中國證監(jiān)會就《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》公開征求意見

近日，國務(wù)院正式批準在證券期貨執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點工作。按照國務(wù)院關(guān)于行政和解試點的要求，證監(jiān)會應(yīng)當制定行政和解具體實施的制度規(guī)則，同時會同財政部制定行政和解金管理、使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會針對行政和解的適用范圍、程序等，起草制定了《中國證監(jiān)會行政和解試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），已于2014年12月19日正式公開征求意見。為進一步落實國務(wù)院的工作要求，證監(jiān)會會同財政部，起草制定了《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《和解金辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

《和解金辦法》是《實施辦法》的配套規(guī)則，對行政和解金的管理、使用原則，行政和解金補償投資者的程序，行政和解金的監(jiān)督機制等作了具體規(guī)定，具體來說，《和解金辦法》的制度設(shè)計主要包括以下兩個方面的內(nèi)容：

一方面，最大程度體現(xiàn)對投資者尤其是中小投資者利益的保護。一是明確了由中國證券投資者保護基金公司（以下簡稱保護基金公司）作為第三方管理機構(gòu)負責履行行政和解金管理、使用職責，要求保護基金公司對行政和解金進行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護基金公司負責制定和執(zhí)行行政和解金補償方案，要求保護基金公司在制定行政和解金補償方案時要重點關(guān)注個人投資者的損失，可以結(jié)合個案具體情況，對個人投資者和機構(gòu)投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)單位支持、配合保護基金公司的補償工作，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，簡化補償程序，縮短補償時間，最大限度提高投資者獲得補償?shù)男省?br />
另一方面，針對行政和解金的管理和使用活動建立嚴格的監(jiān)督機制。一是確立了證監(jiān)會與財政部的雙重監(jiān)督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護基金公司制定的行政和解金補償方案要報證監(jiān)會備案，執(zhí)行行政和解金補償方案的情況要依規(guī)定公開，并向證監(jiān)會、財政部報告，主動接受監(jiān)督。三是明確了行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，上繳國庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅決執(zhí)行行政和解金專門用于補償投資者的制度原則。

行政和解金制度是行政和解試點的核心制度，直接關(guān)系到受損投資者獲取補償?shù)膶嶋H效果，因此，我們誠懇希望全社會各個方面，尤其是廣大中小投資者積極參與，對相關(guān)規(guī)則制度提出寶貴的意見和建議。證監(jiān)會和財政部將根據(jù)各方提出的意見和建議，對《和解金辦法》進行修改完善后發(fā)布施行。

本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會, 行政和解金管理暫行辦法, 征求意見稿

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