銀發(fā)〔2006〕231號《中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)的通知》

中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)的通知

銀發(fā)〔2006〕231號

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、各省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制銀行，全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)行為，提高銀行間債券市場、銀行間同業(yè)拆借市場（以下簡稱銀行間市場）流動性，促進(jìn)銀行間市場的健康發(fā)展，現(xiàn)就貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、 本通知所稱貨幣經(jīng)紀(jì)公司按《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》(銀監(jiān)會令2005年第1號)第二條對貨幣經(jīng)紀(jì)公司的定義界定。

二、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向中國人民銀行備案，并提供如下備案材料：

（一）相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件；

（二）《金融許可證》（副本）復(fù)印件；

（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；

（四）公司章程；

（五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險控制制度；

（六）高級管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管人員的工作簡歷及相關(guān)資格證明材料；

（七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人員名單和相關(guān)資格證明材料；

（八）中國人民銀行要求提交的其他材料。

中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，向符合條件的貨幣經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)備案通知。

三、貨幣經(jīng)紀(jì)公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的主管人員應(yīng)具有5年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)具有2年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則。

四、貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱委托方）的委托，提供現(xiàn)券買賣、債券回購、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購、債券遠(yuǎn)期交易、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

五、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)遵循公正、公平、誠實(shí)守信、為客戶保密的原則。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，制定本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，并報中國人民銀行備案。

六、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議，并根據(jù)委托方委托以匿名方式進(jìn)行報價或詢價。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司促成交易后，應(yīng)以書面形式及時向交易雙方發(fā)送成交通知單，按照服務(wù)協(xié)議的約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收服務(wù)傭金，并實(shí)時將交易信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）以作成交備案。

未促成交易的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得要求委托方支付傭金，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)所支出的必要費(fèi)用。

七、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格管理交易信息，不得公開向銀行間市場參與者（以下簡稱參與者）發(fā)布交易信息。

八、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司及委托方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12:00之前，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心，同業(yè)中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。

九、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每季度后的10個工作日內(nèi)及次年的3月1日之前，向中國人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的書面報告。其中，季度書面報告應(yīng)包括但不限于以下的（一）、（二）、（三）、（四）、（七）項(xiàng)內(nèi)容；年度書面報告應(yīng)包括但不限于以下的（一）至（七）項(xiàng)內(nèi)容：

（一）通過本公司成交的機(jī)構(gòu)類型分布特征；

（二）通過本公司成交的各交易品種的交易量及占整個市場同類交易的比重；

（三）通過本公司成交的各交易品種成交價格與相對應(yīng)的交易品種市場平均價格的差異性描述；

（四）本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量的逐月變化；

（五）上年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（六）銀行間市場或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議；

（七）中國人民銀行要求報告的其他情況。

十、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的4月30日以前，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)，向參與者定期披露經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的上一年度財務(wù)報告和出具的審計(jì)報告，包括經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計(jì)報表附注和審計(jì)意見。

發(fā)生如下事件時，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向參與者公告，并向中國人民銀行報告：


（一）減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請破產(chǎn)；

（二）涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司的重大訴訟；

（三）參與者對貨幣經(jīng)紀(jì)公司直接或間接持股額達(dá)5%以上；

（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；

（五）中國人民銀行規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

十一、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行間市場的有關(guān)規(guī)定，違反本通知要求和銀行間市場其他有關(guān)規(guī)定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

中國人民銀行

二○○六年七月六日

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