深證上〔2019〕304號《深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務有關(guān)事項的通知》

深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務有關(guān)事項的通知






深證上〔2019〕304號

各市場參與人：

為強化債券信用風險管理，維護債券市場穩(wěn)定，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）就特定債券轉(zhuǎn)讓結(jié)算有關(guān)事項通知如下：

一、在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開發(fā)行公司債券（以下簡稱特定債券），應當按照本通知的規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓，存在不適宜轉(zhuǎn)讓情形的除外：

（一）發(fā)行人未按約定履行還本付息義務（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償?shù)攘x務，下同）；

（二）發(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務融資工具未按約定履行還本付息義務；

（三）深交所為保護投資者合法權(quán)益認定的其他情形。

二、特定債券簡稱前冠以“H”字樣。特定債券的轉(zhuǎn)讓結(jié)算及轉(zhuǎn)讓信息揭示、投資者適當性管理、信息披露、資金劃付、債券注銷及終止轉(zhuǎn)讓等事宜，適用《深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務有關(guān)事項的通知》有關(guān)規(guī)定。

本通知其他未盡事宜，適用《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》及深交所和中國結(jié)算其他相關(guān)規(guī)定。

三、資產(chǎn)支持證券存在不能按約定分配收益等情形的，可以參照本通知規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓。

四、市場參與人違反本通知及深交所和中國結(jié)算其他有關(guān)規(guī)定的，深交所和中國結(jié)算將根據(jù)有關(guān)業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分。

五、本通知自發(fā)布之日起實施。



附件：關(guān)于受 讓特定債 券的風險知 悉書必備條 款



 

深圳證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責任公司

2019年5月24日

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