黔金監(jiān)發(fā)〔2021〕5號(hào)《貴州省地方金融監(jiān)管局關(guān)于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法〉的通知》（2021年修訂版全文）

《貴州省地方金融監(jiān)管局關(guān)于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法〉的通知》






黔金監(jiān)發(fā)〔2021〕5號(hào)

各市（州）金融辦：

為深入貫徹省委省政府關(guān)于實(shí)施企業(yè)上市培育行動(dòng)工作部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用，支持我省更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)借力資本市場(chǎng)加快做大做強(qiáng)，助力全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合工作實(shí)際，我局對(duì)2020年印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。






 

貴州省地方金融監(jiān)管局

2021年9月14日

貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法





第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實(shí)省委、省政府圍繞“四新”抓“四化”的工作部署，根據(jù)《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)貴州資本市場(chǎng)健康發(fā)展的意見》（黔府辦發(fā)〔2019〕32號(hào)），結(jié)合貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展工作實(shí)際，進(jìn)一步做好全省上市掛牌后備企業(yè)的培育工作，加強(qiáng)對(duì)貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫的管理，集中力量扶持一批優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)加快上市掛牌進(jìn)程，特制定本辦法。

第二條 按照“培育一批、股改一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市掛牌一批”的基本思路，動(dòng)態(tài)篩選符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)，分層次、分梯隊(duì)設(shè)立貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫（以下簡(jiǎn)稱“后備庫”）。


 

第二章 申 報(bào)

第三條 根據(jù)后備庫設(shè)立宗旨,入庫企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

1.注冊(cè)在貴州省境內(nèi)，且經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門登記注冊(cè)滿兩年以上的股份有限公司或有限責(zé)任公司;

2.上市掛牌意愿明確，規(guī)劃清晰，并積極推進(jìn)相關(guān)工作；

3.主業(yè)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)所在地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

4.企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、盈利模式清晰可持續(xù);

5.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，現(xiàn)金流正常；有完善的財(cái)務(wù)管理制度；

6.股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛；

7.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法合規(guī)，近年未發(fā)生涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全和金融安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

8.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)符合下列條件之一：

（1）近一年?duì)I業(yè)利潤(rùn)500萬元以上，且持續(xù)增長(zhǎng)；

（2）近一年?duì)I業(yè)收入5000萬元以上，且持續(xù)增長(zhǎng)；

（3）滿足科創(chuàng)板屬性定位，產(chǎn)品具備較為明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)的，可適當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。

第四條 鼓勵(lì)主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于國(guó)家鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)，符合我省鄉(xiāng)村振興、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)和新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、旅游產(chǎn)業(yè)化等重大戰(zhàn)略導(dǎo)向的企業(yè)入庫。

第五條 省地方金融監(jiān)管局于每年3月組織開展企業(yè)申報(bào)工作，各市（州）地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)轄內(nèi)企業(yè)通過貴州省資本市場(chǎng)培育信息系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱培育系統(tǒng)）在線提交申請(qǐng)材料。省直有關(guān)部門、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)推薦的企業(yè)也需通過培育系統(tǒng)在線提交申請(qǐng)材料。

第六條 省地方金融監(jiān)管局組織省企業(yè)上市工作專家咨詢委員會(huì)委員等對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行審核，材料完備且符合條件的予以備案登記，公示無異議后納入后備庫。每年6月通過省地方金融監(jiān)管局門戶網(wǎng)站、官方微信公眾號(hào)以及省內(nèi)權(quán)威媒體向社會(huì)公布。

納入后備庫，不構(gòu)成對(duì)企業(yè)投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

 

第三章 管 理

第七條 省地方金融監(jiān)管局根據(jù)企業(yè)情況，結(jié)合企業(yè)意愿，對(duì)入庫企業(yè)實(shí)行分類管理。

第八條 入庫企業(yè)應(yīng)依法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)填報(bào)和更新企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息并通過培育系統(tǒng)上傳資料，對(duì)所提供信息和資料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。入庫企業(yè)應(yīng)每半年在培育系統(tǒng)更新上市進(jìn)展情況，發(fā)生重大事項(xiàng)變更以及其他可能影響企業(yè)上市的事項(xiàng)信息應(yīng)及時(shí)更新。

第九條 入庫企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)加快推進(jìn)上市進(jìn)程，原則上每年都應(yīng)在股份制改造、合規(guī)整改、輔導(dǎo)備案等環(huán)節(jié)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

第十條 省地方金融監(jiān)管局對(duì)后備庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,每年進(jìn)行增補(bǔ)和退出并向社會(huì)公告。對(duì)有下列情況之一的企業(yè),退出后備庫管理:

1.企業(yè)已完成上市的；

2.企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)退出的;

3.企業(yè)有重大違法違規(guī)行為的;

4.企業(yè)注冊(cè)地已遷出我省的；

5.企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化,不符合入庫條件的;

6.不按時(shí)報(bào)送資料、更新信息以及不接受管理的；

7.被列入經(jīng)營(yíng)異常異常名錄、失信被執(zhí)行人名單的。

第十一條 各級(jí)地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有效利用貴州省資本市場(chǎng)培育信息系統(tǒng)開展企業(yè)上市培育工作，并對(duì)相關(guān)工作信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)，采取有效措施防止數(shù)據(jù)泄露，按規(guī)定做好信息安全工作。


 

第四章 服 務(wù)
 

第十二條 各級(jí)地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照“一企一策、一事一議”原則，定期牽頭研究、協(xié)調(diào)、解決上市掛牌后備企業(yè)具體困難和問題。

各市（州）地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)針對(duì)轄內(nèi)入庫企業(yè)建立培育臺(tái)賬，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，每半年向省地方金融監(jiān)管局報(bào)送相關(guān)工作進(jìn)展情況。省地方金融監(jiān)管局對(duì)全省入庫企業(yè)建立培育臺(tái)賬，并積極協(xié)調(diào)省有關(guān)部門辦理企業(yè)上市涉及的政務(wù)事項(xiàng)，包括但不限于合法合規(guī)性確認(rèn)和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項(xiàng)目落地保障、稅款補(bǔ)繳和延繳等依法合規(guī)應(yīng)予協(xié)調(diào)辦理的事項(xiàng)。

第十三條 各級(jí)地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不定期邀請(qǐng)相關(guān)專家，組織入庫企業(yè)參加資本市場(chǎng)培訓(xùn)活動(dòng)，包括但不限于董秘培訓(xùn)、IPO實(shí)務(wù)、企業(yè)管理、股改融資、并購重組等專題業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十四條 省地方金融監(jiān)管局將入庫企業(yè)推送至相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為入庫企業(yè)提供個(gè)性化綜合融資服務(wù)，依規(guī)執(zhí)行優(yōu)惠貸款利率。支持符合條件的入庫企業(yè)通過發(fā)行公司信用類債券融資。鼓勵(lì)各級(jí)政府投資基金將入庫企業(yè)列為投資對(duì)象。

第十五條 省地方金融監(jiān)管局加強(qiáng)與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）、香港聯(lián)合交易所、貴州股權(quán)交易中心等機(jī)構(gòu)交流合作，為貴州企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的服務(wù)。充分發(fā)揮滬深證券交易所貴州基地作用，視企業(yè)上市工作進(jìn)展情況，為企業(yè)提供“面對(duì)面、一對(duì)一”指導(dǎo)服務(wù)。

第十六條 省地方金融監(jiān)管局建立入庫企業(yè)融資項(xiàng)目路演機(jī)制，組織入庫企業(yè)在深交所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資服務(wù)平臺(tái)（燧石星火V-Next）等全國(guó)性路演平臺(tái)進(jìn)行路演，在各類項(xiàng)目對(duì)接會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)中宣傳展示企業(yè)及產(chǎn)品。

第十七條 省地方金融監(jiān)管局積極協(xié)調(diào)落實(shí)省委省政府有關(guān)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)政策。


 

第五章 附 則

第十八條 各市（州）地方金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立市（州）級(jí)上市掛牌后備庫，并參照本辦法建立健全對(duì)轄內(nèi)上市掛牌后備企業(yè)的管理服務(wù)機(jī)制。

第十九條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,省地方金融監(jiān)管局辦公室2020年4月21日印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法》同時(shí)廢止。

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