深證上〔2019〕166號(hào)《深圳證券交易所關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)的通知》

深圳證券交易所關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)的通知






深證上〔2019〕166號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》《深圳證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則（2019年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）現(xiàn)就調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在本所上市，且同時(shí)采取集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式的公司債券（不含上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券）、企業(yè)債券（以下簡(jiǎn)稱債券）出現(xiàn)以下情形之一的，交易方式調(diào)整為僅采取協(xié)議大宗交易方式：

（一）債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整為AA級(jí)（不含）以下；

（二）本所為保護(hù)投資者合法利益認(rèn)定的其他情形。

債券發(fā)行人、受托管理人或者具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱受托管理人）應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)債券自出現(xiàn)上述情形次一交易日起停牌，并及時(shí)披露資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)報(bào)告等相關(guān)公告。

二、債券發(fā)行人、受托管理人應(yīng)當(dāng)在交易方式調(diào)整前至少兩個(gè)交易日發(fā)布交易方式調(diào)整公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）債券名稱、債券代碼及交易方式調(diào)整起始日期（債券復(fù)牌日）；

（二）調(diào)整后的交易及交收方式，包括交易方式、計(jì)價(jià)方式、投資者適當(dāng)性管理安排等；

（三）投資者合法權(quán)益保護(hù)措施及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)等（如有）；

（四）本所要求的其他內(nèi)容。

債券發(fā)行人或者受托管理人未按規(guī)定及時(shí)發(fā)布公告的，本所可以直接調(diào)整債券的交易方式并對(duì)外公告。

自復(fù)牌之日起，債券按照調(diào)整后的交易方式進(jìn)行交易。

三、債券交易方式調(diào)整后，投資者可以采用意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)等方式進(jìn)行申報(bào)，債券申報(bào)價(jià)格范圍為前一交易日所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)的上下30%，交易方式調(diào)整首日申報(bào)價(jià)格范圍為前收盤價(jià)的上下30%。

單筆交易數(shù)量和交易金額低于本所規(guī)定的大宗交易最低限額時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出所持有的全部債券。

四、債券交易方式調(diào)整后，僅限符合《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者買入，持有債券的其他投資者可以選擇賣出或者繼續(xù)持有。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本所相關(guān)規(guī)定做好債券投資者適當(dāng)性管理，審慎評(píng)估債券的受讓方是否具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力，對(duì)債券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作特別提示。

五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為交易雙方參與債券協(xié)議大宗交易提供相關(guān)服務(wù)，明確告知其債券交易相關(guān)規(guī)則及注意事項(xiàng)等。

六、本通知第一條規(guī)定的相關(guān)情形消除后，債券發(fā)行人或受托管理人可以向本所申請(qǐng)恢復(fù)集中競(jìng)價(jià)交易方式，并提供相關(guān)證明文件。

本所同意恢復(fù)的，債券發(fā)行人或受托管理人應(yīng)當(dāng)在交易方式恢復(fù)前及時(shí)發(fā)布公告。

七、各會(huì)員及相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)系統(tǒng)前端控制等措施，嚴(yán)格執(zhí)行本通知關(guān)于申報(bào)方式、申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格等有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、資管等交易申報(bào)行為的管理，并對(duì)客戶做好規(guī)則解讀和教育工作，對(duì)不符合本通知的申報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)提醒并予以制止。

八、本所將對(duì)會(huì)員及相關(guān)單位執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于違反本通知要求的會(huì)員及相關(guān)單位，本所將按照《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（2015年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

九、本通知自2019年4月4日起實(shí)施，未盡事宜參照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。本通知發(fā)布前已存在本通知第一條規(guī)定情形的債券，自本通知實(shí)施之日起由債券發(fā)行人或者受托管理人發(fā)布相關(guān)公告后，本所統(tǒng)一調(diào)整交易方式。

特此通知



 

深圳證券交易所

2019年3月29日

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