蘇園法〔2020〕32號(hào)《蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）》

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）》的通知







蘇園法〔2020〕032號(hào)

院各部門(mén)：

為更好適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新形勢(shì)，依法高效處置“僵尸企業(yè)”，健全破產(chǎn)審判工作機(jī)制，規(guī)范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實(shí)現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整制度對(duì)接，努力提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效?！短K州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引(試行)》已經(jīng)本院審判委員會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，遵照?qǐng)?zhí)行。






附件：蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）






 

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院

2020年4月20日
 

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）
 

第一條 【指引目的】為規(guī)范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實(shí)現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整制度對(duì)接，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》)《中華人民共和國(guó)公司法》等規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐，制定本指引。

第二條 【預(yù)重整的界定】 本指引所稱“預(yù)重整”，系指申請(qǐng)人向法院提出預(yù)重整申請(qǐng)，或者申請(qǐng)人提出重整申請(qǐng)后，在法院受理重整申請(qǐng)前，指定臨時(shí)管理人協(xié)助債務(wù)人對(duì)具有重整原因的債務(wù)人參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定，制定預(yù)重整草案，并征集利害關(guān)系人意見(jiàn)形成預(yù)重整方案的程序。

法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，申請(qǐng)人申請(qǐng)預(yù)重整或者重整的，不適用本工作指引。

第三條 【程序申請(qǐng)】受理重整申請(qǐng)前，對(duì)于具有重整價(jià)值及重整可行性的企業(yè)，為提高重整成功率，債權(quán)人或者債務(wù)人可以向法院提出預(yù)重整申請(qǐng)，債權(quán)人或者債務(wù)人向法院提出重整申請(qǐng)的，經(jīng)法院釋明后，申請(qǐng)人、被告申請(qǐng)人均同意預(yù)重整的，由法院審查決定是否對(duì)債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整。

第四條 【預(yù)重整的審查及決定】法院收到申請(qǐng)人提出的預(yù)重整申請(qǐng)，經(jīng)審查申請(qǐng)材料符合破產(chǎn)法規(guī)定的，并以“破申”案號(hào)登記予以立案審查，并于5日內(nèi)通知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，被申請(qǐng)人對(duì)預(yù)重整無(wú)異議的，或者申請(qǐng)人提出重整申請(qǐng)后，經(jīng)釋明申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人均同意預(yù)重整的，法院可以直接決定是否予以預(yù)重整。

第五條 【預(yù)重整的期間】預(yù)重整期間為三個(gè)月，自法院決定預(yù)重整之日起計(jì)算。有正當(dāng)理由的，經(jīng)臨時(shí)管理人申請(qǐng)，并征詢申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人、主要債權(quán)人意見(jiàn)后，可以延長(zhǎng)一個(gè)月。

第六條 【臨時(shí)管理人的產(chǎn)生及指定】法院決定對(duì)債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定臨時(shí)管理人。

臨時(shí)管理人的確定參照《蘇州市中級(jí)人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人工作的若干意見(jiàn)(試行)》，通過(guò)隨機(jī)或者競(jìng)爭(zhēng)方式產(chǎn)生，也可以在債務(wù)人、主要債權(quán)人和重整投資人協(xié)商推薦已編入蘇州法院破產(chǎn)管理人名冊(cè)的中介機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條第一款規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)預(yù)重整案件中，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦臨時(shí)管理人的，可以參照上款規(guī)定處理。

第七條 【臨時(shí)管理人職責(zé)】在預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查債務(wù)人的基本情況、資產(chǎn)及負(fù)債情況以及涉及訴訟、執(zhí)行情況;

(二)根據(jù)債務(wù)人資產(chǎn)狀況參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定選聘審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估;

(三)監(jiān)督債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù);

(四)監(jiān)督債務(wù)人充分披露涉及重整的信息;

(五)協(xié)助債務(wù)人引入意向投資人;

(六)推動(dòng)債務(wù)人與其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商，協(xié)助債務(wù)人制作重整方案;

(七)通過(guò)召開(kāi)債務(wù)人及其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人參加的會(huì)議，或者書(shū)面方式征集對(duì)預(yù)重整草案的意見(jiàn);

(八)定期向法院報(bào)告預(yù)重整工作進(jìn)展，遇有對(duì)各方主體利益影響重大的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法院報(bào)告;

(九)法院認(rèn)為臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第八條 【債務(wù)人義務(wù)】在預(yù)重整期間內(nèi)，債務(wù)人承擔(dān)下列義務(wù)：

(一)妥善保管財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料;

(二)配合臨時(shí)管理人調(diào)查，配合審計(jì)評(píng)估，如實(shí)回答有關(guān)詢問(wèn)并提交相關(guān)材料;

(三)勤勉經(jīng)營(yíng)管理，妥善維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值;

(四)如實(shí)披露資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔(dān)保情況、資產(chǎn)保全情況，對(duì)外保證擔(dān)保等或有債務(wù)情況;

(五)及時(shí)向臨時(shí)管理人報(bào)告對(duì)財(cái)產(chǎn)有重大影響的行為和事項(xiàng)，接受臨時(shí)管理人的監(jiān)督;

(六)如實(shí)向出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人披露與重整有關(guān)的信息，就預(yù)重整草案做出說(shuō)明并回答有關(guān)詢問(wèn);

(七)不得對(duì)外清償債務(wù)，但為企業(yè)繼續(xù)營(yíng)業(yè)、維持其營(yíng)運(yùn)價(jià)值所必要的支出除外;

(八)未經(jīng)同意，不得對(duì)外提供擔(dān)保;

(九)積極與出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商，制作預(yù)重整草案;

(十)完成與預(yù)重整相關(guān)的其他工作。

第九條 【信息披露】債務(wù)人、臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)將與重整有關(guān)的所有信息全面、準(zhǔn)確、合法的予以披露。

債務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括導(dǎo)致破產(chǎn)重整的事由、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、債務(wù)明細(xì)(包括對(duì)外擔(dān)保等或有債務(wù)情形)、涉訴涉執(zhí)情況、重大不確定性訴訟、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計(jì)劃、預(yù)重整草案重大風(fēng)險(xiǎn)等。

第十條 【預(yù)重整的保全】預(yù)重整期間，對(duì)于因有關(guān)利害關(guān)系人的行為或者其他原因，可能影響重整程序依法進(jìn)行的，本院可以根據(jù)臨時(shí)管理人、債權(quán)人的申請(qǐng)，裁定對(duì)債務(wù)人的全部或者部分財(cái)產(chǎn)采取保全措施。

債權(quán)人申請(qǐng)的，本院可以要求其提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請(qǐng)。

債權(quán)人申請(qǐng)有錯(cuò)誤的，其應(yīng)當(dāng)賠償債務(wù)人因保全所遭受的損失。

第十一條 【通知債權(quán)人】臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知已知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)。通知內(nèi)容包括：

(1)法院決定債務(wù)人預(yù)重的日期;

(2)申報(bào)期限為自債權(quán)人收到書(shū)面通知之日起十日;

(3)臨時(shí)管理人的名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式;

(4)債權(quán)申報(bào)材料應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容，例如債權(quán)人基本信息、債權(quán)的形成過(guò)程、債權(quán)的數(shù)額(包括本金數(shù)額、截至預(yù)重整之日的孳息數(shù)額、孳息計(jì)算方法和利息清單等)、有無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、是否為連帶債權(quán)、債權(quán)的到期日等，并應(yīng)附相關(guān)證據(jù);

(5)法院或臨時(shí)管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知的其他事項(xiàng)。

在預(yù)重整階段已向臨時(shí)管理人提交債權(quán)申報(bào)材料的債權(quán)人，在正式進(jìn)入重整程序后視為已申報(bào)債權(quán)，無(wú)需重復(fù)申報(bào)。

第十二條 【中介機(jī)構(gòu)和必要工作人員】經(jīng)法院許可，臨時(shí)管理人可以參照破產(chǎn)法的規(guī)定聘請(qǐng)審計(jì)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)。

由臨時(shí)管理人從納入江蘇省法院委托鑒定機(jī)構(gòu)電子信息平臺(tái)的機(jī)構(gòu)中依法公開(kāi)選聘，或者由主要債權(quán)人、債務(wù)人及其出資人從納入江蘇省法院委托鑒定機(jī)構(gòu)電子信息平臺(tái)的機(jī)構(gòu)中一致推舉產(chǎn)生。

法院裁定受理重整申請(qǐng)的，審計(jì)、評(píng)估費(fèi)用不再單獨(dú)提取，列入破產(chǎn)費(fèi)用。

經(jīng)法院許可，臨時(shí)管理人可以聘請(qǐng)必要工作人員，并參照《企業(yè)破產(chǎn)法》等規(guī)定處理。

第十三條 【債權(quán)人委員會(huì)】預(yù)重整期間，債權(quán)人可自行或在有關(guān)部門(mén)的牽頭組織下成立債權(quán)人委員會(huì)，開(kāi)展參與選定審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的監(jiān)督以及推動(dòng)預(yù)重整草案協(xié)商談判等工作。

第十四條 【預(yù)重整草案的制定及通過(guò)】臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)在債務(wù)人信息充分披露的前提下協(xié)助債務(wù)人等利害關(guān)系人進(jìn)行充分磋商，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，起草預(yù)重整草案。

預(yù)重整草案應(yīng)當(dāng)包括《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定的內(nèi)容。

參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條、第八十四條、第八十五條、第八十六條的規(guī)定，預(yù)重整草案經(jīng)債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人表決通過(guò)后形成預(yù)重整方案。

第十五條 【出資人權(quán)益調(diào)整的信息披露】預(yù)重整草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的，出資人有義務(wù)如實(shí)披露其出資權(quán)益的涉訴情況，債務(wù)人、出資人有義務(wù)如實(shí)披露出資權(quán)益上設(shè)定的質(zhì)押、被保全等權(quán)利負(fù)擔(dān)情況。

第十六條 【預(yù)重整終結(jié)】預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本院提交終結(jié)預(yù)重整程序的申請(qǐng)，并載明查明的事實(shí)和理由，人民法院經(jīng)審查可以決定終結(jié)預(yù)重整程序，并在法定期限內(nèi)作出是否受理重整申請(qǐng)的裁定：

(一)債務(wù)人不具有重整原因;

(二)債務(wù)人不具有重整價(jià)值;

(三)債務(wù)人不具有重整可能;

(四)債務(wù)人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形，以及可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的其他情形;

(五)債務(wù)人拒不履行本規(guī)范有關(guān)債務(wù)人的義務(wù)，導(dǎo)致預(yù)重整目的無(wú)法實(shí)現(xiàn);

(六)債務(wù)人無(wú)法支付預(yù)重整必要費(fèi)用，且無(wú)人墊付。

第十七條 【提交預(yù)重整工作報(bào)告】臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)在預(yù)重整工作完成后向本院提交預(yù)重整工作報(bào)告。預(yù)重整工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職情況，并且至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)債務(wù)人的基本情況;

(二)債務(wù)人出現(xiàn)困境的原因;

(三)債務(wù)人的資產(chǎn)和債務(wù)情況;

(四)債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況;

(五)債務(wù)人的重整價(jià)值;

(六)債務(wù)人的重整可行性;

(七)債務(wù)人的預(yù)重整草案及表決情況;

(八)債務(wù)人重整的潛在風(fēng)險(xiǎn)及分析建議。

(九)其他與債務(wù)人進(jìn)行重整有關(guān)的內(nèi)容。

第十八條 【與審查重整申請(qǐng)的銜接】債務(wù)人、債權(quán)人或者臨時(shí)管理人申請(qǐng)轉(zhuǎn)入重整程序的，應(yīng)當(dāng)向法院提交預(yù)重整工作報(bào)告、轉(zhuǎn)入重整書(shū)面申請(qǐng)、預(yù)重整方案及債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人對(duì)重整方案的意見(jiàn)等材料。法院自收到預(yù)重整工作報(bào)告和書(shū)面申請(qǐng)等材料之日起在法定期限內(nèi)作出是否受理破產(chǎn)重整申請(qǐng)的裁定。裁定不予受理重整申請(qǐng)但查明債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的，可以告知申請(qǐng)人依法提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)。

第十九條 【預(yù)重整方案的效力】在預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人根據(jù)債務(wù)人制作的預(yù)重整草案，符合下列情形之一的，債權(quán)人、出資人與債務(wù)人達(dá)成的協(xié)議，以及債權(quán)人、出資人作出的同意意見(jiàn)，在重整申請(qǐng)受理后繼續(xù)有效，視同對(duì)重整計(jì)劃草案的表決意見(jiàn)：

(一)債權(quán)人、出資人承諾或者同意的內(nèi)容與重整計(jì)劃草案的基本內(nèi)容一致;

(二)重整計(jì)劃草案對(duì)債權(quán)人、出資人承諾或者同意內(nèi)容的修改未實(shí)質(zhì)影響債權(quán)人、出資人利益，且相關(guān)債權(quán)人、出資人同意不再對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。

第二十條 【與重整程序的銜接】受理破產(chǎn)重整申請(qǐng)后，債務(wù)人或者管理人可直接以預(yù)重整方案為依據(jù)制作重整計(jì)劃草案提交法院和債權(quán)人會(huì)議。

第二十一條 【效力延伸】重整計(jì)劃草案的內(nèi)容與預(yù)重整方案內(nèi)容一致或有關(guān)權(quán)利人的權(quán)益更趨優(yōu)化的，有關(guān)出資人、債權(quán)人對(duì)預(yù)重整方案的同意視為對(duì)該重整計(jì)劃草案表決的同意，但下列情形除外：

(一)重整計(jì)劃草案對(duì)協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行了修改并對(duì)有關(guān)權(quán)利人有不利影響，或者與有關(guān)權(quán)利人重大利益相關(guān)的，受到實(shí)質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對(duì)重整計(jì)劃草案重新進(jìn)行表決;

(二)預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，或者預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實(shí)質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對(duì)重整計(jì)劃草案重新進(jìn)行表決。

出資人、債權(quán)人對(duì)預(yù)重整方案作出是否同意的意思表示前，臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)告知前款規(guī)定的內(nèi)容。

第二十二條 【指定管理人】重整申請(qǐng)受理后，本院可以指定臨時(shí)管理人為重整案件管理人，但臨時(shí)管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條、第三十四條規(guī)定情形的，或者存在其他證據(jù)證明臨時(shí)管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，本院應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。

第二十三條 【臨時(shí)管理人報(bào)酬】預(yù)重整程序終結(jié)后，人民法院裁定受理重整申請(qǐng)的，管理人報(bào)酬經(jīng)債權(quán)人會(huì)議審查后，本院在確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》第九條的規(guī)定，根據(jù)臨時(shí)管理人在預(yù)重整期間的實(shí)際履職情況和效果等因素綜合確定。管理人不另行收取預(yù)重整報(bào)酬。

本院裁定受理重整申請(qǐng)時(shí)重新指定管理人的，預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人對(duì)投資人的引入、預(yù)重整方案的協(xié)商、制作及意見(jiàn)征集等付出合理勞動(dòng)的，報(bào)酬數(shù)額由臨時(shí)管理人和債務(wù)人協(xié)商確定。協(xié)商不成的，由法院根據(jù)實(shí)際工作情況確定。

預(yù)重整程序終結(jié)后，本院裁定不予受理重整申請(qǐng)的，或者預(yù)重整程序中本院裁定準(zhǔn)許申請(qǐng)人撤回重整申請(qǐng)的，臨時(shí)管理人工作酬勞依其與預(yù)重整參與人事先或事后的協(xié)商確定。

第二十四條 【預(yù)重整期間費(fèi)用】預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人支出的調(diào)查費(fèi)、差旅費(fèi)、通知債權(quán)人等因執(zhí)行職務(wù)的費(fèi)用由債務(wù)人隨時(shí)清償。債務(wù)人未及時(shí)清償或債務(wù)人財(cái)產(chǎn)暫不足以清償，臨時(shí)管理人或他人墊付的，受理破產(chǎn)重整申請(qǐng)后，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定列入破產(chǎn)費(fèi)用。

第二十五條 【預(yù)重整期間的借款】預(yù)重整期間，債務(wù)人因繼續(xù)營(yíng)業(yè)需要而借款的，經(jīng)債權(quán)人同意及法院許可的。受理重整申請(qǐng)后，該借款可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項(xiàng)的規(guī)定清償。

第二十六條 【庭外重組方案或者重組協(xié)議】受理重整申請(qǐng)前，債務(wù)人通過(guò)庭外商業(yè)談判擬定預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的，應(yīng)按照本指引規(guī)定進(jìn)行信息披露并征集債權(quán)人、債務(wù)人出資人、重組方等利害關(guān)系人意見(jiàn)。

重整程序啟動(dòng)后，債務(wù)人可以在預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的基礎(chǔ)上制作并提交重整計(jì)劃草案。法院可以在收到重整計(jì)劃草案之日起十五日內(nèi)，且債權(quán)人債權(quán)申報(bào)期屆滿后十五日內(nèi)召開(kāi)債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行表決。

上述預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的內(nèi)容符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定，且債務(wù)人出資人、投資人、債權(quán)人等利害關(guān)系人均承諾其意見(jiàn)不反悔的，受理重整申請(qǐng)的，可以視同對(duì)重整計(jì)劃草案的意見(jiàn)，不再另行表決。

第二十七條 【制定預(yù)重整規(guī)則】預(yù)重整的債務(wù)人及出資人、債權(quán)人等利害關(guān)系人可以參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定及本指引的規(guī)定，制定預(yù)重整規(guī)則。

第二十八條 【施行】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。由本院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。法律、司法解釋或者上級(jí)法院有新的規(guī)定的，適用法律、司法解釋、上級(jí)法院的規(guī)定。

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