贛高法〔2021〕27號(hào)《江西省企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任、管理與監(jiān)督工作辦法（試行）》

江西省企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任、管理與監(jiān)督工作辦法（試行）






贛高法〔2021〕27號(hào)

為進(jìn)一步推進(jìn)破產(chǎn)案件管理人工作規(guī)范化、法治化、市場(chǎng)化和信息化，保障破產(chǎn)審判公正、高效、有序推進(jìn)，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》等相關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合我省企業(yè)破產(chǎn)案件審判實(shí)際，制定本意見。


 

第一章 總 則

第一條 本意見適用于全省人民法院受理的依法需要指定破產(chǎn)案件管理人（下稱管理人）的企業(yè)破產(chǎn)案件。

全省法院審理的強(qiáng)制清算案件，參照適用本意見。

第二條 全省法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件，應(yīng)從省法院《企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)》中依法選任管理人。

第三條 特殊案件需要全國范圍內(nèi)競(jìng)選管理人的，對(duì)擔(dān)任案件的省外管理人仍應(yīng)適用本意見督促管理人履行職責(zé)。

第四條 選任和使用管理人堅(jiān)持公平、公正、公開、依法、高效、求實(shí)的原則。

 

第二章 管理人的執(zhí)業(yè)分級(jí)

第五條 根據(jù)破產(chǎn)審判的需要，管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人，按照?qǐng)?zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、專業(yè)能力、機(jī)構(gòu)規(guī)模、辦理破產(chǎn)案件數(shù)量、經(jīng)驗(yàn)、效果等因素，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)管理人。

第六條 破產(chǎn)案件根據(jù)案件類型、難易程度、標(biāo)的大小等情況，分為重大復(fù)雜破產(chǎn)案件、重大破產(chǎn)案件、一般破產(chǎn)案件和簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件四類。破產(chǎn)案件的類別由受理破產(chǎn)案件的人民法院根據(jù)裁定受理時(shí)企業(yè)信息確定，確定類別后進(jìn)行標(biāo)注。

第七條 符合以下條件之一的，可作為簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件：

（一）省法院《關(guān)于印發(fā)簡(jiǎn)化破產(chǎn)案件審理程序工作指引（試行）》中規(guī)定的案件范圍內(nèi)的破產(chǎn)案件；

（二）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)價(jià)值或破產(chǎn)債務(wù)500萬元以下的破產(chǎn)案件；

（三）普通債權(quán)人人數(shù)50人以下的破產(chǎn)案件；

（四）人民法院認(rèn)為屬于簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件的。

第八條 符合以下條件之一的，可作為一般破產(chǎn)案件：

（一）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)價(jià)值或破產(chǎn)債務(wù)500萬元以上、不足1億元的破產(chǎn)案件；

（二）普通債權(quán)人人數(shù)50人以上、不足200人的破產(chǎn)案件；

（三）重大破產(chǎn)案件和重大復(fù)雜破產(chǎn)案件以外的重整案件；

（四）人民法院認(rèn)為屬于一般破產(chǎn)案件的。

第九條 符合以下條件之一的，可作為重大破產(chǎn)案件：

（一）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)價(jià)值或破產(chǎn)債務(wù)1億元以上、不足5億元的破產(chǎn)案件；

（二）普通債權(quán)人人數(shù)200人以上、不足500人或普通債權(quán)和勞動(dòng)債權(quán)人共計(jì)500人以上不足1000人的破產(chǎn)案件；

（三）重大復(fù)雜破產(chǎn)案件以外的重整案件；

（四）人民法院認(rèn)為屬于重大破產(chǎn)案件的。

第十條 符合以下條件之一的，可作為重大復(fù)雜破產(chǎn)案件：

（一）商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)及上市公司破產(chǎn)案件；

（二）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)價(jià)值或破產(chǎn)債務(wù)5億元以上的破產(chǎn)案件；

（三）普通債權(quán)人人數(shù)500人以上或普通債權(quán)人和勞動(dòng)債權(quán)人共計(jì)1000人以上的破產(chǎn)案件；

（四）債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散，在全國、全省范圍內(nèi)有較大社會(huì)影響的破產(chǎn)案件；

（五）人民法院認(rèn)為屬于重大復(fù)雜破產(chǎn)案件的。

第十一條 一級(jí)管理人、二級(jí)管理人可以在全省范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，三級(jí)管理人在所屬中級(jí)人民法院轄區(qū)內(nèi)執(zhí)業(yè)。

重大復(fù)雜破產(chǎn)案件原則上應(yīng)由一級(jí)管理人擔(dān)任管理人，重大破產(chǎn)案件原則上應(yīng)由二級(jí)以上管理人擔(dān)任管理人。


 

第三章 見習(xí)管理人

第十二條 見習(xí)管理人是指有意愿在條件具備時(shí)申請(qǐng)?jiān)鲅a(bǔ)編入管理人名冊(cè)，擔(dān)任管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，主要是指在我省依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所以及提供企業(yè)重整服務(wù)的管理咨詢公司等中介機(jī)構(gòu)，或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

第十三條 見習(xí)管理人由我省企業(yè)管理人協(xié)會(huì)制定相應(yīng)的申請(qǐng)條件、履職要求、考核機(jī)制等相關(guān)規(guī)定。有意愿成為見習(xí)管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)可向管理人協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后由管理人協(xié)會(huì)報(bào)省法院批準(zhǔn)。

第十四條 各級(jí)人民法院在指定管理人的同時(shí)可以根據(jù)管理人推薦同時(shí)指定見習(xí)管理人共同開展破產(chǎn)案件中的相關(guān)事務(wù)。

第十五條 擔(dān)任見習(xí)管理人并非增補(bǔ)管理人名冊(cè)的前置程序，但在同等條件下可優(yōu)先考慮增補(bǔ)入冊(cè)。

 

第四章 管理人的指定

第十六條 受理破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)以隨機(jī)與競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人為主，以推薦與直接指定方式為輔。

第十七條 一般破產(chǎn)案件和簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件應(yīng)采取隨機(jī)方式。

各中級(jí)法院應(yīng)當(dāng)按照《管理人名冊(cè)》所列轄區(qū)內(nèi)管理人名單先采用搖號(hào)的方式進(jìn)行排序并予以公示，本院或轄區(qū)內(nèi)基層法院受理破產(chǎn)案件后以輪候的方式依次確定個(gè)案的管理人。

第十八條 重大破產(chǎn)案件、重大復(fù)雜破產(chǎn)案件可采用競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人，鼓勵(lì)符合條件的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成聯(lián)合體參與競(jìng)爭(zhēng)。采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的，適用《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十一條規(guī)定的程序。

第十九條 面向全省范圍內(nèi)競(jìng)選管理人的，基層法院管轄的案件由受理法院報(bào)中級(jí)人民法院備案。

面向全國范圍內(nèi)競(jìng)選管理人的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)省法院審核批準(zhǔn)。

第二十條 采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的破產(chǎn)案件，受理法院應(yīng)通過人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)、全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、本地法院網(wǎng)和行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)出公告，并通過電子郵件、移動(dòng)通信等方式向全省管理人名冊(cè)中的符合條件的管理人發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)邀請(qǐng)。參與競(jìng)爭(zhēng)的符合履職要求的管理人不得少于三家，否則轉(zhuǎn)為隨機(jī)方式。

面向全國范圍內(nèi)競(jìng)選管理人的，應(yīng)當(dāng)在全國性媒體發(fā)布公告，邀請(qǐng)編入外省市人民法院管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)。

第二十一條 采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的破產(chǎn)案件，受理法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)的組成方式可參照編制管理人名冊(cè)評(píng)審委員會(huì)。

采取競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人時(shí)，應(yīng)制定競(jìng)標(biāo)條件，從中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)、規(guī)模、擬委派管理人團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、常駐人員的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)背景、業(yè)績(jī)和培訓(xùn)情況，近5年承辦破產(chǎn)案件中法院和債權(quán)人會(huì)議、債權(quán)人委員會(huì)對(duì)中介機(jī)構(gòu)履行管理人職責(zé)的評(píng)價(jià)意見，以及行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、工作計(jì)劃、報(bào)價(jià)方案等方面進(jìn)行評(píng)分。從參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)選定管理人，并按照競(jìng)爭(zhēng)情況確定1名備選管理人。

評(píng)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示，評(píng)審過程應(yīng)當(dāng)建檔備查。

第二十二條 在人民法院通過隨機(jī)或競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人前，債務(wù)人和主要債權(quán)人協(xié)商一致選擇我省在冊(cè)管理人擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人，不違反相關(guān)規(guī)定的，受理法院可以指定被選擇的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。

第二十三條 依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十八條規(guī)定的可以直接指定清算組為管理人的情形中，清算組成員中的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)屬于我省管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)破產(chǎn)工作中的具體事務(wù)。

第二十四條 管理人無正當(dāng)理由，不得拒絕接受人民法院的指定。

第二十五條 具備法定情形的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)徑行決定更換管理人或清算組成員。

債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)更換管理人，有合理理由和相應(yīng)證據(jù)材料的，應(yīng)予許可；不予許可的，人民法院應(yīng)向債權(quán)人會(huì)議說明理由。

第二十六條 除《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形外，管理人具有下列情形之一的，人民法院可以依職權(quán)決定更換管理人：

（一）拒絕接受人民法院、債權(quán)人會(huì)議、債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督，經(jīng)批評(píng)教育仍不改正的；

（二）違反規(guī)定私自收費(fèi)的；

（三）利用管理人的身份或地位為自己或他人謀取私利的；

（四）因不按規(guī)定報(bào)告工作等原因，同一案件被人民法院警示達(dá)兩次的；

（五）備案的負(fù)責(zé)人離職或符合條件的工作人員不能滿足辦案需求，限期不能補(bǔ)足的；

（六）未經(jīng)人民法院批準(zhǔn)延期，接管破產(chǎn)企業(yè)逾兩年仍未能結(jié)案的；

（七）缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力或者有其他不能勝任職務(wù)的情形。

清算組為管理人的，其成員參照適用前款規(guī)定。

第二十七條 重新指定管理人的，原來采取競(jìng)爭(zhēng)方式選定管理人的破產(chǎn)案件從依照法定程序產(chǎn)生的備選管理人中選定，其他案件按照隨機(jī)方式重新指定管理人。

第二十八條 被指定擔(dān)任管理人的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)自查是否存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條、第二十四條所規(guī)定的利害關(guān)系，并主動(dòng)向案件審理法院報(bào)告有關(guān)情況。

人民法院對(duì)未主動(dòng)報(bào)告、存在過錯(cuò)的管理人，可以作出懲戒決定。

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