甘政辦發(fā)〔2020〕45號《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理和風險控制委員會管理辦法的通知》

甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理和風險控制委員會管理辦法的通知









甘政辦發(fā)〔2020〕45號
 

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門：

修訂后的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法》和《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風險控制委員會管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。






 

甘肅省人民政府辦公廳

2020年4月30日





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法


 

第一章  總    則

第一條  為支持蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)（以下簡稱“蘭白試驗區(qū)”）建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，借鑒國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項資金管理經(jīng)驗，制定本辦法。

第二條  蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“蘭白基金”）為財政出資設(shè)立的復合型基金。通過財政專項資金引導放大，建立多元化資金投入體系，采用市場化運作、專業(yè)化管理方式，圍繞蘭白試驗區(qū)“三大計劃”“五大工程”和我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，助推蘭白試驗區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。

 

第二章  基金來源及管理
 

第三條  本基金共計投入省市區(qū)財政資金23億元，其資金來源為：省財政資金13億元；蘭州市財政資金5億元；白銀市財政資金3億元；蘭州新區(qū)財政資金2億元。

第四條  基金規(guī)模根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展需求及基金運營情況，按程序予以調(diào)整。

第五條  本基金增值部分用于自身循環(huán)滾動發(fā)展。

第六條  本基金由甘肅省財政廳代表政府履行出資人職責，授權(quán)甘肅科技投資集團有限公司代行出資人職責，并委托甘肅蘭白試驗區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）負責管理。引進創(chuàng)業(yè)投資資金和高水平管理團隊在蘭白試驗區(qū)參與設(shè)立和管理各子基金，通過投資收益和高端增值服務(wù)，使其良性循環(huán)、滾動發(fā)展。

第七條  基金管理應遵循以下原則:

（一）政府引導，市場運作。發(fā)揮財政資金的引導作用，積極吸引金融資金、創(chuàng)投資金、社會資金進入蘭白試驗區(qū)。重點支持處于快速成長、迫切需要資金支持的科技型中小企業(yè)。

（二）統(tǒng)一規(guī)范，公開透明。嚴格規(guī)范運作方式及程序，建立項目庫和專家評審制度，公開、公平、公正選擇項目，主動接受社會監(jiān)督。

（三）健全機制，科學管理。健全責權(quán)利相統(tǒng)一的運行機制，形成利益共享、風險共擔的管理格局。

（四）高效運轉(zhuǎn)，防范風險。簡化程序，提高效率，加強監(jiān)管，確保資金安全有效。

 

第三章  基金使用方向

第八條  本基金主要用于：科技貸款增信基金4億元；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導投資基金13億元；科技孵化器專項基金2億元；蘭白張江基金3億元；科技投資基金1億元。根據(jù)發(fā)展需要和蘭白基金實際運營情況，蘭白基金各版塊資金可適量調(diào)劑使用，調(diào)劑資金額度小于蘭白基金政府投資總額（23億元）10%的，由蘭白基金管理公司自行調(diào)劑，調(diào)劑方案報蘭白基金風險控制委員會備案；調(diào)劑資金額度大于蘭白基金政府投資資金總額（23億元）10%的，需經(jīng)蘭白基金風險控制委員會審定同意后調(diào)劑使用，調(diào)劑后的資金根據(jù)對應各版塊的管理辦法管理運營。

第九條  科技貸款增信基金。安排4億元主要用于建立科技型中小企業(yè)科技貸款融資體系。

（一）設(shè)立3億元風險補償基金（風險池），鼓勵銀行、擔保、保險等金融機構(gòu)提高對科技型中小企業(yè)的信任度，創(chuàng)新?lián)！⒈ｋU機制，提供融資、擔保、保險服務(wù)，降低科技企業(yè)融資門檻。該基金吸引商業(yè)銀行和擔保機構(gòu)按照1∶10的比例放大授信。合作商業(yè)銀行為我省科技型中小型企業(yè)提供科技貸款支持。擔保機構(gòu)按合作銀行要求逐筆業(yè)務(wù)存入保證金。

（二）設(shè)立1億元風險補償準備金，用于對風險補償基金代償科技貸款呆壞賬部分予以彌補（彌補金額不高于當年合作商業(yè)銀行發(fā)放科技貸款總額的2%）。

第十條  科技投資基金。安排1億元作為直投基金，由蘭白基金管理公司進行直接投資管理。該基金原則上60%投向蘭白試驗區(qū)內(nèi)，40%可投向省內(nèi)輻射區(qū)。

第十一條  科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金。安排13億元作為市場化方式運作的政策性母基金，配合采用國內(nèi)其他試驗區(qū)所一般采用的激勵機制,原則上按財政資金不低于1∶3（參股設(shè)立子基金比例不高于子基金總額的30%）的放大效應，吸引境內(nèi)外一流的投資機構(gòu)和投資管理機構(gòu)入駐蘭白試驗區(qū)，共同設(shè)立若干支子基金，參與蘭白試驗區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展、引導其他社會資金進入蘭白試驗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的同時，引入先進的投資管理理念和投資管理人才，推進蘭白試驗區(qū)產(chǎn)業(yè)資本化。該基金60%投向蘭白試驗區(qū)，40%可投向蘭白試驗區(qū)外，投資方向應符合甘肅省重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

第十二條  科技孵化器專項基金。安排2億元主要用于逐年支持蘭白試驗區(qū)內(nèi)各類孵化器的建設(shè)和運營。采用參股投資的方式，對蘭白試驗區(qū)內(nèi)新建或改建孵化器、科技孵化平臺建設(shè)等方面給予資金支持。

第十三條  蘭白試驗區(qū)張江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金。安排3億元深化與上海國家自主創(chuàng)新示范區(qū)合作，探索“基金+基地”的多元化投入方式，由本基金和上海張江投資機構(gòu)共同組建基金，建立完善的投資決策和管理機制，積極引進上海張江科技企業(yè)、項目落地蘭白試驗區(qū)。

 

第四章  監(jiān)督管理機制

第十四條  建立內(nèi)部審計和監(jiān)察機制,建立健全預算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控機制和內(nèi)部監(jiān)督檢查機制,切實履行內(nèi)部監(jiān)督職責。

第十五條  建立定期會商機制，根據(jù)基金使用的具體問題，定期或不定期舉行相關(guān)政府主管部門、銀行、擔保、保險等金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、科技企業(yè)、項目單位等參加的專題研討會和協(xié)商會，協(xié)調(diào)解決蘭白基金使用過程中的具體問題。

第十六條  建立基金使用管控機制，確保基金的使用符合宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和蘭白試驗區(qū)發(fā)展政策，基金的申報、受理、審批、撥付、投資公開、公正、公平。

第十七條  建立健全預決算管理和風險管控機制，設(shè)立專家咨詢與評審制度，完善投資決策、監(jiān)控和退出機制。

第十八條  省科技行政主管部門是蘭白基金監(jiān)督和績效管理的主體，按照“誰主管、誰負責”的原則，承擔監(jiān)督蘭白基金管理的主體責任，具體負責對基金使用效果進行考核。考核結(jié)果由省科技行政主管部門上報風險控制委員會。蘭白基金的監(jiān)督和績效考核應當安全規(guī)范、公開透明、注重引導、激勵團隊。

第十九條  績效考核標準結(jié)果分為較差、合格、良好、優(yōu)秀四個等級，評價結(jié)果以適當形式公布，并作為對受托管理機構(gòu)進行獎懲的重要依據(jù)。受托管理機構(gòu)應建立與蘭白基金績效考核結(jié)果掛鉤的績效工資獎懲體系，充分調(diào)動受托管理機構(gòu)從業(yè)人員積極性。

受托管理機構(gòu)績效評價結(jié)果為較差等級，發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，風險控制委員會應采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進行處理，同時可適度調(diào)減下一年度管理費的計提額度。受托管理機構(gòu)績效評價結(jié)果為合格及以上的，下一年度按照管理辦法規(guī)定正常提取管理費。

第二十條  蘭白基金母基金資金應以專戶形式存放在托管銀行，托管銀行由受托管理機構(gòu)進行公開招標，招標結(jié)果報蘭白基金風險控制委員會備案。

第二十一條  財政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報蘭白基金風險控制委員會備案。

 

第五章  盡職免責和激勵機制
 

第二十二條  鼓勵蘭白基金管理公司和蘭白基金從業(yè)人員勇于創(chuàng)新，敢于擔當，積極探索。在審計或績效考核過程中將蘭白基金管理工作中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來，把尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來，把為推動改革的無意過失同為謀取私利的故意行為區(qū)分開來，實事求是地反映問題，客觀審慎地作出處理。

第二十三條  蘭白基金管理公司負責編制年度績效目標，省科技行政主管部門承擔監(jiān)督蘭白基金管理的主體責任，負責對基金使用效果進行考核。根據(jù)蘭白基金的運營情況，按年度對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，并根據(jù)績效評價結(jié)果對蘭白基金管理公司、合作銀行、擔保機構(gòu)進行獎勵或處罰。

 

第六章  附    則

第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時廢止。





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風險控制委員會管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“蘭白基金”）內(nèi)部控制機制，提高風險防控和科學決策水平，按照《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

 

第二章  組織機構(gòu)

第二條  蘭白基金風險控制委員會（以下簡稱“風控委員會”）對蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)工作推進領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”）負責，由省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省金融監(jiān)管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府機構(gòu)代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成。風控委員會成員應為單數(shù)，由領(lǐng)導小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。若風控委員會成員在任期內(nèi)工作單位或職務(wù)發(fā)生變化，則由現(xiàn)任該崗位人員及時遞補更換，風控委員會辦公室應向領(lǐng)導小組作出書面匯報，由領(lǐng)導小組確認成員名單后重新聘任，并可授權(quán)風控委員會辦公室頒發(fā)聘書。風控委員會成員每屆任期為2年，屆滿后可連任。

風控委員會設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領(lǐng)導擔任，負責召集風控委員會會議，組織風控委員會成員聽取甘肅蘭白試驗區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）的工作報告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見。

風控委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳分管領(lǐng)導兼任辦公室主任。辦公室負責受理蘭白基金受托管理機構(gòu)提交的會議材料、記錄風控委員會會議討論情況、起草有關(guān)事項的審核意見和會議紀要、保管會議資料。

風控委員會設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、金融、法律、投資等領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家咨詢委員會，為風控委員會提供決策咨詢意見。專家咨詢委員會作為風控委員會會議前置評議機構(gòu)，對受托管理機構(gòu)提請的會議議題和會議內(nèi)容進行評審。評審通過后，形成專家組意見，報風控委員會召開會議。專家咨詢委員會專家費由蘭白基金受托管理機構(gòu)承擔。

第三條  風控委員會成員應符合下列條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽；

（三）無行政、司法機關(guān)處罰的記錄；

（四）能夠保證參加風控委員會會議的時間；

（五）領(lǐng)導小組認為需要符合的其他條件。

第四條  風控委員會在領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，依法依規(guī)對以下事項執(zhí)行流程等方面行使職權(quán)：

（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金、科技孵化器專項基金的管理辦法；

（二）審定科技貸款增信基金風險補償準備金使用方案；

（三）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金設(shè)立子基金方案；

（四）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金績效獎勵方案；

（五）審定科技孵化器專項基金參股投資方案；

（六）審議蘭白基金風險管理、內(nèi)部控制管理方案；

（七）監(jiān)督、審計、評估蘭白基金的使用情況；

（八）負責蘭白基金其他重大事項的決策和協(xié)調(diào)；

（九）財政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報蘭白基金風險控制委員會備案。

第五條  風控委員會成員權(quán)責：

（一）參加風控委員會會議，獨立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；

（二）審閱受托管理機構(gòu)報送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；

（三）提出促進蘭白基金發(fā)展的意見和建議；

（四）參加蘭白基金調(diào)研、考察、咨詢等活動。

 

第三章  工作機制

第六條  通過召開風控委員會會議，對有關(guān)事項提出審核審議意見，并予以批復。會議由主任召集和主持，也可根據(jù)需要委托副主任主持。

第七條  出席風控委員會會議的成員人數(shù)應達到全體成員人數(shù)的三分之二方可召開會議。專家咨詢委員會成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風控委員會會議，對相關(guān)問題作出解釋和說明。

第八條  風控委員會成員每人享有一票表決權(quán)，對某項決議表決投票時，同意票數(shù)占比達到全體成員總數(shù)的二分之一以上通過。

第九條  風控委員會成員因故不能出席會議，可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)；委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應于會議表決前向會議主持人提交授權(quán)委托書，委托書中應載明授權(quán)范圍。

第十條  風控委員會會議審核設(shè)立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金子基金時，采取記名投票方式表決，并形成風控委員會審核意見。表決票設(shè)同意票和反對票，不設(shè)棄權(quán)票。風控委員會成員在投票時應在表決票上說明理由。

第十一條  風控委員會會議審定蘭白基金年度風險補償準備金使用方案、孵化器建設(shè)投資方案、子基金績效獎勵方案及其他事項時，采取集體討論方式，經(jīng)會議主持人綜合風控委員會成員意見后，形成風控委員會審議意見，并予以批復。

第十二條  風控委員會成員應依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨立地發(fā)表意見，出席會議的成員應本著認真負責的態(tài)度，對議題進行審議并充分表達個人意見；成員對其個人的投票表決承擔責任。

第十三條  風控委員會會議通過的議題及表決結(jié)果，應作書面會議記錄，出席會議的成員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言進行說明性記載。會議記錄報領(lǐng)導小組辦公室。

第十四條  領(lǐng)導小組辦公室在年度總結(jié)中應報告風控委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。

第十五條  風控委員會辦公室負責會議記錄、形成會議紀要，并按程序報送領(lǐng)導小組領(lǐng)導及風控委員會每位成員。會議記錄、會議紀要、會議決議等會議材料由辦公室負責保存，保存期限十年。

第十六條  會議記錄應至少包括以下內(nèi)容：

（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；

（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應特別注明；

（三）會議議程；

（四）成員發(fā)言要點；

（五）每一決議事項或議題的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應載明同意、反對的票數(shù)）；

（六）其他應當在會議記錄中說明和記載的事項。

第十七條  風控委員會成員及其他工作人員對于會議所議事項，在尚未公開之前，負有保密義務(wù)。

 

第四章  監(jiān)督考核

第十八條  蘭白基金管理公司應定期向風控委員會提交工作報告，內(nèi)容應包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金子基金運作情況、科技孵化器專項基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機構(gòu)變動、清算與解散等重大事項應及時報告。

第十九條  風控委員會根據(jù)蘭白基金管理公司提交的工作報告，對蘭白基金運作情況定期開展績效評價，對蘭白基金管理公司改進工作提出建議。

第二十條  風控委員會可根據(jù)蘭白基金運營情況，對相關(guān)單位進行獎懲。

第二十一條  蘭白基金管理公司若出現(xiàn)下列情況，經(jīng)風控委員會審議后可進行更換：

（一）蘭白基金管理公司在運營管理過程中與蘭白試驗區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門統(tǒng)一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門約談、警告仍不整改的情況；

（二）蘭白基金管理公司在運營管理蘭白基金過程中，存在未按規(guī)定使用資金的情況；

（三）蘭白基金管理公司在運營管理過程中，未按照蘭白基金相關(guān)管理辦法執(zhí)行管理的情況；

（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽及資金受到直接損失的情況；

（五）蘭白基金管理公司在運營管理過程中，出現(xiàn)重大失信，違反國家相關(guān)法律法規(guī)的情況。

第二十二條  風控委員會成員要恪盡職守，依法履責。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由相關(guān)部門給予行政處分，取消風控委員會成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第五章附則

第二十三條  本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風險控制委員會管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時廢止。

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