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《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》(全文)

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中共北京市委北京市人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見






(2020年11月25日)

 





為深入貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神,優(yōu)化本市國有金融資本戰(zhàn)略布局,完善管理體制機(jī)制,促進(jìn)國有金融資本保值增值,結(jié)合本市實(shí)際,提出如下實(shí)施意見。

一、指導(dǎo)思想


以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)以及全國金融工作會(huì)議精神,以依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)為前提,以尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向,加強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè),提高國有金融資本效益和國有金融機(jī)構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力,為保障本市金融安全穩(wěn)定、促進(jìn)首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供有力支撐。

二、加強(qiáng)國有金融資本集中統(tǒng)一管理


本實(shí)施意見所稱國有金融資本是指本市各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借本市各級(jí)政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益,納入國有金融資本管理,法律另有規(guī)定的除外。以上所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

各級(jí)政府依照法律法規(guī),分別代表國家履行國有金融資本出資人職責(zé),并授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則,各級(jí)財(cái)政部門分別履行本級(jí)國有金融資本管理職責(zé),負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作,并對(duì)同級(jí)政府及其部門出資的金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。

國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的,依法行使具體股東職責(zé),執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度,由財(cái)政部門會(huì)同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)抓好落實(shí)。各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)需要,可以分級(jí)分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本。采取委托管理的,財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

三、優(yōu)化國有金融資本配置格局

適應(yīng)全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要,合理調(diào)整國有金融資本在銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、擔(dān)保等行業(yè)的比重,提高資本配置效率。對(duì)于政策性金融機(jī)構(gòu),保持國有獨(dú)資或全資的性質(zhì);對(duì)于關(guān)系全市金融安全穩(wěn)定、在區(qū)域或行業(yè)中具有重要影響的國有金融機(jī)構(gòu),保持國有金融資本足夠控制力和主導(dǎo)作用;對(duì)于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機(jī)構(gòu),積極引入各類資本,國有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股,也可以參股。推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營,依法合規(guī)開展股權(quán)投資,嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合,按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件,嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè),參股資金必須使用自有資金。

四、以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理

各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位,科學(xué)界定出資人管理邊界,按照相關(guān)法律法規(guī),逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則,以公司治理為基礎(chǔ),以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段,對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理,防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場經(jīng)濟(jì)理念,積極發(fā)揮國有金融資本投資、運(yùn)營公司作用,著力創(chuàng)新管理方式和手段。強(qiáng)化落實(shí)分級(jí)管理責(zé)任,市財(cái)政部門依法依規(guī)履行市管金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé),各區(qū)財(cái)政部門分別履行本級(jí)金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。加強(qiáng)國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督,形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。

五、健全國有金融資本基礎(chǔ)管理制度

嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度,做好國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作。對(duì)占有和使用國有資本的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。加強(qiáng)金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理,及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國有金融資本產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況。規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、改制重組、增資擴(kuò)股、合并分立、無償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國有股權(quán)變動(dòng)和確認(rèn)行為。建立健全國有金融資本市場化退出機(jī)制。國有金融資本情況要全口徑向本級(jí)黨委、政府報(bào)告,并按規(guī)定向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告國有金融資產(chǎn)管理情況,具體報(bào)告責(zé)任由本級(jí)財(cái)政部門承擔(dān)。

六、強(qiáng)化國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理

加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)國有資本收支管理,督促國有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度,合理確定國有金融機(jī)構(gòu)利潤上繳比例,平衡好分紅和資本補(bǔ)充。結(jié)合本市國有金融資本布局需要,不斷優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營預(yù)算支出結(jié)構(gòu),主要用于相關(guān)改革成本支出、資本金注入和按規(guī)定調(diào)入一般公共預(yù)算等。逐步推進(jìn)國有金融資本經(jīng)營預(yù)算編制工作及預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)管工作,加強(qiáng)對(duì)國有金融資本經(jīng)營預(yù)算的審計(jì)監(jiān)督。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算決算依法接受本級(jí)人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。

七、加強(qiáng)國有金融資本經(jīng)營績效考核和薪酬管理

合理確定差異化考核標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行分類考核,突出考核重點(diǎn),綜合反映國有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)運(yùn)營水平和社會(huì)貢獻(xiàn)。對(duì)于主要承擔(dān)黨委和政府重大戰(zhàn)略或?qū)m?xiàng)任務(wù)的政策性國有金融機(jī)構(gòu),重點(diǎn)考核其所承擔(dān)任務(wù)完成情況;對(duì)于彌補(bǔ)市場不足、具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的地方政策性國有金融機(jī)構(gòu),重點(diǎn)考核支農(nóng)支小作用發(fā)揮情況,降低對(duì)利潤的考核;對(duì)于處于競爭領(lǐng)域的國有金融機(jī)構(gòu),重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)控制、依法依規(guī)經(jīng)營、投資回報(bào)、國有資本保值增值能力。加強(qiáng)績效考核結(jié)果運(yùn)用,建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)黨委、政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員,合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人,實(shí)行市場化薪酬分配機(jī)制。

八、防范國有金融資本流失

強(qiáng)化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督,嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來源審查,加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一,強(qiáng)化出資人監(jiān)督,動(dòng)態(tài)監(jiān)測國有金融資本運(yùn)營。加強(qiáng)對(duì)國有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門財(cái)政財(cái)務(wù)監(jiān)管。強(qiáng)化國有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任,推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系,嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求。財(cái)政部門應(yīng)督促國有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎合規(guī)經(jīng)營,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控,除履行出資人職責(zé)外,不得干預(yù)其正常經(jīng)營活動(dòng)。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督,依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況,提升國有金融資本運(yùn)營透明度。

九、健全公司法人治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營管理層關(guān)系,健全國有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系,出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè),完善決策機(jī)制。按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則,理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制,規(guī)范董事長、總經(jīng)理(總裁、行長)履職行為。建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制,充分發(fā)揮股東(大)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用、黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用。推動(dòng)具備條件的國有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市。根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的功能定位,逐步調(diào)整國有股權(quán)比例,形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營機(jī)制。

十、加強(qiáng)黨對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

充分發(fā)揮黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用,堅(jiān)持黨的建設(shè)與國有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委(黨組)負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)把方向、管大局、保落實(shí),重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè),切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,將黨建工作總體要求納入國有金融機(jī)構(gòu)章程,明確國有金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制,全面推行黨委(黨組)書記、董事長由一人擔(dān)任。規(guī)范黨委(黨組)參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則,把黨委(黨組)會(huì)議研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。具有人財(cái)物重大事項(xiàng)決策權(quán)且不設(shè)黨委的獨(dú)立法人企業(yè)的黨支部(黨總支),一般由黨員負(fù)責(zé)人擔(dān)任書記和委員,由黨支部(黨總支)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行集體研究把關(guān)。切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”,加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育,引導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員正確履職行權(quán)。規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為,限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)工作,規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為,完善國有金融管理部門和國有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管,嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及市委貫徹落實(shí)辦法,深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。

十一、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)

堅(jiān)持黨管干部原則,堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn),建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對(duì)黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求,選優(yōu)配強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)一把手,認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。加強(qiáng)對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理,根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級(jí),實(shí)行不同的選人用人方式。把黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來,加大市場化選聘力度,推行職業(yè)經(jīng)理人制度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度,財(cái)政部門要將經(jīng)營績效考核情況及時(shí)通報(bào)組織部門,作為領(lǐng)導(dǎo)班子考核的重要參考。制定金融高端人才計(jì)劃,培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員。

十二、強(qiáng)化部門協(xié)同推進(jìn)和責(zé)任落實(shí)

各區(qū)各部門各單位要統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),密切協(xié)作配合,切實(shí)履職盡責(zé),確保黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的重大決策部署落到實(shí)處。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)管部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享,形成工作合力。2020年底前,推進(jìn)各級(jí)政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。爭取用兩年時(shí)間,建立健全本市國有金融資本管理制度機(jī)制,全面優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局,理順管理體制,切實(shí)增強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)的活力與控制力。

十三、嚴(yán)格責(zé)任追究


建立健全國有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制,嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,對(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為,對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)提示和處置的瀆職行為,加大懲戒力度。對(duì)重大違法違紀(jì)問題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的,嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任,構(gòu)成犯罪的,堅(jiān)決依法追究刑事責(zé)任。



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