豫發(fā)改財(cái)金[2011]1315號(hào)《河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的通知

豫發(fā)改財(cái)金[2011] 1315號(hào)

各省轄市政府，省直各部門：

為促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就促進(jìn)我省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設(shè)立與登記

股權(quán)投資基金企業(yè)是指以非公開方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金企業(yè)，主要包括產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)。股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱管理企業(yè)）是指受托管理運(yùn)作股權(quán)投資基金的企業(yè)。股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定設(shè)立。

（一）組織形式。股權(quán)投資基金企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。管理企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。

（二）設(shè)立條件。內(nèi)資股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立應(yīng)具備的條件是：

一﹑是股權(quán)投資基金企業(yè)注冊(cè)資本不低于1億元，首期繳付不少于5000萬元，法律法規(guī)規(guī)定不能分期繳付的除外。投資者應(yīng)以貨幣方式出資，單個(gè)投資者出資不低于500萬元。

二﹑是以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人；以其他組織形式設(shè)立的，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

內(nèi)資股權(quán)投資基金管理企業(yè)設(shè)立應(yīng)具備的條件：

一﹑是注冊(cè)資本不少于1000萬元，首期繳付不少于500萬元，法律法規(guī)規(guī)定不能分期繳付的除外。所有股東或合伙人均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

二﹑是以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人。

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

外商投資股權(quán)投資基金管理企業(yè)設(shè)立具備的條件是：

一﹑是注冊(cè)資本不低于200萬美元，并以貨幣形式出資；

二﹑是以有限責(zé)任公司形式設(shè)立，股東人數(shù)不超過50人；

三﹑是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。


（三）企業(yè)名稱。對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)，在企業(yè)名稱中可以使用“股權(quán)投資基金”、“股權(quán)投資基金管理”、“股權(quán)投資企業(yè)”等字樣。


（四）經(jīng)營(yíng)范圍。股權(quán)投資基金企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍統(tǒng)一核定為：從事非證券類股權(quán)投資活動(dòng)及相關(guān)咨詢服務(wù)；股權(quán)投資基金管理企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍統(tǒng)一核定為：管理或受托管理股權(quán)類投資及相關(guān)資訊服務(wù)。


（五）籌資方式。股權(quán)投資基金的資本只能以私募的方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不能通過在媒體（包括企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式（包

括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招股說明書等）直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。股權(quán)投資基金的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。


二、股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的備案管理

（一）公司制、合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)和管理企業(yè)登記注冊(cè)后，按照國(guó)家關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)備案管理的有關(guān)要求，通過受托管理企業(yè)向省級(jí)及省級(jí)以上發(fā)展改革部門備案。其中：船業(yè)投資基金核定為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其設(shè)立和備案管理按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委2005年第39號(hào)令）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設(shè)立和備案、名稱核準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)范圍按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


（二）申請(qǐng)備案。股權(quán)投資基金企業(yè)申請(qǐng)備案的，應(yīng)提交以下文件和材料：

一、是股權(quán)投資基金企業(yè)備案申請(qǐng)書；

二、是股權(quán)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

三、是股權(quán)投資基金資本招股說明書；

四、是股權(quán)投資基金公司章程或者合伙協(xié)議；

五、是所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書；

六、是驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告；

七、是發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書；

八、是高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料；

九、是律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。


委托管理的，應(yīng)提交受托協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案的，應(yīng)提交以下材料：

一、是受托管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

二、是受托管理機(jī)構(gòu)公司中的章程或者合伙協(xié)議；

三、是受托管理機(jī)構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹；

四、是所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料；

五、是開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jī)。

高級(jí)管理人員是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)經(jīng)理人員一并視為高級(jí)管理人員。


（三）發(fā)展改革部門將備案文件抄送同級(jí)政府金融、財(cái)政和稅務(wù)等部門。


三、創(chuàng)造股權(quán)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境

（一）縣級(jí)以上政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展納入本級(jí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃，采取有效措施加快推進(jìn)。

（二）縣級(jí)以上政府和升級(jí)以上開發(fā)區(qū)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]116號(hào)），結(jié)合本地實(shí)際，研究建立本級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展。

（三）推動(dòng)股權(quán)投資基金與企業(yè)（項(xiàng)目）的對(duì)接平臺(tái)。各級(jí)發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、商務(wù)、科技等有關(guān)部門每年都要定期向管理企業(yè)推薦好企業(yè)、好項(xiàng)目，并隨時(shí)提供咨詢服務(wù)。

（四）對(duì)股權(quán)投資基金投資的符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的項(xiàng)目，優(yōu)先列入省市重點(diǎn)項(xiàng)目和上市后備企業(yè)培育，在資金、土地供應(yīng)等方面優(yōu)先予以支持。

（五）鼓勵(lì)商業(yè)銀行在本省開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)各類非銀行金融機(jī)構(gòu)依法投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金和管理企業(yè)。

（六）股權(quán)投資企業(yè)在主管部門備案并通過年檢的可以按照稅法規(guī)定享受國(guó)家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

（七）發(fā)展改革部門研究制定促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的政策措施，并對(duì)股權(quán)投資基金

企業(yè)及管理企業(yè)的資金募集和投資運(yùn)作實(shí)施監(jiān)管，監(jiān)管辦法另行制訂，以推動(dòng)股權(quán)投資基金業(yè)健康發(fā)展。


二〇一一年八月十六日

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