規(guī)定的文本進行。

3．2審查依據(jù)的文本

作為實質(zhì)審查基礎的文本可能包括：

（1）對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。

（2）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權利要求書；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權利要求書的中文譯文。

（3）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第34條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第34條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖的中文譯文。

（4）根據(jù)專利法實施細則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。

（5）根據(jù)專利法實施細則第一百一十二條第二款或第五十一條第一款提交的修改文本。

根據(jù)專利合作條約第28條或第41條提交的修改的權利要求書、說明書和附圖視為根據(jù)專利法實施細則第一百一十二條第二款或第五十一條第一款提交的修改文本。

作為審查基礎的文本以審查基礎聲明中指明的為準。審查基礎聲明包括：進入國家階段時在進入國家階段的書面聲明（以下簡稱進入聲明）規(guī)定欄目中的指明，以及進入國家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補充聲明的形式對審查基礎的補充指明。

后者是對前者的補充和修正。

如果申請人在進入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或部分，并且在初步審查階段已經(jīng)重新確定了該國際申請相對于中國的申請日，則援引加入的項目或部分應當是原始提交的申請文件的一部分。實質(zhì)審查過程中，不允許申請人通過修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。

細則112．2

對于國際階段的修改文件，進入國家階段未指明作為審查基礎的，或者雖指明但未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為實質(zhì)審查的基礎。

此外，申請人在國際申請進入國家階段后提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起三個月內(nèi)，可以根據(jù)專利法實施細則第五十一條第一款的規(guī)定對申請文件進行修改。

有關審查依據(jù)文本的確認，適用本指南第二部分第八章第4．1節(jié)的規(guī)定。上述修改文本以及按照專利法實施細則第五十一條的規(guī)定提交的修改文本的審查，適用本指南第二部分第八章第5．2節(jié)的規(guī)定。

3．3原始提交的國際申請文件的法律效力

對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進行實質(zhì)審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據(jù)。

對于國際申請，專利法第三十三條所說的原說明書和權利要求書是指原始提交的國際申請的權利要求書、說明書及其附圖。

4．實質(zhì)審查中的檢索

4．1一般原則

對于進入國家階段實質(zhì)審查的國際申請，一般應當作全面檢索。有關檢索的要求適用本指南第二部分第七章的規(guī)定。

4．2節(jié)約原則

從節(jié)約原則上考慮，審查員應當參考國際檢索報告和專利性國際初步報告所提供的信息。但是需要注意，申請人要求作為審查依據(jù)的文本與作出國際檢索報告和專利性國際初步報告所依據(jù)的文本是否一致，以及要求保護的主題在國際階段是否已被全面檢索。

申請人要求作為審查依據(jù)的文本，其要求保護的主題已經(jīng)在作出國際檢索報告和專利性國際初步報告所依據(jù)的文本基礎上進行了修改的，或者要求保護的主題在國際階段未被全面檢索的，審查中不能簡單地使用國際檢索報告和專利性國際初步報告的結(jié)果，而需要對檢索結(jié)果重新分析，并根據(jù)需要作出補充檢索。

國際檢索報告中所列出的對比文件和專利性國際初步報告中引入的對比文件足以破壞專利申請的新穎性和創(chuàng)造性的，則無需對該專利申請做進一步的檢索。

需要注意的是，國際檢索報告中所列出的某些文件類型與中國國家階段實質(zhì)審查的檢索報告中所列出的相應文件類型含義不同，例如Ｐ類文件和Ｅ類文件。在國際檢索報告中，“Ｐ”表示公布日先于國際申請的申請日但遲于其所要求的優(yōu)先權日的文件，“Ｅ”表示申請日或優(yōu)先權日早于國際申請的申請日（非優(yōu)先權日），公布日在該國際申請日的當天或之后且其內(nèi)容涉及國際申請的新穎性的專利文件。在國際檢索報告中出現(xiàn)的Ｅ類文件可能成為國家階段檢索報告中的ＰＥ類或Ｅ類文件。

5．實質(zhì)審查所涉及的內(nèi)容和審查要求

本節(jié)重點說明進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查與國家申請實質(zhì)審查的區(qū)別之處，對于相同之處則僅僅簡單列舉和指引參照相應的章節(jié)。

5．1專利性國際初步報告的使用

國際申請的國際初步審查是根據(jù)專利合作條約第33條（1）的規(guī)定對請求保護的發(fā)明看起來是否有新穎性、是否有創(chuàng)造性（非顯而易見性）和是否有工業(yè)實用性提出初步的無約束力的意見。專利合作條約第33條（2）～（4）對于新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性的判斷標準提出了具體要求，同時專利合作條約第33條（5）說明，該條（2）～（4）所述標準只供國際初步審查使用。任何締約國為了決定請求保護的發(fā)明在該國是否可以獲得專利，可以采用附加的或不同的標準。

對附有專利性國際初步報告的國際申請，從節(jié)約原則上考慮，審查員應當參考專利性國際初步報告中所提供的意見。但是需要注意，申請人要求作為審查依據(jù)的文本與作出專利性國際初步報告所依據(jù)的文本是否一致。如果在申請人要求作為審查依據(jù)的文本中所要求保護的主題已經(jīng)在作出專利性國際初步報告所依據(jù)的文本基礎上進行了修改，則通常可以不參考專利性國際初步報告中對發(fā)明是否滿足新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性和其他授權條件所作出的判斷。

需要強調(diào)的是，不能簡單地將專利性國際初步報告中所給出的參考性意見作為國家階段實質(zhì)審查的結(jié)論性意見。審查員還應當注意在專利性國際初步報告中是否引用了未列入國際檢索報告中的其他現(xiàn)有技術。

對于進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查，審查員應當對該專利申請是否符合專利法及其實施細則的實質(zhì)要求作出獨立的判斷。

5．2審查申請是否屬于不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造

對進入國家階段的國際申請進行實質(zhì)審查時，首先應當對該申請的主題是否屬于專利法第五條和第二十五條規(guī)定的情形、是否符合專利法第二條第二款的規(guī)定進行審查。進入國家階段的國際申請屬于專利法第五條或?qū)＠ǖ诙鍡l規(guī)定不授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造（例如賭博工具、原子核變換方法）的，即使其申請主題不屬于專利合作條約實施細則第39條規(guī)定所排除的內(nèi)容，也不能被授予專利權。

有關這方面的審查要求，適用本指南第二部分第一章的規(guī)定。

5．3優(yōu)先權的審查

國際檢索報告中列出了ＰＸ、ＰＹ類對比文件的，審查員應當對國際申請的優(yōu)先權進行核實。

國際申請的優(yōu)先權不能成立的，審查員應當通知申請人。

在這種情況下，這些標有ＰＸ、ＰＹ的對比文件在對國際申請進行新穎性、創(chuàng)造性審查時可作為評價其新穎性、創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術。

國際申請的優(yōu)先權成立的，則應當對其中標有ＰＸ的對比文件進行核查。若標有ＰＸ的對比文件是中國的專利申請（或?qū)＠?，或者是指定中國的國際申請，且其申請日早于該國際申請的優(yōu)先權日，則在對該國際申請進行新穎性審查時，應當判斷該對比文件是否構(gòu)成抵觸申請。

國際檢索報告中列出了Ｅ類對比文件，且對比文件是中國的專利申請（或?qū)＠?，或者是進入中國國家階段的國際申請，并且其申請日介于該國際申請的優(yōu)先權日和申請日之間的，則也應當核實國際申請的優(yōu)先權。國際申請的優(yōu)先權不能成立的，在對國際申請進行新穎性審查時，應當判斷該對比文件是否構(gòu)成抵觸申請。

在進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查中檢索到了在國際申請的優(yōu)先權日與申請日之間公開，并影響其新穎性、創(chuàng)造性的對比文件，或者檢索到了在國際申請的優(yōu)先權日與申請日之間由任何單位或者個人向?qū)＠痔岢錾暾埐⒁压_的、影響其新穎性的在先申請或在先專利，審查員應當對國際申請的優(yōu)先權進行核實。

需要注意的是，由于專利局對專利合作條約及其實施細則的某些規(guī)定作出了保留，例如，涉及國際申請在國際階段恢復的優(yōu)先權和援引加入的條款（參見本部分第一章第5．2．1節(jié)和第5．3節(jié)），國際申請在國際階段被認可的優(yōu)先權有可能在該國際申請進入國家階段后不被接受。

5．4新穎性和創(chuàng)造性的審查

對于專利性國際初步報告中列出、但沒有被國際初步審查意見考慮的某些已公布的文件和非書面公開，在進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查中，對發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性進行判斷時應予考慮。

專利性國際初步報告中列出的非書面公開是指：在國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日之前，通過口頭公開、使用、展覽或者其他非書面方式向公眾公開，而且這種非書面公開的日期記載在與國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日同日或者在其之后公眾可以得到的書面公開之中。這種非書面公開在國際初步審查階段不構(gòu)成現(xiàn)有技術。

專利性國際初步報告中列出的某些已公布的文件是指：在國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日之前提出申請、并且是在該日期之后或與該日期同日公布的專利申請文件或?qū)＠募?，或者要求享有一項在該日期之前提出的在先申請?yōu)先權的專利申請公布文件。這類已公布的申請或者專利在國際初步審查階段不構(gòu)成現(xiàn)有技術。

對進入國家階段的國際申請的新穎性和創(chuàng)造性的審查，分別適用本指南第二部分第三章和第四章的規(guī)定。

5．5單一性的審查

審查員應當注意，在申請人提出的作為審查基礎的申請文件中，要求保護的發(fā)明是否存在缺乏單一性的多項發(fā)明。

對于缺乏單一性的多項發(fā)明，需要核實以下內(nèi)容：

（1）缺乏單一性的多項發(fā)明中是否包含了在國際階段由于申請人沒有應審查員要求繳納因缺乏單一性所需的附加檢索費或附加審查費，而導致未做國際檢索或國際初步審查的發(fā)明。

（2）缺乏單一性的多項發(fā)明是否包含了申請人在國際階段未繳納附加檢索費或附加審查費而表示放棄的發(fā)明（例如申請人在國際階段選擇對某些權利要求加以限制而舍棄的發(fā)明）。

（3）對于存在上述（1）或（2）中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。

細則115．2

經(jīng)審查認定國際單位所作出的結(jié)論是正確的，審查員應當發(fā)出繳納單一性恢復費通知書，通知申請人在兩個月內(nèi)繳納單一性恢復費。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性恢復費，并且也沒有刪除缺乏單一性的發(fā)明的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內(nèi)容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。

對于申請人因未繳納單一性恢復費而刪除的發(fā)明，根據(jù)專利法實施細則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上發(fā)明的，申請人可以依照專利法實施細則第一百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請。

經(jīng)審查認定申請人提出的作為審查基礎的申請文件中要求保護的主題不存在缺乏單一性問題，但是與國際單位所作出的結(jié)論不一致的，則應當對所有要求保護的主題進行審查。

在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問題，而實際上申請存在單一性缺陷的，參照本指南第二部分第六章的規(guī)定進行處理。

5．6避免重復授權的審查

如果進入國家階段的國際申請要求的是在中國提出的在先申請的優(yōu)先權，或者要求的是已經(jīng)進入中國國家階段的在先國際申請的優(yōu)先權，則可能造成重復授權。為避免重復授權，對此兩件專利申請的審查，適用本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

需要注意的是，在上述兩種情形中，如果出現(xiàn)了視為未要求優(yōu)先權或優(yōu)先權不成立的情況，則在先申請可能成為破壞該國際申請新穎性的現(xiàn)有技術或抵觸申請。

細則113

5．7改正譯文錯誤

申請人自己發(fā)現(xiàn)提交的權利要求書、說明書及其附圖中文字的中文譯文存在錯誤，可以在下述期限內(nèi)提出改正請求：

（1）在專利局作好公布發(fā)明專利申請的準備工作之前；

（2）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起三個月內(nèi)。

申請人改正譯文錯誤，應當提出書面請求，同時提交譯文的改正頁和繳納規(guī)定的改正譯文錯誤手續(xù)費。未按規(guī)定繳納費用的，視為未提出改正請求。對于提出書面請求并繳納規(guī)定的改正譯文錯誤手續(xù)費的，審查員應當判斷是否屬于譯文錯誤（參見本部分第一章第5．8節(jié)）。如果不屬于譯文錯誤，則應當拒絕改正譯文錯誤的請求；如果屬于譯文錯誤，則需要核實改正的譯文是否正確。在確認改正的譯文正確的情況下，應當以此改正的文本為基礎做進一步審查；如果改正的譯文仍與原文不符，則應當通知申請人提交與原文相符的改正譯文。

對于進入國家階段后又提出分案申請的情況，如果在實質(zhì)審查階段申請人自己發(fā)現(xiàn)其原申請譯文錯誤而導致分案申請也存在譯文錯誤，則申請人可以辦理改正譯文錯誤手續(xù)，根據(jù)其原申請在提出國際申請時所提交的國際申請文本改正譯文錯誤。審查員按照上述要求對改正的譯文文本進行審查。

對于以外文公布的國際申請，針對其譯文進行實質(zhì)審查，一般不需核對原文。但是如果審查員在實質(zhì)審查過程中發(fā)現(xiàn)由于譯文錯誤而造成的某些缺陷在原始提交的國際申請文本或者國際階段作出修改的原文中不存在，而在譯文中存在，則應當在審查意見通知書中指出存在的缺陷，例如，說明書不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定，或者權利要求書不符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定，并要求申請人澄清或者辦理請求改正譯文錯誤手續(xù)。若申請人在答復時提交的修改文本超出了原中文譯文記載的范圍，但未辦理請求改正譯文錯誤手續(xù)，則審查員應當發(fā)出改正譯文錯誤通知書。若申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)辦理改正譯文錯誤手續(xù)，則申請被視為撤回。

第四部分 復審與無效請求的審查

目　錄

第一章　　總　則

1．引　言

2．審查原則

2．1合法原則

2．2公正執(zhí)法原則

2．3請求原則

2．4依職權審查原則

2．5聽證原則

2．6公開原則

3．合議審查

3．1合議組的組成

3．2關于組成五人合議組的規(guī)定

3．3合議組成員的職責分工

3．4合議組審查意見的形成

4．獨任審查

5．回避制度與從業(yè)禁止

6．審查決定

6．1審查決定的審批

6．2審查決定的構(gòu)成

6．3審查決定的出版

7．更正及駁回請求

7．1受理的更正

7．2通知書的更正

7．3審查決定的更正

7．4視為撤回的更正

7．5其他處理決定的更正

7．6駁回請求

8．關于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序

第二章　復審請求的審查

1．引　言

2．復審請求的形式審查

2．1復審請求客體

2．2復審請求人資格

2．3期　限

2．4文件形式

2．5費　用

2．6委托手續(xù)

2．7形式審查通知書

3．前置審查

3．1前置審查的程序

3．2前置審查意見的類型

3．3前置審查意見

4．復審請求的合議審查

4．1理由和證據(jù)的審查

4．2修改文本的審查

4．3審查方式

5．復審請求審查決定的類型

6．復審決定的送達

7．復審決定對原審查部門的約束力

8．復審程序的中止

9．復審程序的終止

第三章　無效宣告請求的審查

1．引　言

2．審查原則

2．1一事不再理原則

2．2當事人處置原則

2．3保密原則

3．無效宣告請求的形式審查

3．1無效宣告請求客體

3．2無效宣告請求人資格

3．3無效宣告請求范圍以及理由和證據(jù)

3．4文件形式

3．5費　用

3．6委托手續(xù)

3．7形式審查通知書

4．無效宣告請求的合議審查

4．1審查范圍

4．2無效宣告理由的增加

4．3舉證期限

4．3．1請求人舉證

4．3．2專利權人舉證

4．3．3延期舉證

4．4審查方式

4．4．1文件的轉(zhuǎn)送

4．4．2口頭審理

4．4．3無效宣告請求審查通知書

4．4．4審查方式的選擇

4．5案件的合并審理

4．6無效宣告程序中專利文件的修改

4．6．1修改原則

4．6．2修改方式

4．6．3修改方式的限制

4．7無效宣告程序的中止

5．無效宣告請求審查決定的類型

6．無效宣告請求審查決定的送達、登記和公告

6．1決定的送達

6．2決定的登記和公告

7．無效宣告程序的終止

第四章　復審和無效宣告程序中有關口頭審理的規(guī)定

1．引　言

2．口頭審理的確定

3．口頭審理的通知

4．口頭審理前的準備

5．口頭審理的進行

5．1口頭審理第一階段

5．2口頭審理第二階段

5．3口頭審理第三階段

5．4口頭審理第四階段

6．口頭審理的中止

7．口頭審理的終止

8．當事人的缺席

9．當事人中途退庭

10．證人出庭作證

11．記　錄

12．旁　聽

13．當事人的權利和義務

第五章　無效宣告程序中外觀設計專利的審查

1．引　言

2．現(xiàn)有設計

3．判斷客體

4．判斷主體

5．根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查

5．1判斷基準

5．1．1外觀設計相同

5．1．2外觀設計實質(zhì)相同

5．2判斷方式

5．2．1單獨對比

5．2．2直接觀察

5．2．3僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對象

5．2．4整體觀察、綜合判斷

5．2．4．1確定對比設計公開的信息

5．2．4．2確定涉案專利

5．2．4．3涉案專利與對比設計的對比

5．2．5組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷

5．2．5．1組件產(chǎn)品

5．2．5．2變化狀態(tài)產(chǎn)品

5．2．6設計要素的判斷

5．2．6．1形狀的判斷

5．2．6．2圖案的判斷

5．2．6．3色彩的判斷

6．根據(jù)專利法第二十三條第二款的審查

6．1與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設計對比

6．2現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用、現(xiàn)有設計及其特征的組合

6．2．1判斷方法

6．2．2現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用

6．2．3現(xiàn)有設計及其特征的組合

6．2．4獨特視覺效果

7．根據(jù)專利法第二十三條第三款的審查

7．1商標權

7．2著作權

8．根據(jù)專利法第九條的審查

9．外觀設計優(yōu)先權的核實

9．1需要核實優(yōu)先權的情況

9．2外觀設計相同主題的認定

9．3享有優(yōu)先權的條件

9．4優(yōu)先權的效力

9．5多項優(yōu)先權

第六章　無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規(guī)定

1．引　言

2．實用新型專利保護客體的審查

3．實用新型專利新穎性的審查

4．實用新型專利創(chuàng)造性的審查

第七章　無效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理

1．引　言

2．專利權人相同

2．1授權公告日不同

2．2授權公告日相同

3．專利權人不同

第八章　無效宣告程序中有關證據(jù)問題的規(guī)定

1．引　言

2．當事人舉證

2．1舉證責任的分配

2．2證據(jù)的提交

2．2．1外文證據(jù)的提交

2．2．2域外證據(jù)及香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的證據(jù)的證明手續(xù)

2．2．3物證的提交

3．專利復審委員會對證據(jù)的調(diào)查收集

4．證據(jù)的質(zhì)證和審核認定

4．1證據(jù)的質(zhì)證

4．2證據(jù)的審核

4．3證據(jù)的認定

4．3．1證人證言

4．3．2認可和承認

4．3．3公知常識

4．3．4公證文書

5．其　他

5．1互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時間

5．2申請日后記載的使用公開或者口頭公開

5．3技術內(nèi)容和問題的咨詢、鑒定

5．4當事人提交的樣品等不作為證據(jù)的物品的處理

第一章　總　則

1．引　言

根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權局設立專利復審委員會。

細則59

專利復審委員會設主任委員、副主任委員、復審委員、兼職復審委員、復審員和兼職復審員。專利復審委員會主任委員由國家知識產(chǎn)權局局長兼任，副主任委員、復審委員和兼職復審委員由局長從局內(nèi)有經(jīng)驗的技術和法律專家中任命，復審員和兼職復審員由局長從局內(nèi)有經(jīng)驗的審查員和法律人員中聘任。

根據(jù)專利法第四十一條的規(guī)定，專利復審委員會對復審請求進行受理和審查，并作出決定。復審請求案件包括對初步審查和實質(zhì)審查程序中駁回專利申請的決定不服而請求復審的案件。

根據(jù)專利法第四十五條和第四十六條第一款的規(guī)定，專利復審委員會對專利權無效宣告請求進行受理和審查，并作出決定。

當事人對專利復審委員會的決定不服，依法向人民法院起訴的，專利復審委員會可出庭應訴。

2．審查原則

復審請求審查程序（簡稱復審程序）和無效宣告請求審查程序（簡稱無效宣告程序）中普遍適用的原則包括：合法原則、公正執(zhí)法原則、請求原則、依職權審查原則、聽證原則和公開原則。

法21．1

2．1合法原則

專利復審委員會應當依法行政，復審請求案件（簡稱復審案件）和無效宣告請求案件（簡稱無效宣告案件）的審查程序和審查決定應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關規(guī)定。

法21．1

2．2公正執(zhí)法原則

專利復審委員會以客觀、公正、準確、及時為原則，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，獨立地履行審查職責，不徇私情，全面、客觀、科學地分析判斷，作出公正的決定。

法41．1及45

細則64及72

2．3請求原則

復審程序和無效宣告程序均應當基于當事人的請求啟動。

請求人在專利復審委員會作出復審請求或者無效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但對于無效宣告請求，專利復審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的除外。

請求人在審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。

2．4依職權審查原則

專利復審委員會可以對所審查的案件依職權進行審查，而不受當事人請求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制。

2．5聽證原則

在作出審查決定之前，應當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實陳述意見的機會，即審查決定對其不利的當事人已經(jīng)通過通知書、轉(zhuǎn)送文件或者口頭審理被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實，并且具有陳述意見的機會。

在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門作出的生效的判決或者調(diào)解決定變更專利申請人或者專利權人的情況下，應當給予變更后的當事人陳述意見的機會。

細則7

2．6公開原則

除了根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件（包括專利申請人不服初審駁回提出復審請求的案件）以外，其他各種案件的口頭審理應當公開舉行，審查決定應當公開出版發(fā)行。

3．合議審查

專利復審委員會合議審查的案件，應當由三或五人組成的合議組負責審查，其中包括組長一人、主審員一人、參審員一或三人。

3．1合議組的組成

專利復審委員會根據(jù)專業(yè)分工、案源情況以及參加同一專利申請或者專利案件在先程序?qū)彶槿藛T的情況，按照規(guī)定的程序確定、變更復審和無效宣告案件的合議組成員。

專利復審委員會各申訴處負責人和復審委員具有合議組組長資格；其他人員經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后獲得合議組組長資格。

復審委員、復審員、兼職復審委員或者兼職復審員可以擔任主審員或者參審員。

從審查部依個案聘請的審查員可以擔任參審員。

專利復審委員會作出維持專利權有效或者宣告專利權部分無效的審查決定以后，同一請求人針對該審查決定涉及的專利權以不同理由或者證據(jù)提出新的無效宣告請求的，作出原審查決定的主審員不再參加該無效宣告案件的審查工作。

對于審查決定被人民法院的判決撤銷后重新審查的案件，一般應當重新成立合議組。

3．2關于組成五人合議組的規(guī)定

對下列案件，應當組成五人合議組：

（1）在國內(nèi)或者國外有重大影響的案件。

（2）涉及重要疑難法律問題的案件。

（3）涉及重大經(jīng)濟利益的案件。

需要組成五人合議組的，由主任委員或者副主任委員決定，或者由有關處室負責人或者合議組成員提出后按照規(guī)定的程序報主任委員或者副主任委員審批。

由五人組成合議組審查的案件，在組成五人合議組之前沒有進行過口頭審理的，應當進行口頭審理。

3．3合議組成員的職責分工

組長負責主持復審或者無效宣告程序的全面審查，主持口頭審理，主持合議會議及其表決，確定合議組的審查決定是否需要報主任委員或者副主任委員審批。

主審員負責案件的全面審查和案卷的保管，起草審查通知書和審查決定，負責合議組與當事人之間的事務性聯(lián)系；在無效宣告請求審查結(jié)論為宣告專利權部分無效時，準備需要出版的公告文本。

參審員參與審查并協(xié)助組長和主審員工作。

3．4合議組審查意見的形成

合議組依照少數(shù)服從多數(shù)的原則對復審或者無效宣告案件的審查所涉及的證據(jù)是否采信、事實是否認定以及理由是否成立等進行表決，作出審查決定。

4．獨任審查

對于簡單的案件，可以由一人獨任審查。

5．回避制度與從業(yè)禁止

細則37

復審或者無效宣告案件合議組成員有專利法實施細則第三十七條規(guī)定情形之一的，應當自行回避；合議組成員應當自行回避而沒有回避的，當事人有權請求其回避。

專利復審委員會主任委員或者副主任委員任職期間，其近親屬不得代理復審或者無效宣告案件；處室負責人任職期間，其近親屬不得代理該處室負責審理的復審或者無效宣告案件。

其中近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關系的親屬。

專利復審委員會主任委員或者副主任委員離職后三年內(nèi)，其他人員離職后兩年內(nèi)，不得代理復審或者無效宣告案件。

當事人請求合議組成員回避的或者認為代理人不符合上述規(guī)定的，應當以書面方式提出，并且說明理由，必要時附具有關證據(jù)。專利復審委員會對當事人提出的請求，應當以書面方式作出決定，并通知當事人。

6．審查決定

6．1審查決定的審批

合議組應當對審查決定的事實認定、法律適用、結(jié)論以及決定文件的形式和文字負全面責任。

合議組作出的審查決定，屬下列情形的，須經(jīng)主任委員或者副主任委員審核批準：

（1）組成五人合議組審查的案件。

（2）合議組的表決意見不一致的案件。

（3）專利復審委員會的審查決定被法院的判決撤銷后，重新作出決定的案件。

負責審批合議組決定的主任委員或者副主任委員不同意合議組作出的審查決定時，可以提出意見并指示合議組重新合議；合議組重新合議后，與主任委員或者副主任委員的意見仍不一致的，主任委員或者至少兩位副主任委員認為有必要在較大范圍內(nèi)進行研究的，應當召開有三分之二以上的專利復審委員會主任委員、副主任委員和復審委員參加的會議進行討論，合議組和負責審批的主任委員或者副主任委員應當按照與會人員二分之一以上的多數(shù)意見處理。

案件的審批者對審查決定的法律適用及結(jié)論負審批責任。

6．2審查決定的構(gòu)成

審查決定包括下列部分。

（1）審查決定的著錄項目

復審請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際分類號（或者外觀設計分類號）、復審請求人、申請?zhí)?、申請日、發(fā)明專利申請的公開日和合議組成員。

無效宣告請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際分類號（或者外觀設計分類號）、無效宣告請求人、專利權人、專利號、申請日、授權公告日和合議組成員。

（2）法律依據(jù)

審查決定的法律依據(jù)是指審查決定的理由所涉及的法律、法規(guī)條款。

（3）決定要點

決定要點是決定正文中理由部分的實質(zhì)性概括和核心論述。它是針對該案爭論點或者難點所采用的判斷性標準。決定要點應當對所適用的專利法、專利法實施細則有關條款作進一步解釋，并盡可能地根據(jù)該案的特定情況得出具有指導意義的結(jié)論。

決定要點在形式上應當滿足下列要求：

（ｉ）以簡明、扼要的文字表述；

（ｉｉ）表述應當合乎邏輯、準確、嚴密和有根據(jù)，并與決定結(jié)論相適應；

（ｉｉｉ）既不是簡單地引用根據(jù)專利法或者專利法實施細則有關條款所得出的結(jié)論，也不是具體案由及結(jié)論的簡述；可以從決定正文中摘出符合上述要求的關鍵語句。

（4）案由

案由部分應當按照時間順序敘述復審或者無效宣告請求的提出、范圍、理由、證據(jù)、受理，文件的提交、轉(zhuǎn)送，審查過程以及主要爭議等情況。這部分內(nèi)容應當客觀、真實，與案件中的相應記載相一致，能夠正確地、概括性地反映案件的審查過程和爭議的主要問題。

案由部分應當用簡明、扼要的語言，對當事人陳述的意見進行歸納和概括，清楚、準確地反映當事人的觀點，并且應當寫明決定的結(jié)論對其不利的當事人的全部理由和證據(jù)。

在針對發(fā)明或者實用新型專利申請或者專利的復審或者無效宣告請求的審查決定中，應當寫明審查決定所涉及的權利要求的內(nèi)容。

（5）決定的理由

決定的理由部分應當闡明審查決定所依據(jù)的法律、法規(guī)條款的規(guī)定，得出審查結(jié)論所依據(jù)的事實，并且具體說明所述條款對該案件的適用。這部分內(nèi)容的論述應當詳細到足以根據(jù)所述規(guī)定和事實得出審查結(jié)論的程度。對于決定的結(jié)論對其不利的當事人的全部理由、證據(jù)和主要觀點應當進行具體分析，闡明其理由不成立、觀點不被采納的原因。

對于涉及外觀設計的審查決定，應當根據(jù)需要使用文字對所涉及外觀設計的主要內(nèi)容進行客觀的描述。

（6）結(jié)論

結(jié)論部分應當給出具體的審查結(jié)論，并且應當對后續(xù)程序的啟動、時限和受理單位等給出明確、具體的指示。

（7）附圖

對于涉及外觀設計的審查決定，應當根據(jù)需要使用外觀設計的圖片或者照片作為審查決定的附圖。

6．3審查決定的出版

專利復審委員會對其所作的復審和無效宣告請求審查決定的正文，除所針對的專利申請未公開的情況以外，應當全部公開出版。對于應當公開出版的審查決定，當事人對審查決定不服向法院起訴并已被受理的，在人民法院判決生效后，審查決定與判決書一起公開。

7．更正及駁回請求

7．1受理的更正

復審或者無效宣告請求屬于應當受理而不予受理的，或者已經(jīng)受理而屬于不予受理的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并且通知當事人。

7．2通知書的更正

專利復審委員會對發(fā)出的各種通知書中存在的錯誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并且通知當事人。

7．3審查決定的更正

對于復審或者無效宣告請求審查決定中的明顯文字錯誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并以通知書隨附替換頁的形式通知當事人。

7．4視為撤回的更正

對于已經(jīng)按照視為撤回處理的復審請求或者無效宣告請求，一旦發(fā)現(xiàn)不應被視為撤回的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，復審或者無效宣告程序繼續(xù)進行，并且通知當事人。

7．5其他處理決定的更正

專利復審委員會作出的其他處理決定需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正。

7．6駁回請求

對于已經(jīng)受理的復審或者無效宣告案件，經(jīng)審查認定不符合受理條件的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后，作出駁回復審請求或者駁回無效宣告請求的決定。

8．關于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序

（1）復審請求或者無效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后，專利復審委員會應當重新作出審查決定。

（2）因主要證據(jù)不足或者法律適用錯誤導致審查決定被撤銷的，不得以相同的理由和證據(jù)作出與原決定相同的決定。

（3）因違反法定程序?qū)е聦彶闆Q定被撤銷的，根據(jù)人民法院的判決，在糾正程序錯誤的基礎上，重新作出審查決定。

第二章　復審請求的審查

1．引　言

根據(jù)專利法第四十一條和專利法實施細則第六十條至第六十四條的規(guī)定制定本章。

復審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟程序，同時也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，專利復審委員會一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進行審查，不承擔對專利申請全面審查的義務；另一方面，為了提高專利授權的質(zhì)量，避免不合理地延長審批程序，專利復審委員會可以依職權對駁回決定未提及的明顯實質(zhì)性缺陷進行審查。

2．復審請求的形式審查

專利復審委員會收到復審請求書后，應當進行形式審查。

法41．1

細則60．2

2．1復審請求客體

對專利局作出的駁回決定不服的，專利申請人可以向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。復審請求不是針對專利局作出的駁回決定的，不予受理。

法41．1

細則60．2

2．2復審請求人資格

被駁回申請的申請人可以向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。復審請求人不是被駁回申請的申請人的，其復審請求不予受理。

被駁回申請的申請人屬于共同申請人的，如果復審請求人不是全部申請人，專利復審委員會應當通知復審請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正的，其復審請求視為未提出。

法41．1

細則60．2

2．3期　限

（1）在收到專利局作出的駁回決定之日起三個月內(nèi)，專利申請人可以向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求；提出復審請求的期限不符合上述規(guī)定的，復審請求不予受理。

（2）提出復審請求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復審委員會作出不予受理的決定后復審請求人提出恢復權利請求的，如果該恢復權利請求符合專利法實施細則第六條和第九十九條第一款有關恢復權利的規(guī)定，則允許恢復，且復審請求應當予以受理；不符合該有關規(guī)定的，不予恢復。

（3）提出復審請求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復審委員會作出不予受理的決定前復審請求人提出恢復權利請求的，可對上述兩請求合并處理；該恢復權利請求符合專利法實施細則第六條和第九十九條第一款有關恢復權利的規(guī)定的，復審請求應當予以受理；不符合該有關規(guī)定的，復審請求不予受理。

2．4文件形式

細則60．1

（1）復審請求人應當提交復審請求書，說明理由，必要時還應當附具有關證據(jù)。

細則60．3

（2）復審請求書應當符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式的，專利復審委員會應當通知復審請求人在指定期限內(nèi)補正；

期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，復審請求視為未提出。

細則93及94

2．5費　用

（1）復審請求人在收到駁回決定之日起三個月內(nèi)提出了復審請求，但在此期限內(nèi)未繳納或者未繳足復審費的，其復審請求視為未提出。

（2）在專利復審委員會作出視為未提出決定后復審請求人提出恢復權利請求的，如果恢復權利請求符合專利法實施細則第六條和第九十九條第一款有關恢復權利的規(guī)定，則允許恢復，且復審請求應當予以受理；不符合上述規(guī)定的，不予恢復。

（3）在收到駁回決定之日起三個月后才繳足復審費、且在作出視為未提出決定前提出恢復權利請求的，可對上述兩請求合并處理；該恢復權利請求符合專利法實施細則第六條和第九十九條第一款有關恢復權利的規(guī)定的，復審請求應當予以受理；不符合該有關規(guī)定的，復審請求視為未提出。

細則15．3

2．6委托手續(xù)

（1）復審請求人委托專利代理機構(gòu)請求復審或者解除、辭去委托的，應當參照本指南第一部分第一章第6．1節(jié)的規(guī)定在專利局辦理手續(xù)。但是，復審請求人在復審程序中委托專利代理機構(gòu)，且委托書中寫明其委托權限僅限于辦理復審程序有關事務的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應當參照上述規(guī)定在專利復審委員會辦理，無需辦理著錄項目變更手續(xù)。

復審請求人在專利復審委員會辦理委托手續(xù)，但提交的委托書中未寫明委托權限僅限于辦理復審程序有關事務的，應當在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正的，視為未委托。

（2）復審請求人與多個專利代理機構(gòu)同時存在委托關系的，應當以書面方式指定其中一個專利代理機構(gòu)作為收件人；未指定的，專利復審委員會將在復審程序中最先委托的專利代理機構(gòu)視為收件人；最先委托的專利代理機構(gòu)有多個的，專利復審委員會將署名在先的視為收件人；署名無先后（同日分別委托）的，專利復審委員會應當通知復審請求人在指定期限內(nèi)指定；未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。

細則60．2

（3）對于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應當委托專利代理機構(gòu)的復審請求人，未按規(guī)定委托的，其復審請求不予受理。

2．7形式審查通知書

（1）復審請求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定需要補正的，專利復審委員會應當發(fā)出補正通知書，要求復審請求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補正。

（2）復審請求視為未提出或者不予受理的，專利復審委員會應當發(fā)出復審請求視為未提出通知書或者復審請求不予受理通知書，通知復審請求人。

（3）復審請求經(jīng)形式審查符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的，專利復審委員會應當發(fā)出復審請求受理通知書，通知復審請求人。

3．前置審查

3．1前置審查的程序

根據(jù)專利法實施細則第六十二條的規(guī)定，專利復審委員會應當將經(jīng)形式審查合格的復審請求書（包括附具的證明文件和修改后的申請文件）連同案卷一并轉(zhuǎn)交作出駁回決定的原審查部門進行前置審查。

原審查部門應當提出前置審查意見，作出前置審查意見書。除特殊情況外，前置審查應當在收到案卷后一個月內(nèi)完成。

3．2前置審查意見的類型

前置審查意見分為下列三種類型：

（1）復審請求成立，同意撤銷駁回決定。

（2）復審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎上撤銷駁回決定。

（3）復審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷，因而堅持駁回決定。

3．3前置審查意見

（1）原審查部門應當說明其前置審查意見屬于上述何種類型。堅持駁回決定的，應當對所堅持的各駁回理由及其涉及的各缺陷詳細說明意見；所述意見和駁回決定相同的，可以簡要說明，不必重復。

（2）復審請求人提交修改文本的，原審查部門應當按照本章第4．2節(jié)的規(guī)定進行審查。經(jīng)審查，原審查部門認為修改符合本章第4．2節(jié)規(guī)定的，應當以修改文本為基礎進行前置審查。

原審查部門認為修改不符合本章第4．2節(jié)規(guī)定的，應當堅持駁回決定，并且在詳細說明修改不符合規(guī)定的意見的同時，說明駁回決定所針對的申請文件中未克服的各駁回理由所涉及的缺陷。

（3）復審請求人提交新證據(jù)或者陳述新理由的，原審查部門應當對該證據(jù)或者理由進行審查。

（4）原審查部門在前置審查意見中不得補充駁回理由和證據(jù)，但下列情形除外：

（ｉ）對駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識補充相應的技術詞典、技術手冊、教科書等所屬技術領域中的公知常識性證據(jù)；

（ｉｉ）認為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告知過申請人的事實、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應當在前置審查意見中指出該缺陷；

（ｉｉｉ）認為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)審查文本中還存在其他明顯實質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。

例如，原審查部門在審查意見通知書中曾指出原權利要求1不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，但最終以修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定為由作出駁回決定。在復審請求人將申請文件修改為原申請文件的情況下，如果原審查部門認為上述不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定的缺陷依然存在，則屬于第（ｉｉ）種情形，此時原審查部門應當在前置審查意見中指出該缺陷。

（5）前置審查意見屬于本章第3．2節(jié)規(guī)定的第（1）種或者第（2）種類型的，專利復審委員會不再進行合議審查，應當根據(jù)前置審查意見作出復審決定，通知復審請求人，并且由原審查部門繼續(xù)進行審批程序。原審查部門不得未經(jīng)專利復審委員會作出復審決定而直接進行審批程序。

4．復審請求的合議審查

4．1理由和證據(jù)的審查

在復審程序中，合議組一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進行審查。

除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)審查文本中存在下列缺陷的，可以對與之相關的理由及其證據(jù)進行審查，并且經(jīng)審查認定后，應當依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁回決定的審查決定：

（1）足以用在駁回決定作出前已告知過申請人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷。

（2）駁回決定未指出的明顯實質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。

例如，駁回決定指出權利要求1不具備創(chuàng)造性，經(jīng)審查認定該權利要求請求保護的明顯是永動機時，合議組應當以該權利要求不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定為由作出維持駁回決定的復審決定。

又如，駁回決定指出權利要求1因存在含義不確定的用語，導致保護范圍不清楚，合議組發(fā)現(xiàn)權利要求2同樣因存在此類用語而導致保護范圍不清楚時，應當在復審程序中一并告知復審請求人；復審請求人的答復未使權利要求2的缺陷被克服的，合議組應當以不符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定為由作出維持駁回決定的復審決定。

在合議審查中，合議組可以引入所屬技術領域的公知常識，或者補充相應的技術詞典、技術手冊、教科書等所屬技術領域中的公知常識性證據(jù)。

4．2修改文本的審查

在提出復審請求、答復復審通知書（包括復審請求口頭審理通知書）或者參加口頭審理時，復審請求人可以對申請文件進行修改。但是，所作修改應當符合專利法第三十三條和專利法實施細則第六十一條第一款的規(guī)定。

根據(jù)專利法實施細則第六十一條第一款的規(guī)定，復審請求人對申請文件的修改應當僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。下列情形通常不符合上述規(guī)定：

（1）修改后的權利要求相對于駁回決定針對的權利要求擴大了保護范圍。

（2）將與駁回決定針對的權利要求所限定的技術方案缺乏單一性的技術方案作為修改后的權利要求。

（3）改變權利要求的類型或者增加權利要求。

（4）針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權利要求或者說明書進行修改。但修改明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。

在復審程序中，復審請求人提交的申請文件不符合專利法實施細則第六十一條第一款規(guī)定的，合議組一般不予接受，并應當在復審通知書中說明該修改文本不能被接受的理由，同時對之前可接受的文本進行審查。如果修改文本中的部分內(nèi)容符合專利法實施細則第六十一條第一款的規(guī)定，合議組可以對該部分內(nèi)容提出審查意見，并告知復審請求人應當對該文本中不符合專利法實施細則第六十一條第一款規(guī)定的部分進行修改，并提交符合規(guī)定的文本，否則合議組將以之前可接受的文本為基礎進行審查。

4．3審查方式

針對一項復審請求，合議組可以采取書面審理、口頭審理或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進行審查。

根據(jù)專利法實施細則第六十三條第一款的規(guī)定，有下列情形之一的，合議組應當發(fā)出復審通知書（包括復審請求口頭審理通知書）或者進行口頭審理：

（1）復審決定將維持駁回決定。

（2）需要復審請求人依照專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定修改申請文件，才有可能撤銷駁回決定。

（3）需要復審請求人進一步提供證據(jù)或者對有關問題予以說明。

（4）需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。

細則63．1

針對合議組發(fā)出的復審通知書，復審請求人應當在收到該通知書之日起一個月內(nèi)針對通知書指出的缺陷進行書面答復；期滿未進行書面答復的，其復審請求視為撤回。復審請求人提交無具體答復內(nèi)容的意見陳述書的，視為對復審通知書中的審查意見無反對意見。

針對合議組發(fā)出的復審請求口頭審理通知書，復審請求人應當參加口頭審理或者在收到該通知書之日起一個月內(nèi)針對通知書指出的缺陷進行書面答復；如果該通知書已指出申請不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的事實、理由和證據(jù)，復審請求人未參加口頭審理且期滿未進行書面答復的，其復審請求視為撤回。

5．復審請求審查決定的類型

復審請求審查決定（簡稱復審決定）分為下列三種類型：

（1）復審請求不成立，維持駁回決定。

（2）復審請求成立，撤銷駁回決定。

（3）專利申請文件經(jīng)復審請求人修改，克服了駁回決定所指出的缺陷，在修改文本的基礎上撤銷駁回決定。

上述第（2）種類型包括下列情形：

（ｉ）駁回決定適用法律錯誤的；

（ｉｉ）駁回理由缺少必要的證據(jù)支持的；

（ｉｉｉ）審查違反法定程序的，例如，駁回決定以申請人放棄的申請文本或者不要求保護的技術方案為依據(jù)；在審查程序中沒有給予申請人針對駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見的機會；駁回決定沒有評價申請人提交的與駁回理由有關的證據(jù)，以至可能影響公正審理的；

（ｉｖ）駁回理由不成立的其他情形。

6．復審決定的送達

根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，專利復審委員會應當將復審決定送達復審請求人。

7．復審決定對原審查部門的約束力

復審決定撤銷原審查部門作出的決定的，專利復審委員會應當將有關的案卷返回原審查部門，由原審查部門繼續(xù)審批程序。

原審查部門應當執(zhí)行專利復審委員會的決定，不得以同樣的事實、理由和證據(jù)作出與該復審決定意見相反的決定。

細則88

8．復審程序的中止

適用本指南第五部分第七章第7節(jié)的規(guī)定。

9．復審程序的終止

細則63．1

細則64

復審請求因期滿未答復而被視為撤回的，復審程序終止。

在作出復審決定前，復審請求人撤回其復審請求的，復審程序終止。

已受理的復審請求因不符合受理條件而被駁回請求的，復審程序終止。

復審決定作出后復審請求人不服該決定的，可以根據(jù)專利法第四十一條第二款的規(guī)定在收到復審決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴；在規(guī)定的期限內(nèi)未起訴或者人民法院的生效判決維持該復審決定的，復審程序終止。

第三章　無效宣告請求的審查

1．引　言

根據(jù)專利法第四十五條、第四十六條、第四十七條、第五十九條和專利法實施細則第六十五條至第七十二條的規(guī)定制定本章。

無效宣告程序是專利公告授權后依當事人請求而啟動的、通常為雙方當事人參加的程序。

2．審查原則

在無效宣告程序中，除總則規(guī)定的原則外，專利復審委員會還應當遵循一事不再理原則、當事人處置原則和保密原則。

2．1一事不再理原則

細則66．2

對已作出審查決定的無效宣告案件涉及的專利權，以同樣的理由和證據(jù)再次提出無效宣告請求的，不予受理和審理。

如果再次提出的無效宣告請求的理由（簡稱無效宣告理由）或者證據(jù)因時限等原因未被在先的無效宣告請求審查決定所考慮，則該請求不屬于上述不予受理和審理的情形。

2．2當事人處置原則

請求人可以放棄全部或者部分無效宣告請求的范圍、理由及證據(jù)。對于請求人放棄的無效宣告請求的范圍、理由和證據(jù)，專利復審委員會通常不再審查。

在無效宣告程序中，當事人有權自行與對方和解。對于請求人和專利權人均向?qū)＠麖蛯徫瘑T會表示有和解愿望的，專利復審委員會可以給予雙方當事人一定的期限進行和解，并暫緩作出審查決定，直至任何一方當事人要求專利復審委員會作出審查決定，或者專利復審委員會指定的期限已屆滿。

在無效宣告程序中，專利權人針對請求人提出的無效宣告請求主動縮小專利權保護范圍且相應的修改文本已被專利復審委員會接受的，視為專利權人承認大于該保護范圍的權利要求自始不符合專利法及其實施細則的有關規(guī)定，并且承認請求人對該權利要求的無效宣告請求，從而免去請求人對宣告該權利要求無效這一主張的舉證責任。

在無效宣告程序中，專利權人聲明放棄部分權利要求或者多項外觀設計中的部分項的，視為專利權人承認該項權利要求或者外觀設計自始不符合專利法及其實施細則的有關規(guī)定，并且承認請求人對該項權利要求或者外觀設計的無效宣告請求，從而免去請求人對宣告該項權利要求或者外觀設計無效這一主張的舉證責任。

2．3保密原則

在作出審查決定之前，合議組的成員不得私自將自己、其他合議組成員、負責審批的主任委員或者副主任委員對該案件的觀點明示或者暗示給任何一方當事人。

為了保證公正執(zhí)法和保密，合議組成員原則上不得與一方當事人會晤。

3．無效宣告請求的形式審查

專利復審委員會收到無效宣告請求書后，應當進行形式審查。

法45

3．1無效宣告請求客體

無效宣告請求的客體應當是已經(jīng)公告授權的專利，包括已經(jīng)終止或者放棄（自申請日起放棄的除外）的專利。無效宣告請求不是針對已經(jīng)公告授權的專利的，不予受理。

專利復審委員會作出宣告專利權全部或者部分無效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對已被該決定宣告無效的專利權提出的無效宣告請求不予受理。

3．2無效宣告請求人資格

請求人屬于下列情形之一的，其無效宣告請求不予受理：

（1）請求人不具備民事訴訟主體資格的。

細則66．3

（2）以授予專利權的外觀設計與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀設計專利權無效，但請求人不能證明是在先權利人或者利害關系人的。

其中，利害關系人是指有權根據(jù)相關法律規(guī)定就侵犯在先權利的糾紛向人民法院起訴或者請求相關行政管理部門處理的人。

（3）專利權人針對其專利權提出無效宣告請求且請求宣告專利權全部無效、所提交的證據(jù)不是公開出版物或者請求人不是共有專利權的所有專利權人的。

（4）多個請求人共同提出一件無效宣告請求的，但屬于所有專利權人針對其共有的專利權提出的除外。

3．3無效宣告請求范圍以及理由和證據(jù)

（1）無效宣告請求書中應當明確無效宣告請求范圍，未明確的，專利復審委員會應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正的，無效宣告請求視為未提出。

細則65．2及66．1

（2）無效宣告理由僅限于專利法實施細則第六十五條第二款規(guī)定的理由，并且應當以專利法及其實施細則中有關的條、款、項作為獨立的理由提出。無效宣告理由不屬于專利法實施細則第六十五條第二款規(guī)定的理由的，不予受理。

細則66．2

（3）在專利復審委員會就一項專利權已作出無效宣告請求審查決定后，又以同樣的理由和證據(jù)提出無效宣告請求的，不予受理，但所述理由或者證據(jù)因時限等原因未被所述決定考慮的情形除外。

細則66．3

（4）以授予專利權的外觀設計與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀設計專利權無效，但是未提交證明權利沖突的證據(jù)的，不予受理。

細則65．1及66．1

（5）請求人應當具體說明無效宣告理由，提交有證據(jù)的，應當結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明。對于發(fā)明或者實用新型專利需要進行技術方案對比的，應當具體描述涉案專利和對比文件中相關的技術方案，并進行比較分析；對于外觀設計專利需要進行對比的，應當具體描述涉案專利和對比文件中相關的圖片或者照片表示的產(chǎn)品外觀設計，并進行比較分析。例如，請求人針對專利法第二十二條第三款的無效宣告理由提交多篇對比文件的，應當指明與請求宣告無效的專利最接近的對比文件以及單獨對比還是結(jié)合對比的對比方式，具體描述涉案專利和對比文件的技術方案，并進行比較分析。如果是結(jié)合對比，存在兩種或者兩種以上結(jié)合方式的，應當指明具體結(jié)合方式。對于不同的獨立權利要求，可以分別指明最接近的對比文件。

請求人未具體說明無效宣告理由的，或者提交有證據(jù)但未結(jié)合提交的所有證據(jù)具體說明無效宣告理由的，或者未指明每項理由所依據(jù)的證據(jù)的，其無效宣告請求不予受理。

細則65．1及66．4

3．4文件形式

無效宣告請求書及其附件應當一式兩份，并符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式的，專利復審委員會應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，無效宣告請求視為未提出。

細則93、94及99．3

3．5費　用

請求人自提出無效宣告請求之日起一個月內(nèi)未繳納或者未繳足無效宣告請求費的，其無效宣告請求視為未提出。

細則15．3

3．6委托手續(xù)

（1）請求人或者專利權人在無效宣告程序中委托專利代理機構(gòu)的，應當提交無效宣告程序授權委托書，且專利權人應當在委托書中寫明委托權限僅限于辦理無效宣告程序有關事務。

在無效宣告程序中，即使專利權人此前已就其專利委托了在專利權有效期內(nèi)的全程代理并繼續(xù)委托該全程代理的機構(gòu)的，也應當提交無效宣告程序授權委托書。

（2）在無效宣告程序中，請求人委托專利代理機構(gòu)的，或者專利權人委托專利代理機構(gòu)且委托書中寫明其委托權限僅限于辦理無效宣告程序有關事務的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應當在專利復審委員會辦理，無需辦理著錄項目變更手續(xù)。

請求人或者專利權人委托專利代理機構(gòu)而未向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提交委托書或者委托書中未寫明委托權限的，專利權人未在委托書中寫明其委托權限僅限于辦理無效宣告程序有關事務的，專利復審委員會應當通知請求人或者專利權人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正的，視為未委托。

（3）請求人和專利權人委托了相同的專利代理機構(gòu)的，專利復審委員會應當通知雙方當事人在指定期限內(nèi)變更委托；未在指定期限內(nèi)變更委托的，后委托的視為未委托，同一日委托的，視為雙方均未委托。

細則66．1

（4）對于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應當委托專利代理機構(gòu)的請求人，未按規(guī)定委托的，其無效宣告請求不予受理。

（5）同一當事人與多個專利代理機構(gòu)同時存在委托關系的，當事人應當以書面方式指定其中一個專利代理機構(gòu)作為收件人；未指定的，專利復審委員會將在無效宣告程序中最先委托的專利代理機構(gòu)視為收件人；最先委托的代理機構(gòu)有多個的，專利復審委員會將署名在先的專利代理機構(gòu)視為收件人；署名無先后（同日分別委托）的，專利復審委員會應當通知當事人在指定期限內(nèi)指定；未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。

（6）當事人委托公民代理的，參照有關委托專利代理機構(gòu)的規(guī)定辦理。公民代理的權限僅限于在口頭審理中陳述意見和接收當庭轉(zhuǎn)送的文件。

（7）對于下列事項，代理人需要具有特別授權的委托書：

（ｉ）專利權人的代理人代為承認請求人的無效宣告請求；

（ｉｉ）專利權人的代理人代為修改權利要求書；

（ｉｉｉ）代理人代為和解；

（ｉｖ）請求人的代理人代為撤回無效宣告請求。

（8）上述規(guī)定未涵蓋事宜參照本指南第一部分第一章第6．1節(jié)的規(guī)定辦理。

3．7形式審查通知書

（1）無效宣告請求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定需要補正的，專利復審委員會應當發(fā)出補正通知書，要求請求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補正。

（2）無效宣告請求視為未提出或者不予受理的，專利復審委員會應當發(fā)出無效宣告請求視為未提出通知書或者無效宣告請求不予受理通知書，通知請求人。

細則68．1

（3）無效宣告請求經(jīng)形式審查符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的，專利復審委員會應當向請求人和專利權人發(fā)出無效宣告請求受理通知書，并將無效宣告請求書和有關文件副本轉(zhuǎn)送專利權人，要求其在收到該通知書之日起一個月內(nèi)答復。專利權人就其專利委托了在專利權有效期內(nèi)的全程代理的，所述無效宣告請求書和有關文件副本轉(zhuǎn)送該全程代理的機構(gòu)。

（4）受理的無效宣告請求需等待在先作出的專利權無效或部分無效的審查決定生效而暫時無法審查的，專利復審委員會應當發(fā)出通知書通知請求人和專利權人；在先審查決定生效或者被人民法院生效判決予以撤銷后，專利復審委員會應當及時恢復審查。

（5）受理的無效宣告請求涉及專利侵權案件的，專利復審委員會可以應人民法院、地方知識產(chǎn)權管理部門或者當事人的請求，向處理該專利侵權案件的人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門發(fā)出無效宣告請求案件審查狀態(tài)通知書。

4．無效宣告請求的合議審查

4．1審查范圍

在無效宣告程序中，專利復審委員會通常僅針對當事人提出的無效宣告請求的范圍、理由和提交的證據(jù)進行審查，不承擔全面審查專利有效性的義務。

專利復審委員會作出宣告專利權部分無效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對該專利權的其他無效宣告請求的審查以維持有效的專利權為基礎。

細則65．1及67

請求人在提出無效宣告請求時沒有具體說明的無效宣告理由以及沒有用于具體說明相關無效宣告理由的證據(jù)，且在提出無效宣告請求之日起一個月內(nèi)也未補充具體說明的，專利復審委員會不予考慮。

請求人增加無效宣告理由不符合本章第4．2節(jié)或者補充證據(jù)不符合本章第4．3節(jié)規(guī)定的，專利權人提交或者補充證據(jù)不符合本章第4．3節(jié)規(guī)定的，專利復審委員會不予考慮。

專利復審委員會在下列情形可以依職權進行審查：

（1）請求人提出的無效宣告理由明顯與其提交的證據(jù)不相對應的，專利復審委員會可以告知其有關法律規(guī)定的含義，允許其變更或者依職權變更為相對應的無效宣告理由。例如，請求人提交的證據(jù)為同一專利權人在專利申請日前申請并在專利申請日后公開的中國發(fā)明專利文件，而無效宣告理由為不符合專利法第九條第一款的，專利復審委員會可以告知請求人專利法第九條第一款和第二十二條第二款的含義，允許其將無效宣告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第二款，或者依職權將無效宣告理由變更為該專利不符合專利法第二十二條第二款。

法2、5及25

（2）專利權存在請求人未提及的明顯不屬于專利保護客體的缺陷，專利復審委員會可以引入相關的無效宣告理由進行審查。

（3）專利權存在請求人未提及的缺陷而導致無法針對請求人提出的無效宣告理由進行審查的，專利復審委員會可以依職權針對專利權的上述缺陷引入相關無效宣告理由并進行審查。

例如，無效宣告理由為獨立權利要求1不具備創(chuàng)造性，但該權利要求因不清楚而無法確定其保護范圍，從而不存在審查創(chuàng)造性的基礎的情形下，專利復審委員會可以引入涉及專利法第二十六條第四款的無效宣告理由并進行審查。

（4）請求人請求宣告權利要求之間存在引用關系的某些權利要求無效，而未以同樣的理由請求宣告其他權利要求無效，不引入該無效宣告理由將會得出不合理的審查結(jié)論的，專利復審委員會可以依職權引入該無效宣告理由對其他權利要求進行審查。例如，請求人以權利要求1不具備新穎性、從屬權利要求2不具備創(chuàng)造性為由請求宣告專利權無效，如果專利復審委員會認定權利要求1具有新穎性，而從屬權利要求2不具備創(chuàng)造性，則可以依職權對權利要求1的創(chuàng)造性進行審查。

（5）請求人以權利要求之間存在引用關系的某些權利要求存在缺陷為由請求宣告其無效，而未指出其他權利要求也存在相同性質(zhì)的缺陷，專利復審委員會可以引入與該缺陷相對應的無效宣告理由對其他權利要求進行審查。例如，請求人以權利要求1增加了技術特征而導致其不符合專利法第三十三條的規(guī)定為由請求宣告權利要求1無效，而未指出從屬權利要求2也存在同樣的缺陷，專利復審委員會可以引入專利法第三十三條的無效宣告理由對從屬權利要求2進行審查。

（6）請求人以不符合專利法第三十三條或者專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定為由請求宣告專利權無效，且對修改超出原申請文件記載范圍的事實進行了具體的分析和說明，但未提交原申請文件的，專利復審委員會可以引入該專利的原申請文件作為證據(jù)。

（7）專利復審委員會可以依職權認定技術手段是否為公知常識，并可以引入技術詞典、技術手冊、教科書等所屬技術領域中的公知常識性證據(jù)。

細則67

4．2無效宣告理由的增加

（1）請求人在提出無效宣告請求之日起一個月內(nèi)增加無效宣告理由的，應當在該期限內(nèi)對所增加的無效宣告理由具體說明；否則，專利復審委員會不予考慮。

（2）請求人在提出無效宣告請求之日起一個月后增加無效宣告理由的，專利復審委員會一般不予考慮，但下列情形除外：

（ｉ）針對專利權人以合并方式修改的權利要求，在專利復審委員會指定期限內(nèi)增加無效宣告理由，并在該期限內(nèi)對所增加的無效宣告理由具體說明的；

（ｉｉ）對明顯與提交的證據(jù)不相對應的無效宣告理由進行變更的。

4．3舉證期限

4．3．1請求人舉證

（1）請求人在提出無效宣告請求之日起一個月內(nèi)補充證據(jù)的，應當在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關的無效宣告理由，否則，專利復審委員會不予考慮。

（2）請求人在提出無效宣告請求之日起一個月后補充證據(jù)的，專利復審委員會一般不予考慮，但下列情形除外：

（ｉ）針對專利權人以合并方式修改的權利要求或者提交的反證，請求人在專利復審委員會指定的期限內(nèi)補充證據(jù)，并在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關無效宣告理由的；

（ｉｉ）在口頭審理辯論終結(jié)前提交技術詞典、技術手冊和教科書等所屬技術領域中的公知常識性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法定形式的公證文書、原件等證據(jù)，并在該期限內(nèi)結(jié)合該證據(jù)具體說明相關無效宣告理由的。

（3）請求人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據(jù)的舉證期限。

4．3．2專利權人舉證

專利權人應當在專利復審委員會指定的答復期限內(nèi)提交證據(jù)，但對于技術詞典、技術手冊和教科書等所屬技術領域中的公知常識性證據(jù)或者用于完善證據(jù)法定形式的公證文書、原件等證據(jù)，可以在口頭審理辯論終結(jié)前補充。

專利權人提交或者補充證據(jù)的，應當在上述期限內(nèi)對提交或者補充的證據(jù)具體說明。

專利權人提交的證據(jù)是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據(jù)的舉證期限。

專利權人提交或者補充證據(jù)不符合上述期限規(guī)定或者未在上述期限內(nèi)對所提交或者補充的證據(jù)具體說明的，專利復審委員會不予考慮。

4．3．3延期舉證

對于有證據(jù)表明因無法克服的困難在本章第4．3．1節(jié)和第4．3．2節(jié)所述期限內(nèi)不能提交的證據(jù)，當事人可以在所述期限內(nèi)書面請求延期提交。不允許延期提交明顯不公平的，專利復審委員會應當允許延期提交。

4．4審查方式

4．4．1文件的轉(zhuǎn)送

細則68

專利復審委員會根據(jù)案件審查需要將有關文件轉(zhuǎn)送有關當事人。需要指定答復期限的，指定答復期限為一個月。當事人期滿未答復的，視為當事人已得知轉(zhuǎn)送文件中所涉及的事實、理由和證據(jù)，并且未提出反對意見。

當事人提交的意見陳述書及其附件應當一式兩份。

細則70

4．4．2口頭審理

專利復審委員會根據(jù)當事人的請求或者案情需要可以決定對無效宣告請求進行口頭審理?？陬^審理的具體規(guī)定參見本部分第四章。

4．4．3無效宣告請求審查通知書

在無效宣告程序中，有下列情形之一的，專利復審委員會可以向雙方當事人發(fā)出無效宣告請求審查通知書：

（1）當事人主張的事實或者提交的證據(jù)不清楚或者有疑問的。

（2）專利權人對其權利要求書主動提出修改，但修改不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的。

（3）需要依職權引入當事人未提及的理由或者證據(jù)的。

（4）需要發(fā)出無效宣告請求審查通知書的其他情形。

審查通知書的內(nèi)容所針對的有關當事人應當在收到該通知書之日起一個月內(nèi)答復。期滿未答復的，視為當事人已得知通知書中所涉及的事實、理由和證據(jù)，并且未提出反對意見。

細則68及70

4．4．4審查方式的選擇

在無效宣告程序中，針對不同的情形，采用下列方式進行審查。

（1）專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉(zhuǎn)送專利權人，并且指定答復期限屆滿后，無論專利權人是否答復，專利權人未要求進行口頭審理，專利復審委員會認為請求人提交的證據(jù)充分，其請求宣告專利權全部無效的理由成立的，可以直接作出宣告專利權全部無效的審查決定；在這種情況下，請求人請求宣告無效的范圍是宣告專利權部分無效的，專利復審委員會也可以針對該范圍直接作出宣告專利權部分無效的決定。

專利權人提交答復意見的，將答復意見隨直接作出的審查決定一并送達請求人。

（2）專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉(zhuǎn)送專利權人，并且指定答復期限屆滿后，無論專利權人是否答復，專利復審委員會認為請求人請求宣告無效的范圍部分成立，可能會作出宣告專利權部分無效的決定的，專利復審委員會應當發(fā)出口頭審理通知書，通過口頭審理結(jié)案。專利權人提交答復意見的，將答復意見隨口頭審理通知書一并送達請求人。

（3）專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉(zhuǎn)送專利權人，在指定答復期限內(nèi)專利權人已經(jīng)答復，專利復審委員會認為專利權人提交的意見陳述理由充分，將會作出維持專利權的決定的，專利復審委員會應當根據(jù)案情，選擇發(fā)出轉(zhuǎn)送文件通知書或者無效宣告請求審查通知書進行書面審查，或者發(fā)出口頭審理通知書隨附轉(zhuǎn)送文件通知書，通過口頭審理結(jié)案。

（4）專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉(zhuǎn)送專利權人，在指定答復期限內(nèi)專利權人沒有答復，專利復審委員會認為請求人提交的證據(jù)不充分，其請求宣告專利權無效的理由不成立，將會作出維持專利權的決定的，專利復審委員會應當根據(jù)案情，選擇發(fā)出無效宣告請求審查通知書進行書面審查，或者發(fā)出口頭審理通知書，通過口頭審理結(jié)案。

在發(fā)出口頭審理通知書后，由于當事人原因未按期舉行口頭審理的，專利復審委員會可以直接作出審查決定。

4．5案件的合并審理

為了提高審查效率和減少當事人負擔，專利復審委員會可以對案件合并審理。合并審理的情形通常包括：

（1）針對一項專利權的多個無效宣告案件，盡可能合并口頭審理。

（2）針對不同專利權的無效宣告案件，部分或者全部當事人相同且案件事實相互關聯(lián)的，專利復審委員會可以依據(jù)當事人書面請求或者自行決定合并口頭審理。

合并審理的各無效宣告案件的證據(jù)不得相互組合使用。

細則69

4．6無效宣告程序中專利文件的修改

4．6．1修改原則

發(fā)明或者實用新型專利文件的修改僅限于權利要求書，其原則是：

（1）不得改變原權利要求的主題名稱。

（2）與授權的權利要求相比，不得擴大原專利的保護范圍。

（3）不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

（4）一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征。

外觀設計專利的專利權人不得修改其專利文件。

4．6．2修改方式

在滿足上述修改原則的前提下，修改權利要求書的具體方式一般限于權利要求的刪除、合并和技術方案的刪除。

權利要求的刪除是指從權利要求書中去掉某項或者某些項權利要求，例如獨立權利要求或者從屬權利要求。

權利要求的合并是指兩項或者兩項以上相互無從屬關系但在授權公告文本中從屬于同一獨立權利要求的權利要求的合并。在此情況下，所合并的從屬權利要求的技術特征組合在一起形成新的權利要求。該新的權利要求應當包含被合并的從屬權利要求中的全部技術特征。在獨立權利要求未作修改的情況下，不允許對其從屬權利要求進行合并式修改。

技術方案的刪除是指從同一權利要求中并列的兩種以上技術方案中刪除一種或者一種以上技術方案。

4．6．3修改方式的限制

在專利復審委員會作出審查決定之前，專利權人可以刪除權利要求或者權利要求中包括的技術方案。

僅在下列三種情形的答復期限內(nèi)，專利權人可以以合并的方式修改權利要求書：

（1）針對無效宣告請求書。

（2）針對請求人增加的無效宣告理由或者補充的證據(jù)。

（3）針對專利復審委員會引入的請求人未提及的無效宣告理由或者證據(jù)。

細則88

4．7無效宣告程序的中止

適用本指南第五部分第七章第7節(jié)的規(guī)定。

5．無效宣告請求審查決定的類型

無效宣告請求審查決定分為下列三種類型：

（1）宣告專利權全部無效。

（2）宣告專利權部分無效。

（3）維持專利權有效。

宣告專利權無效包括宣告專利權全部無效和部分無效兩種情形。根據(jù)專利法第四十七條的規(guī)定，宣告無效的專利權視為自始即不存在。

在無效宣告程序中，如果請求人針對一件發(fā)明或者實用新型專利的部分權利要求的無效宣告理由成立，針對其余權利要求（包括以合并方式修改后的權利要求）的無效宣告理由不成立，則無效宣告請求審查決定應當宣告上述無效宣告理由成立的部分權利要求無效，并且維持其余的權利要求有效。對于包含有若干個具有獨立使用價值的產(chǎn)品的外觀設計專利，如果請求人針對其中一部分產(chǎn)品的外觀設計專利的無效宣告理由成立，針對其余產(chǎn)品的外觀設計專利的無效宣告理由不成立，則無效宣告請求審查決定應當宣告無效宣告理由成立的該部分產(chǎn)品外觀設計專利無效，并且維持其余產(chǎn)品的外觀設計專利有效。例如，對于包含有同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設計的一件外觀設計專利，如果請求人針對其中部分項外觀設計的無效宣告理由成立，針對其余外觀設計的無效宣告理由不成立，則無效宣告請求審查決定應當宣告無效宣告理由成立的該部分項外觀設計無效，并且維持其余外觀設計有效。上述審查決定均屬于宣告專利權部分無效的審查決定。

一項專利被宣告部分無效后，被宣告無效的部分應視為自始即不存在。但是被維持的部分（包括修改后的權利要求）也同時應視為自始即存在。

6．無效宣告請求審查決定的送達、登記和公告

6．1決定的送達

根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，專利復審委員會應當將無效宣告請求審查決定送達雙方當事人。

對于涉及侵權案件的無效宣告請求，在無效宣告請求審理開始之前曾通知有關人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門的，專利復審委員會作出決定后，應當將審查決定和無效宣告審查結(jié)案通知書送達有關人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門。

6．2決定的登記和公告

根據(jù)專利法第四十六條第一款的規(guī)定，專利復審委員會作出宣告專利權無效（包括全部無效和部分無效）的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，由專利局予以登記和公告。

7．無效宣告程序的終止

細則72

請求人在專利復審委員會對無效宣告請求作出審查決定之前，撤回其無效宣告請求的，無效宣告程序終止，但專利復審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的除外。

細則70．3及72．2

請求人未在指定的期限內(nèi)答復口頭審理通知書，并且不參加口頭審理，其無效宣告請求被視為撤回的，無效宣告程序終止，但專利復審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的除外。

已受理的無效宣告請求因不符合受理條件而被駁回請求的，無效宣告程序終止。

在專利復審委員會對無效宣告請求作出審查決定之后，當事人未在收到該審查決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴，或者人民法院生效判決維持該審查決定的，無效宣告程序終止。

在專利復審委員會作出宣告專利權全部無效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴，或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對該專利權的所有其他無效宣告程序終止。

第四章　復審和無效宣告程序中有關口頭審理的規(guī)定

1．引　言

口頭審理是根據(jù)專利法實施細則第六十三條、第七十條的規(guī)定而設置的行政聽證程序，其目的在于查清事實，給當事人當庭陳述意見的機會。

細則70．1

2．口頭審理的確定

在無效宣告程序中，有關當事人可以向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出進行口頭審理的請求，并且說明理由。請求應當以書面方式提出。

無效宣告程序的當事人可以依據(jù)下列理由請求進行口頭審理：

（1）當事人一方要求同對方當面質(zhì)證和辯論。

（2）需要當面向合議組說明事實。

（3）需要實物演示。

（4）需要請出具過證言的證人出庭作證。

對于尚未進行口頭審理的無效宣告案件，專利復審委員會在審查決定作出前收到當事人依據(jù)上述理由以書面方式提出口頭審理請求的，合議組應當同意進行口頭審理。

在復審程序中，復審請求人可以向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出進行口頭審理的請求，并且說明理由。請求應當以書面方式提出。

復審請求人可以依據(jù)下列理由請求進行口頭審理：

（1）需要當面向合議組說明事實或者陳述理由。

（2）需要實物演示。

復審請求人提出口頭審理請求的，合議組根據(jù)案件的具體情況決定是否進行口頭審理。

在無效宣告程序或者復審程序中，合議組可以根據(jù)案情需要自行決定進行口頭審理。針對同一案件已經(jīng)進行過口頭審理的，必要時可以再次進行口頭審理。

經(jīng)主任委員或者副主任委員批準，專利復審委員會可以進行巡回口頭審理，就地審理辦案，并承擔所需費用。

3．口頭審理的通知

細則70．2、70．3及72．2

在無效宣告程序中，確定需要進行口頭審理的，合議組應當向當事人發(fā)出口頭審理通知書，通知進行口頭審理的日期和地點等事項。口頭審理的日期和地點一經(jīng)確定一般不再改動，遇特殊情況需要改動的，需經(jīng)雙方當事人同意或者經(jīng)主任委員或者副主任委員批準。當事人應當在收到口頭審理通知之日起七日內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提交口頭審理通知書回執(zhí)。無效宣告請求人期滿未提交回執(zhí)，并且不參加口頭審理的，其無效宣告請求視為撤回，無效宣告請求審查程序終止。但專利復審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的除外。專利權人不參加口頭審理的，可以缺席審理。

細則63．1

在復審程序中，確定需要進行口頭審理的，合議組應當向復審請求人發(fā)出口頭審理通知書，通知進行口頭審理的日期、地點以及口頭審理擬調(diào)查的事項。合議組認為專利申請不符合專利法及其實施細則有關規(guī)定的，可以隨口頭審理通知書將專利申請不符合專利法及其實施細則有關規(guī)定的具體事實、理由和證據(jù)告知復審請求人。

合議組應當在口頭審理通知書中告知復審請求人，可以選擇參加口頭審理進行口頭答辯，或者在指定的期限內(nèi)進行書面意見陳述。復審請求人應當在收到口頭審理通知書之日起七日內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提交口頭審理通知書回執(zhí)，并在回執(zhí)中明確表示是否參加口頭審理；逾期未提交回執(zhí)的，視為不參加口頭審理。

口頭審理通知書中已經(jīng)告知該專利申請不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的具體事實、理由和證據(jù)的，如果復審請求人既未出席口頭審理，也未在指定的期限內(nèi)進行書面意見陳述，其復審請求視為撤回。

無效宣告程序或者復審程序的口頭審理通知書回執(zhí)中應當有當事人的簽名或者蓋章。表示參加口頭審理的，應當寫明參加口頭審理人員的姓名。要求委派出具過證言的證人就其證言出庭作證的，應當在口頭審理通知書回執(zhí)中聲明，并且寫明該證人的姓名、工作單位（或者職業(yè)）和要證明的事實。

參加口頭審理的每方當事人及其代理人的數(shù)量不得超過四人?；貓?zhí)中寫明的參加口頭審理人員不足四人的，可以在口頭審理開始前指定其他人參加口頭審理。一方有多人參加口頭審理的，應當指定其中之一作為第一發(fā)言人進行主要發(fā)言。

當事人不能在指定日期參加口頭審理的，可以委托其專利代理人或者其他人代表出庭。

當事人依照專利法第十九條規(guī)定委托專利代理機構(gòu)代理的，該機構(gòu)應當指派專利代理人參加口頭審理。

4．口頭審理前的準備

在口頭審理開始前，合議組應當完成下列工作：

（1）將無效宣告程序中當事人提交的有關文件轉(zhuǎn)送對方。

（2）閱讀和研究案卷，了解案情，掌握爭議的焦點和需要調(diào)查、辯論的主要問題。

（3）舉行口頭審理前的合議組會議，研究確定合議組成員在口頭審理中的分工，調(diào)查的順序和內(nèi)容，應當重點查清的問題，以及口頭審理中可能出現(xiàn)的各種情況及處置方案。

（4）準備必要的文件。

（5）口頭審理兩天前應當公告進行該口頭審理的有關信息（口頭審理不公開進行的除外）。

（6）口頭審理其他事務性工作的準備。

5．口頭審理的進行

口頭審理按照通知書指定的日期進行。

口頭審理應當公開進行，但根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的除外。

5．1口頭審理第一階段

在口頭審理開始前，合議組應當核對參加口頭審理人員的身份證件，并確認其是否有參加口頭審理的資格。

口頭審理由合議組組長主持。合議組組長宣布口頭審理開始后，介紹合議組成員；由當事人介紹出席口頭審理的人員，有雙方當事人出庭的，還應當詢問雙方當事人對于對方出席人員資格有無異議；合議組組長宣讀當事人的權利和義務；詢問當事人是否請求審案人員回避，是否請證人作證和請求演示物證。

在有雙方當事人參加的口頭審理中，還應當詢問當事人是否有和解的愿望。雙方當事人均有和解愿望并欲當庭協(xié)商的，暫停口頭審理；雙方和解條件差別較小的，可以中止口頭審理；雙方和解條件差別較大，難以短時間內(nèi)達成和解協(xié)議的，或者任何一方當事人沒有和解愿望的，口頭審理繼續(xù)進行。

5．2口頭審理第二階段

在進行口頭審理調(diào)查之前，必要時，由合議組成員簡要介紹案情。然后，開始進行口頭審理調(diào)查。

在無效宣告程序的口頭審理中，先由無效宣告請求人陳述無效宣告請求的范圍及其理由，并簡要陳述有關事實和證據(jù)，再由專利權人進行答辯。其后，由合議組就案件的無效宣告請求的范圍、理由和各方當事人提交的證據(jù)進行核對，確定口頭審理的審理范圍。當事人當庭增加理由或者補充證據(jù)的，合議組應當根據(jù)有關規(guī)定判斷所述理由或者證據(jù)是否予以考慮。決定予以考慮的，合議組應當給予首次得知所述理由或者收到所述證據(jù)的對方當事人選擇當庭口頭答辯或者以后進行書面答辯的權利。接著，由無效宣告請求人就無效宣告理由以及所依據(jù)的事實和證據(jù)進行舉證，然后由專利權人進行質(zhì)證，需要時專利權人可以提出反證，由對方當事人進行質(zhì)證。案件存在多個無效宣告理由、待證事實或者證據(jù)的，可以要求當事人按照無效宣告理由和待證事實逐個舉證和質(zhì)證。

在復審程序的口頭審理中，在合議組告知復審請求人口頭審理調(diào)查的事項后，由復審請求人進行陳述。復審請求人當庭提交修改文本的，合議組應當審查該修改文本是否符合專利法及其實施細則和審查指南的有關規(guī)定。

在口頭審理調(diào)查過程中，為了全面、客觀地查清案件事實，合議組成員可以就有關事實和證據(jù)向當事人或者證人提問，也可以要求當事人或者證人作出解釋。提問應當公正、客觀、具體、明確。

5．3口頭審理第三階段

在無效宣告程序的口頭審理調(diào)查后，進行口頭審理辯論。

在雙方當事人對案件證據(jù)和事實無爭議的情況下，可以在雙方當事人對證據(jù)和事實予以確認的基礎上，直接進行口頭審理辯論。由當事人就證據(jù)所表明的事實、爭議的問題和適用的法律、法規(guī)各自陳述其意見，并進行辯論。在口頭審理辯論時，合議組成員可以提問，但不得發(fā)表自己的傾向性意見，也不得與任何一方當事人辯論。在口頭審理辯論過程中，當事人又提出事先已提交過、但未經(jīng)調(diào)查的事實或者證據(jù)的，合議組組長可以宣布中止辯論，恢復口頭審理調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，繼續(xù)進行口頭審理辯論。

在雙方當事人的辯論意見表達完畢后，合議組組長宣布辯論終結(jié)，由雙方當事人作最后意見陳述。在進行最后意見陳述時，無效宣告請求人可以堅持原無效宣告請求，也可以請求撤回無效宣告請求，還可以放棄無效宣告請求的部分理由及相應證據(jù)，或者縮小無效宣告請求的范圍；專利權人可以堅持要求駁回無效宣告請求人的無效宣告請求，也可以聲明縮小專利保護范圍或者放棄部分權利要求。此后，再次以前述方式處理和解事宜。

在復審程序的口頭審理調(diào)查后，合議組可以就有關問題發(fā)表傾向性意見，必要時將其認為專利申請不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的具體事實、理由和證據(jù)告知復審請求人，并聽取復審請求人的意見。

5．4口頭審理第四階段

在口頭審理過程中，合議組可以根據(jù)案情需要休庭合議。

合議組組長宣布暫時休庭，合議組進行合議。然后，重新開始口頭審理，合議組組長宣布口頭審理結(jié)論?？陬^審理結(jié)論可以是審查決定的結(jié)論，也可以是其他結(jié)論，例如，案件事實已經(jīng)查清，可以作出審查決定等結(jié)論。至此，口頭審理結(jié)束。

6．口頭審理的中止

有下列情形之一的，合議組組長可以宣布中止口頭審理，并在必要時確定繼續(xù)進行口頭審理的日期：

（1）當事人請求審案人員回避的。

（2）因和解需要協(xié)商的。

（3）需要對發(fā)明創(chuàng)造進一步演示的。

（4）合議組認為必要的其他情形。

7．口頭審理的終止

對于事實已經(jīng)調(diào)查清楚、可以作出審查決定并且不屬于需要經(jīng)過主任委員或者副主任委員審核批準的案件，合議組可以當場宣布審查決定的結(jié)論。

對于經(jīng)口頭審理擬當場宣布審查決定結(jié)論的案件，需要經(jīng)主任委員或者副主任委員審核批準的，應當在批準后宣布審查決定的結(jié)論。

合議組不當場宣布審查決定結(jié)論的，由合議組組長作簡要說明。

在上述三種情況下，均由合議組組長宣布口頭審理終止。

此后，在一定期限內(nèi)，將決定的全文以書面形式送達當事人。

8．當事人的缺席

有當事人未出席口頭審理的，只要一方當事人的出庭符合規(guī)定，合議組按照規(guī)定的程序進行口頭審理。

9．當事人中途退庭

在無效宣告程序或者復審程序的口頭審理過程中，未經(jīng)合議組許可，當事人不得中途退庭。當事人未經(jīng)合議組許可而中途退庭的，或者因妨礙口頭審理進行而被合議組責令退庭的，合議組可以缺席審理。但是，應當就該當事人已經(jīng)陳述的內(nèi)容及其中途退庭或者被責令退庭的事實進行記錄，并由當事人或者合議組簽字確認。

0．證人出庭作證

出具過證言并在口頭審理通知書回執(zhí)中寫明的證人可以就其證言出庭作證。當事人在口頭審理中提出證人出庭作證請求的，合議組可根據(jù)案件的具體情況決定是否準許。

證人出庭作證時，應當出示證明其身份的證件。合議組應當告知其誠實作證的法律義務和作偽證的法律責任。出庭作證的證人不得旁聽案件的審理。詢問證人時，其他證人不得在場，但需要證人對質(zhì)的除外。

合議組可以對證人進行提問。在雙方當事人參加的口頭審理中，雙方當事人可以對證人進行交叉提問。證人應當對合議組提出的問題作出明確回答，對于當事人提出的與案件無關的問題可以不回答。

1．記　錄

在口頭審理中，由書記員或者合議組組長指定的合議組成員進行記錄。擔任記錄的人員應當將重要的審理事項記入口頭審理筆錄。除筆錄外，合議組還可以使用錄音、錄像設備進行記錄。

在重要的審理事項記錄完畢后或者在口頭審理終止時，合議組應當將筆錄交當事人閱讀。對筆錄的差錯，當事人有權請求記錄人更正。筆錄核實無誤后，應當由當事人簽字并存入案卷。當事人拒絕簽字的，由合議組組長在口頭審理筆錄中注明。

上述重要的審理事項包括：

（1）在無效宣告程序的口頭審理中，當事人聲明放棄的權利要求、無效宣告請求的范圍、理由或者證據(jù)。

（2）在無效宣告程序的口頭審理中，雙方當事人均認定的重要事實。

（3）在復審程序的口頭審理中，合議組當庭告知復審請求人其專利申請不符合專利法及其實施細則和審查指南有關規(guī)定的具體事實、理由和證據(jù)以及復審請求人陳述的主要內(nèi)容。

（4）其他需要記錄的重要事項。

12．旁　聽

在口頭審理中允許旁聽，旁聽者無發(fā)言權；未經(jīng)批準，不得拍照、錄音和錄像，也不得向參加口頭審理的當事人傳遞有關信息。

必要時，專利復審委員會可以要求旁聽者辦理旁聽手續(xù)。

13．當事人的權利和義務

合議組組長應當在口頭審理開始階段告知當事人在口頭審理中的權利和義務。

（1）當事人的權利

當事人有權請求審案人員回避；無效宣告程序中的當事人有權與對方當事人和解；有權在口頭審理中請出具過證言的證人就其證言出庭作證和請求演示物證；有權進行辯論。無效宣告請求人有權請求撤回無效宣告請求，放棄無效宣告請求的部分理由及相應證據(jù)，以及縮小無效宣告請求的范圍。專利權人有權放棄部分權利要求及其提交的有關證據(jù)。復審請求人有權撤回復審請求；有權提交修改文件。

（2）當事人的義務

當事人應當遵守口頭審理規(guī)則，維護口頭審理的秩序；發(fā)言時應當征得合議組組長同意，任何一方當事人不得打斷另一方當事人的發(fā)言；辯論中應當擺事實、講道理；發(fā)言和辯論僅限于合議組指定的與審理案件有關的范圍；當事人對自己提出的主張有舉證責任，反駁對方主張的，應當說明理由；口頭審理期間，未經(jīng)合議組許可不得中途退庭。

第五章　無效宣告程序中外觀設計專利的審查

1．引　言

本章主要涉及外觀設計專利無效宣告請求程序中有關專利法第二十三條和第九條的審查。關于外觀設計專利無效宣告請求涉及的其他條款的審查，適用本指南第一部分第三章的相關規(guī)定。

2．現(xiàn)有設計

根據(jù)專利法第二十三條第四款的規(guī)定，現(xiàn)有設計是指申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前在國內(nèi)外為公眾所知的設計。

現(xiàn)有設計包括申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、公開使用過或者以其他方式為公眾所知的設計。關于現(xiàn)有設計的時間界限、公開方式等參照第二部分第三章第2．1節(jié)的規(guī)定。

現(xiàn)有設計中一般消費者所熟知的、只要提到產(chǎn)品名稱就能想到的相應設計，稱為慣常設計。例如，提到包裝盒就能想到其有長方體、正方體形狀的設計。

法2．4

3．判斷客體

在對外觀設計專利進行審查時，將進行比較的對象稱為判斷客體。其中被請求宣告無效的外觀設計專利簡稱涉案專利，與涉案專利進行比較的判斷客體簡稱對比設計。

在確定判斷客體時，對于涉案專利，除應當根據(jù)外觀設計專利的圖片或者照片進行確定外，還應當根據(jù)簡要說明中是否寫明請求保護色彩、“平面產(chǎn)品單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況”（簡稱為不限定邊界）等內(nèi)容加以確定。

涉案專利有下列六種類型：

（1）單純形狀的外觀設計

單純形狀的外觀設計是指無圖案且未請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀設計。

（2）單純圖案的外觀設計

單純圖案的外觀設計是指未請求保護色彩并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案設計。

（3）形狀和圖案結(jié)合的外觀設計

形狀和圖案結(jié)合的外觀設計是指未請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀和圖案設計。

（4）形狀和色彩結(jié)合的外觀設計

形狀和色彩結(jié)合的外觀設計是指請求保護色彩的無圖案產(chǎn)品的形狀和色彩設計。

（5）圖案和色彩結(jié)合的外觀設計

圖案和色彩結(jié)合的外觀設計是指請求保護色彩的并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案和色彩設計。

（6）形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設計

形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設計是指請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩設計。

4．判斷主體

在判斷外觀設計是否符合專利法第二十三條第一款、第二款規(guī)定時，應當基于涉案專利產(chǎn)品的一般消費者的知識水平和認知能力進行評價。

不同種類的產(chǎn)品具有不同的消費者群體。作為某種類外觀設計產(chǎn)品的一般消費者應當具備下列特點：

（1）對涉案專利申請日之前相同種類或者相近種類產(chǎn)品的外觀設計及其常用設計手法具有常識性的了解。例如，對于汽車，其一般消費者應當對市場上銷售的汽車以及諸如大眾媒體中常見的汽車廣告中所披露的信息等有所了解。

常用設計手法包括設計的轉(zhuǎn)用、拼合、替換等類型。

（2）對外觀設計產(chǎn)品之間在形狀、圖案以及色彩上的區(qū)別具有一定的分辨力，但不會注意到產(chǎn)品的形狀、圖案以及色彩的微小變化。

5．根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查

根據(jù)專利法第二十三條第一款的規(guī)定，授予專利權的外觀設計，應當不屬于現(xiàn)有設計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。

不屬于現(xiàn)有設計，是指在現(xiàn)有設計中，既沒有與涉案專利相同的外觀設計，也沒有與涉案專利實質(zhì)相同的外觀設計。在涉案專利申請日以前任何單位或者個人向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕娴耐瑯拥耐庥^設計專利申請，稱為抵觸申請。其中，同樣的外觀設計是指外觀設計相同或者實質(zhì)相同。

判斷對比設計是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請時，應當以對比設計所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)。與涉案專利要求保護的產(chǎn)品的外觀設計進行比較時，判斷對比設計中是否包含有與涉案專利相同或者實質(zhì)相同的外觀設計。例如，涉案專利請求保護色彩，對比設計所公告的為帶有色彩的外觀設計，即使對比設計未請求保護色彩，也可以將對比設計中包含有該色彩要素的外觀設計與涉案專利進行比較；又如，對比設計所公告的專利文件含有使用狀態(tài)參考圖，即使該使用狀態(tài)參考圖中包含有不要求保護的外觀設計，也可以將其與涉案專利進行比較，判斷是否為相同或者實質(zhì)相同的外觀設計。

5．1判斷基準

5．1．1外觀設計相同

外觀設計相同，是指涉案專利與對比設計是相同種類產(chǎn)品的外觀設計，并且涉案專利的全部外觀設計要素與對比設計的相應設計要素相同，其中外觀設計要素是指形狀、圖案以及色彩。

如果涉案專利與對比設計僅屬于常用材料的替換，或者僅存在產(chǎn)品功能、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術性能或者尺寸的不同，而未導致產(chǎn)品外觀設計的變化，二者仍屬于相同的外觀設計。

在確定產(chǎn)品的種類時，可以參考產(chǎn)品的名稱、國際外觀設計分類以及產(chǎn)品銷售時的貨架分類位置，但是應當以產(chǎn)品的用途是否相同為準。相同種類產(chǎn)品是指用途完全相同的產(chǎn)品。例如機械表和電子表盡管內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同，但是它們的用途是相同的，所以屬于相同種類的產(chǎn)品。

5．1．2外觀設計實質(zhì)相同

外觀設計實質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設計。對于產(chǎn)品種類不相同也不相近的外觀設計，不進行涉案專利與對比設計是否實質(zhì)相同的比較和判斷，即可認定涉案專利與對比設計不構(gòu)成實質(zhì)相同，例如，毛巾和地毯的外觀設計。

相近種類的產(chǎn)品是指用途相近的產(chǎn)品。例如，玩具和小擺設的用途是相近的，兩者屬于相近種類的產(chǎn)品。應當注意的是，當產(chǎn)品具有多種用途時，如果其中部分用途相同，而其他用途不同，則二者應屬于相近種類的產(chǎn)品。如帶ＭＰ3的手表與手表都具有計時的用途，二者屬于相近種類的產(chǎn)品。

如果一般消費者經(jīng)過對涉案專利與對比設計的整體觀察可以看出，二者的區(qū)別僅屬于下列情形，則涉案專利與對比設計實質(zhì)相同：

（1）其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺到的局部的細微差異，例如，百葉窗的外觀設計僅有具體葉片數(shù)不同；

（2）其區(qū)別在于使用時不容易看到或者看不到的部位，但有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的情況除外；

（3）其區(qū)別在于將某一設計要素整體置換為該類產(chǎn)品的慣常設計的相應設計要素，例如，將帶有圖案和色彩的餅干桶的形狀由正方體置換為長方體；

（4）其區(qū)別在于將對比設計作為設計單元按照該種類產(chǎn)品的常規(guī)排列方式作重復排列或者將其排列的數(shù)量作增減變化，例如，將影院座椅成排重復排列或者將其成排座椅的數(shù)量作增減；

（5）其區(qū)別在于互為鏡像對稱。

5．2判斷方式

對外觀設計進行比較判斷時應當從本章第4節(jié)所定義的一般消費者的角度進行判斷。

5．2．1單獨對比

一般應當用一項對比設計與涉案專利進行單獨對比，而不能將兩項或者兩項以上對比設計結(jié)合起來與涉案專利進行對比。

涉案專利包含有若干項具有獨立使用價值的產(chǎn)品的外觀設計的，例如，成套產(chǎn)品外觀設計或者同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設計，可以用不同的對比設計與其所對應的各項外觀設計分別進行單獨對比。

涉案專利是由組裝在一起使用的至少兩個構(gòu)件構(gòu)成的產(chǎn)品的外觀設計的，可以將與其構(gòu)件數(shù)量相對應的明顯具有組裝關系的構(gòu)件結(jié)合起來作為一項對比設計與涉案專利進行對比。

5．2．2直接觀察

在對比時應當通過視覺進行直接觀察，不能借助放大鏡、顯微鏡、化學分析等其他工具或者手段進行比較，不能由視覺直接分辨的部分或者要素不能作為判斷的依據(jù)。例如，有些紡織品用視覺觀看其形狀、圖案和色彩是相同的，但在放大鏡下觀察，其紋路有很大的不同。

5．2．3僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對象

在對比時應當僅以產(chǎn)品的外觀作為判斷的對象，考慮產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩這三個要素產(chǎn)生的視覺效果。

在涉案專利僅以部分要素限定其保護范圍的情況下，其余要素在與對比設計比較時不予考慮。

在涉案專利為產(chǎn)品零部件的情況下，僅將對比設計中與涉案專利相對應的零部件部分作為判斷對象，其余部分不予考慮。

對于外表使用透明材料的產(chǎn)品而言，通過人的視覺能觀察到的其透明部分以內(nèi)的形狀、圖案和色彩，應當視為該產(chǎn)品的外觀設計的一部分。

5．2．4整體觀察、綜合判斷

對比時應當采用整體觀察、綜合判斷的方式。所謂整體觀察、綜合判斷是指由涉案專利與對比設計的整體來判斷，而不從外觀設計的部分或者局部出發(fā)得出判斷結(jié)論。

5．2．4．1確定對比設計公開的信息

對比設計的圖片或者照片未反映產(chǎn)品各面視圖的，應當依據(jù)一般消費者的認知能力來確定對比設計所公開的信息。

依據(jù)一般消費者的認知能力，根據(jù)對比設計圖片或者照片已經(jīng)公開的內(nèi)容即可推定出產(chǎn)品其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀設計的，則該其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀設計也視為已經(jīng)公開。例如在軸對稱、面對稱或者中心對稱的情況下，如果圖片或者照片僅公開了產(chǎn)品外觀設計的一個對稱面，則其余對稱面也視為已經(jīng)公開。

法59．2

5．2．4．2確定涉案專利

在確定涉案專利時，應當以外觀設計專利授權文本中的圖片或者照片表示的外觀設計為準。簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設計。

5．2．4．3涉案專利與對比設計的對比

在進行涉案專利與對比設計的對比時，應當采用整體觀察、綜合判斷的方式。

如果對比設計圖片或者照片未公開的部位屬于該種類產(chǎn)品使用狀態(tài)下不會被一般消費者關注的部位，并且涉案專利在相應部位的設計的變化也不足以對產(chǎn)品的整體視覺效果產(chǎn)生影響，例如冷暖空調(diào)扇，如果對比設計圖片或者照片沒有公開冷暖空調(diào)扇的底面和背面，涉案專利在底面或者背面的設計的變化也不足以對產(chǎn)品整體視覺效果產(chǎn)生影響，則不影響對二者進行整體觀察、綜合判斷。

如果涉案專利中對應于對比設計圖片或者照片未公開的內(nèi)容僅僅是該種類產(chǎn)品的慣常設計并且不受一般消費者關注，例如對比設計圖片或者照片未公開的部分是貨車車廂的后擋板，而當涉案專利中貨車車廂的后擋板僅僅是這類產(chǎn)品的慣常設計時，則不影響對二者進行整體觀察、綜合判斷。

5．2．5組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷

5．2．5．1組件產(chǎn)品

組件產(chǎn)品，是指由多個構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。

對于組裝關系唯一的組件產(chǎn)品，例如，由水壺和加熱底座組成的電熱開水壺組件產(chǎn)品，在購買和使用這類產(chǎn)品時，一般消費者會對各構(gòu)件組合后的電熱開水壺的整體外觀設計留下印象；由榨汁杯、刨冰杯與底座組成的榨汁刨冰機，在購買和使用這類產(chǎn)品時，一般消費者會對榨汁杯與底座組合后的榨汁機、刨冰杯與底座組合后的刨冰機的整體外觀設計留下印象，所以，應當以上述組合狀態(tài)下的整體外觀設計為對象，而不是以所有單個構(gòu)件的外觀為對象進行判斷。

對于組裝關系不唯一的組件產(chǎn)品，例如插接組件玩具產(chǎn)品，在購買和插接這類產(chǎn)品的過程中，一般消費者會對單個構(gòu)件的外觀留下印象，所以，應當以插接組件的所有單個構(gòu)件的外觀為對象，而不是以插接后的整體的外觀設計為對象進行判斷。

對于各構(gòu)件之間無組裝關系的組件產(chǎn)品，例如撲克牌、象棋棋子等組件產(chǎn)品，在購買和使用這類產(chǎn)品的過程中，一般消費者會對單個構(gòu)件的外觀留下印象，所以，應當以所有單個構(gòu)件的外觀為對象進行判斷。

5．2．5．2變化狀態(tài)產(chǎn)品

變化狀態(tài)產(chǎn)品，是指在銷售和使用時呈現(xiàn)不同狀態(tài)的產(chǎn)品。

對于對比設計而言，所述產(chǎn)品在不同狀態(tài)下的外觀設計均可用作與涉案專利進行比較的對象。對于涉案專利而言，應當以其使用狀態(tài)所示的外觀設計作為與對比設計進行比較的對象，其判斷結(jié)論取決于對產(chǎn)品各種使用狀態(tài)的外觀設計的綜合考慮。

5．2．6設計要素的判斷

5．2．6．1形狀的判斷

對于產(chǎn)品外觀設計整體形狀而言，圓形和三角形、四邊形相比，其形狀有較大差異，通常不能認定為實質(zhì)相同，但產(chǎn)品形狀是慣常設計的除外。對于包裝盒這類產(chǎn)品，應當以其使用狀態(tài)下的形狀作為判斷依據(jù)。

5．2．6．2圖案的判斷

圖案不同包括題材、構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式及設計紋樣等因素的不同，色彩的不同也可能使圖案不同。如果題材相同，但其構(gòu)圖方法、表現(xiàn)方式、設計紋樣不相同，則通常也不構(gòu)成圖案的實質(zhì)相同。

產(chǎn)品外表出現(xiàn)的包括產(chǎn)品名稱在內(nèi)的文字和數(shù)字應當作為圖案予以考慮，而不應當考慮字音、字義。

5．2．6．3色彩的判斷

對色彩的判斷要根據(jù)顏色的色相、純度和明度三個屬性以及兩種以上顏色的組合、搭配進行綜合判斷。色相指各類色彩的相貌稱謂，例如朱紅、湖藍、檸檬黃、粉綠等；純度即彩度，指色彩的鮮艷程度；明度指色彩的亮度。白色明度最高，黑色明度最低。

單一色彩的外觀設計僅作色彩改變，兩者仍屬于實質(zhì)相同的外觀設計。

6．根據(jù)專利法第二十三條第二款的審查

根據(jù)專利法第二十三條第二款的規(guī)定，授予專利權的外觀設計與現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征的組合相比，應當具有明顯區(qū)別。涉案專利與現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征的組合相比不具有明顯區(qū)別是指如下幾種情形：

（1）涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設計相比不具有明顯區(qū)別；

（2）涉案專利是由現(xiàn)有設計轉(zhuǎn)用得到的，二者的設計特征相同或者僅有細微差別，且該具體的轉(zhuǎn)用手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設計中存在啟示；

（3）涉案專利是由現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征組合得到的，所述現(xiàn)有設計與涉案專利的相應設計部分相同或者僅有細微差別，且該具體的組合手法在相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設計中存在啟示。

對于涉案專利是由現(xiàn)有設計通過轉(zhuǎn)用和組合之后得到的，應當依照（2）、（3）所述規(guī)定綜合考慮。

應當注意的是，上述轉(zhuǎn)用和／或組合后產(chǎn)生獨特視覺效果的除外。

現(xiàn)有設計特征，是指現(xiàn)有設計的部分設計要素或者其結(jié)合，如現(xiàn)有設計的形狀、圖案、色彩要素或者其結(jié)合，或者現(xiàn)有設計的某組成部分的設計，如整體外觀設計產(chǎn)品中的零部件的設計。

6．1與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設計對比

如果一般消費者經(jīng)過對涉案專利與現(xiàn)有設計的整體觀察可以看出，二者的差別對于產(chǎn)品外觀設計的整體視覺效果不具有顯著影響，則涉案專利與現(xiàn)有設計相比不具有明顯區(qū)別。顯著影響的判斷僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品外觀設計。

在確定涉案專利與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設計相比是否具有明顯區(qū)別時，一般還應當綜合考慮如下因素：

（1）對涉案專利與現(xiàn)有設計進行整體觀察時，應當更關注使用時容易看到的部位，使用時容易看到部位的設計變化相對于不容易看到或者看不到部位的設計變化，通常對整體視覺效果更具有顯著影響。例如，電視機的背面和底面在使用過程中不被一般消費者關注，因而在使用過程中容易看到部位設計的變化相對于不容易看到的背面和看不到的底面設計的變化對整體視覺效果通常更具有顯著的影響。但有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺效果的除外。

（2）當產(chǎn)品上某些設計被證明是該類產(chǎn)品的慣常設計（如易拉罐產(chǎn)品的圓柱形狀設計）時，其余設計的變化通常對整體視覺效果更具有顯著的影響。例如，在型材的橫斷面周邊構(gòu)成慣常的矩形的情況下，型材橫斷面其余部分的變化通常更具有顯著的影響。

（3）由產(chǎn)品的功能唯一限定的特定形狀對整體視覺效果通常不具有顯著的影響。例如，凸輪曲面形狀是由所需要的特定運動行程唯一限定的，其區(qū)別對整體視覺效果通常不具有顯著影響；汽車輪胎的圓形形狀是由功能唯一限定的，其胎面上的花紋對整體視覺效果更具有顯著影響。

（4）若區(qū)別點僅在于局部細微變化，則其對整體視覺效果不足以產(chǎn)生顯著影響，二者不具有明顯區(qū)別。例如，涉案專利與對比設計均為電飯煲，區(qū)別點僅在于二者控制按鈕的形狀不同，且控制按鈕在電飯煲中僅為一個局部細微的設計，在整體設計中所占比例很小，其變化不足以對整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。

（5）對于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計，如果涉案專利其余部分的設計為慣常設計，其圖形用戶界面對整體視覺效果更具有顯著的影響。

應當注意的是，外觀設計簡要說明中設計要點所指設計并不必然對外觀設計整體視覺效果具有顯著影響，不必然導致涉案專利與現(xiàn)有設計相比具有明顯區(qū)別。例如，對于汽車的外觀設計，簡要說明中指出其設計要點在于汽車底面，但汽車底面的設計對汽車的整體視覺效果并不具有顯著影響。

顯著影響的判斷方式參照本章第5．2節(jié)的規(guī)定。

6．2現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用、現(xiàn)有設計及其特征的組合

6．2．1判斷方法

在判斷現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用以及現(xiàn)有設計及其特征的組合時，通?？梢园凑找韵虏襟E進行判斷：

（1）確定現(xiàn)有設計的內(nèi)容，包括形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合；

（2）將現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征與涉案專利對應部分的設計進行對比；

（3）在現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征與涉案專利對應部分的設計相同或者僅存在細微差別的情況下，判斷在與涉案專利相同或者相近種類產(chǎn)品的現(xiàn)有設計中是否存在具體的轉(zhuǎn)用和／或組合手法的啟示。

如果存在上述啟示，則二者不具有明顯區(qū)別。產(chǎn)生獨特視覺效果的除外。

6．2．2現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用

轉(zhuǎn)用，是指將產(chǎn)品的外觀設計應用于其他種類的產(chǎn)品。模仿自然物、自然景象以及將無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合應用到產(chǎn)品的外觀設計中，也屬于轉(zhuǎn)用。

以下幾種類型的轉(zhuǎn)用屬于明顯存在轉(zhuǎn)用手法的啟示的情形，由此得到的外觀設計與現(xiàn)有設計相比不具有明顯區(qū)別：

（1）單純采用基本幾何形狀或者對其僅作細微變化得到的外觀設計；

（2）單純模仿自然物、自然景象的原有形態(tài)得到的外觀設計；

（3）單純模仿著名建筑物、著名作品的全部或者部分形狀、圖案、色彩得到的外觀設計；

（4）由其他種類產(chǎn)品的外觀設計轉(zhuǎn)用得到的玩具、裝飾品、食品類產(chǎn)品的外觀設計。

上述情形中產(chǎn)生獨特視覺效果的除外。

6．2．3現(xiàn)有設計及其特征的組合

組合包括拼合和替換，是指將兩項或者兩項以上設計或者設計特征拼合成一項外觀設計，或者將一項外觀設計中的設計特征用其他設計特征替換。以一項設計或者設計特征為單元重復排列而得到的外觀設計屬于組合設計。上述組合也包括采用自然物、自然景象以及無產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合進行的拼合和替換。

以下幾種類型的組合屬于明顯存在組合手法的啟示的情形，由此得到的外觀設計屬于與現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征的組合相比沒有明顯區(qū)別的外觀設計：

（1）將相同或者相近種類產(chǎn)品的多項現(xiàn)有設計原樣或者作細微變化后進行直接拼合得到的外觀設計。例如，將多個零部件產(chǎn)品的設計直接拼合為一體形成的外觀設計。

（2）將產(chǎn)品外觀設計的設計特征用另一項相同或者相近種類產(chǎn)品的設計特征原樣或者作細微變化后替換得到的外觀設計。

（3）將產(chǎn)品現(xiàn)有的形狀設計與現(xiàn)有的圖案、色彩或者其結(jié)合通過直接拼合得到該產(chǎn)品的外觀設計；或者將現(xiàn)有設計中的圖案、色彩或者其結(jié)合替換成其他現(xiàn)有設計的圖案、色彩或者其結(jié)合得到的外觀設計。

上述情形中產(chǎn)生獨特視覺效果的除外。

6．2．4獨特視覺效果

獨特視覺效果，是指涉案專利相對于現(xiàn)有設計產(chǎn)生了預料不到的視覺效果。在組合后的外觀設計中，如果各項現(xiàn)有設計或者設計特征在視覺效果上并未產(chǎn)生呼應關系，而是各自獨立存在、簡單疊加，通常不會形成獨特視覺效果。

外觀設計如果具有獨特視覺效果，則與現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征的組合相比具有明顯區(qū)別。

7．根據(jù)專利法第二十三條第三款的審查

一項外觀設計專利權被認定與他人在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）之前已經(jīng)取得的合法權利相沖突的，應當宣告該項外觀設計專利權無效。

他人，是指專利權人以外的民事主體，包括自然人、法人或者其他組織。

合法權利，是指依照中華人民共和國法律享有并且在涉案專利申請日仍然有效的權利或者權益。包括商標權、著作權、企業(yè)名稱權（包括商號權）、肖像權以及知名商品特有包裝或者裝潢使用權等。

在申請日以前已經(jīng)取得（以下簡稱在先取得），是指在先合法權利的取得日在涉案專利申請日之前。

相沖突，是指未經(jīng)權利人許可，外觀設計專利使用了在先合法權利的客體，從而導致專利權的實施將會損害在先權利人的相關合法權利或者權益。

細則66．3

在無效宣告程序中請求人應就其主張進行舉證，包括證明其是在先權利的權利人或者利害關系人以及在先權利有效。

7．1商標權

在先商標權是指在涉案專利申請日之前，他人在中華人民共和國法域內(nèi)依法受到保護的商標權。未經(jīng)商標所有人許可，在涉案專利中使用了與在先商標相同或者相似的設計，專利的實施將會誤導相關公眾或者導致相關公眾產(chǎn)生混淆，損害商標所有人的相關合法權利或者權益的，應當判定涉案專利權與在先商標權相沖突。

在先商標與涉案專利中含有的相關設計的相同或者相似的認定，原則上適用商標相同、相似的判斷標準。

對于在中國境內(nèi)為相關公眾廣為知曉的注冊商標，在判定權利沖突時可以適當放寬產(chǎn)品種類。

7．2著作權

在先著作權，是指在涉案專利申請日之前，他人通過獨立創(chuàng)作完成作品或者通過繼承、轉(zhuǎn)讓等方式合法享有的著作權。

其中作品是指受中華人民共和國著作權法及其實施條例保護的客體。

在接觸或者可能接觸他人享有著作權的作品的情況下，未經(jīng)著作權人許可，在涉案專利中使用了與該作品相同或者實質(zhì)性相似的設計，從而導致涉案專利的實施將會損害在先著作權人的相關合法權利或者權益的，應當判定涉案專利權與在先著作權相沖突。

8．根據(jù)專利法第九條的審查

專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造對于外觀設計而言，是指要求保護的產(chǎn)品外觀設計相同或者實質(zhì)相同。對比時應當將所有設計要素進行整體對比。

涉案專利包含多項外觀設計的，應當將每項外觀設計分別與對比設計進行對比。如果涉案專利中的一項外觀設計與另一件專利中的一項外觀設計相同或者實質(zhì)相同，應當認為他們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

外觀設計相同和實質(zhì)相同的判斷適用本章第5節(jié)的規(guī)定。

法29．1

9．外觀設計優(yōu)先權的核實

9．1需要核實優(yōu)先權的情況

外觀設計專利僅可享有外國優(yōu)先權，因此對優(yōu)先權的核實是指核實外國優(yōu)先權。

當存在如下幾種情況之一時應當對優(yōu)先權進行核實：

（1）涉案專利與對比設計相同或?qū)嵸|(zhì)相同，或者涉案專利與對比設計或其特征的組合相比不具有明顯區(qū)別，且對比設計的公開日在涉案專利所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日）、申請日之前。

（2）任何單位或者個人在專利局申請的外觀設計與涉案專利相同或者實質(zhì)相同，且前者的申請日在后者的申請日之前（含申請日）、所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日），而前者的授權公告日在后者的申請日之后（含申請日）。

（3）任何單位或者個人在專利局申請的外觀設計與涉案專利相同或者實質(zhì)相同，且前者所要求的優(yōu)先權日在后者的申請日之前（含申請日）、所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日），而前者的授權公告日在后者的申請日之后（含申請日）。

對于第（3）種情形，應當首先核實涉案專利的優(yōu)先權；當涉案專利不能享有優(yōu)先權，且涉案專利的申請日在任何單位或者個人在專利局申請的外觀設計的申請日之前，還應當核實作為對比設計的外觀設計優(yōu)先權。

9．2外觀設計相同主題的認定

外觀設計相同主題的認定應當根據(jù)中國在后申請的外觀設計與其在外國首次申請中表示的內(nèi)容進行判斷。屬于相同主題的外觀設計應當同時滿足以下兩個條件：

（1）屬于相同產(chǎn)品的外觀設計；

（2）中國在后申請要求保護的外觀設計清楚地表示在其外國首次申請中。

如果中國在后申請要求保護的外觀設計與其在外國首次申請中的圖片或者照片不完全一致，或者在后申請文本中有簡要說明而在先申請文本中無相關簡要說明，但根據(jù)兩者的申請文件可知，所述在后申請要求保護的外觀設計已經(jīng)清楚地表示在所述外國首次申請中，則可認定中國在后申請要求保護的外觀設計與其在外國首次申請的外觀設計主題相同，可以享有優(yōu)先權。例如，一件外國首次申請包括一件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖和立體圖，其中國在后申請?zhí)峤涣嗽摷a(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖，且在簡要說明中寫明因底面不經(jīng)?？吹焦适÷匝鲆晥D。在這種情形下，只要所述在后申請的主視圖、后視圖和左視圖與在所述外國首次申請中表示的相同，且其右視圖和俯視圖已清楚地表示在所述外國首次申請的立體圖中，則可認定兩者具有相同的主題，所述在后申請可以享有所述外國首次申請的優(yōu)先權。

9．3享有優(yōu)先權的條件

參照本指南第二部分第三章第4．1．1節(jié)的規(guī)定。但是，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起六個月。

9．4優(yōu)先權的效力

參照本指南第二部分第三章第4．1．3節(jié)的規(guī)定。

9．5多項優(yōu)先權

根據(jù)專利法實施細則第三十二條第一款的規(guī)定，在一件外觀設計專利中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權；要求多項優(yōu)先權的，該專利的優(yōu)先權期限從最早的優(yōu)先權日起計算。

對于包含有若干項具有獨立使用價值的產(chǎn)品的外觀設計，如果其中一項或者多項產(chǎn)品外觀設計與相應的一個或者多個外國首次申請中表示的外觀設計的主題相同，則該外觀設計專利可以享有一項或者多項優(yōu)先權。

第六章　無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規(guī)定

1．引　言

根據(jù)專利法第二條第三款和第二十二條第二款、第三款的規(guī)定制定本章。

法2．3

2．實用新型專利保護客體的審查

在無效宣告程序中，有關實用新型專利保護客體的審查適用本指南第一部分第二章第6節(jié)的規(guī)定。

法22．2

3．實用新型專利新穎性的審查

在實用新型專利新穎性的審查中，應當考慮其技術方案中的所有技術特征，包括材料特征和方法特征。

實用新型專利新穎性審查的有關內(nèi)容，包括新穎性的概念、新穎性的審查原則、審查基準、優(yōu)先權的審查以及不喪失新穎性的寬限期等內(nèi)容適用本指南第二部分第三章的規(guī)定。

法22．3

4．實用新型專利創(chuàng)造性的審查

在實用新型專利創(chuàng)造性的審查中，應當考慮其技術方案中的所有技術特征，包括材料特征和方法特征。

實用新型專利創(chuàng)造性審查的有關內(nèi)容，包括創(chuàng)造性的概念、創(chuàng)造性的審查原則、審查基準以及不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷等內(nèi)容，參照本指南第二部分第四章的規(guī)定。

但是，根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步；實用新型的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術相比，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。因此，實用新型專利創(chuàng)造性的標準應當?shù)陀诎l(fā)明專利創(chuàng)造性的標準。

兩者在創(chuàng)造性判斷標準上的不同，主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技術中是否存在“技術啟示”。在判斷現(xiàn)有技術中是否存在技術啟示時，發(fā)明專利與實用新型專利存在區(qū)別，這種區(qū)別體現(xiàn)在下述兩個方面。

（1）現(xiàn)有技術的領域

對于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明專利所屬的技術領域，還要考慮其相近或者相關的技術領域，以及該發(fā)明所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員到其中去尋找技術手段的其他技術領域。

對于實用新型專利而言，一般著重于考慮該實用新型專利所屬的技術領域。但是現(xiàn)有技術中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有技術中有明確的記載，促使本領域的技術人員到相近或者相關的技術領域?qū)ふ矣嘘P技術手段的，可以考慮其相近或者相關的技術領域。

（2）現(xiàn)有技術的數(shù)量

對于發(fā)明專利而言，可以引用一項、兩項或者多項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性。

對于實用新型專利而言，一般情況下可以引用一項或者兩項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性，對于由現(xiàn)有技術通過“簡單的疊加”而成的實用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性。

第七章　無效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理

1．引　言

根據(jù)專利法實施細則第六十五條的規(guī)定，被授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利法第九條的，屬于無效宣告理由。

專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造，對于發(fā)明和實用新型而言，是指要求保護的發(fā)明或者實用新型相同，有關判斷原則適用本指南第二部分第三章第6．1節(jié)的規(guī)定；對于外觀設計而言，是指要求保護的產(chǎn)品外觀設計相同或者實質(zhì)相同，所述相同或者實質(zhì)相同的判斷適用本部分第五章的規(guī)定。

任何單位或者個人以某項發(fā)明或者實用新型專利權與申請在先的另一項發(fā)明或者實用新型專利權構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而不符合專利法第九條的規(guī)定為由請求宣告無效的，如果申請在先的專利已構(gòu)成現(xiàn)有技術或者屬于任何單位或者個人申請在先公開在后的專利，專利復審委員會可以依據(jù)專利法第二十二條的規(guī)定進行審查。

任何單位或者個人以某項外觀設計專利權與申請在先的另一項外觀設計專利權構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造而不符合專利法第九條的規(guī)定為由請求宣告無效的，如果申請在先的專利已構(gòu)成現(xiàn)有設計或者屬于任何單位或者個人申請在先公開在后的專利，專利復審委員會可以依據(jù)專利法第二十三條的規(guī)定進行審查。

2．專利權人相同

2．1授權公告日不同

任何單位或者個人認為屬于同一專利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的兩項專利權不符合專利法第九條第一款的規(guī)定而請求專利復審委員會宣告其中授權在前的專利權無效的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專利復審委員會應當維持該項專利權有效。

任何單位或者個人認為屬于同一專利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的兩項專利權不符合專利法第九條第一款的規(guī)定而請求專利復審委員會宣告其中授權在后的專利權無效的，專利復審委員會經(jīng)審查后認為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應當宣告該項專利權無效。

如果上述兩項專利權為同一專利權人同日（僅指申請日）申請的一項實用新型專利權和一項發(fā)明專利權，專利權人在申請時根據(jù)專利法實施細則第四十一條第二款的規(guī)定作出過說明，且發(fā)明專利權授予時實用新型專利權尚未終止，在此情形下，專利權人可以通過放棄授權在前的實用新型專利權以保留被請求宣告無效的發(fā)明專利權。

2．2授權公告日相同

任何單位或者個人認為屬于同一專利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）和相同授權公告日的兩項專利權不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，可以請求專利復審委員會宣告其中一項專利權無效。

無效宣告請求人僅針對其中一項專利權提出無效宣告請求的，專利復審委員會經(jīng)審查后認為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應當宣告被請求宣告無效的專利權無效。

兩項專利權均被提出無效宣告請求的，專利復審委員會一般應合并審理。經(jīng)審查認為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，專利復審委員會應當告知專利權人上述兩項專利權構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造，并要求其選擇僅保留其中一項專利權。專利權人選擇僅保留其中一項專利權的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專利復審委員會應當維持該項專利權有效，宣告另一項專利權無效。專利權人未進行選擇的，專利復審委員會應當宣告兩項專利權無效。

3．專利權人不同

任何單位或者個人認為屬于不同專利權人的兩項具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的專利權不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，可以分別請求專利復審委員會宣告這兩項專利權無效。

細則41．1

兩項專利權均被提出無效宣告請求的，專利復審委員會一般應合并審理。經(jīng)審查認為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，專利復審委員會應當告知兩專利權人上述兩項專利權構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造，并要求其協(xié)商選擇僅保留其中一項專利權。兩專利權人經(jīng)協(xié)商共同書面聲明僅保留其中一項專利權的，在不存在其他無效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專利復審委員會應當維持該項專利權有效，宣告另一項專利權無效。專利權人協(xié)商不成未進行選擇的，專利復審委員會應當宣告兩項專利權無效。

無效宣告請求人僅針對其中一項專利權提出無效宣告請求，專利復審委員會經(jīng)審查認為構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，應當告知雙方當事人。專利權人可以請求宣告另外一項專利權無效，并與另一專利權人協(xié)商選擇僅保留其中一項專利權。專利權人請求宣告另外一項專利權無效的，按照本節(jié)前述規(guī)定處理；專利權人未請求宣告另一項專利權無效的，專利復審委員會應當宣告被請求宣告無效的專利權無效。

第八章　無效宣告程序中有關證據(jù)問題的規(guī)定

1．引　言

根據(jù)專利法及其實施細則的有關規(guī)定，結(jié)合無效宣告案件審查實踐，制定本章。

無效宣告程序中有關證據(jù)的各種問題，適用本指南的規(guī)定，本指南沒有規(guī)定的，可參照人民法院民事訴訟中的相關規(guī)定。

2．當事人舉證

2．1舉證責任的分配

當事人對自己提出的無效宣告請求所依據(jù)的事實或者反駁對方無效宣告請求所依據(jù)的事實有責任提供證據(jù)加以證明。

在依據(jù)前述規(guī)定無法確定舉證責任承擔時，專利復審委員會可以根據(jù)公平原則和誠實信用原則，綜合當事人的舉證能力以及待證事實發(fā)生的蓋然性等因素確定舉證責任的承擔。

沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當事人的事實主張的，由負有舉證責任的當事人承擔不利后果。

2．2證據(jù)的提交

證據(jù)的提交除本章規(guī)定之外，應當符合本部分第三章第4．3節(jié)的規(guī)定。

細則3

2．2．1外文證據(jù)的提交

當事人提交外文證據(jù)的，應當提交中文譯文，未在舉證期限內(nèi)提交中文譯文的，該外文證據(jù)視為未提交。

當事人應當以書面方式提交中文譯文，未以書面方式提交中文譯文的，該中文譯文視為未提交。

當事人可以僅提交外文證據(jù)的部分中文譯文。該外文證據(jù)中沒有提交中文譯文的部分，不作為證據(jù)使用。但當事人應專利復審委員會的要求補充提交該外文證據(jù)其他部分的中文譯文的除外。

對方當事人對中文譯文內(nèi)容有異議的，應當在指定的期限內(nèi)對有異議的部分提交中文譯文。沒有提交中文譯文的，視為無異議。

對中文譯文出現(xiàn)異議時，雙方當事人就異議部分達成一致意見的，以雙方最終認可的中文譯文為準。雙方當事人未能就異議部分達成一致意見的，必要時，專利復審委員會可以委托翻譯。雙方當事人就委托翻譯達成協(xié)議的，專利復審委員會可以委托雙方當事人認可的翻譯單位進行全文、所使用部分或者有異議部分的翻譯。雙方當事人就委托翻譯達不成協(xié)議的，專利復審委員會可以自行委托專業(yè)翻譯單位進行翻譯。委托翻譯所需翻譯費用由雙方當事人各承擔50％；拒絕支付翻譯費用的，視為其承認對方當事人提交的中文譯文正確。

2．2．2域外證據(jù)及香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的證據(jù)的證明手續(xù)

域外證據(jù)是指在中華人民共和國領域外形成的證據(jù)，該證據(jù)應當經(jīng)所在國公證機關予以證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領館予以認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

當事人向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提供的證據(jù)是在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應當履行相關的證明手續(xù)。

但是在以下三種情況下，對上述兩類證據(jù)，當事人可以在無效宣告程序中不辦理相關的證明手續(xù)：

（1）該證據(jù)是能夠從除香港、澳門、臺灣地區(qū)外的國內(nèi)公共渠道獲得的，如從專利局獲得的國外專利文件，或者從公共圖書館獲得的國外文獻資料。

（2）有其他證據(jù)足以證明該證據(jù)真實性的。

（3）對方當事人認可該證據(jù)的真實性的。

2．2．3物證的提交

當事人應當在本部分第三章第4．3節(jié)規(guī)定的舉證期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提交物證。當事人提交物證的，應當在舉證期限內(nèi)提交足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說明依據(jù)該物證所要證明的事實。

當事人確有正當理由不能在舉證期限內(nèi)提交物證的，應當在舉證期限內(nèi)書面請求延期提交，但仍應當在上述期限內(nèi)提交足以反映該物證客觀情況的照片和文字說明，具體說明依據(jù)該物證所要證明的事實。當事人最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交該物證。

對于經(jīng)公證機關公證封存的物證，當事人在舉證期限內(nèi)可以僅提交公證文書而不提交該物證，但最遲在口頭審理辯論終結(jié)前提交該物證。

3．專利復審委員會對證據(jù)的調(diào)查收集

專利復審委員會一般不主動調(diào)查收集審查案件需要的證據(jù)。對當事人及其代理人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，應當事人在舉證期限內(nèi)提出的申請，專利復審委員會認為確有必要時，可以調(diào)查收集。

專利復審委員會可以實地調(diào)查收集有關證據(jù)，也可以委托地方知識產(chǎn)權管理部門或者其他有關職能部門調(diào)查收集有關證據(jù)。

應當事人的申請對證據(jù)進行調(diào)查收集的，所需費用由提出申請的當事人或者專利復審委員會承擔。專利復審委員會自行決定調(diào)查收集證據(jù)的，所需費用由專利復審委員會承擔。

4．證據(jù)的質(zhì)證和審核認定

4．1證據(jù)的質(zhì)證

證據(jù)應當由當事人質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認定案件事實的依據(jù)。

質(zhì)證時，當事人應當圍繞證據(jù)的關聯(lián)性、合法性、真實性，針對證據(jù)證明力有無以及證明力大小，進行質(zhì)疑、說明和辯駁。

4．2證據(jù)的審核

合議組對于當事人提交的證據(jù)應當逐一進行審查和對全部證據(jù)綜合進行審查。

合議組應當明確證據(jù)與案件事實之間的證明關系，排除不具有關聯(lián)性的證據(jù)。

合議組應當根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：

（1）證據(jù)是否符合法定形式；

（2）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定；

（3）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。

合議組應當根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的真實性：

（1）證據(jù)是否為原件、原物，復印件、復制品與原件、原物是否相符；

（2）提供證據(jù)的人與當事人是否有利害關系；

（3）發(fā)現(xiàn)證據(jù)時的客觀環(huán)境；

（4）證據(jù)形成的原因和方式；

（5）證據(jù)的內(nèi)容；

（6）影響證據(jù)真實性的其他因素。

4．3證據(jù)的認定

對于一方當事人提出的證據(jù)，另一方當事人認可或者提出的相反證據(jù)不足以反駁的，專利復審委員會可以確認其證明力。

對于一方當事人提出的證據(jù)，另一方當事人有異議并提出反駁證據(jù)，對方當事人對反駁證據(jù)認可的，可以確認反駁證據(jù)的證明力。

雙方當事人對同一事實分別舉出相反的證據(jù)，但都沒有足夠的依據(jù)否定對方證據(jù)的，專利復審委員會應當結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對證明力較大的證據(jù)予以確認。

因證據(jù)的證明力無法判斷導致爭議事實難以認定的，專利復審委員會應當依據(jù)舉證責任分配的規(guī)則作出判定。

4．3．1證人證言

證人應當陳述其親歷的具體事實。證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判斷、推測或者評論，不能作為認定案件事實的依據(jù)。

專利復審委員會認定證人證言，可以通過對證人與案件的利害關系以及證人的智力狀況、品德、知識、經(jīng)驗、法律意識和專業(yè)技能等的綜合分析作出判斷。

證人應當出席口頭審理作證，接受質(zhì)詢。未能出席口頭審理作證的證人所出具的書面證言不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)，但證人確有困難不能出席口頭審理作證的除外。證人確有困難不能出席口頭審理作證的，專利復審委員會根據(jù)前款的規(guī)定對其書面證言進行認定。

4．3．2認可和承認

在無效宣告程序中，一方當事人明確認可的另外一方當事人提交的證據(jù)，專利復審委員會應當予以確認。但其與事實明顯不符，或者有損國家利益、社會公共利益，或者當事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外。

在無效宣告程序中，對一方當事人陳述的案件事實，另外一方當事人明確表示承認的，專利復審委員會應當予以確認。

但其與事實明顯不符，或者有損國家利益、社會公共利益，或者當事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外；另一方當事人既未承認也未否認，經(jīng)合議組充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對該項事實的承認。

當事人委托代理人參加無效宣告程序的，代理人的承認視為當事人的承認。但是，未經(jīng)特別授權的代理人對事實的承認直接導致承認對方無效宣告請求的除外；當事人在場但對其代理人的承認不作否認表示的，視為當事人的承認。

進行口頭審理的案件當事人在口頭審理辯論終結(jié)前，沒有進行口頭審理的案件當事人在無效宣告決定作出前撤回承認并經(jīng)對方當事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實不符的，專利復審委員會不予確認該承認的法律效力。

在無效宣告程序中，當事人為達成調(diào)解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對案件事實的認可，不得在其后的無效宣告程序中作為對其不利的證據(jù)。

4．3．3公知常識

主張某技術手段是本領域公知常識的當事人，對其主張承擔舉證責任。該當事人未能舉證證明或者未能充分說明該技術手段是本領域公知常識，并且對方當事人不予認可的，合議組對該技術手段是本領域公知常識的主張不予支持。

當事人可以通過教科書或者技術詞典、技術手冊等工具書記載的技術內(nèi)容來證明某項技術手段是本領域的公知常識。

4．3．4公證文書

一方當事人將公證文書作為證據(jù)提交時，有效公證文書所證明的事實，應當作為認定事實的依據(jù)，但有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外。

如果公證文書在形式上存在嚴重缺陷，例如缺少公證人員簽章，則該公證文書不能作為認定案件事實的依據(jù)。

如果公證文書的結(jié)論明顯缺乏依據(jù)或者公證文書的內(nèi)容存在自相矛盾之處，則相應部分的內(nèi)容不能作為認定案件事實的依據(jù)。例如，公證文書僅根據(jù)證人的陳述而得出證人陳述內(nèi)容具有真實性的結(jié)論，則該公證文書的結(jié)論不能作為認定案件事實的依據(jù)。

5．其　他

5．1互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時間

公眾能夠瀏覽互聯(lián)網(wǎng)信息的最早時間為該互聯(lián)網(wǎng)信息的公開時間，一般以互聯(lián)網(wǎng)信息的發(fā)布時間為準。

5．2申請日后記載的使用公開或者口頭公開

申請日后（含申請日）形成的記載有使用公開或者口頭公開內(nèi)容的書證，或者其他形式的證據(jù)可以用來證明專利在申請日前使用公開或者口頭公開。

在判斷上述證據(jù)的證明力時，形成于專利公開前（含公開日）的證據(jù)的證明力一般大于形成于專利公開后的證據(jù)的證明力。

5．3技術內(nèi)容和問題的咨詢、鑒定

專利復審委員會可以根據(jù)需要邀請有關單位或者專家對案件中涉及的技術內(nèi)容和問題提供咨詢性意見，必要時可以委托有關單位進行鑒定，所需的費用根據(jù)案件的具體情況由專利復審委員會或者當事人承擔。

5．4當事人提交的樣品等不作為證據(jù)的物品的處理

在無效宣告程序中，當事人在提交樣品等不作為證據(jù)的物品時，有權以書面方式請求在其案件審結(jié)后取走該物品。

對于當事人提出的取走物品的請求，合議組應當根據(jù)案件審查以及后續(xù)程序的需要決定何時允許取走。允許當事人取走物品時，專利復審委員會應當通知提交該物品的當事人，當事人應當在收到該通知之日起三個月內(nèi)取走該物品。期滿未取走的，或者在提交物品時未提出取走請求的，專利復審委員會有權處置該物品。

第五部分 專利申請及事務處理

目　錄

第一章　　專利申請文件及手續(xù)

1．引　言

2．辦理專利申請的形式

2．1書面形式

2．2電子文件形式

3．適用文字

3．1中　文

3．2漢　字

3．3外文的翻譯

4．標準表格

4．1紙　張

4．2規(guī)　格

4．3頁　邊

5．書寫規(guī)則

5．1打字或印刷

5．2字體及規(guī)格

5．3書寫方式

5．4書寫內(nèi)容

5．5字體顏色

5．6編寫頁碼

6．證明文件

7．文件份數(shù)

8．簽字或者蓋章

第二章　專利費用

1．費用繳納的期限

2．費用支付和結(jié)算方式

3．費用的減緩

3．1可以減緩的費用種類

3．2費用減緩的手續(xù)

4．費用的暫存與退款

4．1暫　存

4．2退　款

4．2．1退款的原則

4．2．1．1當事人可以請求退款的情形

4．2．1．2專利局主動退款的情形

4．2．1．3不予退款的情形

4．2．2退款的手續(xù)

4．2．2．1退款請求的提出

4．2．2．2退款的處理

4．2．3退款的效力

4．2．4特殊情形的處理

4．2．4．1因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息不全被退款的情形

4．2．4．2因匯款人匯款后又取回匯款造成匯單無法兌付的情形

5．費用的查詢

6．費用種類的轉(zhuǎn)換

7．繳費信息的補充

第三章　受　理

1．受理地點

2．專利申請的受理與不受理

2．1受理條件

2．2不受理的情形

2．3受理與不受理程序

2．3．1受理程序

2．3．2分案申請的受理程序

2．3．2．1國家申請的分案申請的受理程序

2．3．2．2進入國家階段的國際申請的分案申請的受理程序

2．3．3不受理程序

3．其他文件的受理與不受理

3．1其他文件的受理條件

3．2其他文件的受理程序

3．3其他文件的不受理程序

4．申請日的更正

5．受理程序中錯誤的更正

6．查　詢

第四章　專利申請文檔

1．文檔及組成

2．案　卷

2．1案卷夾

2．2文　件

2．3案卷的立卷

3．電子文檔

4．法律效力

5．查閱和復制

5．1查閱和復制的原則

5．2允許查閱和復制的內(nèi)容

5．3查閱和復制程序

6．案卷的保存期限和銷毀

6．1保存期限

6．2銷　毀

第五章　保密申請與向外國申請專利的保密審查

1．保密的范圍

2．保密的基準

3．專利申請的保密確定

3．1申請人提出保密請求的保密確定

3．1．1保密請求的提出

3．1．2保密的確定

3．2專利局自行進行的保密確定

4．保密專利申請的審批流程

5．專利申請（或?qū)＠┑慕饷艹绦?br />
5．1申請人（或?qū)＠麢嗳耍┨岢鼋饷苷埱?br />
5．2專利局定期解密

5．3解密后的處理

6．向外國申請專利的保密審查

6．1準備直接向外國申請專利的保密審查

6．1．1保密審查請求的提出

6．1．2保密審查

6．2申請專利后擬向外國申請專利的保密審查

6．2．1保密審查請求的提出

6．2．2保密審查

6．3國際申請的保密審查

6．3．1保密審查請求的提出

6．3．2保密審查

第六章　通知和決定

1．通知和決定的產(chǎn)生

1．1通知和決定

1．2通知和決定的撰寫

2．通知和決定的送達

2．1送達方式

2．1．1郵　寄

2．1．2直接送交

2．1．3電子方式送達

2．1．4公告送達

2．2收件人

2．2．1當事人未委托專利代理機構(gòu)

2．2．2當事人已委托專利代理機構(gòu)

2．2．3其他情況

2．3送達日

2．3．1郵寄、直接送交和電子方式送達

2．3．2公告送達

3．退件的處理和文件的查詢

3．1退件的處理

3．2文件的查詢

第七章　期限、權利的恢復、中止

1．期限的種類

1．1法定期限

1．2指定期限

2．期限的計算

2．1期限的起算日

2．2期限的屆滿日

2．3期限的計算

3．期限的監(jiān)視

3．1期限的確定

3．2期限監(jiān)視方式

3．3期限屆滿的通知

4．期限的延長

4．1延長期限請求

4．2延長期限請求的批準

5．耽誤期限的處置

5．1作出處分決定前的審核

5．2處分決定

5．3作出處分決定后的處理

6．權利的恢復

6．1適用范圍

6．2手　續(xù)

6．3審　批

7．中止程序

7．1請求中止的條件

7．2中止的范圍

7．3請求中止的手續(xù)和審批

7．3．1權屬糾紛的當事人請求的中止

7．3．1．1權屬糾紛的當事人請求中止的手續(xù)

7．3．1．2權屬糾紛的當事人請求中止的審批及處理

7．3．2因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止

7．3．2．1因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的手續(xù)

7．3．2．2因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的審核及處理

7．4中止的期限

7．4．1權屬糾紛的當事人請求中止的期限

7．4．2因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的期限

7．4．3涉及無效宣告程序的中止期限

7．5中止程序的結(jié)束

7．5．1權屬糾紛的當事人提出的中止程序的結(jié)束

7．5．2因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止程序的結(jié)束

第八章　專利公報和單行本的編輯

1．專利公報

1．1專利公報的種類

1．2專利公報的內(nèi)容

1．2．1發(fā)明專利公報

1．2．1．1發(fā)明專利申請公布

1．2．1．2發(fā)明專利權授予

1．2．1．3保密發(fā)明專利和國防發(fā)明專利

1．2．1．4發(fā)明專利事務

1．2．1．5索　引

1．2．2實用新型專利公報

1．2．2．1實用新型專利權授予

1．2．2．2保密實用新型專利和國防實用新型專利

1．2．2．3實用新型專利事務

1．2．2．4授權公告索引

1．2．3外觀設計專利公報

1．2．3．1外觀設計專利權授予

1．2．3．2外觀設計專利事務

1．2．3．3授權公告索引

1．3專利公報的編輯

1．3．1申請文件的編輯

1．3．2事務部分的編輯

1．3．2．1實質(zhì)審查請求的生效、專利局對發(fā)明專利申請自行進行實質(zhì)審查的決定

1．3．2．2發(fā)明專利申請公布后的駁回、撤回和視為撤回

1．3．2．3發(fā)明專利申請視為放棄取得專利權

1．3．2．4專利實施的強制許可

1．3．2．5專利權的終止

1．3．2．6專利實施許可合同備案的生效、變更及注銷

1．3．2．7專利權質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷

1．3．2．8專利權的保全及其解除

1．3．2．9專利申請權、專利權的轉(zhuǎn)移

1．3．2．10專利權的全部或者部分無效宣告

1．3．2．11專利權的主動放棄

1．3．2．12避免重復授權放棄實用新型專利權

1．3．2．13權利的恢復

1．3．2．14文件的公告送達

1．3．2．15其他有關事項

1．3．2．16更　正

1．3．3索引的編輯

1．3．3．1分類號索引

1．3．3．2申請?zhí)柣蛘邔＠査饕?br />
1．3．3．3申請人或者專利權人索引

1．3．3．4公布號／申請?zhí)枺ㄊ跈喙嫣枺瘜＠枺┧饕?br />
2．專利申請及專利單行本

2．1單行本的種類

2．2單行本的內(nèi)容

2．2．1發(fā)明專利申請單行本

2．2．2發(fā)明專利單行本

2．2．3實用新型專利單行本

2．2．4外觀設計專利單行本

2．3更　正

第九章　專利權的授予和終止

1．專利權的授予

1．1專利權授予的程序

1．1．1授予專利權通知

1．1．2辦理登記手續(xù)通知

1．1．3登記手續(xù)

1．1．4頒發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權

1．1．5視為放棄取得專利權的權利

1．2專利證書

1．2．1專利證書的構(gòu)成

1．2．2專利證書副本

1．2．3專利證書的更換

1．2．4專利證書打印錯誤的更正

1．3專利登記簿

1．3．1專利登記簿的格式

1．3．2專利登記簿的效力

1．3．3專利登記簿副本

2．專利權的終止

2．1專利權期滿終止

2．2專利權人沒有按照規(guī)定繳納年費的終止

2．2．1年　費

2．2．1．1年　度

2．2．1．2應繳年費數(shù)額

2．2．1．3滯納金

2．2．2終　止

2．3專利權人放棄專利權

第十章　專利權評價報告

1．引　言

2．專利權評價報告請求的形式審查

2．1專利權評價報告請求的客體

2．2請求人資格

2．3專利權評價報告請求書

2．4費　用

2．5委托手續(xù)

2．6形式審查后的處理

3．專利權評價

3．1核查專利權評價報告請求書

3．2專利權評價的內(nèi)容

3．2．1實用新型專利

3．2．2外觀設計專利

3．3檢　索

3．3．1實用新型專利

3．3．2外觀設計專利

4．專利權評價報告

4．1專利權評價報告的內(nèi)容

4．1．1表格部分

4．1．2說明部分

4．2專利權評價報告的發(fā)送

5．專利權評價報告的查閱與復制

6．專利權評價報告的更正

6．1可更正的內(nèi)容

6．2更正程序的啟動

6．3更正程序的進行和終止

第十一章　關于電子申請的若干規(guī)定

1．引　言

2．電子申請用戶

2．1電子申請代表人

2．2電子簽名

3．電子申請用戶注冊

3．1電子申請用戶注冊請求書

3．2用戶注冊證明文件

3．3注冊請求的審查

3．4電子申請用戶信息的變更

4．電子申請的接收和受理

4．1電子申請的接收

4．2電子申請的受理

5．電子申請的特殊審查規(guī)定

5．1專利代理委托書

5．2解除委托和辭去委托

5．3撤銷專利代理機構(gòu)引起的變更

5．4專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移引起的變更

5．5需要提交紙件原件的文件

5．6紙件申請和電子申請的轉(zhuǎn)換

6．電子發(fā)文

第一章　專利申請文件及手續(xù)

1．引　言

申請人就一項發(fā)明創(chuàng)造要求獲得專利權的，應當根據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定向?qū)＠痔岢鰧＠暾?。在專利審批程序中，申請人根?jù)專利法及其實施細則的規(guī)定或者審查員的要求，還需要辦理各種與該專利申請有關的事務。申請人向?qū)＠痔岢鰧＠暾堃约霸趯＠麑徟绦蛑修k理其他專利事務，統(tǒng)稱為專利申請手續(xù)。

申請人提出專利申請，向?qū)＠痔峤坏膶＠ǖ诙鶙l規(guī)定的請求書、說明書、權利要求書、說明書附圖和摘要或者專利法第二十七條規(guī)定的請求書、圖片或者照片、簡要說明等文件，稱為專利申請文件；在提出專利申請的同時或者提出專利申請之后，申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、其他相關當事人在辦理與該專利申請（或?qū)＠┯嘘P的各種手續(xù)時，提交的除專利申請文件以外的各種請求、申報、意見陳述、補正以及各種證明、證據(jù)材料，稱為其他文件。

辦理各種手續(xù)應當提交相應的文件，繳納相應的費用，并且符合相應的期限要求。

細則2

2．辦理專利申請的形式

專利申請手續(xù)應當以書面形式（紙件形式）或者電子文件形式辦理。

2．1書面形式

申請人以書面形式提出專利申請并被受理的，在審批程序中應當以紙件形式提交相關文件。除另有規(guī)定外，申請人以電子文件形式提交的相關文件視為未提交。

以口頭、電話、實物等非書面形式辦理各種手續(xù)的，或者以電報、電傳、傳真、電子郵件等通訊手段辦理各種手續(xù)的，均視為未提出，不產(chǎn)生法律效力。

2．2電子文件形式

申請人以電子文件形式提出專利申請并被受理的，在審批程序中應當通過電子專利申請系統(tǒng)以電子文件形式提交相關文件，另有規(guī)定的除外。不符合規(guī)定的，該文件視為未提交。

3．適用文字

細則3

3．1中　文

專利申請文件以及其他文件，除由外國政府部門出具的或者在外國形成的證明或者證據(jù)材料外，應當使用中文。

審查員以申請人提交的中文專利申請文本為審查的依據(jù)。

申請人在提出專利申請的同時提交的外文申請文本，供審查員在審查程序中參考，不具有法律效力。

3．2漢　字

本章第3．1節(jié)中的“中文”一詞是指漢字。專利申請文件及其他文件應當使用漢字，詞、句應當符合現(xiàn)代漢語規(guī)范。

漢字應當以國家公布的簡化字為準。申請文件中的異體字、繁體字、非規(guī)范簡化字，審查員可以依職權予以改正或者通知申請人補正。

3．3外文的翻譯

細則3．1

專利申請文件是外文的，應當翻譯成中文，其中外文科技術語應當按照規(guī)定譯成中文，并采用規(guī)范用語。外文科技術語沒有統(tǒng)一中文譯法的，可按照一般慣例譯成中文，并在譯文后的括號內(nèi)注明原文。計量單位應當使用國家法定計量單位，包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位，必要時可以在括號內(nèi)同時標注本領域公知的其他計量單位。

細則3．2

當事人在提交外文證明文件、證據(jù)材料時（例如優(yōu)先權證明文本、轉(zhuǎn)讓證明等），應當同時附具中文題錄譯文，審查員認為必要時，可以要求當事人在規(guī)定的期限內(nèi)提交全文中文譯文或者摘要中文譯文；期滿未提交譯文的，視為未提交該文件。

4．標準表格

辦理專利申請（或?qū)＠┦掷m(xù)時應當使用專利局制定的標準表格。標準表格由專利局按照一定的格式和樣式統(tǒng)一制定、修訂和公布。

辦理專利申請（或?qū)＠┦掷m(xù)時以非標準表格提交的文件，審查員可以根據(jù)有關規(guī)定發(fā)出補正通知書或者針對該手續(xù)發(fā)出視為未提出通知書。

但是，申請人在答復補正通知書或者審查意見通知書時，提交的補正書或者意見陳述書為非標準格式的，只要寫明申請?zhí)?，表明是對申請文件的補正，并且簽字或者蓋章符合規(guī)定的，可視為文件格式符合要求。

4．1紙　張

各種文件使用的紙張應當柔韌、結(jié)實、耐久、光滑、無光、白色。其質(zhì)量應當與80克膠版紙相當或者更高。

4．2規(guī)　格

說明書、說明書附圖、權利要求書、說明書摘要、摘要附圖、圖片或照片、簡要說明與其他表格用紙的規(guī)格均應為297毫米×210毫米（Ａ4）。

4．3頁　邊

申請文件的頂部（有標題的，從標題上沿至頁邊）應當留有25毫米空白，左側(cè)應當留有25毫米空白，右側(cè)應當留有15毫米空白，底部從頁碼下沿至頁邊應當留有15毫米空白。

細則121

5．書寫規(guī)則

5．1打字或印刷

請求書、權利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖和摘要附圖中文字部分以及簡要說明應當打字或者印刷。上述文件中的數(shù)學式和化學式可以按照制圖方式手工書寫。

其他文件除另有規(guī)定外，可以手工書寫，但字體應當工整，不得涂改。

5．2字體及規(guī)格

各種文件應當使用宋體、仿宋體或者楷體，不得使用草體或者其他字體。

字高應當在3．5毫米至4．5毫米之間，行距應當在2．5毫米至3．5毫米之間。

5．3書寫方式

各種文件除另有規(guī)定外，應當單面、縱向使用。自左至右橫向書寫，不得分欄書寫。

一份文件不得涉及兩件以上專利申請（或?qū)＠?，一頁紙上不得包含兩種以上文件（例如一頁紙不得同時包含說明書和權利要求書）。

5．4書寫內(nèi)容

文件各欄目應當如實、詳盡填寫，同一內(nèi)容在不同欄目或不同文件中應當填寫一致。例如地址欄目應當按照行政區(qū)劃填寫完整，郵政編碼與地址相符；申請人的簽字或者蓋章應當與申請人欄目中填寫的內(nèi)容一致。

5．5字體顏色

字體顏色應當為黑色，字跡應當清晰、牢固、不易擦、不褪色，以能夠滿足復印、掃描的要求為準。

5．6編寫頁碼

各種文件應當分別用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。頁碼應當置于每頁下部頁邊的上沿，并左右居中。

6．證明文件

專利申請審批程序中常用的證明文件有非職務發(fā)明證明、國籍證明、經(jīng)常居所證明、注冊地或經(jīng)常營業(yè)所所在地證明、申請人資格證明、優(yōu)先權證明（在先申請文件副本）、優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請人（或?qū)＠麢嗳耍┟Q變更或者權利轉(zhuǎn)移證明、文件寄發(fā)日期證明等。

各種證明文件應當由有關主管部門出具或者由當事人簽署。各種證明文件應當提供原件；證明文件是復印件的，應當經(jīng)公證或者由主管部門加蓋公章予以確認（原件在專利局備案確認的除外）。

7．文件份數(shù)

申請人提交的專利申請文件應當一式兩份，原本和副本各一份，其中發(fā)明或者實用新型專利申請的請求書、說明書、說明書附圖、權利要求書、說明書摘要、摘要附圖應當提交一式兩份，外觀設計專利申請的請求書、圖片或者照片、簡要說明應當提交一式兩份，并應當注明其中的原本。申請人未注明原本的，專利局指定一份作為原本。兩份文件的內(nèi)容不同時，以原本為準。

除專利法實施細則和審查指南另有規(guī)定以及申請文件的替換頁外，向?qū)＠痔峤坏钠渌募ㄈ鐚＠砦袝?、實質(zhì)審查請求書、著錄項目變更申報書、轉(zhuǎn)讓合同等）為一份。文件需要轉(zhuǎn)送其他有關方的，專利局可以根據(jù)需要在通知書中規(guī)定文件的份數(shù)。

8．簽字或者蓋章

細則119．1

向?qū)＠痔峤坏膶＠暾埼募蛘咂渌募瑧敯凑找?guī)定簽字或者蓋章。其中未委托專利代理機構(gòu)的申請，應當由申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、其他利害關系人或者其代表人簽字或者蓋章，辦理直接涉及共有權利的手續(xù)，應當由全體權利人簽字或者蓋章；委托了專利代理機構(gòu)的，應當由專利代理機構(gòu)蓋章，必要時還應當由申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、其他利害關系人或者其代表人簽字或者蓋章。

第二章　專利費用

1．費用繳納的期限

細則95

（1）申請費的繳納期限是自申請日起兩個月內(nèi)，或者自收到受理通知書之日起15日內(nèi)。需要在該期限內(nèi)繳納的費用有優(yōu)先權要求費和申請附加費以及發(fā)明專利申請的公布印刷費。

優(yōu)先權要求費是指申請人要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權時，需要繳納的費用，該項費用的數(shù)額以作為優(yōu)先權基礎的在先申請的項數(shù)計算。

申請附加費是指申請文件的說明書（包括附圖、序列表）頁數(shù)超過30頁或者權利要求超過10項時需要繳納的費用，該項費用的數(shù)額以頁數(shù)或者項數(shù)計算。

公布印刷費是指發(fā)明專利申請公布需要繳納的費用。

未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足申請費（含公布印刷費、申請附加費）的，該申請被視為撤回。未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權要求費的，視為未要求優(yōu)先權。

法35．1及細則96

（2）實質(zhì)審查費的繳納期限是自申請日（有優(yōu)先權要求的，自最早的優(yōu)先權日）起三年內(nèi)。該項費用僅適用于發(fā)明專利申請。

細則99．2

細則6及99．1

法41．1及細則96

細則54及97

細則98

（3）延長期限請求費的繳納期限是在相應期限屆滿之日前。該項費用以要求延長的期限長短（以月為單位）計算。

（4）恢復權利請求費的繳納期限是自當事人收到專利局確認權利喪失通知之日起兩個月內(nèi)。

（5）復審費的繳納期限是自申請人收到專利局作出的駁回決定之日起三個月內(nèi)。

（6）專利登記費、授權當年的年費以及公告印刷費的繳納期限是自申請人收到專利局作出的授予專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書之日起兩個月內(nèi)。

（7）年費及其滯納金的繳納期限參照本部分第九章第2．2．1節(jié)的規(guī)定。

細則99

（8）著錄事項變更費、專利權評價報告請求費、無效宣告請求費的繳納期限是自提出相應請求之日起一個月內(nèi)。

細則94．1

2．費用支付和結(jié)算方式

費用可以直接向?qū)＠郑ò▽＠指鞔k處）繳納，也可以通過郵局或者銀行匯付，或者以規(guī)定的其他方式繳納。專利局代辦處的收費范圍另行規(guī)定。

細則94．2

費用通過郵局或者銀行匯付的，應當在匯單上寫明正確的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┮约袄U納的費用名稱，且不得設置取款密碼。不符合上述規(guī)定的，視為未辦理繳費手續(xù)。

在匯單上還應當寫明匯款人姓名或者名稱及其通訊地址（包括郵政編碼）。同一專利申請（或?qū)＠├U納的費用為兩項以上的，應當分別注明每項費用的名稱和金額，并且各項費用的金額之和應當?shù)扔诶U納費用的總額。

同一匯單中包括多個專利申請（或?qū)＠?，其繳納費用的總額少于各項專利申請（或?qū)＠┵M用金額之和的，處理方法如下：

（1）繳費人對申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺俗㈨樞蛱柕?，按照標注的順序分割費用；

（2）繳費人未對申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺俗㈨樞蛱柕模凑諒淖笾劣?，從上至下的順序分割費用。

造成其中部分專利申請（或?qū)＠┵M用金額不足或者無費用的，視為未辦理繳費手續(xù)。

在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的當事人使用外幣向?qū)＠掷U納費用的，應當使用指定的外幣，并通過專利代理機構(gòu)辦理，但是另有規(guī)定的除外。

細則94．3

費用通過郵局匯付，且在匯單上寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┮约百M用名稱的，以郵局取款通知單上的匯出日為繳費日。郵局取款通知單上的匯出日與中國郵政普通匯款收據(jù)上收匯郵戳日表明的日期不一致的，以當事人提交的中國郵政普通匯款收據(jù)原件或者經(jīng)公證的收據(jù)復印件上表明的收匯郵戳日為繳費日。審查員認為當事人提交的證據(jù)有疑義時，可以要求當事人提交匯款郵局出具的加蓋部門公章的證明材料。

費用通過銀行匯付，且寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┮约百M用名稱的，以銀行實際匯出日為繳費日。當事人對繳費日有異議，并提交銀行出具的加蓋部門公章的證明材料的，以證明材料確認的匯出日重新確定繳費日。

費用通過郵局或者銀行匯付，未寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┑?，費用退回。費用退回的，視為未辦理繳費手續(xù)。

因繳費人信息填寫不完整或者不準確，造成費用不能退回或者退款無人接收的，費用暫時存入專利局賬戶（以下簡稱暫存）。費用入暫存的，視為未辦理繳費手續(xù)。

各種費用以人民幣結(jié)算。按照規(guī)定應當使用外幣支付的費用，按照匯出該費用之日國家規(guī)定的匯兌率折合成人民幣后結(jié)算。

3．費用的減緩

細則100

申請人（或?qū)＠麢嗳耍├U納專利費用有困難的，可以根據(jù)專利費用減緩辦法向?qū)＠痔岢鲑M用減緩的請求。

3．1可以減緩的費用種類

（1）申請費（不包括公布印刷費、申請附加費）；

（2）發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費；

（3）復審費；

（4）年費（自授予專利權當年起三年的年費）。

3．2費用減緩的手續(xù)

提出專利申請時以及在審批程序中，申請人（或?qū)＠麢嗳耍┛梢哉埱鬁p緩應當繳納但尚未到期的費用。

提出費用減緩請求的，應當提交費用減緩請求書，必要時還應當附具證明文件。費用減緩請求書應當由全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章；申請人（或?qū)＠麢嗳耍┪袑＠頇C構(gòu)辦理費用減緩手續(xù)并提交聲明的，可以由專利代理機構(gòu)蓋章。委托專利代理機構(gòu)辦理費用減緩手續(xù)的聲明可以在專利代理委托書中注明，也可以單獨提交。

費用減緩請求符合規(guī)定的，審查員應當予以批準并發(fā)出費用減緩審批通知書，同時注明費用減緩的比例和種類。費用減緩請求不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出費用減緩審批通知書，并說明不予減緩的理由。

專利費用減緩辦法另行公布。

4．費用的暫存與退款

4．1暫　存

由于費用匯單字跡不清或者缺少必要事項造成既不能開出收據(jù)又不能退款的，應當將該款項暫存在專利局賬戶上。經(jīng)繳款人提供證明后，對于能夠查清內(nèi)容的，應當及時開出收據(jù)或者予以退款。開出收據(jù)的，以出暫存之日為繳費日。但是，對于自收到專利局關于權利喪失的通知之日起兩個月內(nèi)向?qū)＠痔峤涣俗C據(jù)，表明是由于銀行或者郵局原因?qū)е聟R款暫存的，應當以原匯出日為繳費日。暫存滿三年仍無法查清其內(nèi)容的，進行清賬上繳。

4．2退　款

4．2．1退款的原則

細則94．4

多繳、重繳、錯繳專利費用的，當事人可以自繳費日起三年內(nèi)，提出退款請求。符合規(guī)定的，專利局應當予以退款。

4．2．1．1當事人可以請求退款的情形

（1）多繳費用的情形：如當事人應當繳納年費為600元，在規(guī)定期限內(nèi)實際繳納費用為650元，可以對多繳的50元提出退款請求。

（2）重繳費用的情形：如提出一次著錄項目變更請求應當繳納著錄項目變更手續(xù)費200元，當事人繳納200元后，再次繳納了200元，當事人可以對再次繳納的200元提出退款請求。

（3）錯繳費用的情形：如當事人繳費時寫錯費用種類、申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┑?；或者因繳費不足、逾期繳費導致權利喪失的，或者權利喪失后繳納專利費用的，當事人可以提出退款請求。

4．2．1．2專利局主動退款的情形

下列情形一經(jīng)核實，專利局應當主動退款。

（1）專利申請已被視為撤回或者撤回專利申請的聲明已被批準后，并且在專利局作出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之前，已繳納的實質(zhì)審查費。

（2）在專利權終止或者宣告專利權全部無效的決定公告后繳納的年費。

（3）恢復權利請求審批程序啟動后，專利局作出不予恢復權利決定的，當事人已繳納的恢復權利請求費及相關費用。

4．2．1．3不予退款的情形

（1）對多繳、重繳、錯繳的費用，當事人在自繳費日起三年后才提出退款請求的。

（2）當事人不能提供錯繳費用證據(jù)的。

（3）在費用減緩請求被批準之前已經(jīng)按照規(guī)定繳納的各種費用，當事人又請求退款的。

4．2．2退款的手續(xù)

4．2．2．1退款請求的提出

退款請求人應當是該款項的繳款人。申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、專利代理機構(gòu)作為非繳款人請求退款的，應當聲明是受繳款人委托辦理退款手續(xù)。

請求退款應當書面提出、說明理由并附具相應證明，例如，專利局開出的費用收據(jù)復印件、郵局或者銀行出具的匯款憑證等。提供郵局或者銀行的證明應當是原件，不能提供原件的，應當提供經(jīng)出具部門加蓋公章確認的或經(jīng)公證的復印件。

退款請求應當注明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┖鸵笸丝畹目铐椀男畔ⅲㄈ缙睋?jù)號、費用金額等）及收款人信息。當事人要求通過郵局退款的，收款人信息包括姓名、地址和郵政編碼；當事人要求通過銀行退款的，收款人信息包括姓名或者名稱、開戶行、賬號等信息。

4．2．2．2退款的處理

經(jīng)核實可以退款的，專利局應當按照退款請求中注明的收款人信息退款。

退款請求中未注明收款人信息的，退款請求人是申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗驅(qū)＠頇C構(gòu)的，應當按照文檔中記載的相應的地址和姓名或者名稱退款。

完成退款處理后，審查員應當發(fā)出退款審批通知書。經(jīng)核實不予退款的，審查員應當在退款審批通知書中說明不予退款的理由。

4．2．3退款的效力

被退的款項視為自始未繳納。

4．2．4特殊情形的處理

4．2．4．1因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息不全被退款的情形

因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息（如申請?zhí)?、費用名稱等）不完整被退款，當事人提出異議的，應當以書面形式陳述意見，并附具匯款銀行或者郵局出具的加蓋公章的證明。

該證明至少應當包括：匯款人姓名或者名稱、匯款金額、匯款日期、匯款時所提供的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、費用名稱等內(nèi)容。

同時當事人應當重新繳納已被退回的款項。

符合上述規(guī)定的，原繳費日視為重新繳納款項的繳費日，因此導致已作出的處分決定需要更改的，審查員應當發(fā)出修改更正通知書。不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出通知書通知當事人，該款項視為未繳納。

4．2．4．2因匯款人匯款后又取回匯款造成匯單無法兌付的情形

專利局收到郵局取款通知單并開出收據(jù)后，因匯款人取回匯款造成匯款無法兌付的，應當要求郵局在郵局取款通知單上寫明“匯款已被匯款人取回”字樣并加蓋郵局的公章。

郵局出具了確認匯款被取回的證明后，專利局應當及時處理，該款項視為未繳納。

5．費用的查詢

當事人需要查詢費用繳納情況的，應當提供銀行匯單復印件或者郵局匯款憑證復印件（未收到專利局收費收據(jù)的）或者提供收據(jù)復印件（已收到專利局收費收據(jù)的）。查詢時效為一年，自匯出費用之日起算。

6．費用種類的轉(zhuǎn)換

對于同一專利申請（或?qū)＠├U納費用時，費用種類填寫錯誤的，繳納該款項的當事人可以在轉(zhuǎn)換后費用的繳納期限內(nèi)提出轉(zhuǎn)換費用種類請求并附具相應證明，經(jīng)專利局確認后可以對費用種類進行轉(zhuǎn)換。但不同申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┲g的費用不能轉(zhuǎn)換。

當事人繳納的費用種類明顯錯誤，審查員可以依職權對費用種類進行轉(zhuǎn)換。依職權轉(zhuǎn)換費用種類的，應當通知當事人。

費用種類轉(zhuǎn)換的，繳費日不變。

7．繳費信息的補充

費用通過郵局或者銀行匯付時遺漏必要繳費信息的，可以在匯款當日通過傳真或者電子郵件的方式補充。補充完整繳費信息的，以匯款日為繳費日。當日補充不完整而再次補充的，以專利局收到完整繳費信息之日為繳費日。

補充繳費信息的，應當提供郵局或者銀行的匯款單復印件、所繳費用的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┘案黜椯M用的名稱和金額。同時，應當提供接收收據(jù)人的姓名或者名稱、地址、郵政編碼等信息。補充繳費信息如不能提供郵局或者銀行的匯款單復印件的，還應當提供匯款日期、匯款人姓名或者名稱、匯款金額、匯款單據(jù)號等信息。

第三章　受　理

1．受理地點

專利局的受理部門包括專利局受理處和專利局各代辦處。

專利局受理處負責受理專利申請及其他有關文件，代辦處按照相關規(guī)定受理專利申請及其他有關文件。專利復審委員會可以受理與復審和無效宣告請求有關的文件。

專利局受理處和代辦處應當開設受理窗口。未經(jīng)過受理登記的文件，不得進入審批程序。

專利局受理處和代辦處的地址由專利局以公告形式公布。

郵寄或者直接交給專利局的任何個人或者非受理部門的申請文件和其他有關文件，其郵寄文件的郵戳日或者提交文件的提交日都不具有確定申請日和遞交日的效力。

2．專利申請的受理與不受理

2．1受理條件

細則39

專利申請符合下列條件的，專利局應當受理：

（1）申請文件中有請求書。該請求書中申請專利的類別明確；寫明了申請人姓名或者名稱及其地址。

（2）發(fā)明專利申請文件中有說明書和權利要求書；實用新型專利申請文件中有說明書、說明書附圖和權利要求書；外觀設計專利申請文件中有圖片或者照片和簡要說明。

（3）申請文件是使用中文打字或者印刷的。全部申請文件的字跡和線條清晰可辨，沒有涂改，能夠分辨其內(nèi)容。發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書附圖和外觀設計專利申請的圖片是用不易擦去的筆跡繪制，并且沒有涂改。

（4）申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，符合專利法第十九條第一款的有關規(guī)定，其所屬國符合專利法第十八條的有關規(guī)定。

（5）申請人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，符合本指南第一部分第一章第6．1．1節(jié)的有關規(guī)定。

細則39

2．2不受理的情形

專利申請有下列情形之一的，專利局不予受理：

（1）發(fā)明專利申請缺少請求書、說明書或者權利要求書的；實用新型專利申請缺少請求書、說明書、說明書附圖或者權利要求書的；外觀設計專利申請缺少請求書、圖片或照片或者簡要說明的。

（2）未使用中文的。

（3）不符合本章第2．1節(jié)（3）中規(guī)定的受理條件的。

（4）請求書中缺少申請人姓名或者名稱，或者缺少地址的。

法18

法19．1

（5）外國申請人因國籍或者居所原因，明顯不具有提出專利申請的資格的。

（6）在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為第一署名申請人，沒有委托專利代理機構(gòu)的。

（7）在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為第一署名申請人，沒有委托專利代理機構(gòu)的。

（8）直接從外國向?qū)＠粥]寄的。

（9）直接從香港、澳門或者臺灣地區(qū)向?qū)＠粥]寄的。

（10）專利申請類別（發(fā)明、實用新型或者外觀設計）不明確或者難以確定的。

細則42．3

（11）分案申請改變申請類別的。

2．3受理與不受理程序

專利局受理處及代辦處收到專利申請后，應當檢查和核對全部文件，作出受理或者不受理決定。

細則38

2．3．1受理程序

專利申請符合受理條件的，受理程序如下：

（1）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理部門收到日，以記載受理部門收到該申請文件的日期。

（2）核實文件數(shù)量：清點全部文件數(shù)量，核對請求書上注明的申請文件和其他文件名稱與數(shù)量，并記錄核實情況。對于涉及核苷酸或者氨基酸序列的發(fā)明專利申請，還應當核實是否提交了包含相應序列表的計算機可讀形式的副本，例如光盤或者軟盤等。

法28及細則4．1

（3）確定申請日：向?qū)＠质芾硖幓蛘叽k處窗口直接遞交的專利申請，以收到日為申請日；通過郵局郵寄遞交到專利局受理處或者代辦處的專利申請，以信封上的寄出郵戳日為申請日；寄出的郵戳日不清晰無法辨認的，以專利局受理處或者代辦處收到日為申請日，并將信封存檔。通過速遞公司遞交到專利局受理處或者代辦處的專利申請，以收到日為申請日。郵寄或者遞交到專利局非受理部門或者個人的專利申請，其郵寄日或者遞交日不具有確定申請日的效力，如果該專利申請被轉(zhuǎn)送到專利局受理處或者代辦處，以受理處或者代辦處實際收到日為申請日。分案申請以原申請的申請日為申請日，并在請求書上記載分案申請遞交日。

（4）給出申請?zhí)枺喊凑諏＠暾埖念悇e和專利申請的先后順序給出相應的專利申請?zhí)?，號條貼在請求書和案卷夾上。

（5）記錄郵件掛號號碼：通過郵局掛號郵寄遞交的專利申請，在請求書上記錄郵寄該文件的掛號號碼。

（6）審查費用減緩請求書：根據(jù)專利費用減緩辦法，對與專利申請同時提交的費用減緩請求書進行審查，作出費用減緩審批決定，并在請求書上注明相應標記。

（7）采集與核實數(shù)據(jù)：依據(jù)請求書中的內(nèi)容，采集并核實數(shù)據(jù)，打印出數(shù)據(jù)校對單，對錯錄數(shù)據(jù)進行更正。

（8）發(fā)出通知書：作出專利申請受理通知書、繳納申請費通知書或者費用減緩審批通知書送交申請人。專利申請受理通知書至少應當寫明申請?zhí)?、申請日、申請人姓名或者名稱和文件核實情況，加蓋專利局受理處或者代辦處印章，并有審查員的署名和發(fā)文日期。

繳納申請費通知書應當寫明申請人應當繳納的申請費、申請附加費和在申請時應當繳納的其他費用，以及繳費期限；同時寫明繳納費用須知。費用減緩審批通知書應當包括費用減緩比例、應繳納的金額和繳費的期限以及相關的繳費須知。

（9）掃描文件：對符合受理條件的專利申請的文件應當進行掃描，并存入數(shù)據(jù)庫。電子掃描的內(nèi)容包括申請時提交的申請文件和其他文件。此外，專利局發(fā)出的各種通知書（如專利申請受理通知書、繳納申請費通知書或者費用減緩審批通知書）的電子數(shù)據(jù)，也應當保存在數(shù)據(jù)庫中。

2．3．2分案申請的受理程序

2．3．2．1國家申請的分案申請的受理程序

對于國家申請的分案申請除按照一般專利申請的受理條件對分案申請進行受理審查外，還應當對分案申請請求書中是否填寫了原申請的申請?zhí)柡驮暾埖纳暾埲者M行審查。分案申請請求書中原申請的申請?zhí)柼顚懻_，但未填寫原申請的申請日的，以原申請?zhí)査鶎纳暾埲諡樯暾埲?。分案申請請求書中未填寫原申請的申請?zhí)柣蛘咛顚懙脑暾埖纳暾執(zhí)栍姓`的，按照一般專利申請受理。

對符合受理條件的分案申請，專利局應當受理，給出專利申請?zhí)枺栽暾埖纳暾埲諡樯暾埲?，并記載分案申請遞交日。

2．3．2．2進入國家階段的國際申請的分案申請的受理程序

國際申請進入國家階段之后提出的分案申請，審查員除了按照一般專利申請的受理條件對分案申請進行受理審查外，還應當核實分案申請請求書中是否填寫了原申請的申請日和原申請的申請?zhí)?，該原申請的申請日應當是其國際申請日，原申請的申請?zhí)柺沁M入國家階段時專利局給予的申請?zhí)?，并應當在其后的括號?nèi)注明原申請的國際申請?zhí)枴?br />
2．3．3不受理程序

專利申請不符合受理條件的，不受理程序如下：

（1）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理部門收到日，以記載受理部門收到該申請文件的日期。

（2）采集數(shù)據(jù)并發(fā)出文件不受理通知書：采集數(shù)據(jù)，作出文件不受理通知書，送交當事人。文件不受理通知書至少應當記載當事人姓名或者名稱、詳細地址、不受理原因及不受理文檔編號，加蓋專利局受理處或者代辦處印章，并有審查員署名及發(fā)文日期。

（3）不符合受理條件的申請文件存檔備查，原則上不退回當事人。

在專利局受理處或者代辦處窗口直接遞交的專利申請，不符合受理條件的，應當直接向當事人說明原因，不予接收。

3．其他文件的受理與不受理

3．1其他文件的受理條件

申請后當事人提交的其他文件符合下列條件的，專利局應當受理：

（1）各文件中注明了該文件所涉及專利申請的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?，并且僅涉及一件專利申請（或?qū)＠?br />
（2）各文件用中文書寫，字跡清晰、字體工整，并且用不易擦去的筆跡完成；外文證明材料附有中文清單。

專利局受理處、代辦處、專利復審委員會收到申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗蛘咂渌嚓P當事人遞交的與專利申請有關的其他文件時，應當檢查和核對全部文件。

3．2其他文件的受理程序

其他文件符合受理條件的，受理程序如下：

（1）確定收到日：根據(jù)文件收到日期，在文件上注明受理部門接收日，以記載受理部門收到該文件的日期。

（2）核實文件數(shù)量：清點全部文件數(shù)量。核對清單上當事人注明的文件名稱與數(shù)量，將核實情況記錄在清單上；申請人未提供清單的，核對主文件上注明的附件情況，將核實情況記錄在主文件上。遞交文件的申請?zhí)柺清e號的，若受理處依據(jù)其他信息能正確判定其正確申請?zhí)柕?，可以依職權予以確定；若不能予以判定的，則不予受理。

（3）確定遞交日：其他文件遞交日的確定參照本章第2．3．1節(jié)第（3）項的規(guī)定。文件遞交日應當記錄在主文件上。

（4）給出收到文件回執(zhí)：當事人在受理窗口遞交文件的同時附具了文件清單一式兩份的，應當在清單副本上注明受理部門接收日，注明文件核實情況后送交當事人作為回執(zhí)，清單正本上應當加蓋審查員名章和發(fā)文日期后存入案卷。當事人在遞交文件同時未附具文件清單，或者附送了文件清單但不足兩份的，不出具收到文件的回執(zhí)。當事人以寄交方式遞交文件的，專利局不再出具收到文件回執(zhí)。

專利代理機構(gòu)批量遞交文件并且提供了文件清單的，其文件清單經(jīng)受理部門確認簽章后一份交專利代理機構(gòu)作為回執(zhí)，另一份存檔備查。

（5）數(shù)據(jù)采集與文件掃描：采集文件的類型、份數(shù)、頁數(shù)和文件代碼等所有相關數(shù)據(jù)，對文件進行掃描，并存入數(shù)據(jù)庫中。

3．3其他文件的不受理程序

其他文件不符合受理條件的，按照本章第2．3．3節(jié)中規(guī)定的程序處理并發(fā)出文件不受理通知書。

4．申請日的更正

申請人收到專利申請受理通知書之后認為該通知書上記載的申請日與郵寄該申請文件日期不一致的，可以請求專利局更正申請日。

專利局受理處收到申請人的申請日更正請求后，應當檢查更正請求是否符合下列規(guī)定：

（1）在遞交專利申請文件之日起兩個月內(nèi)或者申請人收到專利申請受理通知書一個月內(nèi)提出。

（2）附有收寄專利申請文件的郵局出具的寄出日期的有效證明，該證明中注明的寄出掛號號碼與請求書中記錄的掛號號碼一致。

符合上述規(guī)定的，應予更正申請日；否則，不予更正申請日。

準予更正申請日的，應當作出重新確定申請日通知書，送交申請人，并修改有關數(shù)據(jù)；不予更正申請日的，應當對此更正申請日的請求發(fā)出視為未提出通知書，并說明理由。

當事人對專利局確定的其他文件遞交日有異議的，應當提供專利局出具的收到文件回執(zhí)、收寄郵局出具的證明或者其他有效證明材料。證明材料符合規(guī)定的，專利局應當重新確定遞交日并修改有關數(shù)據(jù)。

5．受理程序中錯誤的更正

專利局受理處或者代辦處在受理工作中出現(xiàn)的錯誤一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應當及時更正，并發(fā)出修改更正通知書，同時修改有關數(shù)據(jù)。對專利局內(nèi)部錯投到各審查部門的文件應當及時退回受理處，并注明退回原因。

6．查　詢

專利局受理處設置收文登記簿。當事人除能提供專利局或者專利局代辦處的收文回執(zhí)或者受理通知書外，以收文登記簿的記載為準。

查詢時效為一年，自提交該文件之日起算。

第四章　專利申請文檔

1．文檔及組成

專利申請文檔是在專利申請審查程序中以及專利權有效期內(nèi)逐步形成、并作為原始記錄保存起來以備查考的各種文件的集合，包括案卷和電子文檔。專利申請文檔是專利局進行審批和作出各種結(jié)論的依據(jù)。

2．案　卷

案卷包括案卷夾和案卷夾內(nèi)的各種文件。

2．1案卷夾

案卷夾用于保存文件，同時也用于記錄案卷的重要內(nèi)容，因此案卷夾是案卷的一個重要組成部分。

當案卷夾遭到自然或者人為的損壞需要更換新案卷夾時，應當將案卷夾上的全部記錄移至新案卷夾上，并將原案卷夾與案卷同時保存，不得銷毀。

2．2文　件

專利申請案卷中的文件主要來自以下幾個方面：

（1）申請人提出專利申請時，提交的專利申請文件及其他文件。

（2）專利局在對專利申請文件及其他文件進行審查的過程中，申請人應審查員要求作出的各種答復。

（3）提出專利申請之后申請人主動辦理各種手續(xù)時提交的文件及證明材料。

（4）在專利申請審查程序中以及專利權有效期間內(nèi)，任何人依法對專利申請（或?qū)＠┨峤坏母鞣N文件以及人民法院等部門對這些文件審理后產(chǎn)生的文件。

（5）其他相關文件。

上述文件經(jīng)過處理、立卷、歸檔形成案卷的重要組成部分。

2．3案卷的立卷

立卷時應當遵循以下原則：

（1）真實原則。收集的內(nèi)容應當是申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、其他相關當事人等在申請專利、專利申請的審批、授權后各個法律程序中提交的原始文件。這些文件不得替換、刪除、補充和涂改。

（2）獨立原則。每一件專利申請應當建立一份獨立的案卷，以該專利申請的申請?zhí)栕鳛樵摪妇淼陌妇硖?，該案卷號使用于案卷存在的全過程。

同一申請人（或?qū)＠麢嗳耍θ舾蓪＠暾垼ɑ驅(qū)＠┺k理內(nèi)容完全相同的手續(xù)時，應當分別對所有專利申請（或?qū)＠┨岢稣埱?，這些文件將被歸入各自的案卷中。申請人（或?qū)＠麢嗳耍┎坏檬褂?ldquo;參見”的方式省略文件。對于專利申請集體進行申請人（或?qū)＠麢嗳耍┟Q變更或者權利轉(zhuǎn)移的，證明文件副本由專利局確認后，與正本具有同等效力。

（3）時間順序原則。當事人依法向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時，專利局應當對所提出的各種文件及時處理，并立卷歸檔。

專利申請案卷應當按照各文件處理時間的先后順序立卷。

3．電子文檔

電子文檔的建立應當參照本章第2．3節(jié)的原則，并包括以下內(nèi)容：

（1）專利局基于當事人提交的紙件文件制作的圖形文件和代碼化文件；

（2）當事人按照規(guī)定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；

（3）在專利審批程序和復審、無效程序中，專利局、專利復審委員會作出的通知、決定（如補正通知書、駁回決定等）及其他文件（如發(fā)明專利申請單行本，發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利單行本等）；

（4）專利費用的相關數(shù)據(jù)；

（5）與專利申請或者專利審批有關的法律狀態(tài)及變化的歷史記錄；

（6）在專利審批程序中全部著錄項目及其變更的歷史記錄；

（7）當事人以電子申請方式提交的電子文件；

（8）專利權評價報告；

（9）分類號、所屬審查部門、各種標記（如優(yōu)先權標記、實審請求標記、保密標記等）。

4．法律效力

專利申請文檔是對專利審批、復審、無效宣告等法律程序和涉及由權利歸屬糾紛引起的相關程序的真實記錄。

5．查閱和復制

5．1查閱和復制的原則

法21．3

（1）專利局對公布前的發(fā)明專利申請、授權公告前的實用新型和外觀設計專利申請負有保密責任。在此期間，查閱和復制請求人僅限于該案申請人及其專利代理人。

（2）任何人均可向?qū)＠终埱蟛殚喓蛷椭乒己蟮陌l(fā)明專利申請案卷和授權后的實用新型和外觀設計專利申請案卷。

細則118．1

（3）對于已經(jīng)審結(jié)的復審案件和無效宣告案件的案卷，原則上可以查閱和復制。

（4）專利局、專利復審委員會對尚未審結(jié)的復審和無效案卷負有保密責任。對于復審和無效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

（5）案件結(jié)論為視為未提出、不予受理、主動撤回、視為撤回的復審和無效案卷，對于復審和無效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

（6）專利局、專利復審委員會根據(jù)審查需要要求當事人提供的各種文件，原則上可以查閱和復制。但查閱和復制行為可能存在損害當事人合法權益，或者涉及個人隱私或者商業(yè)秘密等情形的除外。

（7）涉及國家利益或者因?qū)＠?、專利復審委員會內(nèi)部業(yè)務及管理需要在案卷中留存的有關文件，不予查閱和復制。

5．2允許查閱和復制的內(nèi)容

（1）對于公布前的發(fā)明專利申請、授權公告前的實用新型和外觀設計專利申請，該案申請人或者代理人可以查閱和復制該專利申請案卷中的有關內(nèi)容，包括：申請文件，與申請直接有關的手續(xù)文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復意見正文。

（2）對于已經(jīng)公布但尚未公告授予專利權的發(fā)明專利申請案卷，可以查閱和復制該專利申請案卷中直到公布日為止的有關內(nèi)容，包括：申請文件，與申請直接有關的手續(xù)文件，公布文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復意見正文。

細則118．1

（3）對于已經(jīng)公告授予專利權的專利申請案卷，可以查閱和復制的內(nèi)容包括：申請文件，與申請直接有關的手續(xù)文件，發(fā)明專利申請單行本，發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利單行本，專利登記簿，專利權評價報告，以及在各已審結(jié)的審查程序（包括初步審查、實質(zhì)審查、復審和無效宣告等）中專利局、專利復審委員會向申請人或者有關當事人發(fā)出的通知書和決定書、申請人或者有關當事人對通知書的答復意見正文。

（4）對于處在復審程序、無效宣告程序之中尚未結(jié)案的專利申請案卷，因特殊情況需要查閱和復制的，經(jīng)有關方面同意后，參照上述第（1）和（2）項的有關規(guī)定查閱和復制專利申請案卷中進入當前審查程序以前的內(nèi)容。

（5）除上述內(nèi)容之外，其他文件不得查閱或者復制。

5．3查閱和復制程序

查閱和復制專利申請案卷中的文件，應當按照下列順序進行：

（1）請求人提出書面請求并繳納規(guī)定費用。

（2）專利局工作人員在審核請求人出具的有關證明或者證件后，到案卷所在部門提取案卷，根據(jù)本章第5．2節(jié)的規(guī)定對案卷進行整理，取出不允許查閱和復制的文件。

（3）與請求人約定查閱時間并發(fā)出查閱通知書。

（4）查閱人憑查閱通知書到指定地點查閱文件，對需要復制的文件進行復制。

（5）專利局工作人員對查閱完畢的專利申請案卷重新整理，并將請求閱檔的證明原件和證件復印件存入案卷后，將該案卷退回所在部門。

細則118．2及．3

6．案卷的保存期限和銷毀

6．1保存期限

已結(jié)案的案卷可分成：未授權結(jié)案（視為撤回、撤回和駁回等）的案卷和授權后結(jié)案（視為放棄取得專利權、主動放棄專利權、未繳年費專利權終止、專利權期限屆滿和專利權被宣告全部無效等）的案卷兩種。

未授權結(jié)案的案卷的保存期限不少于二年，一般為三年；授權后結(jié)案的案卷的保存期限不少于三年，一般為五年。保存期限自結(jié)案日起算。

有分案申請的原申請的案卷的保存期從最后結(jié)案的分案的結(jié)案日起算。

作出不受理決定的專利申請文件保存期限為一年。保存期限自不受理通知書發(fā)出之日起算。

6．2銷　毀

銷毀前通過計算機作出案卷銷毀清冊，該清冊記載被銷毀的案卷的案卷號、基本著錄項目、銷毀日期。清冊經(jīng)主管局長簽署同意銷毀后，由主管案卷部門實施銷毀工作。

第五章　保密申請與向外國申請專利的保密審查

1．保密的范圍

專利法第四條規(guī)定的保密范圍是涉及國家安全或者重大利益兩個方面的發(fā)明創(chuàng)造。

根據(jù)專利法實施細則第七條第一款的規(guī)定，專利局受理的專利申請涉及國防利益需要保密的，應當及時移交國防專利機構(gòu)進行審查。

根據(jù)專利法實施細則第七條第二款的規(guī)定，專利局認為其受理的發(fā)明或者實用新型專利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，應當及時作出按照保密專利申請?zhí)幚淼臎Q定，并通知申請人。

2．保密的基準

保密的基準按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

3．專利申請的保密確定

3．1申請人提出保密請求的保密確定

3．1．1保密請求的提出

申請人認為其發(fā)明或者實用新型專利申請涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當在提出專利申請的同時，在請求書上作出要求保密的表示，其申請文件應當以紙件形式提交。

申請人也可以在發(fā)明專利申請進入公布準備之前，或者實用新型專利申請進入授權公告準備之前，提出保密請求。

申請人在提出保密請求之前已確定其申請的內(nèi)容涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當提交有關部門確定密級的相關文件。

3．1．2保密的確定

審查員應當根據(jù)保密基準對專利申請進行審查，并根據(jù)不同情況確定是否需要保密。

細則7．1

（1）專利申請的內(nèi)容涉及國防利益的，由國防專利局進行保密確定。需要保密的，應當及時移交國防專利局進行審查，審查員向申請人發(fā)出專利申請移交國防專利局通知書；不需要保密的，審查員應當發(fā)出保密審批通知書，通知申請人該專利申請不予保密，按照一般專利申請?zhí)幚怼?br />
細則7．2

（2）發(fā)明或者實用新型內(nèi)容涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益的，由專利局進行保密確定，必要時可以邀請相關領域的技術專家協(xié)助確定。審查員根據(jù)保密確定的結(jié)果發(fā)出保密審批通知書，需要保密的，通知申請人該專利申請予以保密，按照保密專利申請?zhí)幚恚徊恍枰Ｃ艿?，通知申請人該專利申請不予保密，按照一般專利申請?zhí)幚怼?br />
3．2專利局自行進行的保密確定

分類審查員在對發(fā)明或者實用新型專利申請進行分類時，應當將發(fā)明內(nèi)容可能涉及國家安全或者重大利益，但申請人未提出保密請求的發(fā)明或者實用新型專利申請?zhí)暨x出來。審查員應當參照本章第3．1．2節(jié)的規(guī)定，對上述專利申請進行保密確定。

對于已確定為保密專利申請的電子申請，如果涉及國家安全或者重大利益需要保密，審查員應當將該專利申請轉(zhuǎn)為紙件形式繼續(xù)審查并通知申請人，申請人此后應當以紙件形式向?qū)＠只驀缹＠诌f交各種文件，不得通過電子專利申請系統(tǒng)提交文件。

細則7

細則55

4．保密專利申請的審批流程

（1）涉及國防利益需要保密的專利申請，由國防專利局進行審查，經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由專利局根據(jù)國防專利局的審查意見作出授予國防專利權的決定，并委托國防專利局頒發(fā)國防專利證書，同時在專利公報上公告國防專利的專利號、申請日和授權公告日。

國防專利復審委員會作出宣告國防專利權無效決定的，專利局應當在專利公報上公告專利號、授權公告日、無效宣告決定號和無效宣告決定日。

（2）涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的發(fā)明或者實用新型專利申請，由專利局按照以下程序進行審查和管理。

審查員應當對確定需要保密的專利申請案卷作出保密標記，在對該專利申請作出解密決定之前，對其進行保密管理。

保密專利申請的初步審查和實質(zhì)審查均由專利局指定的審查員進行。

對于發(fā)明專利申請，初步審查和實質(zhì)審查按照與一般發(fā)明專利申請相同的基準進行。初步審查合格的保密專利申請不予公布，實質(zhì)審查請求符合規(guī)定的，直接進入實質(zhì)審查程序。經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予保密發(fā)明專利權的決定，并發(fā)出授予發(fā)明專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書。

對于實用新型專利申請，初步審查按照與一般實用新型專利申請相同的基準進行。經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予保密實用新型專利權的決定，并發(fā)出授予實用新型專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書。

保密專利申請的授權公告僅公布專利號、申請日和授權公告日。

5．專利申請（或?qū)＠┑慕饷艹绦?br />
5．1申請人（或?qū)＠麢嗳耍┨岢鼋饷苷埱?br />
保密專利申請的申請人或者保密專利的專利權人可以書面提出解密請求。提出保密請求時提交了有關部門確定密級的相關文件的，申請人（或?qū)＠麢嗳耍┨岢鼋饷苷埱髸r，應當附具原確定密級的部門同意解密的證明文件。

專利局對提出解密請求的保密專利申請（或?qū)＠┻M行解密確定，并將結(jié)果通知申請人。

5．2專利局定期解密

專利局每兩年對保密專利申請（或?qū)＠┻M行一次復查，經(jīng)復查認為不需要繼續(xù)保密的，通知申請人予以解密。

5．3解密后的處理

審查員應當對已經(jīng)解密的專利申請（或?qū)＠┳鞒鼋饷軜擞洝０l(fā)明專利申請解密后，尚未被授予專利權的，按照一般發(fā)明專利申請進行審查和管理，符合公布條件的，應當予以公布，并出版發(fā)明專利申請單行本；實用新型專利申請解密后，尚未被授予專利權的，按照一般實用新型專利申請進行審查和管理。

發(fā)明或者實用新型專利解密后，應當進行解密公告、出版發(fā)明或者實用新型專利單行本，并按照一般專利進行管理。

6．向外國申請專利的保密審查

專利法第二十條第一款規(guī)定，任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)專利局進行保密審查。

專利法第二十條第四款規(guī)定，對違反本條第一款規(guī)定向外國申請專利的發(fā)明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權。

根據(jù)專利法實施細則第八條的規(guī)定，任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應當采用下列方式之一請求專利局進行保密審查：

（1）直接向外國申請專利或者向有關國外機構(gòu)提交專利國際申請的，應當事先向?qū)＠痔岢稣埱?，并詳細說明其技術方案；

（2）向?qū)＠稚暾垖＠髷M向外國申請專利或者向有關國外機構(gòu)提交專利國際申請的，應當在向外國申請專利或者向有關國外機構(gòu)提交專利國際申請前向?qū)＠痔岢稣埱蟆?br />
向?qū)＠痔峤粚＠麌H申請的，視為同時提出了保密審查請求。

上述規(guī)定中所述的向外國申請專利是指向外國國家或外國政府間專利合作組織設立的專利主管機構(gòu)提交專利申請，向有關國外機構(gòu)提交專利國際申請是指向作為ＰＣＴ受理局的外國國家或外國政府間專利合作組織設立的專利主管機構(gòu)或世界知識產(chǎn)權組織國際局提交專利國際申請。

6．1準備直接向外國申請專利的保密審查

6．1．1保密審查請求的提出

細則8．2

向外國申請專利保密審查請求的文件應當包括向外國申請專利保密審查請求書和技術方案說明書。請求書和技術方案說明書應當使用中文，請求人可以同時提交相應的外文文本供審查員參考。技術方案說明書應當與向外國申請專利的內(nèi)容一致。技術方案說明書可以參照專利法實施細則第十七條的規(guī)定撰寫，并符合本部分第一章的其他規(guī)定。

6．1．2保密審查

細則9．1

審查員對向外國申請專利保密審查請求文件進行初步保密審查。請求文件形式不符合規(guī)定的，審查員應當通知請求人該向外國申請專利保密審查請求視為未提出，請求人可以重新提出符合規(guī)定的向外國申請專利保密審查請求。技術方案明顯不需要保密的，審查員應當及時通知請求人可以就該技術方案向外國申請專利。技術方案可能需要保密的，審查員應當將需作進一步保密審查、暫緩向外國申請專利的審查意見通知請求人。審查員發(fā)出向外國申請專利保密審查意見通知書，將上述審查結(jié)論通知請求人。

請求人未在其請求遞交日起四個月內(nèi)收到向外國申請專利保密審查意見通知書的，可以就該技術方案向外國申請專利。

細則9．2

已通知請求人暫緩向外國申請專利的，審查員應當作進一步保密審查，必要時可以邀請相關領域的技術專家協(xié)助審查。

審查員根據(jù)保密審查的結(jié)論發(fā)出向外國申請專利保密審查決定，將是否同意就該技術方案向外國申請專利的審查結(jié)果通知請求人。

請求人未在其請求遞交日起六個月內(nèi)收到向外國申請專利保密審查決定的，可以就該技術方案向外國申請專利。

專利法實施細則第九條所稱申請人未在其請求遞交日起四個月或六個月內(nèi)收到相應通知或決定，是指專利局發(fā)出相應通知或決定的推定收到日未在規(guī)定期限內(nèi)。

細則8．2

6．2申請專利后擬向外國申請專利的保密審查

6．2．1保密審查請求的提出

申請人擬在向?qū)＠稚暾垖＠笥窒蛲鈬暾垖＠?，應當在提交專利申請同時或之后提交向外國申請專利保密審查請求書。未按上述規(guī)定提出請求的，視為未提出請求。向外國申請專利的內(nèi)容應當與該專利申請的內(nèi)容一致。

6．2．2保密審查

對提出向外國申請專利保密審查請求的專利申請，審查員應當參見本章第6．1．2節(jié)中的規(guī)定進行保密審查。

6．3國際申請的保密審查

細則8．2

6．3．1保密審查請求的提出

申請人向?qū)＠痔峤粐H申請的，視為同時提出向外國申請專利保密審查請求。

6．3．2保密審查

國際申請不需要保密的，審查員應當按照正常國際階段程序進行處理。國際申請需要保密的，審查員應當自申請日起三個月內(nèi)發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請?zhí)幚恚K止國際階段程序。申請人收到上述通知的，不得就該申請的內(nèi)容向外國申請專利。

第六章　通知和決定

1．通知和決定的產(chǎn)生

1．1通知和決定

在專利申請的審批程序、復審程序、無效宣告程序以及專利法及其實施細則規(guī)定的其他程序中，審查員根據(jù)不同情況，將作出各種通知和決定。這些通知和決定主要包括：專利申請受理通知書、審查意見通知書、補正通知書、手續(xù)合格通知書、視為撤回通知書、恢復權利請求審批通知書、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查請求期限屆滿前通知書、繳費通知書、費用減緩審批通知書、發(fā)明專利申請初步審查合格通知書、發(fā)明專利申請公布通知書、發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書、授予發(fā)明專利權通知書、授予實用新型專利權通知書、授予外觀設計專利權通知書、辦理登記手續(xù)通知書、視為放棄取得專利權通知書、專利權終止通知書、駁回決定、復審決定書、無效宣告請求審查決定等。

1．2通知和決定的撰寫

撰寫通知和決定應當符合專利法及其實施細則和本指南的有關規(guī)定。

除本指南中其他章節(jié)作出專門規(guī)定之外，通知和決定一般應當包括：收件人信息、著錄項目、通知或者決定的內(nèi)容、署名和／或蓋章、發(fā)文日期。其中：

（1）收件人信息包括：收件人地址、郵政編碼、收件人姓名。

（2）著錄項目包括：申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺l(fā)明創(chuàng)造名稱、全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┬彰蛘呙Q，如果是無效、中止程序中的通知書，還應當包括全體請求人的姓名或者名稱。

（3）通知、決定的內(nèi)容包括：通知或者決定的名稱及正文。

在作出不利于當事人的通知或者決定時，應當說明理由，必要時指明后續(xù)法律程序。

（4）署名和／或蓋章：通知和決定應當有審查員署名或者蓋章；需要審核的，還應當由審核人員署名或者蓋章；發(fā)出的通知和決定均應當加蓋國家知識產(chǎn)權局或者國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會審查業(yè)務用章。

2．通知和決定的送達

細則4

2．1送達方式

2．1．1郵　寄

郵寄送達文件是指通過郵局把通知和決定送交當事人。除另有規(guī)定外，郵寄的文件應當掛號，并應當在計算機中登記掛號的號碼、收件人地址和姓名、文件類別、所涉及的專利申請?zhí)?、發(fā)文日期、發(fā)文部門。郵寄被退回的函件要登記退函日期。

2．1．2直接送交

經(jīng)專利局同意，專利代理機構(gòu)可以在專利局指定的時間和地點，按時接收通知和決定。特殊情況下經(jīng)專利局同意，當事人本人也可以在專利局指定的時間和地點接收通知和決定。

除受理窗口當面交付受理通知書和文件回執(zhí)外，當面交付其他文件時應當辦理登記簽收手續(xù)。特殊情況下，應當由當事人在申請案卷上簽字或者蓋章，并記錄當事人身份證件的名稱、號碼和簽發(fā)單位。

2．1．3電子方式送達

對于以電子文件形式提交的專利申請，專利局以電子文件形式向申請人發(fā)出各種通知書、決定和其他文件的，申請人應當按照電子專利申請系統(tǒng)用戶注冊協(xié)議規(guī)定的方式接收。

2．1．4公告送達

專利局發(fā)出的通知和決定被退回的，審查員應當與文檔核對；如果確定文件因送交地址不清或者存在其他原因無法再次郵寄的，應當在專利公報上通過公告方式通知當事人。自公告之日起滿一個月，該文件視為已經(jīng)送達。

2．2收件人

2．2．1當事人未委托專利代理機構(gòu)

當事人未委托專利代理機構(gòu)的，通知和決定的收件人為請求書中填寫的聯(lián)系人。若請求書中未填寫聯(lián)系人的，收件人為當事人；當事人有兩個以上時，請求書中另有聲明指定非第一署名當事人為代表人的，收件人為該代表人；除此之外，收件人為請求書中第一署名當事人。

2．2．2當事人已委托專利代理機構(gòu)

當事人委托了專利代理機構(gòu)的，通知和決定的收件人為該專利代理機構(gòu)指定的專利代理人。專利代理人有兩個的，收件人為該兩名專利代理人。

2．2．3其他情況

當事人無民事行為能力的，在專利局已被告知的情況下，通知和決定的收件人是法定監(jiān)護人或者法定代理人。

細則4

2．3送達日

2．3．1郵寄、直接送交和電子方式送達

通過郵寄、直接送交和電子方式送達的通知和決定，自發(fā)文日起滿十五日推定為當事人收到通知和決定之日。對于通過郵寄的通知和決定，當事人提供證據(jù)，證明實際收到日在推定收到日之后的，以實際收到日為送達日。

2．3．2公告送達

通知和決定是通過在專利公報上公告方式通知當事人的，以公告之日起滿一個月推定為送達日。當事人見到公告后可以向?qū)＠痔峁┰敿毜刂?，要求重新郵寄有關文件，但仍以自公告之日起滿一個月為送達日。

3．退件的處理和文件的查詢

3．1退件的處理

郵寄退回的通知和決定由發(fā)文部門作計算機登錄，再轉(zhuǎn)送相關部門進行處理。

處理退件首先應當根據(jù)申請文檔中申請人、專利代理機構(gòu)提供的各種文件進行分析，查清退件的原因。能夠重新確定正確地址和收件人的，更正后重新發(fā)出。

退件經(jīng)過處理仍無法郵寄或者再次被退回時，根據(jù)通知和決定的性質(zhì)，必要時采用公告的方式送達當事人。

退件（連同信封）應當存檔。

3．2文件的查詢

當事人陳述未收到專利局的某一通知和決定的，應當由退件處理部門進行查詢。查詢首先在專利局發(fā)文部門進行，查詢結(jié)果（包括通知和決定的發(fā)文日期、掛號號碼和收件人）應當由退件處理部門通知當事人。

當事人需要進一步了解送達情況的，應當辦理郵路查詢手續(xù)，由發(fā)文部門通過當?shù)剜]局查詢收件人所在郵政部門。查詢結(jié)果表明未送達的責任在專利局或者郵局的，應當按照新的發(fā)文日重新發(fā)出有關通知和決定；查詢結(jié)果表明未送達的責任在收件人所在單位收發(fā)部門或者收件人本人及其有關人員的，專利局可以根據(jù)當事人的請求重新發(fā)出有關通知和決定的復印件，但不得變更發(fā)文日。

郵路查詢時效為十個月，自發(fā)文日起計算。

第七章　期限、權利的恢復、中止

1．期限的種類

1．1法定期限

法定期限是指專利法及其實施細則規(guī)定的各種期限。例如，發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查請求期限（專利法第三十五條第一款的規(guī)定）、申請人辦理登記手續(xù)的期限（專利法實施細則第五十四條第一款的規(guī)定）。

1．2指定期限

指定期限是指審查員在根據(jù)專利法及其實施細則作出的各種通知中，規(guī)定申請人（或?qū)＠麢嗳耍?、其他當事人作出答復或者進行某種行為的期限。例如，根據(jù)專利法第三十七條的規(guī)定，專利局對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，認為不符合專利法規(guī)定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進行修改，該期限由審查員指定。又如，根據(jù)專利法實施細則第三條第二款的規(guī)定，當事人根據(jù)專利法及其實施細則規(guī)定提交的各種證件和證明文件是外文的，專利局認為必要時，可以要求當事人在指定期限內(nèi)提交中文譯文，該期限也由審查員指定。

指定期限一般為兩個月。發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序中，申請人答復第一次審查意見通知書的期限為四個月。對于較為簡單的行為，也可以給予一個月或更短的期限。上述指定期限自推定當事人收到通知之日起計算。

2．期限的計算

2．1期限的起算日

（1）自申請日、優(yōu)先權日、授權公告日等固定日期起計算大部分法定期限是自申請日、優(yōu)先權日、授權公告日等固定日期起計算的。例如，專利法第四十二條規(guī)定的專利權的期限均自申請日起計算。專利法第二十九條第一款規(guī)定要求外國優(yōu)先權的發(fā)明或者實用新型專利申請應當在十二個月內(nèi)提出，該期限的起算日為在外國第一次提出專利申請之日（優(yōu)先權日）。

（2）自通知和決定的推定收到日起計算

全部指定期限和部分法定期限自通知和決定的推定收到日起計算。例如，審查員根據(jù)專利法第三十七條的規(guī)定指定申請人陳述意見或者修改其申請的期限（指定期限）是自推定申請人收到審查意見通知書之日起計算；專利法實施細則第五十四條第一款規(guī)定的申請人辦理登記手續(xù)的期限（法定期限）是自推定申請人收到授予專利權通知之日起計算。

細則4．3

推定收到日為自專利局發(fā)出文件之日（該日期記載在通知和決定上）起滿十五日。例如，專利局于2001年7月4日發(fā)出的通知書，其推定收到日為2001年7月19日。

2．2期限的屆滿日

期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。

相應的行為應當在期限屆滿日之前、最遲在屆滿日當天完成。

細則5

2．3期限的計算

期限的第一日（起算日）不計算在期限內(nèi)。期限以年或者月計算的，以其最后一月的相應日（與起算日相對應的日期）為期限屆滿日；該月無相應日的，以該月最后一日為期限屆滿日。例如，一件發(fā)明專利申請的申請日為1998年6月1日，其實質(zhì)審查請求期限的屆滿日應當是2001年6月1日。又如，專利局于2008年6月6日發(fā)出審查意見通知書，指定期限兩個月，其推定收到日是2008年6月21日（遇休假日不順延），則期限屆滿日應當是2008年8月21日。再如，專利局于1999年12月16日發(fā)出的通知書，其推定收到日是1999年12月31日，如果該通知書的指定期限為兩個月，則期限屆滿日應當是2000年2月29日。

期限屆滿日是法定休假日或者移用周休息日的，以法定休假日或者移用周休息日后的第一個工作日為期限屆滿日，該第一個工作日為周休息日的，期限屆滿日順延至周一。法定休假日包括國務院發(fā)布的《全國年節(jié)及紀念日放假辦法》第二條規(guī)定的全體公民放假的節(jié)日和《國務院關于職工工作時間的規(guī)定》第七條第一款規(guī)定的周休息日。

3．期限的監(jiān)視

3．1期限的確定

各種期限均自期限起算日確定。例如，申請人提出專利申請，并確定了其申請日后，在建立專利申請文檔的同時確定自申請日起算的各種期限；審查員在作出各種與期限有關的通知和決定時，確定自該通知和決定推定收到日起算的答復期限。

3．2期限監(jiān)視方式

各種期限的監(jiān)視一般由計算機系統(tǒng)進行。申請人辦理與期限有關的手續(xù)后，在計算機系統(tǒng)中應當記錄辦理手續(xù)的日期，并將該日期與期限屆滿日進行比較，確定該手續(xù)在期限方面的合法性。

期限以日為單位進行監(jiān)視并及時處理。期限屆滿日起滿一個月尚未銷去的期限，應當予以處理，作出相應處理決定。例如，專利局于2001年9月4日發(fā)出補正通知書指定申請人于一個月內(nèi)提交優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件的中文譯本，該通知書的推定收到日為2001年9月19日，期限屆滿日為2001年10月19日，如果專利局一直未收到申請人提交的中文譯本，應當于2001年11月19日后針對該期限進行處理，并發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書。

3．3期限屆滿的通知

（1）發(fā)明專利申請實質(zhì)審查請求期限屆滿前三個月，對尚未提出實質(zhì)審查請求或者尚未繳納實質(zhì)審查費的發(fā)明專利申請發(fā)出發(fā)明專利申請實質(zhì)審查請求期限屆滿前通知書，通知申請人辦理有關手續(xù)。

（2）專利年費繳納期限屆滿后一個月，對尚未繳納相關費用的專利發(fā)出繳費通知書，通知專利權人在專利法實施細則第九十八條規(guī)定的滯納期內(nèi)繳納相關費用及滯納金。

（3）其他期限屆滿前不發(fā)出通知書提示。

4．期限的延長

4．1延長期限請求

細則6．4及71

當事人因正當理由不能在期限內(nèi)進行或者完成某一行為或者程序時，可以請求延長期限。可以請求延長的期限僅限于指定期限。但在無效宣告程序中，專利復審委員會指定的期限不得延長。

細則6．4及99．2

請求延長期限的，應當在期限屆滿前提交延長期限請求書，說明理由，并繳納延長期限請求費。延長期限請求費以月計算。

4．2延長期限請求的批準

延長期限請求由作出相應通知和決定的部門或者流程管理部門進行審批。

延長的期限不足一個月的，以一個月計算。延長的期限不得超過兩個月。對同一通知或者決定中指定的期限一般只允許延長一次。

延長期限請求不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出延長期限審批通知書，并說明不予延長期限的理由；符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出延長期限審批通知書，在計算機系統(tǒng)中更改該期限的屆滿日，繼續(xù)監(jiān)視該期限。

5．耽誤期限的處置

5．1作出處分決定前的審核

申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑⒄`期限的后果是喪失各種相應的權利，這些權利主要包括：專利申請權（或?qū)＠麢啵?、?yōu)先權等。

審查員在作出各種處分決定前，應當對是否需要作出該決定進行復核，當確認申請人（或?qū)＠麢嗳耍┰谝?guī)定期限之內(nèi)未完成應當完成的行為時，再作出相應的處分決定。

5．2處分決定

因耽誤期限作出的處分決定主要包括：視為撤回專利申請權、視為放棄取得專利權的權利、專利權終止、不予受理、視為未提出請求和視為未要求優(yōu)先權等。

處分決定的撰寫應當符合本部分第六章第1．2節(jié)的規(guī)定，并自期限屆滿日起滿一個月后作出。

5．3作出處分決定后的處理

處分決定不影響專利申請權（或?qū)＠麢啵┑?，原程序繼續(xù)進行。

處分決定作出后，專利申請權（或?qū)＠麢啵﹩适У?，應當按照?guī)定給予兩個月（自該處分決定的推定收到日起算）的恢復權利請求期限，期滿未提出恢復權利請求或者恢復權利請求不符合規(guī)定的，自處分通知書發(fā)出之日起四個月（涉及復審或者無效宣告程序的為六個月）后分別按照以下情形處理：

（1）處分決定涉及尚未公開的專利申請的，應當對處分決定再次復核，確定無誤的，將專利申請進行失效處理。

（2）處分決定涉及已公布的發(fā)明專利申請或者已公告的專利的，應當對處分決定再次復核，確定無誤的，在專利公報上公告相應處分決定，將專利申請（或?qū)＠┻M行失效處理。

作出喪失專利申請權（或?qū)＠麢啵┑奶幏譀Q定后又收到有關文件表明相關手續(xù)已在規(guī)定的期限內(nèi)完成的，流程部門應當及時撤銷有關處分決定，發(fā)出修改更正通知書，處分決定已公告的還應當作出公告更正。

細則6

6．權利的恢復

6．1適用范圍

專利法實施細則第六條第一款和第二款規(guī)定了當事人因耽誤期限而喪失權利之后，請求恢復其權利的條件。該條第五款又規(guī)定，不喪失新穎性的寬限期、優(yōu)先權期限、專利權期限和侵權訴訟時效這四種期限被耽誤而造成的權利喪失，不能請求恢復權利。

6．2手　續(xù)

根據(jù)專利法實施細則第六條第二款規(guī)定請求恢復權利的，應當自收到專利局或者專利復審委員會的處分決定之日起兩個月內(nèi)提交恢復權利請求書，說明理由，并同時繳納恢復權利請求費；根據(jù)專利法實施細則第六條第一款規(guī)定請求恢復權利的，應當自障礙消除之日起兩個月內(nèi)，最遲自期限屆滿之日起兩年內(nèi)提交恢復權利請求書，說明理由，必要時還應當附具有關證明文件。

當事人在請求恢復權利的同時，應當辦理權利喪失前應當辦理的相應手續(xù)，消除造成權利喪失的原因。例如，申請人因未繳納申請費，其專利申請被視為撤回后，在請求恢復其申請權的同時，還應當補繳規(guī)定的申請費。

6．3審　批

審查員應當按照本章第6．1節(jié)和第6．2節(jié)的規(guī)定對恢復權利的請求進行審查。

（1）恢復權利的請求符合規(guī)定的，應當準予恢復權利，并發(fā)出恢復權利請求審批通知書。申請人提交信函表明請求恢復權利的意愿，只要寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┎⑶液炞只蛘呱w章符合要求的，可視為合格的恢復權利請求書。

（2）已在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面請求或繳足恢復權利請求費，但仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理恢復權利手續(xù)補正通知書，要求當事人在指定期限之內(nèi)補正或者補辦有關手續(xù)，補正或者補辦的手續(xù)符合規(guī)定的，應當準予恢復權利，并發(fā)出恢復權利請求審批通知書。期滿未補正或者經(jīng)補正仍不符合規(guī)定的，不予恢復，發(fā)出恢復權利請求審批通知書，并說明不予恢復的理由。

經(jīng)專利局同意恢復專利申請權（或?qū)＠麢啵┑?，繼續(xù)專利審批程序。對于已公告過處分決定的，還應當在專利公報上公告恢復權利的決定。

細則86．1及87

7．中止程序

中止，是指當?shù)胤街R產(chǎn)權管理部門或者人民法院受理了專利申請權（或?qū)＠麢啵鄬偌m紛，或者人民法院裁定對專利申請權（或?qū)＠麢啵┎扇∝敭a(chǎn)保全措施時，專利局根據(jù)權屬糾紛的當事人的請求或者人民法院的要求中止有關程序的行為。

7．1請求中止的條件

請求專利局中止有關程序應當符合下列條件：

細則86．1

（1）當事人請求中止的，專利申請權（或?qū)＠麢啵鄬偌m紛已被地方知識產(chǎn)權管理部門或者人民法院受理；人民法院要求協(xié)助執(zhí)行對專利申請權（或?qū)＠麢啵┎扇∝敭a(chǎn)保全措施的，應當已作出財產(chǎn)保全的民事裁定。

細則87

（2）中止的請求人是權屬糾紛的當事人或者對專利申請權（或?qū)＠麢啵┎扇∝敭a(chǎn)保全措施的人民法院。

7．2中止的范圍

細則88

中止的范圍是指：

（1）暫停專利申請的初步審查、實質(zhì)審查、復審、授予專利權和專利權無效宣告程序；

（2）暫停視為撤回專利申請、視為放棄取得專利權、未繳年費終止專利權等程序；

（3）暫停辦理撤回專利申請、放棄專利權、變更申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑男彰蛘呙Q、轉(zhuǎn)移專利申請權（或?qū)＠麢啵?、專利權質(zhì)押登記等手續(xù)。

中止請求批準前已進入公布或者公告準備的，該程序不受中止的影響。

7．3請求中止的手續(xù)和審批

7．3．1權屬糾紛的當事人請求的中止

7．3．1．1權屬糾紛的當事人請求中止的手續(xù)

細則86．2

專利申請權（或?qū)＠麢啵鄬偌m紛的當事人請求專利局中止有關程序的，應當符合下列規(guī)定：

（1）提交中止程序請求書；

（2）附具證明文件，即地方知識產(chǎn)權管理部門或者人民法院的寫明專利申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺┑挠嘘P受理文件正本或者副本。

7．3．1．2權屬糾紛的當事人請求中止的審批及處理

專利局收到當事人提出的中止程序請求書和有關證明后，專利局的流程管理部門應當審查是否滿足下列各項條件：

（1）請求中止的專利申請（或?qū)＠┪磫适嗬?，涉及無效宣告程序的除外；

（2）未執(zhí)行中止程序；

（3）請求是由有關證明文件中所記載的權屬糾紛當事人提出；

（4）受理權屬糾紛的機關對該專利申請（或?qū)＠鄬偌m紛案有管轄權；

（5）證明文件中記載的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、發(fā)明創(chuàng)造名稱和權利人與請求中止的專利申請（或?qū)＠┯涊d的內(nèi)容一致；

（6）中止請求書與證明文件其他方面符合規(guī)定的形式要求。

不滿足上述第（1）至（5）項條件的，審查員應當向中止程序請求人發(fā)出視為未提出通知書。不滿足上述第（6）項條件的，例如中止程序請求書不符合格式要求或者提交的證明文件不是正本或者副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知中止程序請求人在一個月的期限內(nèi)補正其缺陷。補正期限內(nèi)，暫停有關程序。期滿未補正的或者補正后仍未能消除缺陷的，應當向中止程序請求人發(fā)出視為未提出通知書，恢復有關程序。

滿足上述條件或者經(jīng)補正后滿足上述條件的，應當執(zhí)行中止，審查員應當向?qū)＠暾垼ɑ驅(qū)＠鄬偌m紛的雙方當事人發(fā)出中止程序請求審批通知書，并告知中止期限的起止日期（自提出中止請求之日起）。對處于無效宣告程序中的專利，專利局的流程管理部門還應當將執(zhí)行中止的決定通知專利復審委員會，由專利復審委員會通知無效宣告程序中的當事人。

7．3．2因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止

細則87

7．3．2．1因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的手續(xù)

因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全措施需要中止有關程序的，應當符合下列規(guī)定：

（1）人民法院應當將對專利申請權（或?qū)＠麢啵┻M行財產(chǎn)保全的民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書送達專利局指定的接收部門，并提供人民法院的通訊地址、郵政編碼和收件人姓名。

（2）民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書應當寫明要求專利局協(xié)助執(zhí)行的專利申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺l(fā)明創(chuàng)造名稱、申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑男彰蛘呙Q、財產(chǎn)保全期限等內(nèi)容。

（3）要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的專利申請（或?qū)＠┨幱谟行趦?nèi)。

7．3．2．2因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的審核及處理

專利局收到人民法院的民事裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書后，應當按照本章第7．3．2．1節(jié)的規(guī)定進行審核，并按照下列情形處理：

（1）不符合規(guī)定的，應當向人民法院發(fā)出不予執(zhí)行財產(chǎn)保全通知書，說明不執(zhí)行中止的原因并繼續(xù)原程序。

（2）符合規(guī)定的，應當執(zhí)行中止，并向人民法院和申請人（或?qū)＠麢嗳耍┌l(fā)出保全程序開始通知書，說明協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全期限的起止日期（自收到民事裁定書之日起），并對專利權的財產(chǎn)保全予以公告。

（3）對已執(zhí)行財產(chǎn)保全的不得重復進行保全。執(zhí)行中止后，其他人民法院又要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的，可以輪候保全。專利局應當進行輪候登記，對輪候登記在先的，自前一保全結(jié)束之日起輪候保全開始。

對于處在無效宣告程序中的專利，專利局的流程管理部門還應當將執(zhí)行中止的決定通知專利復審委員會，由專利復審委員會通知無效宣告程序中的當事人。

7．4中止的期限

細則86．3

7．4．1權屬糾紛的當事人請求中止的期限

對于專利申請權（或?qū)＠麢啵鄬偌m紛的當事人提出的中止請求，中止期限一般不得超過一年，即自中止請求之日起滿一年的，該中止程序結(jié)束。

有關專利申請權（或?qū)＠麢啵鄬偌m紛在中止期限一年內(nèi)未能結(jié)案，需要繼續(xù)中止程序的，請求人應當在中止期滿前請求延長中止期限，并提交權屬糾紛受理部門出具的說明尚未結(jié)案原因的證明文件。中止程序可以延長一次，延長的期限不得超過六個月。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出延長期限審批通知書并說明不予延長的理由；符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出延長期限審批通知書，通知權屬糾紛的雙方當事人。

細則87

7．4．2因協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而中止的期限

對于人民法院要求專利局協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全而執(zhí)行中止程序的，中止期限一般為六個月。自收到民事裁定書之日起滿六個月的，該中止程序結(jié)束。

人民法院要求繼續(xù)采取財產(chǎn)保全措施的，應當在中止期限屆滿前將繼續(xù)保全的協(xié)助執(zhí)行通知書送達專利局，經(jīng)審核符合本章第7．3．2．1節(jié)規(guī)定的，中止程序續(xù)展六個月。對于同一法院對同一案件在執(zhí)行程序中作出的保全裁定，專利局中止的期限不超過十二個月，在審判程序中作出的保全裁定，專利局中止的期限可以適當延長。

7．4．3涉及無效宣告程序的中止期限

對涉及無效宣告程序中的專利，應權屬糾紛當事人請求的中止或者應人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止，中止期限不超過一年，中止期限屆滿專利局將自行恢復有關程序。

7．5中止程序的結(jié)束

7．5．1權屬糾紛的當事人提出的中止程序的結(jié)束

細則86．3

中止期限屆滿，專利局自行恢復有關程序，審查員應當向權屬糾紛的雙方當事人發(fā)出中止程序結(jié)束通知書。

對于尚在中止期限內(nèi)的專利申請（或?qū)＠?，地方知識產(chǎn)權管理部門作出的處理決定或者人民法院作出的判決產(chǎn)生法律效力之后（涉及權利人變更的，在辦理著錄項目變更手續(xù)之后），專利局應當結(jié)束中止程序。

專利局收到當事人、利害關系人、地方知識產(chǎn)權管理部門或者人民法院送交的調(diào)解書、裁定書或者判決書后，應當審查下列各項：

（1）文件是否有效，即是否是正式文本（正本或副本），是否是由有管轄權的機關作出的。

（2）文件中記載的申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、發(fā)明創(chuàng)造名稱和權利人是否與請求結(jié)束中止程序的專利申請（或?qū)＠┲杏涊d的內(nèi)容一致。

（3）文件是否已生效，如判決書的上訴期是否已滿（調(diào)解書均沒有上訴期）。當不能確定該文件是否已發(fā)生法律效力時，審查員應當給另一方當事人發(fā)出收到人民法院判決書的通知書，確認是否提起上訴；在指定的期限內(nèi)未答復或者明確不上訴的，文件視為發(fā)生法律效力。提起上訴的，當事人應當提交上級人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書不發(fā)生法律效力。

文件不符合規(guī)定的，審查員應當向請求人發(fā)出視為未提出通知書，繼續(xù)中止程序。文件符合規(guī)定并且未涉及權利人變更的，審查員應當發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知雙方當事人，恢復有關程序。

文件符合規(guī)定，但涉及權利人變更的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知取得權利一方的當事人在收到通知書之日起三個月內(nèi)辦理著錄項目變更手續(xù)，并補辦在中止程序中應辦而未辦的其他手續(xù)；取得權利一方的當事人辦理有關手續(xù)后，審查員應當發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知雙方當事人，恢復有關程序。期滿未辦理有關手續(xù)的，視為放棄取得專利申請權（或?qū)＠麢啵┑臋嗬瑢彶閱T應當向取得權利的一方當事人發(fā)出視為放棄取得專利申請權或?qū)＠麢嗟臋嗬ㄖ獣?，期滿未辦理恢復手續(xù)的，中止程序結(jié)束，審查員應當發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知權屬糾紛的雙方當事人，恢復有關程序。

細則87

7．5．2因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止程序的結(jié)束

中止期限屆滿，人民法院沒有要求繼續(xù)采取財產(chǎn)保全措施的，審查員應當發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知人民法院和申請人（或?qū)＠麢嗳耍?，恢復有關程序，并對專利權保全解除予以公告。有輪候保全登記的，對輪候登記在先的，自前一保全結(jié)束之日起輪候保全開始，中止期限為六個月。審查員應當向前一個人民法院和申請人（或?qū)＠麢嗳耍┌l(fā)出中止程序結(jié)束通知書，向輪候登記在先的人民法院和申請人（或?qū)＠麢嗳耍┌l(fā)出保全程序開始通知書，說明協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全期的起止日期，并對專利權的財產(chǎn)保全予以公告。

要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的人民法院送達解除保全通知書后，經(jīng)審核符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出中止程序結(jié)束通知書，通知人民法院和申請人（或?qū)＠麢嗳耍?，恢復有關程序，并對專利權的保全解除予以公告。

第八章　專利公報和單行本的編輯

細則90

1．專利公報

1．1專利公報的種類

專利局編輯出版的專利公報有發(fā)明專利公報、實用新型專利公報和外觀設計專利公報。專利公報以期刊形式發(fā)行，同時以電子公報形式在國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站上公布，或者以專利局規(guī)定的其他形式公布。專利公報按照年度計劃出版，三種專利公報每周各出版一期。

1．2專利公報的內(nèi)容

1．2．1發(fā)明專利公報

發(fā)明專利公報包括發(fā)明專利申請公布、國際專利申請公布、發(fā)明專利權授予、保密發(fā)明專利、發(fā)明專利事務、索引（申請公布索引、授權公告索引）。

1．2．1．1發(fā)明專利申請公布

發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查合格后，自申請日（有優(yōu)先權的，為優(yōu)先權日）起滿十五個月進行公布準備，并于十八個月期滿時公布。發(fā)明專利申請人在初步審查合格前，要求提前公布其專利申請的，自初步審查合格之日起進行公布準備；在初步審查合格后，要求提前公布其專利申請的，自提前公布請求合格之日起進行公布準備，并及時予以公布。自申請日（有優(yōu)先權的，為優(yōu)先權日）起滿十五個月，因各種原因初步審查尚未合格的發(fā)明專利申請將延遲公布。在初步審查程序中被駁回、被視為撤回以及在公布準備之前申請人主動撤回或確定保密的發(fā)明專利申請不予公布。

發(fā)明專利申請公布的內(nèi)容包括：著錄事項、摘要和摘要附圖，但說明書沒有附圖的，可以沒有摘要附圖。著錄事項主要包括：國際專利分類號、申請?zhí)枴⒐继枺ǔ霭嫣枺?、公布日、申請日、?yōu)先權事項、申請人事項、發(fā)明人事項、專利代理事項、發(fā)明名稱等。

1．2．1．2發(fā)明專利權授予

發(fā)明專利申請人根據(jù)專利局作出的授予專利權通知和辦理登記手續(xù)通知，按時繳納專利登記費、授予專利權當年的年費和其他有關費用后，該專利申請進入授權公告準備，并予以公告。

發(fā)明專利權授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項、摘要和摘要附圖，但說明書沒有附圖的，可以沒有摘要附圖。著錄事項主要包括：國際專利分類號、專利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專利權人事項、發(fā)明人事項、專利代理事項、發(fā)明名稱等。

1．2．1．3保密發(fā)明專利和國防發(fā)明專利

保密發(fā)明專利只公告保密專利權的授予和保密專利的解密，保密專利公告的著錄事項包括：專利號、申請日、授權公告日等。

保密發(fā)明專利解密后，在專利公報的解密欄中予以公告，出版單行本。

國防發(fā)明專利權的授予和解密的公告參照上述規(guī)定執(zhí)行。

1．2．1．4發(fā)明專利事務

發(fā)明專利事務公布專利局對發(fā)明專利申請和發(fā)明專利作出的決定和通知。包括：實質(zhì)審查請求的生效，專利局對專利申請自行進行實質(zhì)審查的決定，發(fā)明專利申請公布后的駁回，發(fā)明專利申請公布后的撤回，發(fā)明專利申請公布后的視為撤回，視為放棄取得專利權，專利權的全部（或部分）無效宣告，專利權的終止，專利權的主動放棄，專利申請（或?qū)＠嗬幕謴?，專利申請權、專利權的轉(zhuǎn)移，專利實施的強制許可，專利實施許可合同的備案，專利權的質(zhì)押、保全及其解除，專利權人的姓名或者名稱、地址等著錄事項的變更，文件的公告送達，專利局的更正，其他有關事項等。

1．2．1．5索　引

發(fā)明索引分申請公布索引和授權公告索引兩種。每種索引又分國際分類號索引、申請?zhí)査饕ɑ蛘邔＠査饕?、申請人索引（或者專利權人索引）和公布號／申請?zhí)枺ㄊ跈喙嫣枺瘜＠枺φ毡硭饕?br />
1．2．2實用新型專利公報

實用新型專利公報包括實用新型專利權授予、保密實用新型專利、實用新型專利事務和授權公告索引。

1．2．2．1實用新型專利權授予

實用新型專利申請人根據(jù)專利局作出的授予專利權通知和辦理登記手續(xù)通知，按時繳納專利登記費、授予專利權當年的年費和其他有關費用后，該專利申請進入授權公告準備，并予以公告。

實用新型專利權授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項、摘要和摘要附圖。著錄事項主要包括：國際專利分類號、專利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專利權人事項、發(fā)明人事項、專利代理事項、實用新型名稱。

申請人在申請時對同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請發(fā)明專利作出說明的，應予以公告。

1．2．2．2保密實用新型專利和國防實用新型專利

保密實用新型專利只公告保密專利權的授予和保密專利的解密，保密專利公告的著錄事項包括：專利號、申請日、授權公告日等。

保密實用新型專利解密后，在專利公報的解密欄中予以公告，出版單行本。

國防實用新型專利權的授予和解密的公告參照上述規(guī)定執(zhí)行。

1．2．2．3實用新型專利事務

實用新型專利事務公布專利局對實用新型專利申請和實用新型專利作出的決定和通知。包括：專利權的全部（或部分）無效宣告，專利權的終止，專利權的主動放棄，避免重復授權放棄實用新型專利權，專利權的恢復，專利權的轉(zhuǎn)移，專利實施的強制許可，專利實施許可合同的備案，專利權的質(zhì)押、保全及解除，專利權人的姓名或者名稱、地址等著錄事項的變更，文件的公告送達，專利局的更正，其他有關事項等。

1．2．2．4授權公告索引

實用新型授權公告索引包括國際專利分類號索引、專利號索引、專利權人索引和授權公告號／專利號對照表索引。

1．2．3外觀設計專利公報

外觀設計專利公報包括外觀設計專利權的授予、外觀設計專利事務和授權公告索引。

1．2．3．1外觀設計專利權授予

外觀設計專利申請人根據(jù)專利局作出的授予專利權通知和辦理登記手續(xù)通知，按時繳納專利登記費、授予專利權當年的年費和其他有關費用后，該專利申請進入授權公告準備，并予以公告。

外觀設計專利權授予公告的內(nèi)容包括：著錄事項、外觀設計專利的一幅圖片或者照片。著錄事項主要包括：分類號、專利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專利權人事項、設計人事項、專利代理事項、使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱等。

1．2．3．2外觀設計專利事務

外觀設計專利事務公布專利局對外觀設計專利申請和外觀設計專利作出的決定和通知。包括：專利權的全部（或部分）無效宣告，專利權的終止，專利權的主動放棄，專利權的恢復，專利權的轉(zhuǎn)移，專利實施許可合同的備案，專利權的質(zhì)押、保全及其解除，專利權人的姓名或者名稱、地址等著錄事項的變更，文件的公告送達，專利局的更正，其他有關事項等。

1．2．3．3授權公告索引

外觀設計授權公告索引包括外觀設計分類號索引、專利號索引、專利權人索引和授權公告號／專利號對照表索引。

1．3專利公報的編輯

1．3．1申請文件的編輯

用于公布的發(fā)明專利申請文件以及用于授權公告的發(fā)明專利申請文件、實用新型專利申請文件或外觀設計專利申請文件應當符合制版要求，著錄事項應當與公布準備或授權公告準備時專利申請文檔記載的內(nèi)容一致。

發(fā)明專利申請公布或發(fā)明專利權及實用新型專利權的授予按照國際專利分類號順序編輯，主分類號相同的按照申請?zhí)栱樞蚓庉嫛?br />
外觀設計專利權的授予按照外觀設計分類號順序編輯，分類號相同的按照申請?zhí)栱樞蚓庉嫛?br />
專利公報每一版面分左右兩欄，自上而下，自左至右連續(xù)編排。

1．3．2事務部分的編輯

各種專利公報事務部分編輯的原則：

（1）授予專利權公告之前專利局對實用新型和外觀設計專利申請的權利喪失作出的決定不予刊登；公布之前專利局對發(fā)明專利申請的權利喪失作出的決定不予刊登。

（2）刊登專利局作出的各種已經(jīng)生效的按照規(guī)定應當公告的決定。

（3）同一期公報中公布兩項以上相同事務時，按照主分類號順序編輯，主分類號相同的按照申請?zhí)栱樞蚓庉嫛?br />
1．3．2．1實質(zhì)審查請求的生效、專利局對發(fā)明專利申請自行進行實質(zhì)審查的決定

本事務僅適用于發(fā)明專利申請。公布的項目包括：主分類號、專利申請?zhí)?、申請日?br />
1．3．2．2發(fā)明專利申請公布后的駁回、撤回和視為撤回

本事務僅適用于已公布的發(fā)明專利申請。公布的項目包括：主分類號、專利申請?zhí)?、公布日?br />
1．3．2．3發(fā)明專利申請視為放棄取得專利權

公布的項目包括：主分類號、專利申請?zhí)枴?br />
1．3．2．4專利實施的強制許可

公布的項目包括：主分類號、專利號、授權公告日。

1．3．2．5專利權的終止

公布的項目包括：主分類號、專利號、申請日、授權公告日。

1．3．2．6專利實施許可合同備案的生效、變更及注銷

專利實施許可合同備案生效公布的項目包括：主分類號、專利號、備案號、讓與人、受讓人、發(fā)明名稱、申請日、發(fā)明公布日、授權公告日、許可種類（獨占、排他、普通）、備案日。

專利實施許可合同備案變更公布的項目包括：主分類號、專利號、備案號、變更日、變更項（許可種類、讓與人、受讓人）及變更前后內(nèi)容。

專利實施許可合同備案注銷公布的項目包括：主分類號、專利號、備案號、讓與人、受讓人、許可合同備案解除日。

1．3．2．7專利權質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷

專利權質(zhì)押合同登記生效公布的項目包括：主分類號、專利號、登記號、質(zhì)押合同登記生效日、出質(zhì)人、質(zhì)權人、發(fā)明名稱、申請日、授權公告日。

專利權質(zhì)押合同登記變更公布的項目包括：主分類號、專利號、登記號、變更日、變更項（出質(zhì)人、質(zhì)權人）及變更前后內(nèi)容。

專利權質(zhì)押合同登記注銷公布的項目包括：主分類號、專利號、登記號、出質(zhì)人、質(zhì)權人、申請日、授權公告日、質(zhì)押合同登記解除日。

1．3．2．8專利權的保全及其解除

保全公布的項目包括：主分類號、專利號、申請日、授權公告日、保全登記生效日。

保全解除公布的項目包括：主分類號、專利號、申請日、授權公告日、保全解除日。

1．3．2．9專利申請權、專利權的轉(zhuǎn)移

公布的項目包括：主分類號、專利申請?zhí)枺▽＠枺?、變更項目、變更前權利人、變更后權利人、登記生效日?br />
1．3．2．10專利權的全部或者部分無效宣告

專利權全部無效宣告公布的項目包括：主分類號、專利號、授權公告日、無效宣告決定號、無效宣告決定日。

專利權部分無效宣告公布的內(nèi)容包括：主分類號、專利號、授權公告日、無效宣告決定號、無效宣告決定日、維持有效的權利要求。

1．3．2．11專利權的主動放棄

公布的項目包括：主分類號、專利號、申請日、授權公告日、放棄生效日。

1．3．2．12避免重復授權放棄實用新型專利權

公布的項目包括：主分類號、專利號、申請日、授權公告日、放棄生效日。

1．3．2．13權利的恢復

公布的項目包括：主分類號、專利申請?zhí)枺▽＠枺?、原決定名稱、原決定公告日。

1．3．2．14文件的公告送達

由于文件送交地址不清，專利局無法通知當事人在規(guī)定或者指定的期限內(nèi)答復或者辦理手續(xù)的，應當在通知事項欄中公布。公布的項目包括：主分類號、申請?zhí)?、收件人、文件名稱。

1．3．2．15其他有關事項

各事務欄內(nèi)未規(guī)定的其他需要公告的內(nèi)容，在本欄內(nèi)公布。

1．3．2．16更　正

專利局對專利公報上出現(xiàn)的印刷及其他錯誤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應當在更正欄中及時更正。各種不同類型錯誤的更正分別公布。公布的項目包括：主分類號、申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、原公告所在卷號、更正項目、更正前?nèi)容、更正后內(nèi)容。

1．3．3索引的編輯

1．3．3．1分類號索引

對于發(fā)明和實用新型，按照國際專利分類號編輯；對于外觀設計按照外觀設計分類號編輯。

分類號索引按照分類號為序，分類號相同的以公布號或者授權公告號為序。

分類號索引的項目包括：分類號，公布號或者授權公告號。

1．3．3．2申請?zhí)柣蛘邔＠査饕?br />
申請?zhí)柣蛘邔＠査饕陨暾執(zhí)柣蛘邔＠枮樾颉?br />
申請?zhí)柣蛘邔＠査饕捻椖堪ǎ荷暾執(zhí)柣蛘邔＠枺继柣蛘呤跈喙嫣枴?br />
1．3．3．3申請人或者專利權人索引

申請人或者專利權人索引以申請人或者專利權人的姓名或者名稱的拼音順序為序。第一漢字相同的以第二漢字的拼音順序為序，以此類推。外文名稱排列在最前面，并以字母順序為序。申請人或者專利權人相同的，以公布號或者授權公告號為序。

申請人或者專利權人索引的項目包括：申請人或者專利權人，公布號或者授權公告號。

1．3．3．4公布號／申請?zhí)枺ㄊ跈喙嫣枺瘜＠枺┧饕?br />
公布號／申請?zhí)枺ㄊ跈喙嫣枺瘜＠枺φ毡硭饕怨继枺ㄊ跈喙嫣枺樾颉?br />
公布號／申請?zhí)枺ㄊ跈喙嫣枺瘜＠枺φ毡硭饕捻椖堪ǎ汗继枺ㄊ跈喙嫣枺?，申請?zhí)枺▽＠枺?br />
細則91

2．專利申請及專利單行本

專利局編輯出版單行本。專利申請及專利單行本每周出版一次，與相應的專利公報同一天出版。

2．1單行本的種類

單行本的種類包括：發(fā)明專利申請單行本、發(fā)明專利單行本、實用新型專利單行本及外觀設計專利單行本。

2．2單行本的內(nèi)容

2．2．1發(fā)明專利申請單行本

發(fā)明專利申請單行本的文獻種類代碼為“Ａ”。包括：扉頁、權利要求書、說明書（說明書有附圖的，包含說明書附圖）。

扉頁由著錄事項、摘要、摘要附圖組成，說明書無附圖的，則沒有摘要附圖。其內(nèi)容應當與同一天出版的專利公報中相應專利申請的內(nèi)容一致。

權利要求書、說明書及其附圖，應當以審查員作出的明專利申請步審查合格通知書中指明的文本為準。

2．2．2發(fā)明專利單行本

發(fā)明專利單行本的文獻種類代碼為“Ｂ”。包括：扉頁、權利要求書、說明書（說明書有附圖的，包含說明書附圖）。

扉頁由著錄事項、摘要、摘要附圖組成，說明書無附圖的，則沒有摘要附圖。其內(nèi)容比同一天出版的專利公報中相應發(fā)明專利的內(nèi)容增加審查員項和對比文件項。

權利要求書、說明書及其附圖應當以審查員作出的授予專利權通知書中指明的文本為準。

發(fā)明專利權授予之后，在無效宣告程序中權利要求書需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書，其文獻種類代碼依次為“Ｃ1－Ｃ7”，并標明修改后的權利要求書的公告日。

2．2．3實用新型專利單行本

實用新型專利單行本的文獻種類代碼為“Ｕ”。包括：扉頁、權利要求書、說明書和說明書附圖。

扉頁由著錄事項、摘要和摘要附圖組成，其內(nèi)容應當與同一天出版的實用新型專利公報中相應實用新型專利的內(nèi)容一致。

權利要求書、說明書及其附圖，應當以審查員作出的授予專利權通知書中指明的文本為準。

實用新型專利權授予之后，在無效宣告程序中權利要求書需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書，其文獻種類代碼依次為“Ｙ1－Ｙ7”，并標明修改后的權利要求書的公告日。

2．2．4外觀設計專利單行本

外觀設計專利單行本的文獻種類代碼為“Ｓ”。包括：扉頁、彩色外觀設計圖片或者照片以及簡要說明。

扉頁由著錄事項、一幅外觀設計圖片或者照片組成，其內(nèi)容應當與同一天出版的外觀設計專利公報中相應的外觀設計專利內(nèi)容一致。

彩色圖片或者照片以及簡要說明應當以審查員作出的授予專利權通知書中指明的圖片或者照片以及簡要說明為準。

外觀設計專利權授予之后，在無效宣告程序中圖片或者照片需要修改后才能維持專利權的，應當再次出版該修改后的圖片或者照片，其文獻種類代碼依次為“Ｓ1－Ｓ7”，并標明修改后的圖片或者照片的公告日。

2．3更　正

細則58及90．1（15）

專利局對發(fā)明專利申請單行本、發(fā)明專利單行本、實用新型專利單行本及外觀設計專利單行本的錯誤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應當及時更正，重新出版更正的專利申請或?qū)＠麊涡斜?，并在其扉頁上作出標記?br />
第九章　專利權的授予和終止

1．專利權的授予

1．1專利權授予的程序

1．1．1授予專利權通知

法39及40

發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查、實用新型和外觀設計專利申請經(jīng)初步審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應當作出授予專利權的決定，頒發(fā)專利證書，并同時在專利登記簿和專利公報上予以登記和公告。專利權自公告之日起生效。

在授予專利權之前，專利局應當發(fā)出授予專利權的通知書。

細則54．1

1．1．2辦理登記手續(xù)通知

專利局發(fā)出授予專利權通知書的同時，應當發(fā)出辦理登記手續(xù)通知書，申請人應當在收到該通知之日起兩個月內(nèi)辦理登記手續(xù)。

細則97

1．1．3登記手續(xù)

申請人在辦理登記手續(xù)時，應當按照辦理登記手續(xù)通知書中寫明的費用金額繳納專利登記費、授權當年（辦理登記手續(xù)通知書中指明的年度）的年費、公告印刷費，同時還應當繳納專利證書印花稅。

法39及40

細則54．1

1．1．4頒發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權

申請人在規(guī)定期限之內(nèi)辦理登記手續(xù)的，專利局應當頒發(fā)專利證書，并同時予以登記和公告，專利權自公告之日起生效。

申請人辦理登記手續(xù)后，專利局應當制作專利證書，進行專利權授予登記和公告授予專利權決定的準備。專利證書制作完成后即可按照本部分第六章第2．1．1節(jié)中的規(guī)定送交專利權人。在特殊情況下，也可按照本部分第六章第2．1．2節(jié)中的規(guī)定直接送交專利權人。

細則54．2

1．1．5視為放棄取得專利權的權利

專利局發(fā)出授予專利權的通知書和辦理登記手續(xù)通知書后，申請人在規(guī)定期限內(nèi)未按照本章第1．1．3節(jié)規(guī)定辦理登記手續(xù)的，應當發(fā)出視為放棄取得專利權通知書。該通知書應當在辦理登記手續(xù)期滿一個月后作出，并指明恢復權利的法律程序。自該通知書發(fā)出之日起四個月期滿，未辦理恢復手續(xù)的，或者專利局作出不予恢復權利決定的，將專利申請進行失效處理。對于發(fā)明專利申請，視為放棄取得專利權的，還應當在專利公報上予以公告。

1．2專利證書

1．2．1專利證書的構(gòu)成

專利證書由證書首頁和專利單行本構(gòu)成。

專利證書應當記載與專利權有關的重要著錄事項、國家知識產(chǎn)權局印記、局長簽字和授權公告日等。

著錄事項包括：專利證書號（順序號）、發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利號（即申請?zhí)枺＠暾埲?、發(fā)明人或者設計人姓名和專利權人姓名或者名稱。當一件專利的著錄事項過長，在一頁紙上記載有困難的，可以增加附頁；證書中的專利單行本的總頁數(shù)超過110頁，則自第101頁起以續(xù)本形式制作。

1．2．2專利證書副本

一件專利有兩名以上專利權人的，根據(jù)共同權利人的請求，專利局可以頒發(fā)專利證書副本。對同一專利權頒發(fā)的專利證書副本數(shù)目不能超過共同權利人的總數(shù)。專利權終止后，專利局不再頒發(fā)專利證書副本。

頒發(fā)專利證書后，因?qū)＠麢噢D(zhuǎn)移發(fā)生專利權人變更的，專利局不再向新專利權人或者新增專利權人頒發(fā)專利證書副本。

專利證書副本標有“副本”字樣。專利證書副本與專利證書正本格式、內(nèi)容應當一致。頒發(fā)專利證書副本應當收取專利證書副本費和印花稅。

1．2．3專利證書的更換

專利權權屬糾紛經(jīng)地方知識產(chǎn)權管理部門調(diào)解或者人民法院調(diào)解或者判決后，專利權歸還請求人的，在該調(diào)解或者判決發(fā)生法律效力后，當事人可以在辦理變更專利權人手續(xù)合格后，請求專利局更換專利證書。專利證書損壞的，專利權人可以請求更換專利證書。專利權終止后，專利局不再更換專利證書。因?qū)＠麢嗟霓D(zhuǎn)移、專利權人更名發(fā)生專利權人姓名或者名稱變更的，均不予更換專利證書。

請求更換專利證書應當交回原專利證書，并繳納手續(xù)費。

專利局收到更換專利證書請求后，應當核實專利申請文檔，符合規(guī)定的，可以重新制作專利證書發(fā)送給當事人，更換后的證書應當與原專利證書的格式、內(nèi)容一致。原證書記載“已更換”字樣后存入專利申請案卷。

1．2．4專利證書打印錯誤的更正

專利證書中存在打印錯誤時，專利權人可以退回該證書，請求專利局更正。專利局經(jīng)核實為打印錯誤的，應予更正，并應當將更換的證書發(fā)給專利權人。原證書記載“已更換”字樣后存入專利申請案卷。

專利證書遺失的，除專利局的原因造成的以外，不予補發(fā)。

1．3專利登記簿

1．3．1專利登記簿的格式

細則89

專利局授予專利權時應當建立專利登記簿。專利登記簿登記的內(nèi)容包括：專利權的授予，專利申請權、專利權的轉(zhuǎn)移，保密專利的解密，專利權的無效宣告，專利權的終止，專利權的恢復，專利權的質(zhì)押、保全及其解除，專利實施許可合同的備案，專利實施的強制許可以及專利權人姓名或者名稱、國籍、地址的變更。

上述事項一經(jīng)作出即在專利登記簿中記載，專利登記簿登記的事項以數(shù)據(jù)形式儲存于數(shù)據(jù)庫中，制作專利登記簿副本時，按照規(guī)定的格式打印而成，加蓋證件專用章后生效。

1．3．2專利登記簿的效力

授予專利權時，專利登記簿與專利證書上記載的內(nèi)容是一致的，在法律上具有同等效力；專利權授予之后，專利的法律狀態(tài)的變更僅在專利登記簿上記載，由此導致專利登記簿與專利證書上記載的內(nèi)容不一致的，以專利登記簿上記載的法律狀態(tài)為準。

1．3．3專利登記簿副本

細則118．1

專利登記簿副本依據(jù)專利登記簿制作。專利權授予公告之后，任何人都可以向?qū)＠终埱蟪鼍邔＠怯洸靖北?。請求出具專利登記簿副本的，應當提交辦理文件副本請求書并繳納相關費用。

專利局收到有關請求和費用后，應當制作專利登記簿副本，經(jīng)與專利申請文檔核對無誤后，加蓋證件專用章后發(fā)送請求人。

2．專利權的終止

2．1專利權期滿終止

法42

發(fā)明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權期限為十年，均自申請日起計算。例如，一件實用新型專利的申請日是1999年9月6日，該專利的期限為1999年9月6日至2009年9月5日，專利權期滿終止日為2009年9月6日（遇節(jié)假日不順延）專利權期滿時應當及時在專利登記簿和專利公報上分別予以登記和公告，并進行失效處理。

2．2專利權人沒有按照規(guī)定繳納年費的終止

細則98

2．2．1年　費

授予專利權當年的年費應當在辦理登記手續(xù)的同時繳納，以后的年費應當在上一年度期滿前繳納。繳費期限屆滿日是申請日在該年的相應日。

2．2．1．1年　度

專利年度從申請日起算，與優(yōu)先權日、授權日無關，與自然年度也沒有必然聯(lián)系。例如，一件專利申請的申請日是1999年6月1日，該專利申請的第一年度是1999年6月1日至2000年5月31日，第二年度是2000年6月1日至2001年5月31日，以此類推。

2．2．1．2應繳年費數(shù)額

各年度年費按照收費表中規(guī)定的數(shù)額繳納。例如，一件專利申請的申請日是1997年6月3日，如果該專利申請于2001年8月1日被授予專利權（授予專利權公告之日），申請人在辦理登記手續(xù)時已繳納了第五年度年費，那么該專利權人最遲應當在2002年6月3日按照第六年度年費標準繳納第六年度年費。

2．2．1．3滯納金

專利權人未按時繳納年費（不包括授予專利權當年的年費）或者繳納的數(shù)額不足的，可以在年費期滿之日起六個月內(nèi)補繳，補繳時間超過規(guī)定期限但不足一個月時，不繳納滯納金。補繳時間超過規(guī)定時間一個月或以上的，繳納按照下述計算方法算出的相應數(shù)額的滯納金：

（1）超過規(guī)定期限一個月（不含一整月）至兩個月（含兩個整月）的，繳納數(shù)額為全額年費的5％。

（2）超過規(guī)定期限兩個月至三個月（含三個整月）的，繳納數(shù)額為全額年費的10％。

（3）超過規(guī)定期限三個月至四個月（含四個整月）的，繳納數(shù)額為全額年費的15％。

（4）超過規(guī)定期限四個月至五個月（含五個整月）的，繳納數(shù)額為全額年費的20％。

（5）超過規(guī)定期限五個月至六個月的，繳納數(shù)額為全額年費的25％。

凡在六個月的滯納期內(nèi)補繳年費或者滯納金不足需要再次補繳的，應當依照再次補繳年費或者滯納金時所在滯納金時段內(nèi)的滯納金標準，補足應當繳納的全部年費和滯納金。例如，年費滯納金5％的繳納時段為5月10日至6月10日，滯納金為45元，但繳費人僅交了25元。繳費人在6月15日補繳滯納金時，應當依照再次繳費日所對應的滯納期時段的標準10％繳納。該時段滯納金金額為90元，還應當補繳65元。

凡因年費和／或滯納金繳納逾期或者不足而造成專利權終止的，在恢復程序中，除補繳年費之外，還應當繳納或者補足全額年費25％的滯納金。

2．2．2終　止

專利年費滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個月后審查員應當發(fā)出專利權終止通知書。專利權人未啟動恢復程序或者恢復權利請求未被批準的，專利局應當在終止通知書發(fā)出四個月后，進行失效處理，并在專利公報上公告。

專利權自應當繳納年費期滿之日起終止。

法44．1（2）

2．3專利權人放棄專利權

授予專利權后，專利權人隨時可以主動要求放棄專利權，專利權人放棄專利權的，應當提交放棄專利權聲明，并附具全體專利權人簽字或者蓋章同意放棄專利權的證明材料，或者僅提交由全體專利權人簽字或者蓋章的放棄專利權聲明。委托專利代理機構(gòu)的，放棄專利權的手續(xù)應當由專利代理機構(gòu)辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章的同意放棄專利權聲明。主動放棄專利權的聲明不得附有任何條件。放棄專利權只能放棄一件專利的全部，放棄部分專利權的聲明視為未提出。

放棄專利權聲明經(jīng)審查，不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出手續(xù)合格通知書，并將有關事項分別在專利登記簿和專利公報上登記和公告。放棄專利權聲明的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日，放棄的專利權自該日起終止。專利權人無正當理由不得要求撤銷放棄專利權的聲明。除非在專利權非真正擁有人惡意要求放棄專利權后，專利權真正擁有人（應當提供生效的法律文書來證明）可要求撤銷放棄專利權聲明。

細則41．5

申請人依據(jù)專利法第九條第一款和專利法實施細則第四十一條第四款聲明放棄實用新型專利權的，專利局在公告授予發(fā)明專利權時對放棄實用新型專利權的聲明予以登記和公告。在無效宣告程序中聲明放棄實用新型專利權的，專利局及時登記和公告該聲明。放棄實用新型專利權聲明的生效日為發(fā)明專利權的授權公告日，放棄的實用新型專利權自該日起終止。

第十章　專利權評價報告

1．引　言

法61．2

細則56．1

專利法第六十一條第二款規(guī)定，專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的，人民法院或者管理專利工作的部可以要求專利權人或者利害關系人出具由國家知識產(chǎn)權局作出的專利權評價報告。

國家知識產(chǎn)權局根據(jù)專利權人或者利害關系人的請求，對相關實用新型專利或者外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授權條件進行分析和評價，作出專利權評價報告。

專利權評價報告是人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛的證據(jù)，主要用于人民法院或者管理專利工作的部門確定是否需要中止相關程序。專利權評價報告不是行政決定，因此專利權人或者利害關系人不能就此提起行政復議和行政訴訟。

2．專利權評價報告請求的形式審查

國家知識產(chǎn)權局收到專利權人或者利害關系人提交的專利權評價報告請求書后，應當進行形式審查。

細則56．1及57

2．1專利權評價報告請求的客體

專利權評價報告請求的客體應當是已經(jīng)授權公告的實用新型專利或者外觀設計專利，包括已經(jīng)終止或者放棄的實用新型專利或者外觀設計專利。針對下列情形提出的專利權評價報告請求視為未提出：

（1）未授權公告的實用新型專利申請或者外觀設計專利申請；

（2）已被專利復審委員會宣告全部無效的實用新型專利或者外觀設計專利；

（3）國家知識產(chǎn)權局已作出專利權評價報告的實用新型專利或者外觀設計專利。

細則56．1

2．2請求人資格

根據(jù)專利法實施細則第五十六條第一款的規(guī)定，專利權人或者利害關系人可以請求國家知識產(chǎn)權局作出專利權評價報告。其中，利害關系人是指有權根據(jù)專利法第六十條的規(guī)定就專利侵權糾紛向人民法院起訴或者請求管理專利工作的部門處理的人，例如專利實施獨占許可合同的被許可人和由專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人。

請求人不是專利權人或者利害關系人的，其專利權評價報告請求視為未提出。實用新型或者外觀設計專利權屬于多個專利權人共有的，請求人可以是部分專利權人。

細則56．2及．3

2．3專利權評價報告請求書

在請求作出專利權評價報告時，請求人應當提交專利權評價報告請求書及相關的文件。

（1）專利權評價報告請求書應當采用國家知識產(chǎn)權局規(guī)定的表格。請求書中應當寫明實用新型專利或者外觀設計專利的專利號、發(fā)明創(chuàng)造名稱、請求人和／或?qū)＠麢嗳嗣Q或者姓名。

每一請求應當限于一件實用新型或者外觀設計專利。

（2）請求書中應當指明專利權評價報告所針對的文本。所述文本應當是與授權公告一并公布的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，或者是由生效的無效宣告請求審查決定維持有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件。如果請求作出專利權評價報告的文本是由生效的無效宣告請求審查決定維持部分有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，請求人應當在請求書中指明相關的無效宣告請求審查決定的決定號。

（3）請求人是利害關系人的，在提出專利權評價報告請求的同時應當提交相關證明文件。例如，請求人是專利實施獨占許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施獨占許可合同或其復印件；請求人是專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施普通許可合同或其復印件，以及專利權人授予起訴權的證明文件。如果所述專利實施許可合同已在國家知識產(chǎn)權局備案，請求人可以不提交專利實施許可合同，但應在請求書中注明。

專利權評價報告請求書不符合上述規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正。

細則93、94及99．3

2．4費　用

請求人自提出專利權評價報告請求之日起一個月內(nèi)未繳納或者未繳足專利權評價報告請求費的，專利權評價報告請求視為未提出。

2．5委托手續(xù)

專利權評價報告請求的相關事務可以由請求人或者其委托的專利代理機構(gòu)辦理。對于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應當委托專利代理機構(gòu)的請求人，未按規(guī)定委托的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正。

請求人是專利權人且已委托專利代理機構(gòu)作全程代理，而在提出專利權評價報告請求時另行委托專利代理機構(gòu)辦理有關手續(xù)的，應當另行提交委托書，并在委托書中寫明其委托權限僅限于辦理專利權評價報告相關事務；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正不符合規(guī)定的，視為未委托；本人辦理的，應當說明本人僅辦理專利權評價報告相關事務。

請求人是利害關系人且委托專利代理機構(gòu)辦理的，應當提交委托書，并在委托書中寫明委托權限為辦理專利權評價報告相關事務；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正不符合規(guī)定的，視為未委托。

2．6形式審查后的處理

細則56．3

（1）專利權評價報告請求經(jīng)形式審查不符合規(guī)定需要補正的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出補正通知書，要求請求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，其請求視為未提出。

（2）專利權評價報告請求視為未提出的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出視為未提出通知書，通知請求人。

（3）專利權評價報告請求經(jīng)形式審查合格的，應當及時轉(zhuǎn)送給指定的作出專利權評價報告的部門。

根據(jù)專利法實施細則第五十七條的規(guī)定，作出專利權評價報告前，多個請求人分別請求對同一件實用新型專利或者外觀設計專利作出專利權評價報告的，國家知識產(chǎn)權局均予以受理，但僅作出一份專利權評價報告。

3．專利權評價

作出專利權評價報告的部門在收到專利權評價報告請求書后，應當指派審查員按照本章的規(guī)定對該專利進行檢索、分析和評價，作出專利權評價報告。

3．1核查專利權評價報告請求書

審查員首先應當核查專利權評價報告請求書及其相關文件。發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，返回相應的部門處理，并說明理由。

3．2專利權評價的內(nèi)容

3．2．1實用新型專利

實用新型專利權評價所涉及的內(nèi)容包括：

（1）實用新型是否屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第二部分第一章的規(guī)定。

（2）實用新型是否屬于專利法第二條第三款規(guī)定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第二章第6節(jié)的規(guī)定。

（3）實用新型是否具備專利法第二十二條第四款規(guī)定的實用性，其評價標準適用本指南第二部分第五章第3節(jié)的規(guī)定。

（4）實用新型專利的說明書是否按照專利法第二十六條第三款的要求充分公開了專利保護的主題，其評價標準適用本指南第二部分第二章第2．1節(jié)的規(guī)定。

（5）實用新型是否具備專利法第二十二條第二款規(guī)定的新穎性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。

（6）實用新型是否具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第4節(jié)的規(guī)定。

（7）實用新型是否符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第3．2節(jié)的規(guī)定。

（8）實用新型是否符合專利法實施細則第二十條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第3．1．2節(jié)的規(guī)定。

（9）實用新型專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第二章第8節(jié)和第二部分第八章第5．2節(jié)的規(guī)定。

（10）分案的實用新型專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第六章第3．2節(jié)的規(guī)定。

（11）實用新型是否符合專利法第九條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

3．2．2外觀設計專利

外觀設計專利權評價所涉及的內(nèi)容包括：

（1）外觀設計是否屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第一部分第三章第6．1和6．2節(jié)的規(guī)定。

（2）外觀設計是否屬于專利法第二條第四款規(guī)定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第三章第7節(jié)的規(guī)定。

（3）外觀設計是否符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第5節(jié)的規(guī)定。

（4）外觀設計是否符合專利法第二十三條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第6節(jié)的規(guī)定。

（5）外觀設計專利的圖片或者照片是否符合專利法第二十七條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第4節(jié)的規(guī)定。

（6）外觀設計專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第10節(jié)的規(guī)定。

（7）分案的外觀設計專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第9．4．2節(jié)的規(guī)定。

（8）外觀設計是否符合專利法第九條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第8節(jié)的規(guī)定。

3．3檢　索

一般情況下，作出實用新型專利權評價報告或者外觀設計專利權評價報告前，都應當進行檢索。

3．3．1實用新型專利

檢索應當針對實用新型專利的所有權利要求進行，但實用新型專利保護的主題屬于下列情形之一的，審查員對該主題不必進行檢索：

（1）不符合專利法第二條第三款的規(guī)定；

（2）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；

（3）不具備實用性；

（4）說明書和權利要求書未對該主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術領域的技術人員不能實現(xiàn)。

檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。

3．3．2外觀設計專利

檢索應當針對外觀設計專利的圖片或照片表示的所有產(chǎn)品外觀設計進行，并考慮簡要說明的內(nèi)容。但外觀設計專利保護的產(chǎn)品外觀設計屬于下列情形之一的，審查員不必對該產(chǎn)品外觀設計進行檢索：

（1）不符合專利法第二條第四款的規(guī)定；

（2）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；

（3）圖片或者照片未清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設計。

審查員應當檢索外觀設計專利在中國提出申請之日以前公開的外觀設計。為了確定是否存在抵觸申請，審查員應當檢索在該外觀設計專利的申請日之前向?qū)＠痔峤?、并且在該外觀設計專利的申請日后公告的外觀設計專利。為了確定是否存在重復授權，審查員還應當檢索在該外觀設計專利的申請日向?qū)＠痔峤坏摹⒉⑶乙呀?jīng)公告的外觀設計專利。

細則57

4．專利權評價報告

國家知識產(chǎn)權局應當自收到合格的專利權評價報告請求書和請求費后兩個月內(nèi)作出專利權評價報告。

未發(fā)現(xiàn)被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中給出明確結(jié)論。

對于被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中根據(jù)專利法及其實施細則具體闡述評價意見，并給出該專利不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的明確結(jié)論。

專利權評價報告使用國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)一制定的標準表格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋“中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利權評價報告專用章”。

4．1專利權評價報告的內(nèi)容

專利權評價報告包括反映對比文件與被評價專利相關程度的表格部分，以及該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權的條件的說明部分。

4．1．1表格部分

對于實用新型專利權評價報告，其表格部分的填寫要求參見本指南第二部分第七章第12節(jié)的規(guī)定。

對于外觀設計專利權評價報告，其表格部分應當清楚地記載檢索的領域、數(shù)據(jù)庫、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與外觀設計專利的相關程度等內(nèi)容。通常，采用下列符號表示對比文件與外觀設計專利的關系：

Ｘ：單獨導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第一款或第二款規(guī)定的文件；

Ｙ：與報告中其他文件結(jié)合導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第二款規(guī)定的文件；

Ａ：背景文件，即反映外觀設計的部分設計特征或者有關的現(xiàn)有設計的文件；

Ｐ：中間文件，其公開日在外觀設計專利的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會導致需要核實外觀設計專利優(yōu)先權的文件；

Ｅ：與外觀設計專利相同或者實質(zhì)相同的抵觸申請文件；

Ｒ：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的外觀設計專利文件。

上述類型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與外觀設計專利在內(nèi)容上的相關程度；符號Ｒ和Ｅ同時表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系和在內(nèi)容上的相關程度；符號Ｐ表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系，其后應附帶標明文件內(nèi)容相關程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實優(yōu)先權的情況下所作的標記。

4．1．2說明部分

說明部分應當記載和反映專利權評價的結(jié)論。對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的被評價專利，還應當給出明確、具體的評價意見。

（1）對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的實用新型專利，應當給出具體的評價說明，并明確結(jié)論，必要時應當引證對比文件。例如，對于不具備新穎性和／或創(chuàng)造性的權利要求，審查員應當逐一進行評述；對于多項從屬權利要求，應當對其引用不同的權利要求時的技術方案分別進行評述；對于具有并列選擇方案的權利要求，應當對各選擇方案分別進行評述。

（2）對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的外觀設計專利的每項外觀設計，均須給出具體的評價說明，并明確結(jié)論，必要時應當引證對比文件。

4．2專利權評價報告的發(fā)送

專利權評價報告作出后，應當發(fā)送給請求人。

5．專利權評價報告的查閱與復制

根據(jù)專利法實施細則第五十七條的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權局在作出專利權評價報告后，任何單位或者個人可以查閱或者復制。查閱、復制的相關手續(xù)參見本指南第五部分第四章第5．3節(jié)的規(guī)定。

6．專利權評價報告的更正

作出專利權評價報告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權評價報告中存在錯誤后，可以自行更正。請求人認為專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以請求更正。

更正后的專利權評價報告應當及時發(fā)送給請求人。

6．1可更正的內(nèi)容

專利權評價報告中存在下列錯誤的，可以進行更正：

（1）著錄項目信息或文字錯誤；

（2）作出專利權評價報告的程序錯誤；

（3）法律適用明顯錯誤；

（4）結(jié)論所依據(jù)的事實認定明顯錯誤；

（5）其他應當更正的錯誤。

6．2更正程序的啟動

（1）作出專利權評價報告的部門自行啟動

作出專利權評價報告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權評價報告中存在需要更正的錯誤后，可以自行啟動更正程序。

（2）請求人請求啟動

請求人認為作出的專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專利權評價報告后兩個月內(nèi)提出更正請求。

提出更正請求的，應當以意見陳述書的形式書面提出，寫明需要更正的內(nèi)容及更正的理由，但不得修改專利文件。

6．3更正程序的進行和終止

更正程序啟動后，作出專利權評價報告的部門應當成立由組長、主核員和參核員組成的三人復核組，對原專利權評價報告進行復核。復核結(jié)果經(jīng)復核組合議作出，合議時采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。作出原專利權評價報告的審查員和審核員不參加復核組。

復核組認為更正理由不成立，原專利權評價報告無誤、不需更正的，應當發(fā)出專利權評價報告復核意見通知書，說明不予更正的理由，更正程序終止。

復核組認為更正理由成立，原專利權評價報告有誤、確需更正的，應當發(fā)出更正的專利權評價報告，并在更正的專利權評價報告上注明以此報告代替原專利權評價報告，更正程序終止。

在更正程序中，復核組一般不進行補充檢索，除非因事實認定發(fā)生變化，導致原來的檢索不完整或者不準確。針對專利權評價報告，一般只允許提出一次更正請求，但對于復核組在補充檢索后重新作出的專利權評價報告，請求人可以再次提出更正請求。

第十一章　關于電子申請的若干規(guī)定

1．引　言

專利法實施細則第二條規(guī)定，專利法及其實施細則規(guī)定的各種手續(xù)，應當以書面形式或者專利局規(guī)定的其他形式辦理。

專利局規(guī)定的其他形式包括電子文件形式。

電子申請是指以互聯(lián)網(wǎng)為傳輸媒介將專利申請文件以符合規(guī)定的電子文件形式向?qū)＠痔岢龅膶＠暾垺?br />
專利法及其實施細則和本指南中關于專利申請和其他文件的規(guī)定，除針對以紙件形式提交的專利申請和其他文件的規(guī)定之外，均適用于電子申請。

電子文件格式要求由專利局另行規(guī)定。

2．電子申請用戶

電子申請用戶是指已經(jīng)與國家知識產(chǎn)權局簽訂電子專利申請系統(tǒng)用戶注冊協(xié)議（以下簡稱用戶注冊協(xié)議），辦理了有關注冊手續(xù)，獲得用戶代碼和密碼的申請人和專利代理機構(gòu)。

2．1電子申請代表人

申請人有兩人以上且未委托專利代理機構(gòu)的，以提交電子申請的電子申請用戶為代表人。

2．2電子簽名

電子簽名是指通過專利局電子專利申請系統(tǒng)提交或發(fā)出的電子文件中所附的用于識別簽名人身份并表明簽名人認可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。

專利法實施細則第一百一十九條第一款所述的簽字或者蓋章，在電子申請文件中是指電子簽名，電子申請文件采用的電子簽名與紙件文件的簽字或者蓋章具有相同的法律效力。

3．電子申請用戶注冊

電子申請用戶注冊方式包括：當面注冊、郵寄注冊和網(wǎng)上注冊。

辦理電子申請用戶注冊手續(xù)應當提交電子申請用戶注冊請求書、簽字或者蓋章的用戶注冊協(xié)議一式兩份以及用戶注冊證明文件。

3．1電子申請用戶注冊請求書

電子申請用戶注冊請求書應當采用專利局制定的標準表格，請求書中應當寫明注冊請求人姓名或者名稱、類型、證件號碼、國籍或注冊地、經(jīng)常居所地或營業(yè)所所在地、詳細地址和郵政編碼。

注冊請求人是單位的，請求書中還應當寫明經(jīng)辦人信息。

3．2用戶注冊證明文件

注冊請求人是個人的，應當提交由本人簽字或者蓋章的居民身份證件復印件或者其他身份證明文件。注冊請求人是單位的，應當提交加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者組織機構(gòu)證復印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件復印件。注冊請求人是專利代理機構(gòu)的，應當提交加蓋專利代理機構(gòu)公章的專利代理機構(gòu)注冊證復印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件復印件。

3．3注冊請求的審查

注冊材料經(jīng)審查合格的，應當向注冊請求人發(fā)出電子申請注冊請求審批通知書和一份經(jīng)專利局蓋章的用戶注冊協(xié)議，并給予用戶代碼。當面注冊的，由注冊請求人當面設置密碼；郵寄注冊的，應當在電子申請注冊請求審批通知書中告知注冊請求人密碼；網(wǎng)上注冊的，由申請人在提出注冊請求時預置密碼。

注冊材料經(jīng)審查不合格，當面注冊的，應當直接向注冊請求人說明不予注冊的理由，注冊材料不予接收；郵寄注冊和網(wǎng)上注冊的，應當向注冊請求人發(fā)出電子申請注冊請求審批通知書，通知書應當記載不予注冊的理由，注冊材料不予退還。

3．4電子申請用戶信息的變更

注冊用戶的密碼、詳細地址、郵政編碼、電話、傳真、電子郵箱及信息提示方式等信息發(fā)生變更的，注冊用戶應當?shù)卿涬娮由暾埦W(wǎng)站在線進行變更。

注冊用戶的姓名或者名稱、類型、證件號碼、國籍或注冊地、經(jīng)常居所地或營業(yè)所所在地等信息發(fā)生變更的，注冊用戶應當向?qū)＠痔峤浑娮由暾堄脩糇孕畔⒆兏埱髸跋鄳淖C明文件，辦理變更手續(xù)。

注冊用戶代碼不予變更。

4．電子申請的接收和受理

電子申請受理范圍包括：

（1）發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請。

（2）進入國家階段的國際申請。

（3）復審和無效宣告請求。

4．1電子申請的接收

申請人應當按照規(guī)定的文件格式、數(shù)據(jù)標準、操作規(guī)范和傳輸方式提交電子申請文件。符合規(guī)定的，發(fā)出文件接收情況的電子申請回執(zhí)；不符合規(guī)定的，不予接收。

任何單位和個人認為其專利申請需要按照保密專利申請?zhí)幚淼?，不得通過電子專利申請系統(tǒng)提交。

4．2電子申請的受理

電子申請的內(nèi)容明顯不屬于專利申請的，不予受理。

電子申請的受理條件應當符合本指南第五部分第三章第2．1節(jié)的規(guī)定，受理程序如下：

（1）確定遞交日和申請日

專利局電子專利申請系統(tǒng)收到電子文件的日期為遞交日。

專利局電子專利申請系統(tǒng)收到符合專利法及其實施細則規(guī)定的專利申請文件之日為申請日。

（2）給出申請?zhí)?br />
專利局電子專利申請系統(tǒng)根據(jù)專利申請的類型和申請日，自動分配申請?zhí)?，并將申請?zhí)栍涊d在請求書和數(shù)據(jù)庫中。

（3）發(fā)出通知書

電子申請經(jīng)審查符合受理條件的，審查員應當發(fā)出專利申請受理通知書和繳納申請費通知書；提出費用減緩請求的，應當發(fā)出專利申請受理通知書和費用減緩審批通知書。

5．電子申請的特殊審查規(guī)定

5．1專利代理委托書

申請人委托專利代理機構(gòu)使用電子文件形式申請專利和辦理其他專利事務的，應當提交電子文件形式的專利代理委托書和專利代理委托書紙件原件。申請人委托專利代理機構(gòu)辦理費用減緩手續(xù)的，應當在電子文件形式的專利代理委托書中聲明。

已在專利局交存總委托書，提出專利申請時在請求書中寫明總委托書編號的，或者辦理著錄項目變更時在申報書中寫明總委托書編號的，不需要提交電子文件形式的總委托書和總委托書復印件。

5．2解除委托和辭去委托

電子申請的申請人已委托專利代理機構(gòu)的，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，應當至少有一名申請人是電子申請用戶。全體申請人均不是電子申請用戶的，不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書，并告知當事人應當辦理電子申請用戶注冊手續(xù)。

解除委托手續(xù)合格的，以辦理解除委托手續(xù)的已成為電子申請用戶的申請人為該專利申請的代表人。

辭去委托手續(xù)合格的，以指定的已成為電子申請用戶的申請人為該專利申請的代表人。未指定代表人的，以第一署名并成為電子申請用戶的申請人為該專利申請的代表人。

5．3撤銷專利代理機構(gòu)引起的變更

申請人委托的專利代理機構(gòu)被國家知識產(chǎn)權局撤銷，而申請人重新委托其他專利代理機構(gòu)的，該專利代理機構(gòu)應當是電子申請用戶。

申請人委托的專利代理機構(gòu)被撤銷，而申請人未重新委托其他專利代理機構(gòu)的，如果申請人是中國內(nèi)地的個人或者單位，且為電子申請用戶的，以第一署名并成為電子申請用戶的申請人為代表人；全體申請人都不是電子申請用戶的，審查員應當以紙件形式通知申請人辦理電子申請用戶注冊手續(xù)；根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定，申請人應當委托專利代理機構(gòu)的，審查員應當通知申請人重新委托其他已成為電子申請用戶的專利代理機構(gòu)。

5．4專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移引起的變更

專利申請權（或?qū)＠麢啵┺D(zhuǎn)移引起的申請人（或?qū)＠麢嗳耍┬彰蛘呙Q的變更，變更后的權利人未委托專利代理機構(gòu)的，該權利人應當是電子申請用戶。變更后的權利人委托專利代理機構(gòu)的，該專利代理機構(gòu)應當是電子申請用戶。

著錄項目變更手續(xù)應當以電子文件形式辦理。以紙件形式提出著錄項目變更請求的，審查員應當向當事人發(fā)出視為未提出通知書。

5．5需要提交紙件原件的文件

申請人提出電子申請并被受理的，辦理專利申請的各種手續(xù)應當以電子文件形式提交。對專利法及其實施細則和本指南中規(guī)定的必須以原件形式提交的文件，例如，費用減緩證明、專利代理委托書、著錄項目變更證明和復審及無效程序中的證據(jù)等，應當在專利法及其實施細則和本指南中規(guī)定的期限內(nèi)提交紙件原件。

其中，申請專利時提交費用減緩證明的，申請人還應當同時提交費用減緩證明紙件原件的掃描文件。

5．6紙件申請和電子申請的轉(zhuǎn)換

申請人或?qū)＠頇C構(gòu)可以請求將紙件申請轉(zhuǎn)換為電子申請，涉及國家安全或者重大利益需要保密的專利申請除外。

提出請求的申請人或?qū)＠頇C構(gòu)應當是電子申請用戶，并且應當通過電子文件形式提出請求。經(jīng)審查符合要求的，該專利申請后續(xù)手續(xù)均應當以電子文件形式提交。使用紙件形式提出請求的，審查員應當發(fā)出紙件形式的視為未提出通知書。

6．電子發(fā)文

專利局以電子文件形式通過電子專利申請系統(tǒng)向電子申請用戶發(fā)送各種通知書和決定。電子申請用戶應當及時接收專利局電子文件形式的通知書和決定。電子申請用戶未及時接收的，不作公告送達。

自發(fā)文日起十五日內(nèi)申請人未接收電子文件形式的通知書和決定的，專利局可以發(fā)出紙件形式的該通知書和決定的副本。

索　引

（該索引按詞條第一漢字的拼音順序編排，第一漢字相同的按第二漢字的拼音順序編排，以此類推。詞條在正文中的位置采用了如下表示方式：Ⅰ．Ⅰ－6．2．1．2，表示該詞條在正文中的位置是第一部分第一章第6．2．1．2節(jié)）

Ａ

氨基酸序列?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．3；Ⅲ．Ⅰ－3．2．1；Ⅲ．Ⅰ－7．3

案卷?、酰簦?

案卷的保存期限和銷毀?、酰簦?

案由　Ⅱ．Ⅷ－6．1．4．1；Ⅳ．Ⅰ－6．2

Ｂ

頒發(fā)專利證書　Ⅴ．Ⅸ－1．1．4

辦理登記手續(xù)通知?、酰?．1．2

辦理專利申請的形式　Ⅴ．Ⅰ－2

包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權利要求　Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

包含用途特征的產(chǎn)品權利要求?、颍螅?．2．5

包含制備方法特征的產(chǎn)品權利要求?、颍螅?．2．5

保藏?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．1；Ⅲ．Ⅰ－5．5

保存期限　Ⅴ．Ⅳ－6

保密?、酰?br />
保密的確定　Ⅴ．Ⅴ－3；

保密發(fā)明專利　　Ⅴ．Ⅷ－1．2．1．3

保密申請與向外國申請專利的保密審查?、酰?br />
保密審查?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－14；Ⅱ．Ⅷ－4．7；Ⅴ．Ⅴ

保密實用新型專利?、酰?．2．2．2

保密原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅳ．Ⅲ－2．3

保密狀態(tài)　Ⅱ．Ⅲ－2．1

背景技術?、颍颍?．2．3

本國優(yōu)先權?、瘢瘢?．2．2；Ⅱ．Ⅲ－4．2

本領域的技術人員?、颍簦?．4

避免“事后諸葛亮”?、颍簦?．2

必要技術特征?、颍颍?．1．2

編寫頁碼　Ⅰ．Ⅰ－4．2；Ⅰ．Ⅰ－4．3；Ⅰ．Ⅰ－4．4；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅴ．Ⅰ－5．6

變化狀態(tài)的產(chǎn)品?、簦酰?．2．5．2

標識作用?、瘢螅?．2

標準表格?、酰瘢?

并列獨立權利要求?、颍颍?．1．2

駁回?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－3．5；Ⅰ．Ⅲ－3．5；Ⅱ．Ⅷ－6．1

駁回請求　Ⅳ．Ⅰ－7．6

補充檢索?、颍鳎?1；Ⅱ．Ⅷ－4．11．2

補正書　Ⅰ．Ⅰ－3．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4

補正通知書?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅱ－3．2；Ⅰ．Ⅲ－3．2；Ⅳ．Ⅱ－2．7；Ⅳ．Ⅲ－3．7

不必檢索的情況?、颍鳎?0；Ⅱ．Ⅷ－4．3

不全面審查的情況　Ⅱ．Ⅷ－4．8

不喪失新穎性的公開?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅲ－5；Ⅲ．Ⅰ－5．4

不受理程序?、酰螅?．3．3

不受理的情形?、酰螅?．2

不授予專利權的申請?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－7．3；Ⅰ．Ⅰ－7．4；Ⅰ．Ⅱ－5；Ⅰ．Ⅱ－6；Ⅰ．Ⅲ－7．4；Ⅱ．Ⅰ；Ⅱ．Ⅹ－2

不同類獨立權利要求的單一性?、颍觯?．2．2．2

不允許的修改?、颍?．2．3

部分違反專利法第五條第一款的申請?、颍瘢?．1．4

部分優(yōu)先權?、颍螅?．1．4；Ⅱ．Ⅲ－4．2．4

Ｃ

菜肴和烹調(diào)方法?、颍?．1

參數(shù)特征　Ⅱ．Ⅱ－3．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

測量人體或動物體在極限情況下的生理參數(shù)?、颍酰?．2．5

查詢　Ⅴ．Ⅱ－5；Ⅴ．Ⅲ－6；Ⅴ．Ⅵ－3．2

查閱和復制　Ⅴ．Ⅳ－5；Ⅴ．Ⅹ－5

產(chǎn)品?、瘢颍?．1

產(chǎn)品的構(gòu)造?、瘢颍?．2．2

產(chǎn)品的類別?、瘢螅?2．3；Ⅳ．Ⅴ－6．1

產(chǎn)品的色彩?、瘢螅?．2

產(chǎn)品的圖案　Ⅰ．Ⅲ－7．2

產(chǎn)品的形狀?、瘢颍?．2．1；Ⅰ．Ⅲ－7．2

產(chǎn)品名稱?、瘢螅?．1．1

產(chǎn)品權利要求?、颍颍?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

產(chǎn)業(yè)?、颍酰?

撤回專利申請聲明?、瘢瘢?．6

成套產(chǎn)品?、瘢螅?．2

成套產(chǎn)品的外觀設計　Ⅰ．Ⅲ－9．2

成套設備的分類?、瘢簦?．6

承認　Ⅳ．Ⅷ－4．3．2

程序節(jié)約原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅱ．Ⅷ－2．2

重復授權?、瘢颍?3；Ⅰ．Ⅱ－15．2．3；Ⅰ．Ⅲ－11；Ⅱ．Ⅲ－6；Ⅱ．Ⅶ－7；Ⅱ．Ⅷ－4．7．1；Ⅲ．Ⅱ－5．7；Ⅳ．Ⅶ

出版條件的格式審查?、瘢瘢?．6

出版物公開?、颍螅?．1．2．1

初步審查?、?br />
創(chuàng)造性?、颍簦虎颍?；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2；Ⅲ．Ⅱ－5．4；Ⅳ．Ⅵ－4

辭去委托　Ⅰ．Ⅰ－6．1．3

充分公開?、颍颍?．1；Ⅱ．Ⅸ－5．1；Ⅱ．Ⅹ－3；Ⅱ．Ｘ－9．2

從屬權利要求?、颍颍?．1．2

從屬權利要求的單一性　Ⅱ．Ⅵ－2．2．2．3

從屬權利要求的撰寫規(guī)定?、颍颍?．3．2

純功能性的權利要求?、颍颍?．2．1

錯誤的更正　Ⅳ．Ⅰ－7；Ⅴ．Ⅲ－5；Ｖ．Ⅷ－1．3．2．16；Ｖ．Ⅷ－2．3

Ｄ

答復?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－5．1

代表人?、瘢瘢?．1．5

代理機構(gòu)?、瘢瘢?．1．6

代理機構(gòu)變更　Ⅰ．Ⅰ－6．7．2．4；Ⅴ．Ⅺ－5．3

代理人　Ⅰ．Ⅰ－4．1．6

代理人變更?、瘢瘢?．7．2．4

單獨對比　Ⅱ．Ⅲ－3．1；Ⅳ．Ⅴ－5．2．1

單一性?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－9；Ⅰ．Ⅱ－15．2．2；Ⅰ．Ⅲ－9；Ⅱ．Ⅵ；Ⅱ．Ⅶ－9．2；Ⅱ．Ⅷ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－8；Ⅲ．Ⅱ－5．5

單一性恢復費?、螅瘢?．3；Ⅲ．Ⅱ－5．5

耽誤期限的處置?、酰鳎?

當事人處置原則?、簦螅?．2

當事人的權利和義務?、簦簦?3

當事人缺席口頭審理　Ⅳ．Ⅳ－8

當事人中途退庭?、簦簦?

登記簿?、酰?．3

登記費?、酰颍?；Ⅴ．Ⅸ－1．1．3

登記和公告?、簦螅?．2；Ⅴ．Ⅸ－1．1．1；Ⅴ．Ⅸ－1．1．4

登記手續(xù)　Ⅴ．Ⅸ－1．1．3

抵觸申請?、颍螅?．2；Ⅱ．Ⅶ－6．4；Ⅳ．Ⅴ－5

地址?、瘢瘢?．1．7；Ⅴ．Ⅵ－2．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．3．2；Ⅴ．Ⅷ－1．3．2．14

第一次審查意見通知書?、颍?．10

第一獨立權利要求?、颍颍?．1．2

電話討論　Ⅱ．Ⅷ－4．13

電子發(fā)文?、酰?

電子方式送達?、酰觯?．1．3

電子申請?、酰?

電子申請代表人　Ⅴ．Ⅺ－3

電子申請的若干規(guī)定?、酰?br />
電子申請用戶　Ⅴ．Ⅺ－2

電子文檔?、酰簦?

電子文件形式　Ⅴ．Ⅰ－2．2

動物?、颍瘢?．4

動物和植物品種?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－9

獨立權利要求?、颍颍?．1．2

獨立權利要求的撰寫規(guī)定?、颍颍?．3．1

獨任審查?、簦瘢?

獨特視覺效果?、簦酰?．2．4

多步驟方法的分類?、瘢簦?．6

多重分類?、瘢簦?．3

多項從屬權利要求?、颍颍?．3．2

多項優(yōu)先權　Ⅱ．Ⅲ－4．1．4；Ⅱ．Ⅲ－4．2．4

對比設計?、簦酰?．2．4．1

對比文件?、颍螅?．3；Ⅱ．Ⅷ－4．10．2．3

Ｆ

發(fā)明　Ⅰ．Ⅰ－7．1；Ⅱ．Ⅰ－2

發(fā)明名稱?、瘢瘢?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－2．2．1；Ⅲ．Ⅰ－3．1．3

發(fā)明或者實用新型內(nèi)容?、颍颍?．2．4

發(fā)明人?、瘢瘢?．1．2；Ⅲ．Ⅰ－3．1．4

發(fā)明人變更?、瘢瘢?．7．2．3

發(fā)明人的譯名　Ⅲ．Ⅰ－3．1．4．3

發(fā)明實際解決的技術問題?、颍簦?．2．1．1

發(fā)明信息　Ⅰ．Ⅳ－2

發(fā)明專利公報?、酰?．2．1

發(fā)明專利申請的初步審查　Ⅰ．Ⅰ

發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查?、?br />
發(fā)明專利申請單行本?、酰?．2．1

發(fā)明專利單行本　Ⅴ．Ⅷ－2．2．2

法定期限?、酰鳎?．1

方法　Ⅰ．Ⅱ－6．1

方法的分類?、瘢簦?．4

方法權利要求　Ⅱ．Ⅱ－3．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2

方法特征　Ⅱ．Ⅱ－3．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

妨害公共利益　Ⅰ．Ⅰ－7．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1．3；Ⅱ．Ⅰ－3．1．3

放棄專利權　Ⅱ．Ⅲ－6．2．2；Ⅳ．Ⅶ；Ⅴ．Ⅸ－2．3

非治療目的的外科手術方法?、颍瘢?．3．2．3；Ⅱ．Ⅴ－3．2．4

費用　Ⅲ．Ⅰ－8；Ⅴ．Ⅱ

費用的查詢?、酰颍?

費用的減緩?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－3

費用的減免　Ⅲ．Ⅰ－7．2

費用的審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

費用的暫存與退款?、酰颍?

費用繳納的期限?、酰颍?

費用支付和結(jié)算?、酰颍?

費用種類的轉(zhuǎn)換　Ⅴ．Ⅱ－6

分案申請?、瘢瘢?．1；Ⅰ．Ⅱ－10；Ⅰ．Ⅲ－9．4；Ⅱ．Ⅵ－3；Ⅴ．Ⅲ－2．3．2

分類　Ⅰ．Ⅲ－12；Ⅰ．Ⅳ

分類補正通知書?、瘢螅?2．3．3

分類的步驟?、瘢簦?

分類的內(nèi)容?、瘢簦?

分類方法?、瘢螅?2．2；Ⅰ．Ⅳ－4

分類位置規(guī)則?、瘢簦?

封閉式　Ⅱ．Ⅱ－3．3；Ⅱ．Ⅹ－4．2．1

附加信息?、瘢簦?

附圖說明　Ⅰ．Ⅰ－4．2；Ⅱ．Ⅱ－2．2．5

復查　Ⅲ．Ⅰ－5．11

復審程序　Ⅳ．Ⅱ－1

復審程序的中止?、簦颍?

復審程序的終止?、簦颍?

復審費　Ⅲ．Ⅰ－7．2．3；Ⅳ．Ⅱ－2．5；Ⅴ．Ⅱ－1

復審請求案件?、簦瘢?

復審請求不予受理通知書　Ⅳ．Ⅱ－2．7

復審請求的審查?、簦?br />
復審請求客體?、簦颍?．1

復審請求口頭審理通知書　Ⅳ．Ⅱ－4．3

復審請求期限?、簦颍?．3

復審請求人?、簦颍?．2

復審請求視為未提出通知書?、簦颍?．7

復審請求審查決定?、簦瘢?．；Ⅳ．Ⅱ－5；Ⅳ．Ⅱ－6；Ⅳ．Ⅱ－7

復審請求受理通知書?、簦颍?．7

復審請求書?、簦颍?．4

復審通知書　Ⅳ．Ⅱ－4．3

復審委員會?、簦瘢?

復審與無效請求的審查　Ⅳ

Ｇ

改正國際單位錯誤?、螅瘢?．12

改正譯文錯誤?、瘢颍?5．2．5；Ⅲ．Ⅰ－5．8；Ⅲ．Ⅱ－5．7

更正?、簦瘢?；Ⅴ．Ⅲ－5；Ⅴ．Ⅷ－1．3．2．16；Ⅴ．Ⅷ－2．3；Ⅴ．Ⅹ－6

公布印刷費?、螅瘢?．1；Ⅴ．Ⅱ－1

公告授予專利權?、酰?．1．4

公告送達?、酰觯?．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．3．2

公告印刷費?、酰颍?

公開原則　Ⅳ．Ⅰ－2．6

公正執(zhí)法原則?、簦瘢?．2

公證文書　Ⅳ．Ⅷ－4．3．4

公知常識?、颍簦?．2．1．1；Ⅱ．Ⅷ－4．10．2．2；Ⅳ．Ⅱ－4．1；Ⅳ．Ⅷ－4．3．3

公眾意見?、颍?．9

構(gòu)造?、瘢颍?．2．2

規(guī)定的學術會議或者技術會議?、瘢瘢?．3．2

國防發(fā)明專利?、酰?．2．1．3

國防實用新型專利?、酰?．2．2．2

國際單位錯誤的改正　Ⅲ．Ⅰ－5．12

國際階段的修改文件譯文的審查?、螅瘢?

國際局通知效力喪失?、螅瘢?．2．1

國際申請日　Ⅲ．Ⅰ－3．1．1

國際申請進入國家階段手續(xù)的審查?、螅瘢?

國際展覽會?、瘢瘢?．3．1

國家法律?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．1

國家階段程序　Ⅲ．Ⅰ－1

國家公布?、螅瘢?

國家申請?zhí)枴、螅瘢?．3

公共利益?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．3

功能分類?、瘢簦?．2

功能性限定?、颍颍?．2．1

慣用手段的直接置換?、颍螅?．2．3

Ｈ

漢字?、酰瘢?．2

漢字編碼方法?、颍?

合并審理　Ⅳ．Ⅲ－4．5

合法原則?、簦瘢?．1

合議審查　Ⅳ．Ⅰ－3；Ⅳ．Ⅱ－4；Ⅳ．Ⅲ－4

合議組?、簦瘢?

核苷酸或氨基酸序列?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．3；Ⅲ．Ⅰ－3．2．1；Ⅲ．Ⅰ－8．7

互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的公開時間?、簦?．1

化合物的創(chuàng)造性　Ⅱ．Ⅹ－6．1

化合物的分類?、瘢簦?．1

化合物的新穎性?、颍?．1

化合物的制備或處理的分類?、瘢簦?．3

化合物權利要求?、颍?．1

化學產(chǎn)品?、颍?．1

化學發(fā)明的充分公開?、颍?

化學發(fā)明的創(chuàng)造性　Ⅱ．Ⅹ－6

化學發(fā)明的權利要求　Ⅱ．Ⅹ－4

化學發(fā)明的實施例?、颍?．4

化學發(fā)明的新穎性?、颍?

化學方法權利要求　Ⅱ．Ⅹ－4．4

化學混合物或者組合物的分類?、瘢簦?．2

化學領域發(fā)明專利申請的審查　Ⅱ．Ⅹ

化學通式的分類　Ⅰ．Ⅳ－8．8

回避制度?、簦瘢?

會晤?、颍?．12

恢復權利　Ⅳ．Ⅱ－2．3；Ⅳ．Ⅱ－2．5；Ⅴ．Ⅶ－6

恢復權利請求費?、酰颍?

恢復實質(zhì)審查程序　Ⅱ．Ⅷ－7．3；

Ｊ

基本檢索要素?、颍鳎?．4．2

基因?、颍?．1．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．3．1．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4

積極效果?、颍酰?；Ⅱ．Ⅴ－3．2．6

疾病的診斷和治療方法?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．3

計算機程序本身?、颍?

計算機程序相關專利申請的審查?、颍?br />
計算機可讀介質(zhì)?、颍?

計算機漢字輸入方法?、颍?

技術方案?、瘢颍?．3；Ⅱ．Ⅰ－2；Ⅱ．Ⅱ－2．2．4

技術手段?、颍瘢?．

技術領域　Ⅱ．Ⅱ－2．2．2

技術偏見?、颍簦?．2

技術啟示　Ⅱ．Ⅳ－3．2．1．1

技術主題?、瘢簦?

檢索?、颍鳎虎颍?．5；Ⅲ．Ⅱ－4；Ⅴ．Ⅹ－3．3

檢索報告?、颍鳎?2

檢索的時間界限?、颍鳎?

檢索要素?、颍鳎?．4

檢索用非專利文獻　Ⅱ．Ⅶ－2．2

檢索用專利文獻　Ⅱ．Ⅶ－2．1

簡要　Ⅱ．Ⅱ－3．2．3

簡要說明?、瘢螅?．3

減緩?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－3

繳費日?、酰颍?

繳納期限　Ⅴ．Ⅱ－1

節(jié)約原則?、螅颍?．2

解除委托和辭去委托?、瘢瘢?．1．3

解密　Ⅴ．Ⅴ－5

屆滿日?、酰鳎?．2

進入國家階段的國際申請的初步審查和事務處理?、螅?br />
進入國家階段的國際申請的審查?、?；Ⅰ．Ⅱ－15

進入國家階段的國際申請的實質(zhì)審查?、螅?br />
進入國家階段的書面聲明　Ⅲ．Ⅰ－3．1

進入國家階段后對申請文件的修改?、螅瘢?．7

進入國家階段時提交的文件?、螅瘢?

舉證期限?、簦螅?．3

舉證責任　Ⅳ．Ⅷ－2．1

具體實施方式?、颍颍?．2．6

決定?、颍?．1；Ⅳ．Ⅰ－6；Ⅴ．Ⅵ

決定的理由?、簦瘢?．2

決定要點　Ⅳ．Ⅰ－6．2

Ｋ

開放式?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－4．2．1

開拓性發(fā)明?、颍簦?．1

科學發(fā)現(xiàn)?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．1

科學理論?、颍瘢?．1

口頭公開?、颍螅?．1．3．3；Ⅳ．Ⅷ－5．2

口頭審理?、簦颍?．3；Ⅳ．Ⅲ－4．4．2；Ⅳ．Ⅳ

寬限費?、螅瘢?．1

寬限期?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅲ－5；Ⅲ．Ⅰ－5．4

Ｌ

理由和證據(jù)的審查　Ⅳ．Ⅱ－4．1

利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品?、颍酰?．2．3

聯(lián)系人?、瘢瘢?．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．2．1

零件或部件的分類?、瘢簦?．7

Ｍ

馬庫什權利要求　Ⅱ．Ⅹ－8．1

名稱?、颍颍?．2．1

明顯區(qū)別?、簦酰?

明顯實質(zhì)性缺陷的處理?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－3．3；Ⅰ．Ⅲ－3．3

明顯實質(zhì)性缺陷的審查　Ⅰ．Ⅰ－1；Ⅰ．Ⅰ－7；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

Ｎ

能夠產(chǎn)生積極效果?、颍酰?

能夠?qū)崿F(xiàn)?、颍颍?．1．3

年度?、酰?．2．1．1

年費?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－1；Ⅴ．Ⅸ－1．1．3；Ⅴ．Ⅸ－2．2．1

Ｐ

判斷客體?、簦酰?

判斷主體?、簦酰?

旁聽?、簦簦?2

烹調(diào)方法　Ⅱ．Ⅹ－7．1

平面印刷品?、瘢螅?．2

Ｑ

期限?、酰?br />
期限的計算?、酰鳎?

期限的監(jiān)視?、酰鳎?

期限的延長　Ⅴ．Ⅶ－4

期限屆滿前的處理?、螅瘢?．4

其他處理決定的更正?、簦瘢?．5

其他方式公開?、颍螅?．1．2．3

其他文件　Ⅴ．Ⅰ－1

其他文件的受理與不受理?、酰螅?

其他文件的形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

其他文件和相關手續(xù)的審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－4；Ⅰ．Ⅲ－5

起算日?、酰鳎?．1

簽字或者蓋章?、酰瘢?

前置審查?、簦颍?

前置審查和復審后的處理?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－3．6；Ⅰ．Ⅲ－3．6；Ⅱ．Ⅷ－8

清楚　Ⅱ．Ⅱ－2．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2

請求原則?、颍?．2；Ⅳ．Ⅰ－2．3

請求書?、瘢瘢?．1；Ⅰ．Ⅱ－7．1；Ⅰ．Ⅲ－4．1

全面審查?、颍?．7

取證和現(xiàn)場調(diào)查?、颍?．14

權利的恢復　Ⅴ．Ⅶ－6

權利要求的概括?、颍颍?．2．1

權利要求的類型?、颍颍?．1．1

權利要求的類型清楚?、颍颍?．2．2

權利要求的撰寫?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅸ－5．2

權利要求書?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅰ－7．8；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅱ．Ⅱ－3；Ⅱ．Ⅷ－4．7．1；Ⅱ．Ⅸ－5．2；Ⅱ．Ⅹ－4；Ⅱ．Ⅹ－9．3

權利要求書簡要　Ⅱ．Ⅱ－3．2．3

權利要求書清楚?、颍颍?．2．2

權利要求書以說明書為依據(jù)?、颍颍?．2．1

權利要求書應當滿足的要求?、颍颍?．2

Ｒ

認可和承認?、簦?．3．2

Ｓ

色彩?、瘢螅?．2；Ⅰ．Ⅲ－7．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．6．3

色彩的統(tǒng)一?、瘢螅?．2．3

商業(yè)上獲得成功　Ⅱ．Ⅳ－5．4

上位概念?、颍螅?．2．2

設備或方法的分類　Ⅰ．Ⅳ－8．4

設計構(gòu)思相同?、瘢螅?．2．3

設計人　Ⅰ．Ⅲ－4．1．2

設計要素?、簦酰?．2．6

涉案專利?、簦酰?．2．4．2

涉及計算機程序的發(fā)明?、颍?

涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查?、颍?br />
涉及生物材料的申請　Ⅰ．Ⅰ－5．2；Ⅱ．Ｘ－9

社會公德?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．2

申請的駁回?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－3．5；Ⅰ．Ⅲ－3．5；Ⅱ．Ⅷ－6．1

申請費?、螅瘢?．1；Ⅲ．Ⅰ－7．2．1；Ⅴ．Ⅱ－1．

申請附加費?、螅瘢?．1；Ⅴ．Ⅱ－1

申請權轉(zhuǎn)移?、瘢瘢?．7．2．2

申請人　Ⅰ．Ⅰ－4．1．3；Ⅲ．Ⅰ－3．1．5．2

申請人的譯名　Ⅲ．Ⅰ－3．1．5．3

申請人國籍變更?、瘢瘢?．7．2．5

申請人姓名或者名稱變更?、瘢瘢?．7．2．1

申請人主動修改　Ⅰ．Ⅰ－7．6；Ⅰ．Ⅱ－8．1；Ⅰ．Ⅲ－10．1；Ⅱ．Ⅷ－5．2

申請日的更正?、酰螅?

申請手續(xù)?、酰瘢?

申請文件　Ⅴ．Ⅰ－1

申請文件的補正?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅱ－3．2；Ⅰ．Ⅲ－3．2

申請文件的審查?、瘢颍?；Ⅰ．Ⅲ－4

申請文件的形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－4；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

審查的文本　Ⅰ．Ⅱ－15．1；Ⅱ．Ⅷ－4．1；Ⅲ．Ⅰ－3．1．6；Ⅲ．Ⅱ－3

審查基礎聲明?、螅瘢?．1．6

審查決定?、簦瘢?

審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序?、簦瘢?

審查決定的更正?、簦瘢?．3

審查員依職權修改?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－8．3；Ⅰ．Ⅲ－10．3；Ⅱ．Ⅷ－5．2．4．2

生物材料?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9

生物材料的保藏?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．1；Ⅲ．Ⅰ－5．5

生物技術領域發(fā)明專利申請?、颍?

實際解決的技術問題　Ⅱ．Ⅳ－3．2．1．1

實施例?、颍颍?．2．6；Ⅱ．Ⅹ－3．4

實用新型?、瘢颍?；Ⅳ．Ⅵ－2

實用新型創(chuàng)造性?、簦觯?

實用新型內(nèi)容　Ⅱ．Ⅱ－2．2．4

實用新型新穎性?、簦觯?

實用新型專利的專利權評價報告?、酰?br />
實用新型專利公報?、酰?．2．2

實用新型專利單行本?、酰?．2．3

實用新型專利申請的初步審查?、瘢?br />
實用性　Ⅱ．Ⅴ；Ⅱ．Ⅹ－7；Ⅱ．Ⅹ－9．4．3

實質(zhì)審查?、?br />
實質(zhì)審查程序　Ⅱ．Ⅷ

實質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復　Ⅱ．Ⅷ－7

實質(zhì)審查費?、螅瘢?．2．2；Ⅴ．Ⅱ－1

實質(zhì)審查請求?、瘢瘢?．4；Ⅲ．Ⅰ－5．9

使用公開　Ⅱ．Ⅲ－2．1．2．2；Ⅳ．Ⅷ－5．1；Ⅳ．Ⅷ－5．2

使用外觀設計的產(chǎn)品名稱?、瘢螅?．1．1

使用中文完成國際公布的國際申請?、螅瘢?．3

使用狀態(tài)參考圖?、瘢螅?．2

適用文字　Ⅴ．Ⅰ－3

適于工業(yè)應用的新設計?、瘢螅?．3

適于實用的新的技術方案?、瘢颍?

視為撤回?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－2．1；Ⅱ．Ⅷ－3．2．5；Ⅱ．Ⅷ－4．4；Ⅱ．Ⅷ－4．12；Ⅳ．Ⅱ－4．3

視為撤回的更正?、簦瘢?．4

視為撤回在先申請的程序　Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．5

視為放棄取得專利權的權利?、酰?．3．2．3；Ⅴ．Ⅸ－1．1．5

視為未提出?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－3．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅳ．Ⅱ－2．7；Ⅳ．Ⅲ－3．4

授予專利權的程序?、酰?．1

授予專利權通知?、瘢颍?．1；Ⅰ．Ⅲ－3．1；Ⅱ．Ⅷ－6．2；Ⅴ．Ⅸ－1．1．1

收件人?、酰觯?．2

受理?、酰?；Ⅴ．Ⅺ－4

受理的更正?、簦瘢?．1；Ⅴ．Ⅲ－5

受理地點?、酰螅?

受理條件?、酰螅?．1；Ⅴ．Ⅲ－3．1

受理與不受理程序?、酰螅?．3

書面審查原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2

書面形式?、酰瘢?．1

書寫規(guī)則　Ⅴ．Ⅰ－5

書證的真實性?、簦?．1

數(shù)值和數(shù)值范圍?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅲ－3．2．4；Ⅱ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅷ－5．2．3．3

說明書　Ⅰ．Ⅰ－4．2；Ⅰ．Ⅰ－7．7；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅱ．Ⅱ－2；Ⅱ．Ⅷ－4．7．2；Ⅱ．Ⅸ－5．1；Ⅱ．Ⅹ－3；Ⅱ．Ⅹ－9．2

說明書的撰寫　Ⅱ．Ⅱ－2．2；Ⅱ．Ⅸ－5．1

說明書附圖　Ⅰ．Ⅰ－4．3；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅱ．Ⅱ－2．3；Ⅱ．Ⅷ－4．7．2

說明書和權利要求書?、颍?br />
說明書和權利要求書的譯文?、螅瘢?．2．1

說明書清楚?、颍颍?．1．1

說明書完整?、颍颍?．1．2

說明書應當滿足的要求　Ⅱ．Ⅱ－2．1

說明書摘要?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－7．5；Ⅱ．Ⅱ－2．4

送達?、酰觯?

送達日?、酰觯?．3

所屬技術領域的技術人員?、颍簦?．4

Ｔ

他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容　Ⅰ．Ⅰ－6．3．3

特定技術特征?、颍觯?．1．2

提前公開聲明?、瘢瘢?．5

天然物質(zhì)　Ⅱ．Ⅹ－2．1

聽證原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅱ．Ⅷ－2．2；Ⅳ．Ⅰ－2．5

通知和決定　Ⅴ．Ⅵ

通知和決定的送達Ⅴ．Ⅵ－2

通知和決定的撰寫?、酰觯?．2

通知書的答復?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－5．1

通知書的更正　Ⅳ．Ⅰ－7．2

同時出售?、瘢螅?．2．2

同時使用?、瘢螅?．2．2

同樣的發(fā)明創(chuàng)造?、瘢颍?3；Ⅰ．Ⅲ－11；Ⅱ．Ⅲ－6；Ⅱ．Ⅶ－7；Ⅲ．Ⅱ－5．6；Ⅳ．Ⅶ；Ⅴ．Ⅷ－1．2．2．2

同樣的發(fā)明或者實用新型　Ⅱ．Ⅲ－3．1

同類獨立權利要求的單一性?、颍觯?．2．2．1

同一類別的產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1

突出的實質(zhì)性特點?、颍簦?．2；Ⅱ．Ⅳ－3．2．1

圖案　Ⅳ．Ⅴ－5．2．6．2

圖案的統(tǒng)一?、瘢螅?．2．3

圖片或者照片?、瘢螅?．2

通知　Ⅴ．Ⅵ

退款?、酰颍?．2

退件的處理?、酰觯?．1

Ｗ

外觀設計?、瘢螅?

外觀設計不相近似　Ⅳ．Ⅴ－6．2．2

外觀設計分類?、瘢螅?2

外觀設計圖片或者照片　Ⅰ．Ⅲ－4．2

外觀設計實質(zhì)相同?、簦酰?．1．2

外觀設計相同?、簦酰?．1．1

外觀設計相同主題的認定?、簦酰?．2

外觀設計優(yōu)先權的核實?、簦酰?

外觀設計專利單行本?、酰?．2．4

外觀設計專利公報?、酰?．2．3

外觀設計專利的專利權評價報告?、酰?br />
外觀設計專利申請的初步審查?、瘢?br />
外國優(yōu)先權　Ⅰ．Ⅰ－6．2；Ⅱ．Ⅲ－4．1

外科手術方法?、颍瘢?．3．2．3；Ⅱ．Ⅴ－3．2．4

外文的翻譯?、酰瘢?．3

外文證據(jù)?、簦螅?．3．1；Ⅳ．Ⅷ－2．2．1

完整　Ⅱ．Ⅱ－2．1．2

微生物發(fā)明?、颍瘢?．4

微生物發(fā)明的審查　Ⅱ．Ⅹ－9．1．2．1；Ⅱ．Ⅹ－9．2．4；Ⅱ．Ⅹ－9．3．2；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．4．3

違背自然規(guī)律?、颍酰?．2．2

違反法律?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．1

違反社會公德?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．2．2

委托?、瘢瘢?．1；Ⅲ．Ⅰ－5．1．1；Ⅳ．Ⅱ－2．6；Ⅳ．Ⅲ－3．6；Ⅴ．Ⅹ－2．5；Ⅴ．Ⅺ－5

委托書?、瘢瘢?．1．2；Ⅲ．Ⅰ－5．1．2

文檔?、酰?br />
文件份數(shù)?、酰瘢?

文字?、酰瘢?

無積極效果　Ⅱ．Ⅴ－3．2．6

無確定形狀的產(chǎn)品?、瘢颍?．2．1

無效宣告程序?、簦螅?

無效宣告程序的終止?、簦螅?

無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規(guī)定?、簦?br />
無效宣告程序中外觀設計專利的審查?、簦?br />
無效宣告程序中有關證據(jù)問題的規(guī)定?、簦?br />
無效宣告理由的增加　Ⅳ．Ⅲ－4．2

無效宣告請求案件審查狀態(tài)通知書?、簦螅?．7

無效宣告請求不予受理通知書　Ⅳ．Ⅲ－3．7

無效宣告請求客體?、簦螅?．1

無效宣告請求的審查?、簦?br />
無效宣告請求范圍以及理由和證據(jù)?、簦螅?．3

無效宣告請求費　Ⅳ．Ⅲ－3．5；Ⅴ．Ⅱ－1

無效宣告請求人?、簦螅?．2

無效宣告請求審查決定　Ⅳ．Ⅰ－6．；Ⅳ．Ⅲ－5；Ⅳ．Ⅲ－6

無效宣告請求審查通知書　Ⅳ．Ⅲ－4．4．3

無效宣告請求視為未提出通知書?、簦螅?．7

無效宣告請求受理通知書?、簦螅?．7

無效宣告請求書?、簦螅?．4

五人合議組?、簦瘢?．2

物品的分類　Ⅰ．Ⅳ－8．5

物證的提交?、簦?．2．3

物質(zhì)的醫(yī)藥用途?、颍?．2；Ⅱ．Ⅹ－4．5．2

Ｘ

顯而易見?、颍簦?．2．1．1

顯著的進步　Ⅱ．Ⅳ－2．3；Ⅱ．Ⅳ－3．2．2

現(xiàn)場調(diào)查?、颍?．14

現(xiàn)有技術?、颍螅?．1

現(xiàn)有設計　Ⅳ．Ⅴ－2

現(xiàn)有設計的轉(zhuǎn)用?、簦酰?．2．2

現(xiàn)有設計的組合?、簦酰?．2．3

相似外觀設計?、瘢螅?．1

相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型?、颍螅?．2．1

相同主題的發(fā)明創(chuàng)造?、颍螅?．1．2

相同主題的發(fā)明或者實用新型?、颍螅?．2．2

相同主題的外觀設計?、簦酰?．2

下位概念?、颍螅?．2．2

向外申請?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－14；Ⅱ．Ⅷ－4．7；Ⅴ．Ⅴ

銷毀?、酰簦?．2

新穎性　Ⅱ．Ⅲ；Ⅱ．Ⅹ－5；Ⅱ．Ⅹ－9．4．1；Ⅲ．Ⅱ－5．4；Ⅳ．Ⅵ－3

形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－4；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1；Ⅳ．Ⅱ－2；Ⅳ．Ⅲ－3

形狀　Ⅰ．Ⅱ－6．2；Ⅰ．Ⅲ－7．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．6．1

形狀的統(tǒng)一?、瘢螅?．2．3

性能、參數(shù)特征?、颍螅?．2．5

修改?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－8；Ⅰ．Ⅲ－10；Ⅱ．Ⅷ－5．2；Ⅲ．Ⅰ－5．7；Ⅳ．Ⅱ－4．2；Ⅳ．Ⅲ－4．6

修改的方式?、簦螅?．6．2；Ⅳ．Ⅲ－4．6．3

修改的要求?、颍?．2．1；Ⅳ．Ⅲ－4．6．1

修改文件譯文的審查?、螅瘢?

選定?、螅瘢?．2．3

選擇發(fā)明?、颍簦?．3

Ｙ

延長期限請求?、瘢瘢?．4；Ⅴ．Ⅶ－4．1

延長期限請求費　Ⅴ．Ⅱ－1

要解決的技術問題　Ⅱ．Ⅱ－2．2．4

要求優(yōu)先權聲明?、瘢瘢?．2．1．2；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．2

要素變更的發(fā)明?、颍簦?．6

要素關系改變的發(fā)明?、颍簦?．6．1

要素省略的發(fā)明?、颍簦?．6．3

要素替代的發(fā)明　Ⅱ．Ⅳ－4．6．2

頁碼?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－4．3；Ⅰ．Ⅰ－4．4；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅴ．Ⅰ－5．6

醫(yī)生處方?、颍?．2

一般消費者?、簦酰?

一事不再理原則?、簦螅?．1

依職權審查原則　Ⅳ．Ⅰ－2．4

依職權修改?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－8．3；Ⅰ．Ⅲ－10．3；Ⅱ．Ⅷ－5．2．4．2

遺傳工程?、颍?；Ⅱ．Ⅹ－9．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．3．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2．1

遺傳資源?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅰ－3．2；Ⅱ．Ⅷ－4．7．3

譯文錯誤?、螅瘢?．8；Ⅲ．Ⅱ－5．7

譯文改正費　Ⅲ．Ⅰ－7．3

以說明書為依據(jù)?、颍颍?．2．1

以其他方式公開?、颍螅?．1．2．3

已有的技術　Ⅱ．Ⅳ－2．1

已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明?、颍簦?．5

引證文件?、颍颍?．2．3

應用分類　Ⅰ．Ⅳ－4．2

用結(jié)構(gòu)和／或組成不能清楚表征的化學產(chǎn)品權利要求?、颍?．3

用途發(fā)明?、颍簦?．5；Ⅱ．Ⅹ－5．4；Ⅱ．Ⅹ－6．2

用途權利要求?、颍颍?．2．2；Ⅱ．Ⅹ－4．5

用途特征?、颍螅?．2．5

用途限定的產(chǎn)品權利要求?、颍颍?．1．1

用物理化學參數(shù)表征的化學產(chǎn)品　Ⅱ．Ⅹ－4．3；Ⅱ．Ⅹ－5．3

用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．5．2

用制備方法表征的化學產(chǎn)品?、颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－5．3

優(yōu)先權?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅲ－4；Ⅲ．Ⅰ－5．2

優(yōu)先權的核實?、颍?．6；Ⅲ．Ⅱ－5．3；Ⅳ．Ⅴ－9

優(yōu)先權要求的撤回?、瘢瘢?．2．3；

優(yōu)先權要求的恢復?、瘢瘢?．2．5；Ⅲ．Ⅰ－5．2．5

優(yōu)先權要求費?、瘢瘢?．2．4；Ⅲ．Ⅰ－5．2．4；Ⅴ．Ⅱ－1

郵寄?、酰觯?．1．1；Ⅴ．Ⅵ－2．3．1

有益效果?、颍颍?．2．4

原始申請的譯文、附圖　Ⅲ．Ⅰ－3．2

原始提交的國際申請文件的法律效力?、螅颍?．3

援引加入?、螅瘢?．3

原子核變換方法?、颍瘢?．5．1

允許的修改?、颍?．2．2

預料不到的技術效果　Ⅱ．Ⅳ－5．3；Ⅱ．Ⅳ－6．3

域外證據(jù)　Ⅳ．Ⅷ－2．2．2

Ｚ

暫存?、酰颍?．1

在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術方案　Ⅱ．Ⅴ－2

在后申請?、瘢瘢?．2．1．1；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．1

在后申請的申請人?、瘢瘢?．2．1．4；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．4

在先商標權?、簦酰?．1

在先申請?、瘢瘢?．2．1．1；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．1

在先申請視為撤回?、瘢瘢?．2．2．5

在先申請文件副本　Ⅰ．Ⅰ－6．2．1．3；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．3

在先著作權?、簦酰?．2

在中國完成的發(fā)明　Ⅰ．Ⅰ－7．3

再次審查意見通知書?、颍?．11．3

再現(xiàn)性?、颍酰?．2．1

摘要文字部分　Ⅰ．Ⅰ－4．5．1

摘要附圖?、瘢瘢?．5．2；Ⅲ．Ⅰ－3．2．3

摘要譯文?、螅瘢?．2．3

展覽會?、瘢瘢?．3．1；Ⅱ．Ⅲ－2．1．2．2；Ⅱ．Ⅲ－5

診斷方法?、颍瘢?．3．1

整體分類　Ⅰ．Ⅳ－4．1

整體觀察、綜合判斷?、簦酰?．2．4

證據(jù)的調(diào)查收集?、簦?

證據(jù)的審核認定?、簦?

證據(jù)的提交?、簦?．2

證明文件?、酰瘢?

證人出庭作證?、簦簦?0

證人證言?、簦?．3．1

證書?、酰?．2

紙件與電子申請的轉(zhuǎn)換?、酰?．6

直接觀察　Ⅳ．Ⅴ－5．2．2

直接送交?、酰觯?．1．2；Ⅴ．Ⅵ－2．3．1

植物?、颍瘢?．4

植物品種　Ⅰ．Ⅰ－7．4；Ⅱ．Ⅰ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－9

指定期限　Ⅴ．Ⅶ－1．2

制備方法特征?、颍螅?．2．5

治療方法?、颍瘢?．3．2

治療目的的外科手術方法?、颍瘢?．3．2．3

智力活動?、颍瘢?．2

智力活動的規(guī)則和方法?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．2；Ⅱ．Ⅸ－2

滯納金　Ⅴ．Ⅱ－1；Ⅴ．Ⅸ－2．2．1．3

質(zhì)證?、簦?．1

中國政府承認的國際展覽會?、瘢瘢?．3．1

中國政府主辦的國際展覽會　Ⅰ．Ⅰ－6．3．1

中止?、颍?．2；Ⅳ．Ⅱ－8；Ⅳ．Ⅲ－4．7；Ⅳ．Ⅳ－6；Ⅴ．Ⅶ－7

中止程序請求費?、酰颍?

中止檢索?、颍鳎?

終止?、颍?．1；Ⅳ．Ⅱ－9；Ⅳ．Ⅲ－7；Ⅳ．Ⅳ－7；Ⅴ．Ⅸ－2

主動修改?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－8．1；Ⅰ．Ⅲ－10；Ⅱ．Ⅷ－5．2

主要是生物學的方法?、颍瘢?．4

著錄項目?、瘢瘢?．7；Ⅳ．Ⅰ－6．2

著錄項目變更?、瘢瘢?．7；Ⅲ．Ⅰ－5．10；Ⅴ．Ⅺ－5

著錄項目變更手續(xù)費?、瘢瘢?．7．1．2；Ⅴ．Ⅱ－1

著錄項目變更證明文件?、瘢瘢?．7．2

專利登記簿?、酰?．3

專利登記費?、酰颍?

專利分類?、瘢?br />
專利公報　Ⅴ．Ⅷ－1

專利權的授予?、酰?

專利權的終止　Ⅴ．Ⅸ－2

專利權評價報告?、酰?br />
專利權評價報告請求費?、酰颍?

專利權評價報告請求書　Ⅴ．Ⅹ－2．3

專利權人國籍變更?、瘢瘢?．7．2．5

專利權人姓名或者名稱變更?、瘢瘢?．7．2．1

專利權轉(zhuǎn)移?、瘢瘢?．7．2．2

專利申請及專利單行本?、酰?

專利申請手續(xù)?、酰瘢?

專利申請文檔　Ⅴ．Ⅳ

專利申請文件?、酰瘢?

專利性國際初步報告的使用?、螅颍?．1

專利證書?、酰?．2

轉(zhuǎn)基因動物或植物　Ⅱ．Ⅹ－9．1．2．4

轉(zhuǎn)用發(fā)明?、颍簦?．4

字體及規(guī)格?、酰瘢?．2

字體顏色　Ⅴ．Ⅰ－5．5

總的發(fā)明構(gòu)思?、颍觯?．1．2

總委托書　Ⅰ．Ⅰ－6．1．2

組合發(fā)明?、颍簦?．2

組合庫的分類　Ⅰ．Ⅳ－8．9

組合物的分類?、瘢簦?．2

組合物權利要求?、颍?．2

組合物的新穎性?、颍?．2

組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅰ．Ⅲ－6．2．1．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．5．1

組裝關系不唯一的組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅳ．Ⅴ－5．4．1

組裝關系唯一的組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅳ．Ⅴ－5．4．1

最接近的現(xiàn)有技術?、颍簦?．2．1．1

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本文關鍵詞： 專利, 審查, 指南, 2014年, 修訂版, 國家知識產(chǎn)權局令, 第68號