深證會〔2019〕24號《深圳證券交易所關(guān)于修訂〈深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則〉有關(guān)條款的通知》

《深圳證券交易所關(guān)于修訂〈深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則〉有關(guān)條款的通知》






深證會〔2019〕24號

各市場參與人：

為明確商品期貨ETF的交易和申購贖回機制，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，深圳證券交易所對《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則（2016年修訂）》有關(guān)條款進行修訂，具體如下：

一、第三十六條第一款、第二款修改為：“投資者當(dāng)日通過競價交易方式買入（以下簡稱“競價買入”）的債券ETF份額、黃金ETF份額、上市交易的貨幣市場基金份額、跨境ETF份額、跨境LOF份額和商品期貨ETF份額，當(dāng)日可以賣出。

投資者當(dāng)日通過大宗交易方式買入（以下簡稱“大宗買入”）的債券ETF份額、黃金ETF份額、上市交易的貨幣市場基金份額、跨境ETF份額、跨境LOF份額和商品期貨ETF份額，當(dāng)日可以通過大宗交易方式賣出（以下簡稱“大宗賣出”），次一交易日可以通過競價交易方式賣出（以下簡稱“競價賣出”）。”

二、第三十九條修改為：“投資者交易、以現(xiàn)金為對價申贖單市場債券ETF、跨市場債券ETF、跨市場股票ETF、商品期貨ETF或者跨境ETF時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）當(dāng)日競價買入的ETF份額，當(dāng)日可以贖回；當(dāng)日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；

（二）當(dāng)日申購的ETF份額，在交收前不得賣出或者贖回。”

三、第五十四條增加一項，作為第（八）項：“（八）商品期貨ETF：指以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略，以跟蹤商品期貨價格或價格指數(shù)為目標(biāo)，使用商品期貨合約組合或基金合同約定的方式進行申購贖回的ETF。”

本通知自發(fā)布之日起施行。請各會員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準(zhǔn)備。

特此通知



 

深圳證券交易所

2019年1月11日

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