滬國資委產(chǎn)權(quán)〔2021〕145號《上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于推動提高國有控股上市公司質(zhì)量的實施意見》

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于推動提高國有控股上市公司質(zhì)量的實施意見






滬國資委產(chǎn)權(quán)〔2021〕145號

各監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位、區(qū)國資委：

近年來，上海堅持公眾公司導(dǎo)向深化混合所有制經(jīng)濟改革，加快企業(yè)集團整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市，本市地方國有控股上市公司數(shù)量穩(wěn)步增加，國有資本證券化達(dá)到較高水平，在推動上海經(jīng)濟發(fā)展過程中占據(jù)了重要地位，發(fā)揮著重要作用。但也要看到，本市地方國有控股上市公司發(fā)展中仍然存在行業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化、運作活力有待加強、競爭能力有待提高等問題。為深入貫徹中央和本市決策部署，推進(jìn)上海國企改革三年行動方案落地實施，推動本市地方國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展，特制定本實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念，按照《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《關(guān)于推動提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》《上海市貫徹〈國企改革三年行動方案（2020-2022年）〉的實施方案》相關(guān)文件要求，以推動提高本市地方國有控股上市公司質(zhì)量為主題，聚焦影響上市公司發(fā)展質(zhì)量的重點領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、分類施策，著力提升上市公司治理水平，解決上市公司突出問題，支持上市公司做優(yōu)做強，推進(jìn)本市地方國有控股上市公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，為促進(jìn)上海國資國企改革和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）總體目標(biāo)。力爭通過五年左右努力，推進(jìn)本市地方國有控股上市公司陣容日趨強大、行業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化、資本運作和價值管理明顯加強、治理水平不斷改善、公司風(fēng)險有效控制、監(jiān)管能效不斷提升，實現(xiàn)本市地方國有控股上市公司質(zhì)量有明顯提高。

二、主要任務(wù)

（三）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。推進(jìn)國有資產(chǎn)資本化證券化，采取IPO、借殼、重組、分拆等方式，加快企業(yè)集團整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。積極推動集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥和電子信息、新能源汽車、高端裝備、先進(jìn)材料、生命健康等重點領(lǐng)域,及新經(jīng)濟與數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域地方國有企業(yè)上市發(fā)展。加強對前瞻性戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國有資本投入力度，構(gòu)建母基金、風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、國有資本投資運營公司等多層次投入體系，全力推動一批符合國家戰(zhàn)略、市場認(rèn)可度高的國有控股或國有參股科技創(chuàng)新企業(yè)科創(chuàng)板上市。強化上市資源后備庫管理，鼓勵監(jiān)管企業(yè)將擬上市項目納入市國資委上市資源后備庫，對庫內(nèi)項目提供全生命周期上市服務(wù)和個性化扶持政策。

（四）發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和戰(zhàn)略支撐作用。推動本市地方國有控股上市公司積極服務(wù)國家和本市發(fā)展戰(zhàn)略，在建設(shè)“五個中心”、強化“四大功能”、實施“三大任務(wù)、一大平臺”、發(fā)展“五型經(jīng)濟”、推進(jìn)“五個新城”建設(shè)等任務(wù)中發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和戰(zhàn)略支撐作用。支持上市公司抓住自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)行動計劃及推進(jìn)長三角一體化發(fā)展三年行動計劃契機，參與各項專項行動，實施重大項目。鼓勵上市公司積極實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦主責(zé)主業(yè)，對標(biāo)國際一流，完善創(chuàng)新體系，進(jìn)一步推動產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈深度融合。圍繞三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵核心產(chǎn)業(yè)，持續(xù)加大國有資本投入力度，推動上市公司形成產(chǎn)業(yè)集群，在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮更大作用。支持上市公司大力發(fā)展旗下“老字號”品牌，鼓勵相關(guān)企業(yè)依托資本市場優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、整合資產(chǎn)，發(fā)揮打響上海“四大品牌”的先行者作用，推進(jìn)上海老字號品牌“走出去”。

（五）強化資本運作和價值管理。支持上市公司推進(jìn)市場化并購重組，推動資源向重點行業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)集中，實現(xiàn)國有資本優(yōu)化配置。支持上市公司通過資產(chǎn)重組、收購兼并等方式加快產(chǎn)業(yè)升級，做優(yōu)做強，打造一批市場影響力強、受投資者歡迎、具有較大規(guī)模市值的行業(yè)龍頭上市公司。支持并購基金、私募股權(quán)投資基金及銀行并購貸款等參與上市公司并購重組。支持上市公司加強價值管理。支持上市公司完善相關(guān)制度機制，積極靈活實施股票回購。有效發(fā)揮本市國有資本投資、運營公司作用，以資本為紐帶開展國有股權(quán)運營，動態(tài)優(yōu)化投資組合，推動國有資本在流動中優(yōu)化布局、提升價值、提高收益。推動本市國資國企改革，發(fā)揮證券市場價格、估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在國有資產(chǎn)交易定價中的作用，依托資本市場開展混合所有制改革。

（六）積極發(fā)揮上市公司融資功能。支持上市公司通過配股、向不特定對象公開募集股份、非公開發(fā)行股份和可轉(zhuǎn)債等方式募集資金支持主業(yè)發(fā)展，改善資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。鼓勵符合條件的企業(yè)通過優(yōu)先股、永續(xù)債、REITs等創(chuàng)新融資工具豐富融資手段。支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等融資，探索研發(fā)貸款、投貸聯(lián)動等創(chuàng)新金融服務(wù)。積極利用自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)制度創(chuàng)新優(yōu)勢和跨境融資便利開展融資。鼓勵本市金融機構(gòu)通過多種方式對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)上市公司予以融資支持。充分發(fā)揮非銀行金融機構(gòu)作用，拓寬融資渠道。

（七）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。進(jìn)一步細(xì)化各治理主體權(quán)利責(zé)任義務(wù)，完善董監(jiān)事會工作規(guī)則，健全董事會專門委員會設(shè)置，落實法制建設(shè)等相關(guān)職責(zé)。明確履職要求，促進(jìn)董監(jiān)事依法合規(guī)行權(quán)履職。進(jìn)一步細(xì)化黨委前置討論清單，提升黨委前置討論有關(guān)事項的針對性、操作性和有效性。積極推進(jìn)上市公司按照公司章程設(shè)立內(nèi)控合規(guī)機構(gòu)。將投資備案、產(chǎn)權(quán)變更、監(jiān)督檢查等國資監(jiān)管硬約束納入公司治理制度體系。支持和引導(dǎo)國有股東持股比例較高的上市公司引入持股5%及以上的戰(zhàn)略投資者作為積極股東參與公司治理，通過深度混改轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制。

（八）提升信息披露質(zhì)量。高度重視信息披露管理，建立健全信息披露各項制度，確保披露信息的真實性、完整性、合規(guī)性、及時性，鼓勵依法合規(guī)主動自愿披露。建立健全環(huán)境、社會和公司治理（ESG）信息披露制度，強化公司治理信息披露，倡導(dǎo)公司治理最佳實踐，加強企業(yè)環(huán)境信息披露。強化內(nèi)幕信息管理主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度，控制內(nèi)幕信息知悉人員范圍。做好重大資本運作項目、年報披露等過程中的內(nèi)幕信息管理。鼓勵上市公司召開業(yè)績發(fā)布會，提高公司透明度。

（九）加強上市公司風(fēng)險管理。嚴(yán)格防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、股票質(zhì)押、融資性貿(mào)易各類經(jīng)營風(fēng)險。嚴(yán)肅承諾管理，確保承諾明確、具體、可執(zhí)行。保持國有股東合理持股比例，確保國有股東控制力、影響力。加強重點行業(yè)上市公司國有股東持股變化監(jiān)控，對相關(guān)變化實施預(yù)溝通或監(jiān)管報告程序，防范市場風(fēng)險。持續(xù)增強上市公司主業(yè)實力，不斷提升公司盈利能力，防范退市風(fēng)險。高度重視重大突發(fā)事件及相關(guān)輿情管理，做好信用風(fēng)險監(jiān)測與重大債務(wù)風(fēng)險信息定期準(zhǔn)確報送，建立健全重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。強化風(fēng)險識別預(yù)警，完善信息共享機制，搭建風(fēng)險防范數(shù)字化平臺。對業(yè)績虧損、風(fēng)險突出的上市公司重點指導(dǎo)、加強治理，采取有效措施，提高運行質(zhì)量和效益。

（十）強化上市公司主體責(zé)任。上市公司要做強主業(yè)，提高盈利能力，確保發(fā)展質(zhì)量。要建立健全制度機制，提高公司治理水平，確保規(guī)范運作。鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者。支持上市公司積極參與環(huán)保治理、民生保障、抗疫救災(zāi)等工作，切實履行社會責(zé)任。上市公司要增強獨立性，避免同業(yè)競爭，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。境內(nèi)境外、各板塊上市公司應(yīng)嚴(yán)格遵循各自上市地交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)管理規(guī)定，確保合規(guī)運作。

（十一）持續(xù)提升監(jiān)管效能。深化與地方金融局、證監(jiān)部門及交易所等部門的協(xié)同監(jiān)管，提高上市服務(wù)和監(jiān)管能級。完善國資委上市公司相關(guān)審批工作流程，提高資本運營管理能力。落實監(jiān)管企業(yè)上市公司運作授權(quán)放權(quán)，提高資本運作效率。持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管企業(yè)市值管理績效評價，加強行為導(dǎo)向，強化結(jié)果運用。完善上市公司股權(quán)管理監(jiān)控機制，提升上市公司實時動態(tài)監(jiān)管能力。建立健全提示、約談等監(jiān)管手段，提升上市公司監(jiān)管效果。

（十二）加大政策支持力度。積極為擬上市企業(yè)提供孵化培育、政策輔導(dǎo)、對接導(dǎo)入資源等各類支持。充分發(fā)揮本市地方國有金融企業(yè)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)交易市場等各類機構(gòu)在企業(yè)上市、并購重組、融資服務(wù)等方面的專業(yè)能力，支持企業(yè)上市發(fā)展。擴大國有創(chuàng)投企業(yè)市場化運作試點范圍，提高上市服務(wù)效率。支持符合條件的上市公司通過限制性股票、股票期權(quán)以及法律、行政法規(guī)允許的方式開展股權(quán)激勵，推進(jìn)一批激勵計劃方案落地。深化員工持股試點，支持整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市的企業(yè)集團經(jīng)營管理團隊和核心員工參與員工持股。加大對上市公司各類重大突發(fā)事件的政策指導(dǎo)與支持力度，保持上市公司平穩(wěn)運行。

三、組織實施

（十三）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。市國資委負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和推動本市地方國有控股上市公司質(zhì)量工作，加強工作部署、任務(wù)督促、政策協(xié)調(diào)。市國資委監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位和區(qū)國資委負(fù)責(zé)協(xié)同推進(jìn)，落實主體責(zé)任。

（十四）抓好任務(wù)落實。各監(jiān)管企業(yè)應(yīng)結(jié)合各自實際情況，成立領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組，制定詳細(xì)工作計劃，明確目標(biāo)、舉措與時間表，并將相關(guān)任務(wù)納入監(jiān)管企業(yè)相關(guān)部門或企業(yè)考核，統(tǒng)籌推進(jìn)實施，確保工作成效。委托監(jiān)管單位和區(qū)國資委要結(jié)合實際，形成工作方案，積極推動所屬企業(yè)上市或上市公司高質(zhì)量發(fā)展。各上市公司要結(jié)合各自情況，主動作為，突出問題導(dǎo)向，攻堅克難、務(wù)求實效。

（十五）營造良好環(huán)境。積極爭取主流媒體的支持，加大對上市公司戰(zhàn)略引領(lǐng)與創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)工作的宣傳，營造良好輿論環(huán)境。上市公司應(yīng)積極主動做好投資者關(guān)系處理，加強與投資者或各類機構(gòu)的信息溝通與互動，營造良好市場形象。

本意見自印發(fā)之日起施行。





 

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2021年5月6日

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