豫法政辦〔2020〕15號(hào)《河南省法治政府建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的指導(dǎo)意見》

河南省法治政府建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的指導(dǎo)意見








豫法政辦〔2020〕15號(hào)
 

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，省直各行政執(zhí)法部門，中央駐豫執(zhí)法機(jī)構(gòu)：

近年來，全省各地各部門貫徹落實(shí)《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕57號(hào)），在全國率先建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度精神和《河南省2020年度法治政府建設(shè)工作安排》（豫法政〔2020〕1號(hào)），現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作提出如下指導(dǎo)意見。

一、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的定義、原則

（一）行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的定義

1.本意見所稱的行政處罰裁量權(quán)，是指行政執(zhí)法部門在法定行政處罰權(quán)限范圍內(nèi),根據(jù)違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，對(duì)違法行為人是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。

2.本意見所稱的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，是指行政執(zhí)法部門結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中行政處罰裁量的適用條件、適用情形、處罰結(jié)果等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。

3.本意見所稱的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，是由行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則、行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)、行政執(zhí)法部門內(nèi)部制約制度和政府外部監(jiān)督制度構(gòu)成的四位一體的制度總和。

 (二) 建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的原則  

1.合法性原則。建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，應(yīng)當(dāng)符合立法目的和法治精神，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，劃分裁量等級(jí)，明確具體標(biāo)準(zhǔn)。

2.適當(dāng)性原則。建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，應(yīng)當(dāng)綜合考慮法律因素和事實(shí)因素，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及所造成的社會(huì)危害程度相當(dāng)。

3.可操作性原則。建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，應(yīng)當(dāng)做到具體可操作，內(nèi)容規(guī)范、簡明，便于執(zhí)法適用，符合執(zhí)法需求。

二、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的制定主體

（一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及省級(jí)地方性法規(guī)、規(guī)章涉及行政處罰裁量權(quán)的，由省級(jí)行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，在本系統(tǒng)適用。國務(wù)院有關(guān)部門已制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的，可參照?qǐng)?zhí)行，必要時(shí)可在其規(guī)定的裁量標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化、量化。

（二）設(shè)區(qū)的市制定的地方性法規(guī)、規(guī)章涉及行政處罰裁量權(quán)的，由設(shè)區(qū)的市人民政府行政執(zhí)法部門建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，在本區(qū)域適用。

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及多個(gè)部門行政執(zhí)法權(quán)的，原則上由該法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱或內(nèi)容中行業(yè)特征明顯的部門制定、公布裁量標(biāo)準(zhǔn)；也可由該法律、法規(guī)、規(guī)章中行政執(zhí)法權(quán)相對(duì)較多的部門制定、公布裁量標(biāo)準(zhǔn)或由多個(gè)部門分別制定、公布相應(yīng)條款的裁量標(biāo)準(zhǔn)；聯(lián)合起草的，應(yīng)由聯(lián)合起草的部門共同或經(jīng)協(xié)商由一個(gè)部門制定、公布裁量標(biāo)準(zhǔn)。

三、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的制定程序

（一）梳理執(zhí)法依據(jù)。行政執(zhí)法部門要結(jié)合機(jī)構(gòu)改革、職能調(diào)整以及法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢等情況，全面梳理本部門適用的現(xiàn)行有效的并需要制定、修訂行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）建立基準(zhǔn)制度。行政執(zhí)法部門應(yīng)在深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)本部門法制機(jī)構(gòu)審核，由部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

（三）公布備案。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度應(yīng)通過行政執(zhí)法部門門戶網(wǎng)站和同級(jí)司法行政部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公布。執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)公布。

行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)自行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度建立后15日內(nèi)將正式文本和電子文本報(bào)送同級(jí)司法行政部門備案。其中設(shè)區(qū)的市行政執(zhí)法部門建立的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度由同級(jí)司法行政部門按照上述時(shí)間規(guī)定向省司法廳備案。

（四）動(dòng)態(tài)調(diào)整。新制定、修改或者廢止的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰條款的，應(yīng)自正式實(shí)施之日起三個(gè)月內(nèi)制定、修訂或者廢止相關(guān)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)。在執(zhí)法實(shí)踐和監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和執(zhí)法實(shí)踐需要的，應(yīng)及時(shí)修訂。

四、行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的制定規(guī)則

(一)制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容

1.行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)、違法行為和處罰措施三個(gè)方面。

2.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有罰款幅度、罰款倍數(shù)、罰款比例的，或者對(duì)責(zé)令暫停執(zhí)業(yè)資格、行政拘留等規(guī)定有時(shí)間幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，分別劃分等級(jí)：涉及情況較為簡單的劃分為輕微、一般、嚴(yán)重三個(gè)等級(jí)；涉及情況復(fù)雜的劃分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四個(gè)等級(jí)；必要時(shí)可劃分為輕微、一般、較重、嚴(yán)重和特別嚴(yán)重五個(gè)等級(jí)。

3.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的警告、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、吊銷許可證或者執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等具有羈束性的行政處罰種類，依照?qǐng)?zhí)行，不劃分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

4.可以單處也可以并處的，可以處罰也可以不處罰的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，列出單處或者并處、處罰或者不處罰的具體情形。

（二）制定行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)把握的要求

1.全省裁量標(biāo)準(zhǔn)法治統(tǒng)一原則。為確保全省法治統(tǒng)一，不允許省轄市、縣（市、區(qū)）對(duì)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及省級(jí)地方性法規(guī)、規(guī)章制定裁量標(biāo)準(zhǔn)，也不允許自行對(duì)其細(xì)化、量化。確因執(zhí)法實(shí)踐需要在省級(jí)部門制定的裁量標(biāo)準(zhǔn)幅度內(nèi)再進(jìn)行細(xì)化、量化的，需經(jīng)原制定部門書面同意。

2.制定裁量標(biāo)準(zhǔn)的一般原則。制定裁量標(biāo)準(zhǔn)，一般要有客觀依據(jù)和判斷標(biāo)準(zhǔn)：包括侵害客體的數(shù)量、長度、面積、體積；違法所得數(shù)額的大小、違法行為涉及的價(jià)值、價(jià)款或者金額；違法行為的時(shí)間、造成的損失、危害的區(qū)域面積等客觀真實(shí)、標(biāo)準(zhǔn)明確、界限清晰、可量化的因素。

制定的裁量標(biāo)準(zhǔn)，不能簡單地用社會(huì)影響或者社會(huì)危害輕微、一般、嚴(yán)重這些標(biāo)準(zhǔn)模糊、不可量化、不易操作的內(nèi)容；也不能把幾種違法情形的等次設(shè)定為固定的罰款數(shù)值，無視法律規(guī)定的處罰幅度。

(三)適用行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定

1.當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：不滿14 周歲的人有違法行為的；精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒有造成危害后果的；違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（法律另有規(guī)定的除外）；其他依法不予行政處罰的。

2.當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕處罰：已滿14 周歲不滿18 周歲的人有違法行為的；主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫有違法行為的；配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法在行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)等次內(nèi)從重處罰：違法行為情節(jié)惡劣、危害后果較重的；不聽勸阻、繼續(xù)實(shí)施違法行為的；在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；多次實(shí)施違法行為、屢教不改的；采取的行為足以妨礙執(zhí)法人員查處違法案件的；隱匿、銷毀違法證據(jù)的；其他依法從重行政處罰的。

4. 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以在法定量罰幅度內(nèi)適用最高限的處罰標(biāo)準(zhǔn)：違法行為給公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)造成嚴(yán)重危害的；擾亂社會(huì)管理秩序、市場經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重危害后果的；脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為情節(jié)嚴(yán)重的；打擊報(bào)復(fù)報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、證人、鑒定人有危害后果的；在發(fā)生自然災(zāi)害、突發(fā)公共事件情況下實(shí)施違法行為的。當(dāng)事人涉嫌犯罪的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)。

適用前款規(guī)定時(shí)，要堅(jiān)持依法行政、過罰相當(dāng)原則，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，準(zhǔn)確把握“嚴(yán)重危害、嚴(yán)重后果”的標(biāo)準(zhǔn)、界限，禁止一味從重處罰、一律頂格處罰等執(zhí)法違法或不當(dāng)行為。

5.行政執(zhí)法部門對(duì)于違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度基本相同的違法行為，應(yīng)當(dāng)給予基本相同的行政處罰。

五、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的主要配套制度

（一）裁量標(biāo)準(zhǔn)制定部門應(yīng)建立和實(shí)行下列內(nèi)部制約制度

1.行政處罰裁量權(quán)告知制度。行政執(zhí)法部門制作的《行政處罰事先告知書》，凡涉及行政處罰裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知本部門擬選擇的處罰種類、處罰標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)、理由和依據(jù)；未履行行政處罰裁量權(quán)告知義務(wù)的，行政處罰決定不能成立。

2.行政處罰裁量權(quán)適用制度。行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并參照行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施行政處罰。在詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、集體討論筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰事先告知書、聽證告知書和行政處罰決定書等相關(guān)行政執(zhí)法文書中，應(yīng)當(dāng)充分載明行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)、內(nèi)容等適用情況。

3.行政處罰案件主辦人制度。依法辦理的行政處罰案件，應(yīng)在兩名以上行政執(zhí)法人員中確定一名執(zhí)法人員擔(dān)任主辦人員，由其對(duì)案件質(zhì)量承擔(dān)主要責(zé)任，行政機(jī)關(guān)和相關(guān)人員承擔(dān)其它相應(yīng)法律責(zé)任。

4.行政處罰案例指導(dǎo)制度。行政執(zhí)法部門對(duì)于事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)男姓幜P決定，可以作為以后對(duì)同類違法行為進(jìn)行行政處罰的參照。

5.適時(shí)評(píng)估修訂制度。各級(jí)行政執(zhí)法部門要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章要求，結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)本部門行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度適時(shí)進(jìn)行評(píng)估、修訂、調(diào)整、完善，并及時(shí)向本級(jí)司法行政部門和上一級(jí)行政執(zhí)法部門報(bào)告評(píng)估情況。

同時(shí)，行政執(zhí)法部門還應(yīng)當(dāng)建立和適用行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則、預(yù)先法律審核制度、罰沒物品管理制度及事前提示事中指導(dǎo)事后回訪制度等相關(guān)制度規(guī)定。

（二）縣級(jí)以上政府應(yīng)當(dāng)完善和執(zhí)行下列外部監(jiān)督制度

1.行政處罰案卷評(píng)查制度。縣級(jí)以上政府應(yīng)建立行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，圍繞行政處罰裁量權(quán)的建立、適用開展案卷評(píng)查活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的執(zhí)法監(jiān)督。

2.重大行政處罰備案制度。市、縣政府要認(rèn)真貫徹《河南省重大行政處罰備案審查辦法》，及時(shí)審查、糾正違法行使行政處罰裁量權(quán)的行為。

3.行政處罰檢查制度。市、縣司法行政部門應(yīng)采取現(xiàn)場檢查、暗訪檢查等形式，加強(qiáng)對(duì)行政處罰行為的監(jiān)督檢查。

4.執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度。行政執(zhí)法部門或者行政執(zhí)法人員濫用行政處罰裁量權(quán)造成行政執(zhí)法行為明顯不當(dāng)?shù)?，按照?a href='http://m.per-better.com/doc/52049.html' title='《河南省行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》河南省人民政府令第187號(hào)（全文）' target='_blank'>河南省行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》予以追究。

六、相關(guān)工作要求

（一）各級(jí)人民政府、行政執(zhí)法部門要加強(qiáng)對(duì)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心部署、明確責(zé)任、強(qiáng)化措施、注重實(shí)效，確保規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作扎實(shí)推進(jìn)。

（二）省級(jí)行政執(zhí)法部門根據(jù)“三定”方案明確的職責(zé)范圍，對(duì)已建立行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的，要按照本意見的規(guī)定組織專業(yè)人員逐部法律、逐條標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行推敲、研究。不符合本意見規(guī)定的裁量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)重新修訂、完善；應(yīng)制定未制定裁量標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照本意見規(guī)定進(jìn)行制定。修訂或新制定裁量標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)較重的部門，應(yīng)當(dāng)分清輕重緩急，優(yōu)先修訂或新制定執(zhí)法實(shí)踐急需的裁量標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)修訂、完善或新制定的裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)于12月20日前修訂或制定、公布完畢，并將電子版、紙質(zhì)版報(bào)送至省司法廳備案。要強(qiáng)化行政處罰裁量權(quán)在本系統(tǒng)的適用，形成完善、規(guī)范的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。

設(shè)區(qū)的市要按照本意見的規(guī)定，參照對(duì)省級(jí)部門的相關(guān)要求，在制定、修訂行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，形成完善、規(guī)范的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。

（三）行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政確認(rèn)、行政裁決等其他具體行政行為有裁量幅度的，可參照本意見的相關(guān)規(guī)定要求，明確行政裁量標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)有條件的省直執(zhí)法部門和設(shè)區(qū)市積極探索建立更為全面的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。

（四）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作要納入年度依法行政考核內(nèi)容。各級(jí)司法行政部門要充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)對(duì)本級(jí)行政執(zhí)法部門規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，定期檢查或抽查行政執(zhí)法部門建立、執(zhí)行和動(dòng)態(tài)調(diào)整行政處罰裁量權(quán)工作情況，并及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果。






 

河南省法治政府建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2020年10月28日

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