股轉系統(tǒng)公告〔2020〕89號《全國股轉公司關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關業(yè)務安排的通知》

全國股轉公司關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情有關業(yè)務安排的通知








股轉系統(tǒng)公告〔2020〕89號

各市場參與人：

為進一步貫徹落實習近平總書記關于新型冠狀病毒感染肺炎疫情（以下簡稱“疫情”）防控的重要指示精神和黨中央、國務院有關決策部署，推進落實人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局等五部委《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和證監(jiān)會疫情防控工作的相關要求，全國股轉公司加強業(yè)務支持和服務保障，針對特殊時期市場主體實際需求作出相應安排，改進市場服務和一線監(jiān)管方式，優(yōu)化業(yè)務操作安排，落實落細防控措施，減少人員聚集流動，特事特辦、急事急辦，促進新三板市場各項業(yè)務穩(wěn)定運行，保障廣大市場參與者健康安全，與市場各方同舟共濟、共克時艱，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

現將相關業(yè)務安排通知如下：

一、掛牌初費及年費

免收2020年湖北省新增掛牌公司、新增優(yōu)先股的掛牌初費及當年年費，免收湖北省存量掛牌公司的2020年年費。

二、掛牌審查

湖北等疫情嚴重地區(qū)企業(yè)以及疫情防控領域企業(yè)申請新三板掛牌的，全國股轉公司開設審查綠色通道。

即日起至疫情結束，全國股轉公司針對上述企業(yè)申請新三板掛牌，一是設置“專人對接、專項審查”機制。為保證審查質量，提高審查效率，全國股轉公司設置專用咨詢電話，安排特定審查人員對接上述申報企業(yè)與中介機構，負責對前述企業(yè)的審查以及相關事項的咨詢解答服務。二是設置“即報即審、審過即掛”機制，即在現有規(guī)則明確的各審查環(huán)節(jié)的期限要求基礎上，進一步縮短申報文件、反饋回復文件的審查時限以及辦理掛牌手續(xù)相關環(huán)節(jié)的等待時間，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關業(yè)務，確保對上述企業(yè)做到“申報即受理、受理即審查、審結即掛牌”。

三、定向發(fā)行、并購重組

受疫情影響，股票定向發(fā)行及并購重組項目更新財務資料、進行審計或評估等難度較大的，全國股轉公司將就涉及財務報告有效期問題做出妥善安排；全國股轉公司出具的定向發(fā)行函件有效期經申請可以適當延長。掛牌公司籌劃重大資產重組，因受疫情影響，股票暫停轉讓6個月內無法披露重組預案或重組報告書，或披露預案后無法在6個月內完成審計并披露重組報告書的，可向全國股轉公司申請延期；在停牌后10個交易日無法提交內幕信息知情人報備材料的，可向全國股轉公司申請延期報送。

湖北等疫情嚴重地區(qū)的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領域的掛牌公司股票定向發(fā)行和并購重組的，全國股轉公司開設審查綠色通道。即日起至疫情結束，全國股轉公司針對上述掛牌公司的股票定向發(fā)行和并購重組，一是設置“專用通道，專人對接”機制，對上述地區(qū)和領域企業(yè)設置專用咨詢電話，專人接聽和解答咨詢問題，加強對掛牌公司和主辦券商的指導，協(xié)助其規(guī)范履行發(fā)行、并購重組程序及信息披露工作，全力保障相關掛牌公司融資。二是設置“即報即審、專人審查”機制。自定向發(fā)行說明書、重大資產重組報告書等文件披露后，即指定審查人員對相關信息披露文件進行審查，優(yōu)先辦理上述企業(yè)的相關業(yè)務，審完即發(fā)。三是探索投融資專項對接服務，針對湖北地區(qū)掛牌公司發(fā)行融資，通過投融通平臺聯合商業(yè)銀行提供線上信用貸專項產品，開展線上展示和融資專場服務，幫助掛牌公司對接投資人。

四、信息披露

一是實施掛牌公司信息披露專崗服務。就本次疫情涉及的信息披露及相關業(yè)務咨詢，全國股轉公司對應專崗人員將及時做好解答，支持掛牌公司做好疫情防控與馳援抗疫情況信息披露工作。二是支持掛牌公司做好定期報告披露工作。掛牌公司可與會計師事務所溝通，根據所處地區(qū)疫情嚴重程度以及當地政府管制措施，充分協(xié)商2019年年報延后開展審計工作的計劃，優(yōu)化調整審計安排，全國股轉公司將為掛牌公司調整年報預約披露時間提供便利，并通過年報在線培訓等形式指導掛牌公司盡快推進年報披露工作。掛牌公司受疫情影響，在法定期限內披露2019年年報或2020年第一季度季報有困難的，可在主辦券商的協(xié)助下披露風險提示公告，視情況披露業(yè)績快報，全國股轉公司將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署依法妥善安排。三是指導掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務，及時披露生產經營受到疫情影響的重大信息，關注股票交易的異常波動情況。如因受疫情影響，掛牌公司無法及時披露臨時公告的，需主動告知主辦券商，同時做好停牌業(yè)務辦理，主辦券商應及時披露風險揭示公告。

五、公司治理

一是允許掛牌公司延期或者取消股東大會。因春節(jié)假期調整、疫情防控的原因，掛牌公司不能根據已披露的股東大會通知按時召開股東大會的，應當及時披露股東大會延期或者取消的公告。掛牌公司擬延期召開股東大會的，股權登記日不得變更，且股權登記日與股東大會召開日之間不得多于7個交易日；多于7個交易日的，可以取消在原定日期召開股東大會，并重新發(fā)布股東大會通知，新發(fā)布的股東大會通知可以另定股權登記日。二是鼓勵掛牌公司靈活安排股東大會的召開方式。鼓勵掛牌公司在符合業(yè)務規(guī)則和章程規(guī)定的基礎上，靈活安排網絡投票等非現場方式召開股東大會；鼓勵股東通過非現場方式參加股東大會。疫情防控期間，掛牌公司召開現場會議的，應當做好組織保障工作，有效保護參會人員的健康安全。三是延長控股股東、實際控制人信息報備時間。《關于做好實施<全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則>等相關制度準備工作的通知》要求，掛牌公司于2月7日前通過業(yè)務支持平臺完成控股股東、實際控制人的信息報備工作，現將上述信息報備工作延長至2月16日前完成。掛牌公司無控股股東、實際控制人的，應當報備第一大股東及其實際控制人的相關信息。

六、分層安排

鼓勵擬進入創(chuàng)新層的掛牌公司及其主辦券商通過視頻會議等多種方式，積極推進相關準備工作。掛牌公司在開展進入創(chuàng)新層的準備工作過程中，因假期延長等原因，遇有實際困難的，主辦券商應積極協(xié)助處理，并可及時向全國股轉公司反映，我司將積極研究協(xié)助解決。我司將根據國家防疫工作部署和掛牌公司進入創(chuàng)新層的準備情況，統(tǒng)籌今年分層調整的具體安排，請市場主體關注后續(xù)通知。

七、股票公開發(fā)行并在精選層掛牌

針對湖北等疫情嚴重地區(qū)的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領域的掛牌公司擬申請股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的，即日起至疫情結束，全國股轉公司開通咨詢綠色通道，為上述地區(qū)和領域企業(yè)設置專用咨詢電話，由專人接聽和解答咨詢問題，專人對接上述申報企業(yè)與中介機構，對其在盡職調查、申報過程中的特殊疑難問題進行專項研究、專門答復，幫助企業(yè)盡快做好申報準備工作。

八、股票特定事項協(xié)議轉讓

一是延長業(yè)務辦理時限。2019年7月24日后簽署的轉讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請辦理的，不受簽署之日起6個月內申請的限制。對于2019年11月24日后出具的特定事項協(xié)議轉讓確認函，投資者尚未辦理過戶的，不受確認函有效期的限制。二是疫情防控期間，申請人原則上應通過郵寄申請材料等非現場方式向全國股轉公司申請辦理特定事項協(xié)議轉讓業(yè)務。對符合條件的申請，全國股轉公司將通過電子郵件方式向申請人發(fā)送相關通知和特定事項協(xié)議轉讓確認函；申請人已提交申請但尚未領取確認函的，參照前述方式辦理后續(xù)業(yè)務。特定事項協(xié)議轉讓辦理專用郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn。

九、業(yè)務受理與市場服務

一是通過非現場方式辦理各類受理業(yè)務。疫情防控期間暫停現場業(yè)務受理，原通過全國股轉公司受理窗口現場提交的優(yōu)先股發(fā)行、撤銷終止掛牌、主辦券商業(yè)務備案、退市公司掛牌等各類申請備案文件，調整為以PDF格式發(fā)送至info@neeq.com.cn并留下聯系方式；各類復核申請，申請人可通過郵寄或者電子郵件方式提交，電子文件效力與紙質文件等同，以電子郵件方式申請的，申請材料以PDF格式發(fā)送至fuhe@neeq.com.cn并留下聯系方式；原通過BPM系統(tǒng)提交的各類文件仍通過BPM系統(tǒng)提交；全國股轉公司將及時辦理、反饋各類申請。二是持續(xù)做好市場培育，加大對湖北等疫情相對嚴重地區(qū)市場培育服務支持，主動配合當地政府及擬掛牌企業(yè)做好市場推廣與服務工作。疫情防控期間，全國股轉公司將暫停業(yè)務現場培訓及掛牌儀式，通過官網發(fā)布培訓視頻等課件以及董秘資格考試題庫，供市場主體以非現場方式開展學習。同步向主辦券商、地方政府定向推送視頻、文字等培訓材料，引導掛牌公司及時進行線上學習。同時，暢通業(yè)務咨詢通道，市場主體可通過400服務熱線、業(yè)務咨詢電話、電子郵件等方式及時與全國股轉公司溝通聯系。全國股轉公司將定期收集、整理市場主體的各類問題，及時通過官網、官微等渠道對熱點問題進行回應。三是暢通投資者訴求渠道。疫情防控期間，全國股轉公司將暫時關閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務熱線、微信公眾號、電子郵件等非現場方式咨詢問題、反映訴求，全國股轉公司將密切跟進投資者來電，細致解答投資者提問，及時處理投資者訴求。四是做好投資者教育服務。全國股轉公司將積極利用網站、微信等互聯網渠道開展投資者教育宣傳，為投資者持續(xù)提供優(yōu)質在線投教服務。全國股轉公司提醒投資者做好個人健康防護，疫情防控期間，投資者教育基地將暫停服務。五是倡導理性投資。全國股轉公司呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過網絡、電話等非現場方式行使股東權利、查閱相關信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。同時，全國股轉公司將加強市場監(jiān)察，切實維護交易秩序，對利用疫情信息操縱市場、內幕交易的，依法從重從嚴打擊。

十、主辦券商工作

一是督促主辦券商切實履行持續(xù)督導職責，協(xié)助掛牌公司做好公司治理、信息披露、日常業(yè)務辦理等工作，及時向全國股轉公司報告掛牌公司重大事項。二是鼓勵主辦券商進一步完善與掛牌公司的日常聯系機制，在疫情防控期間，鼓勵主辦券商通過電話、網絡等非現場方式對掛牌公司進行指導、督促、檢查和培訓，及時了解掛牌公司情況，發(fā)生因觸發(fā)相關規(guī)則規(guī)定的現場檢查、現場培訓等情形的，可向全國股轉公司報告申請延期開展相關現場工作。三是支持主辦券商通過多種方式，切實做好投資者教育和投資者服務工作，引導投資者采取非現場方式進行權限開通和交易活動，并為非現場開通權限、交易提供有效的技術保障和相關服務。確有必要提供現場開通權限、交易服務的，應當符合各地疫情防控要求，做好健康防護工作。四是對于確因疫情影響無法正常開展做市業(yè)務的，可根據實際情況向全國股轉公司申請豁免一段期間內的做市義務。五是支持主辦券商制定有針對性、切實可行的業(yè)務應急預案，對關鍵崗位實施雙崗互備，并做好特殊情形下有關人員的替崗安排，確保各項業(yè)務平穩(wěn)運作。六是疫情防控期間，主辦券商業(yè)務備案通過非現場方式辦理。原需報送相關書面材料的，在以郵件形式發(fā)送且受理后，相應書面材料可后續(xù)以郵寄等方式補充提供。

疫情防控形勢依然復雜嚴峻，全國股轉公司將繼續(xù)認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，按照中國證監(jiān)會工作要求，想市場所想、急市場所急、解市場所需，持續(xù)跟蹤了解市場需求，及時做好相關服務；切實維護好新三板市場正常秩序，引導市場理性投資，保護投資者合法權益。與市場各方一道，風雨同舟，守望相助，共同維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻力量。

特此通知。




 

全國股轉公司

2020年2月2日
 

附件：相關業(yè)務專用咨詢電話（工作日8:00-17:00）

注：疫情結束后，市場咨詢電話仍統(tǒng)一納入400服務熱線予以接聽和解答。

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