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天津市人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的實施意見
津政辦規(guī)〔2022〕3號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
為健全完善科技成果評價機制，打通政策落實堵點難點，推動科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實動力，打造自主創(chuàng)新重要源頭和原始創(chuàng)新主要策源地，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結(jié)合本市實際，經(jīng)市人民政府同意，提出以下實施意見。
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署和市委、市政府部署要求，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，正確處理政府和市場關(guān)系，堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向，科學(xué)分類、多維度評價科技成果，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。到2023年，全市技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)超過200家，大學(xué)科技園達到8家，技術(shù)合同成交額超過1700億元，比2020年增長50%以上，占地區(qū)生產(chǎn)總值比重位居全國前列。到2025年，全面建成高質(zhì)量成果供給有力、評價機制完善、專業(yè)機構(gòu)活躍、轉(zhuǎn)化渠道通暢、資源配置市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系。
二、重點任務(wù)
（一）構(gòu)建高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出機制
1.強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。大力發(fā)展科技型企業(yè)，加強國家高新技術(shù)企業(yè)和“獨角獸”企業(yè)培育，完善“雛鷹—瞪羚—領(lǐng)軍”企業(yè)梯度培育機制，在應(yīng)用場景、數(shù)據(jù)支持、評價獎勵等方面給予支持。支持建設(shè)重點實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機構(gòu)等創(chuàng)新平臺，鼓勵企業(yè)與高校院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，面向產(chǎn)業(yè)需求研發(fā)高質(zhì)量科技成果。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局）
2.改革科研項目形成機制。增強科技創(chuàng)新精準性、項目組織高效性，以目標、任務(wù)、問題為導(dǎo)向，探索以“揭榜掛帥”實施重大科研項目、以“研發(fā)眾包”等模式解決企業(yè)技術(shù)難題。鼓勵企業(yè)參與應(yīng)用類項目指南制定、牽頭承擔項目，投入相應(yīng)的配套資金，與財政資金捆綁實施科研項目，從科研立項源頭推動成果與市場對接。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）鼓勵海河實驗室與龍頭企業(yè)開展合作，結(jié)合本市重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求，確定研究課題。鼓勵科研單位以企業(yè)需求為研究課題，派遣科研人員入駐企業(yè)解決技術(shù)難題，給予科技特派員項目支持。（責任單位：市科技局）
3.完善科技成果評價體系。明確科技成果評價主體責任，實行“誰委托科研任務(wù)誰評價”、“誰使用科研成果誰評價”。對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同類別科技成果進行分類評價;全面準確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。落實國防科技成果評價制度。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局、各科研項目組織管理單位）
4.破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數(shù)量指標、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重，具體由相關(guān)科技評價組織管理單位（機構(gòu)）根據(jù)實際情況確定。科學(xué)確定個人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻，堅決扭轉(zhuǎn)過分重排名、爭排名的不良傾向。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）
5.提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平。落實國家科技計劃重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，優(yōu)化專利資助獎勵政策，重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標，解決重數(shù)量、輕質(zhì)量的問題。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在重大項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，可通過成果轉(zhuǎn)化收入分配的“后補助”方式，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，將專利轉(zhuǎn)讓、許可不低于50%的凈收入，作價投資不低于50%的股份或出資比例獎勵給發(fā)明人或團隊。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權(quán)局、市教委、各科研項目組織管理單位）
（二）強化科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制
6.充分放權(quán)賦權(quán)。賦予科研單位科技成果使用、處置和收益分配自主權(quán)，利用財政資金設(shè)立的高等院校和科研機構(gòu)可以賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，單位依法依規(guī)制定操作細則，自主實施?？蒲袉挝蛔灾鳑Q定轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等轉(zhuǎn)化方式，通過協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等方式確定價格。公益一類事業(yè)單位可以依法依規(guī)從市場上獲取技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等成果轉(zhuǎn)化收入。成果轉(zhuǎn)化收入全部留歸本單位，應(yīng)依據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可不低于50%的凈收入，作價投資不低于50%的股份或者出資比例，自行實施或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化投產(chǎn)后連續(xù)三至五年每年不低于5%的該項成果營業(yè)利潤，獎勵給對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員;各單位在此基礎(chǔ)上，可自主提高獎勵比例，最高可達100%?？蒲袉挝蛔灾饕?guī)范管理以市場委托方式取得的橫向科研經(jīng)費，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，結(jié)余經(jīng)費視為科技成果轉(zhuǎn)化收入。（責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門）
7.落實收益分配機制?？蒲袉挝粦?yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細則，鼓勵以網(wǎng)上辦、限時辦等方式，優(yōu)化服務(wù)流程、明確操作路徑，全面落實收入分配、稅收優(yōu)惠等激勵政策。對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果作出重要貢獻人員的現(xiàn)金獎勵，事業(yè)單位計入當年本單位績效工資總量并予以單列，但不受年人均收入調(diào)控線和年收入增幅限制，不作為核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù);國有企業(yè)計入當年本企業(yè)的工資總額，但不受當年工資總額預(yù)算限制、不納入下一年度或預(yù)算周期的工資總額預(yù)算基數(shù)。高校院所等事業(yè)單位擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員可以依法依規(guī)獲得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵，股權(quán)激勵不視同經(jīng)商辦企業(yè)，其中正職領(lǐng)導(dǎo)可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。非營利性科研機構(gòu)和高校、轉(zhuǎn)制科研院所從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，可減按50%計入科技人員當月工資、薪金所得，依法繳納個人所得稅;企業(yè)或個人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對價全部為股票（權(quán)）的，可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策，也可選擇繼續(xù)按現(xiàn)行有關(guān)稅收政策執(zhí)行。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、市國資委、市稅務(wù)局、各科研單位上級主管部門）
8.完善盡職免責機制。完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等各部門聯(lián)動機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為負面清單，完善盡職免責規(guī)范和細則。在建立相關(guān)制度、流程合規(guī)、履行勤勉盡責義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除單位領(lǐng)導(dǎo)科技成果定價決策責任，對科技人員在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，以糾正為主，不進行責任追究;對探索性的成果轉(zhuǎn)化行為不追究決策責任，對因政策變化而造成的程序問題，允許對部分環(huán)節(jié)重新辦理;高校對以科技成果作價入股企業(yè)形成的技術(shù)股權(quán)，建立退出機制;高校院所以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果發(fā)生的投資損失，不納入對高校院所資產(chǎn)保值增值考核范圍。落實科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。（責任單位：市科技局、市教委、市審計局、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門）
9.改革考核獎勵機制。把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策，激發(fā)科技人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。（責任單位：市教委、市科技局、市國資委、市財政局、各科研單位上級主管部門）修訂科學(xué)技術(shù)獎勵辦法和實施細則，完善獎勵提名制，重點獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學(xué)家和一線科技人員，向在津落地轉(zhuǎn)化、促進科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的科技成果傾斜。（責任單位：市科技局）在國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核中將創(chuàng)新投入視同利潤。（責任單位：市國資委）
（三）提升專業(yè)化服務(wù)能力
10.加強科研單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)?？蒲袉挝粦?yīng)完善成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)機制，建立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移崗位并建立相應(yīng)的評聘制度，可獨立或聯(lián)合社會化機構(gòu)運營，可聘用專兼職技術(shù)經(jīng)理人。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中接受過專業(yè)化教育培訓(xùn)的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀人比例不低于70%。在成果轉(zhuǎn)化凈收益中可約定比例落實專項資金，未約定比例的可按照5%-15%的比例執(zhí)行，獨立核算并用于技術(shù)轉(zhuǎn)移運營機構(gòu)或部門的能力建設(shè)和人員獎勵，屬于事業(yè)單位編制內(nèi)的人員獎勵，按照本市事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理的相關(guān)政策執(zhí)行，其他人員獎勵由科研單位統(tǒng)籌考慮。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、各科研單位上級主管部門）
11.發(fā)展社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。設(shè)立促進科技成果轉(zhuǎn)化后補助資金，支持以政府購買服務(wù)方式推動市級交易平臺市場化運營，培育高校院所類、行業(yè)類、區(qū)域類、服務(wù)類等技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，擇優(yōu)給予后補助。引導(dǎo)各類技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建立市場化合作機制，提升服務(wù)能力和水平，為各創(chuàng)新主體提供知識產(chǎn)權(quán)、成果評價、投融資等成果轉(zhuǎn)化全鏈條專業(yè)服務(wù)。鼓勵投資機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移功能。（責任單位：市科技局、市財政局、市知識產(chǎn)權(quán)局）鼓勵有條件的區(qū)結(jié)合服務(wù)績效對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予支持。（責任單位：各區(qū)人民政府）
12.培育專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。建立多元化人才培育體系，發(fā)揮國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地作用，開展科技成果評價師、技術(shù)經(jīng)理人等培訓(xùn)。設(shè)立技術(shù)經(jīng)紀職稱，暢通技術(shù)經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展通道。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。將成果轉(zhuǎn)化績效納入科技人員職稱評聘的重要內(nèi)容，在科技成果轉(zhuǎn)化中作出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱。（責任單位：市科技局、市人社局）
13.引導(dǎo)規(guī)范第三方科技成果評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機構(gòu)等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。根據(jù)科技成果評價通用準則，細化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標準和規(guī)范。加強科技成果評價理論和方法應(yīng)用，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，應(yīng)用信息化評價工具，綜合運用概念驗證、知識產(chǎn)權(quán)評估等方式推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。按照國家相關(guān)行業(yè)標準，支持第三方專業(yè)機構(gòu)貫標，規(guī)范發(fā)展。完善科技成果信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價政策、標準規(guī)范等信息，提高評價活動的公開透明度。落實國家評價誠信制度，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理，對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規(guī)追究責任，優(yōu)化科技成果評價行業(yè)生態(tài)。（責任單位：市科技局、市科協(xié)、市市場監(jiān)管委、市知識產(chǎn)權(quán)局）
（四）提升市場化配置能力
14.完善技術(shù)交易市場。支持技術(shù)交易場所發(fā)展，明確科技成果掛牌交易等操作流程，健全協(xié)議定價等多元化科技成果市場交易定價模式，引導(dǎo)高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)科技成果進場交易。（責任單位：市國資委、市教委、市金融局、市科技局）篩選財政性資金支持形成的科技成果，對高等院校、科研機構(gòu)職務(wù)科技成果進行披露，形成披露清單、推廣清單，公開發(fā)布信息并推動轉(zhuǎn)化。（責任單位：市科技局、市教委、各科研單位上級主管部門）提高市級技術(shù)交易等平臺服務(wù)能力，與國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心對接，集聚各類創(chuàng)新要素，形成成果庫、需求庫、案例庫、評價工具方法庫，開展線上線下相結(jié)合的技術(shù)交易活動。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權(quán)局）
15.強化金融支撐。支持有條件的大學(xué)科技園、海河實驗室建立風險投資基金;設(shè)立天使母基金，引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等各類市場主體提早介入研發(fā)活動。（責任單位：市科技局、市金融局、市財政局、市教委）完善科技成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制，引導(dǎo)相關(guān)金融機構(gòu)、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。（責任單位：市科技局、市金融局）推廣知識價值信用貸款模式，通過銀企對接活動等途徑，擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。推動濱海新區(qū)開展國家知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系試點城市建設(shè)，在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。（責任單位：市金融局、市知識產(chǎn)權(quán)局、市教委、濱海新區(qū)人民政府）支持科技型企業(yè)增強科技屬性，利用資本市場融資發(fā)展。（責任單位：市科技局）
16.拓展轉(zhuǎn)化渠道。加強與中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會、清華大學(xué)、北京大學(xué)等合作，發(fā)揮京津冀國家技術(shù)創(chuàng)新中心天津中心作用，推動北京等地科技成果在津轉(zhuǎn)化。重點圍繞智能科技、生物醫(yī)藥、新能源新材料等領(lǐng)域推進國際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作。（責任單位：市科技局、市科協(xié)）組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等國家級品牌活動，持續(xù)開展以企業(yè)需求為導(dǎo)向的研發(fā)眾包活動。（責任單位：市科技局、有關(guān)區(qū)人民政府）引導(dǎo)科研人員通過到企業(yè)掛職、兼職或在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)、科技特派員、對口幫扶等多種形式，推動科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局）
17.提高載體承接能力。設(shè)立科技成果概念驗證資金，按照不超過高校院所該項目投入的10%、年度最高200萬元的標準，支持高校院所圍繞核心技術(shù)和高價值專利成果，實施技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品驗證、市場應(yīng)用研究等概念驗證項目;按照不超過企業(yè)等創(chuàng)新主體年度技術(shù)性服務(wù)收入的50%、年度最高50萬元的標準，支持建立行業(yè)概念驗證中心，開展市場化的概念驗證服務(wù)。（責任單位：市科技局、市財政局、市教委、各科研單位上級主管部門）大力發(fā)展大學(xué)科技園，發(fā)揮其成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化、集聚資源、培育人才和協(xié)同創(chuàng)新等核心功能，打造成為高校成果轉(zhuǎn)化“首站”和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“核心孵化園”。（責任單位：市科技局、市教委）高標準建設(shè)天津國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)，加速重大應(yīng)用場景落地。（責任單位：市科技局）提高濱海—中關(guān)村科技園、寶坻京津中關(guān)村科技城等載體承接能力，推動北京等地科技資源在津落地。（責任單位：市科技局、濱海新區(qū)人民政府、寶坻區(qū)人民政府）
三、保障措施
（一）加強組織協(xié)調(diào)。各區(qū)、各部門要認真落實主體責任，充分認識科技成果轉(zhuǎn)化的重要性。科技、教育、人社、財政、稅務(wù)等職能部門要明確職責分工，深化協(xié)調(diào)機制，齊抓共管、同向發(fā)力，及時解決科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題。
（二）抓好政策落實。各有關(guān)部門要加強制度建設(shè)，細化落實舉措，明確操作流程，開展常態(tài)化政策宣講、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部、科管人員、科研人員全覆蓋。各主管部門要建立健全促進科技成果轉(zhuǎn)化考核評價機制，推動相關(guān)政策落實落地。
（三）營造良好氛圍。加強對政策落實、重大成果落地、市場化服務(wù)等典型案例的總結(jié)、宣傳，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和模式，引導(dǎo)全社會關(guān)心支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，營造尊重科學(xué)、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍。
天津市人民政府辦公廳
2022年2月25日
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