水電〔2009〕585號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)小水電站安全監(jiān)管工作的通知》（全文）

水利部、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)

關(guān)于加強(qiáng)小水電站安全監(jiān)管工作的通知

水電〔2009〕585號(hào)

我國(guó)5萬(wàn)千瓦以下的小水電資源十分豐富，廣泛分布在1700多個(gè)縣，技術(shù)可開(kāi)發(fā)量1.28億千瓦。在黨中央、國(guó)務(wù)院的高度重視下，小水電建設(shè)取得了舉世矚目的成就。目前，全國(guó)已建成小水電站45000多座，總裝機(jī)容量5100多萬(wàn)千瓦，在建規(guī)模達(dá)2000萬(wàn)千瓦。小水電在農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)民脫貧致富、節(jié)能減排和應(yīng)急救災(zāi)等方面發(fā)揮了重要作用。但近年來(lái)，在小水電快速發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，由于職責(zé)不清、監(jiān)管缺位，一些小水電站安全隱患嚴(yán)重，事故時(shí)有發(fā)生，危及人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全。為加強(qiáng)小水電站安全監(jiān)管，消除安全隱患，保障公共安全，現(xiàn)就小水電站安全監(jiān)管工作通知如下：

一、明確安全生產(chǎn)責(zé)任主體和監(jiān)管主體

小水電站業(yè)主是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。業(yè)主負(fù)責(zé)人實(shí)行“一崗雙責(zé)”，既要承擔(dān)生產(chǎn)管理職責(zé)，也必須承擔(dān)安全管理職責(zé)。業(yè)主單位要建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任制度，保障安全投入，落實(shí)安全措施，不安全不允許生產(chǎn)。

審批、核準(zhǔn)小水電項(xiàng)目的地方人民政府是小水電站的安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任主體。各級(jí)水行政主管部門(mén)、安全監(jiān)管部門(mén)和電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照綜合監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的原則，明確各部門(mén)職責(zé)分工。有關(guān)部門(mén)和單位要各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)同配合，確保監(jiān)管到位。

二、切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)管

小水電站是以開(kāi)發(fā)水能資源為主要目標(biāo)的水利工程，根據(jù)水利工程的特點(diǎn)，小水電建設(shè)要抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管工作。

（一）嚴(yán)格項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)前的安全把關(guān)

從事小水電開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目業(yè)主，應(yīng)取得工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)包括水電開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)。

小水電項(xiàng)目必須符合河流水能資源開(kāi)發(fā)規(guī)劃，取得有管轄權(quán)的水行政主管部門(mén)簽署的水工程建設(shè)規(guī)劃同意書(shū)；必須獲得水能資源開(kāi)發(fā)權(quán)，提交取水許可預(yù)申請(qǐng)，通過(guò)建設(shè)項(xiàng)目洪水影響評(píng)價(jià)、水資源論證、水土保持方案審批、初步設(shè)計(jì)審批和其他法定行政許可程序。

凡不滿足上述要求的小水電項(xiàng)目，一律不得申請(qǐng)、審批或核準(zhǔn)。

（二）嚴(yán)格項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)

小水電項(xiàng)目按投資來(lái)源不同實(shí)行審批制或核準(zhǔn)制。對(duì)于政府投資的小水電項(xiàng)目實(shí)行審批制，按國(guó)家相關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)；對(duì)不使用政府投資的小水電項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告必須達(dá)到初步設(shè)計(jì)深度。為確保“小電站大水庫(kù)”的安全，庫(kù)容達(dá)到或超過(guò)1000萬(wàn)立方米的水庫(kù)電站項(xiàng)目必須根據(jù)水庫(kù)庫(kù)容的大小，按同等規(guī)模的水庫(kù)項(xiàng)目進(jìn)行初步設(shè)計(jì)審批。

各省（自治區(qū)、直轄市）水行政主管部門(mén)應(yīng)明確轄區(qū)內(nèi)小水電項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)分級(jí)審批權(quán)限和具體要求，項(xiàng)目業(yè)主按工程規(guī)模向縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)申報(bào)審批。

已經(jīng)通過(guò)初步設(shè)計(jì)審批的小水電項(xiàng)目，任何單位或個(gè)人不得擅自變更建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容。凡涉及水庫(kù)大壩及溢洪設(shè)施、總體布置、建設(shè)規(guī)模、工程特性、主要設(shè)備等重大設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)原審批部門(mén)批準(zhǔn)后方可變更。

（三）嚴(yán)格項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的監(jiān)管

小水電項(xiàng)目開(kāi)工前，業(yè)主應(yīng)提出開(kāi)工申請(qǐng)，經(jīng)有審批權(quán)的水行政主管部門(mén)審批后，方可開(kāi)工建設(shè)。小水電工程建設(shè)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制。

小水電項(xiàng)目業(yè)主在主體工程招標(biāo)工作完成并與施工、監(jiān)理承包單位簽訂合同后，應(yīng)向有監(jiān)督管理權(quán)的水行政主管部門(mén)申請(qǐng)辦理工程質(zhì)量與安全監(jiān)督手續(xù)，并接受工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；要認(rèn)真執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”工作的規(guī)定和要求，切實(shí)保證安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。

各級(jí)水行政主管部門(mén)、安全監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)小水電工程建設(shè)過(guò)程的專業(yè)監(jiān)管與綜合監(jiān)管，進(jìn)一步加強(qiáng)小水電在建工程施工安全的監(jiān)督檢查，督促落實(shí)各項(xiàng)審批意見(jiàn)和安全生產(chǎn)措施。各級(jí)水利工程建設(shè)質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行職責(zé)，做好工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全監(jiān)督工作。

（四）嚴(yán)格項(xiàng)目驗(yàn)收制度

小水電建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行分類驗(yàn)收制度。

截流前驗(yàn)收、重要隱蔽工程及基礎(chǔ)處理工程驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)，水行政主管部門(mén)參加；工程蓄水驗(yàn)收由項(xiàng)目業(yè)主提出申請(qǐng)，水行政主管部門(mén)主持；其他專項(xiàng)驗(yàn)收按相應(yīng)規(guī)定和規(guī)程規(guī)范，由項(xiàng)目業(yè)主商相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織。

竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，由項(xiàng)目業(yè)主提出申請(qǐng)，水行政主管部門(mén)主持，有關(guān)部門(mén)和單位參加。政府投資的小水電工程的竣工驗(yàn)收，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理；不使用政府投資的小水電工程的竣工驗(yàn)收，由水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織。小水電工程竣工驗(yàn)收合格，取得工程竣工證書(shū)和電力業(yè)務(wù)許可證、取水許可證后，方可正式投入運(yùn)行。

凡未經(jīng)蓄水驗(yàn)收的小水電工程一律不得蓄水，凡未經(jīng)竣工驗(yàn)收的小水電工程一律不準(zhǔn)投入正式運(yùn)營(yíng)。

三、不斷強(qiáng)化已建工程安全監(jiān)管

已建成運(yùn)行小水電站的大壩管理單位應(yīng)按規(guī)定向大壩主管部門(mén)或指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記。

按照“屬地管理”的原則和職責(zé)分工，各地各有關(guān)部門(mén)要摸清本地區(qū)小水電工程的基本情況，逐站落實(shí)安全監(jiān)管責(zé)任主體。小水電站的安全監(jiān)管責(zé)任已經(jīng)落實(shí)的地方，可繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行職責(zé)分工；職責(zé)尚未明確的地方，各省級(jí)水行政主管部門(mén)與當(dāng)?shù)仉娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)，要按照職責(zé)分工和全面覆蓋、利于監(jiān)管、協(xié)商一致的要求，在2010年汛前全面落實(shí)本行政區(qū)域內(nèi)小水電站的安全監(jiān)管責(zé)任主體。

各地各有關(guān)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)已經(jīng)投運(yùn)的小水電站進(jìn)行安全執(zhí)法檢查。重點(diǎn)檢查工程設(shè)備設(shè)施是否存在安全隱患，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)，安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否健全，安全生產(chǎn)管理制度是否完善，安全保障措施是否到位，安全隱患是否得到及時(shí)整改。

各級(jí)水行政主管部門(mén)要與有關(guān)部門(mén)密切配合，進(jìn)一步落實(shí)農(nóng)村水電安全管理分類和年檢制度以及安全監(jiān)察員持證上崗制度，做好安全運(yùn)行監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)化管理和教育培訓(xùn)工作。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要與有關(guān)部門(mén)密切配合，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)并入電網(wǎng)運(yùn)行的小水電站的涉網(wǎng)安全監(jiān)督管理，確保電網(wǎng)安全和并網(wǎng)機(jī)組安全。

四、嚴(yán)格落實(shí)防汛安全責(zé)任制度

小水電工程防汛安全實(shí)行地方行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，統(tǒng)一指揮、分級(jí)分部門(mén)負(fù)責(zé)，明確防汛行政責(zé)任人和防汛指揮調(diào)度權(quán)限。小水電站業(yè)主要編制汛期調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃和防洪搶險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并報(bào)防汛指揮部門(mén)審批。要與所在河流水文測(cè)報(bào)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，建立健全包括各參建、運(yùn)行單位在內(nèi)的安全應(yīng)急機(jī)制，落實(shí)汛情預(yù)警、信息傳輸、物資儲(chǔ)備、搶險(xiǎn)隊(duì)伍等應(yīng)急措施。

汛期所有施工、維修作業(yè)都要嚴(yán)格遵守相關(guān)技術(shù)規(guī)程，并落實(shí)安全防護(hù)措施。特別是在涉及重大公共安全、施工人員生命安全的危險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行施工、維修作業(yè)的，施工前應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并向當(dāng)?shù)胤姥粗笓]機(jī)構(gòu)報(bào)告，得到批準(zhǔn)后方可施工。一旦出現(xiàn)險(xiǎn)情，有關(guān)防汛責(zé)任人要第一時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，組織搶險(xiǎn)。

各級(jí)水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等有關(guān)部門(mén)和單位要在當(dāng)?shù)胤姥粗笓]機(jī)構(gòu)統(tǒng)一指揮下，認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，及時(shí)消除隱患，確保工程安全。

五、繼續(xù)加大違規(guī)水電站清查整改力度

違規(guī)水電站普遍存在審批手續(xù)不全、設(shè)計(jì)不夠合理、管理制度缺失、質(zhì)量安全隱患嚴(yán)重等問(wèn)題，一旦發(fā)生事故，后果十分嚴(yán)重。地方各級(jí)水利、工商、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門(mén)和單位要在地方人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，并加強(qiáng)協(xié)作配合，采取有效措施，實(shí)施聯(lián)合執(zhí)法。要區(qū)分不同情況，在登記造冊(cè)基礎(chǔ)上，明確重點(diǎn)和范圍，有針對(duì)性地實(shí)行分類整改，掛牌督辦，限期銷號(hào)。要建立長(zhǎng)效防控機(jī)制，確保清查、整改和監(jiān)管等各項(xiàng)工作落實(shí)到位，防止產(chǎn)生新的違規(guī)水電站。

六、嚴(yán)厲查處各種違法違規(guī)行為

我國(guó)小水電站分布廣泛、數(shù)量眾多，安全監(jiān)管難度很大。各有關(guān)部門(mén)和單位要通力協(xié)作，加強(qiáng)監(jiān)管。要依法規(guī)范小水電建設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入，禁止無(wú)資質(zhì)、無(wú)許可證的單位和無(wú)執(zhí)業(yè)資格的人員進(jìn)入小水電建設(shè)市場(chǎng)。

對(duì)違反規(guī)劃、未經(jīng)審批擅自開(kāi)工的小水電項(xiàng)目，水行政主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令其立即停工并予以處罰。對(duì)違規(guī)建設(shè)的小水電工程，水行政主管部門(mén)、安全監(jiān)管部門(mén)應(yīng)依法進(jìn)行查處并責(zé)令其限期整改。對(duì)于安全隱患嚴(yán)重、整改不力或拒絕整改的，根據(jù)地方政府下達(dá)的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予辦理電力業(yè)務(wù)許可；水行政主管部門(mén)不予辦理取水許可。

對(duì)未經(jīng)驗(yàn)收擅自蓄水或投運(yùn)的小水電工程，水行政主管部門(mén)應(yīng)責(zé)令其放空庫(kù)容，不予辦理取水許可，并報(bào)請(qǐng)地方人民政府立即采取措施。根據(jù)地方政府下達(dá)的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予辦理電力業(yè)務(wù)許可。

對(duì)已投運(yùn)的小水電站，凡存在工程安全隱患嚴(yán)重、安全責(zé)任制不落實(shí)、安全管理制度不健全、持證上崗不規(guī)范、安全投入無(wú)保障等違規(guī)問(wèn)題的，由水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門(mén)和單位責(zé)令其限期整改；對(duì)于整改不力或拒絕整改的，依照有關(guān)法律法規(guī)予以查處。根據(jù)地方政府下達(dá)的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消其電力業(yè)務(wù)許可；水行政主管部門(mén)取消其取水許可。

對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的小水電站，要依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，認(rèn)真做好事故調(diào)查和處理工作，堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則，查明事故原因，依法追究責(zé)任，強(qiáng)化警示教育，落實(shí)整改措施。

小水電站的安全監(jiān)管工作事關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定，各地各有關(guān)部門(mén)要站在落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，周密部署，認(rèn)真研究制定適合本地實(shí)際的小水電站安全監(jiān)管辦法，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，完善制度，提高監(jiān)管水平，促進(jìn)小水電又好又快發(fā)展。
 

二00九年十一月三十日

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