人社廳發(fā)〔2016〕133號(hào)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知》

人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知

人社廳發(fā)〔2016〕133號(hào)

各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會(huì)保障部令第11號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)）等相關(guān)規(guī)定,2007年11月認(rèn)定、2010年11月和2013年11月通過認(rèn)定延續(xù)的24個(gè)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格，將于今年11月份到期?，F(xiàn)就資格延續(xù)有關(guān)問題通知如下：

一、各有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到本通知后認(rèn)真做好資格延續(xù)的準(zhǔn)備工作，如實(shí)填寫報(bào)告內(nèi)容（見附件），在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)提交申請(qǐng)報(bào)告。評(píng)審期間，將視情況對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

二、根據(jù)延續(xù)申請(qǐng)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果、市場(chǎng)評(píng)價(jià)情況、日常監(jiān)管記錄、有關(guān)監(jiān)管部門意見等，由評(píng)審專家提出評(píng)審意見，由監(jiān)管部門根據(jù)評(píng)審專家意見做出資格延續(xù)、暫停開展新業(yè)務(wù)、取消管理資格的決定，同時(shí)在我部門戶網(wǎng)站公告。

（一）符合規(guī)定條件、遵守準(zhǔn)入時(shí)承諾、合規(guī)開展業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展良好的，將允許資格延續(xù)。

（二）機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，將暫停開展新業(yè)務(wù)：

1.近3年因企業(yè)年金業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰的；

2.公司內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不完善的；

3.正在被國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間的；

4.公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間職責(zé)劃分不清，法人治理結(jié)構(gòu)不完善的。

被暫停開展新業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交業(yè)務(wù)整改或發(fā)展報(bào)告，暫停結(jié)束后根據(jù)整改情況確定資格延續(xù)或取消資格。

（三）機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，將取消資格：

1.未按時(shí)提交申請(qǐng)報(bào)告的；

2.申請(qǐng)報(bào)告有虛假陳述、隱瞞有關(guān)情況或者重大遺漏的；

3.違反資格準(zhǔn)入時(shí)的相關(guān)承諾，未設(shè)立專門機(jī)構(gòu)、未配備一定數(shù)量專職人員，企業(yè)年金業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展緩慢或持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)的；

4.近3年，有三次以上違法記錄或者一次以上經(jīng)責(zé)令改正而不改正的。

三、申請(qǐng)報(bào)告一式6份，其中1份為原件。每份申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。除報(bào)送紙質(zhì)書面材料外，須同時(shí)報(bào)送電子文檔。同一管理機(jī)構(gòu)不同資格的申請(qǐng)材料要分別報(bào)送。

四、受理申請(qǐng)時(shí)間：2016年9月21—22日。

工作時(shí)間：上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。

受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號(hào)318室。

五、為保證資格延續(xù)工作的順利進(jìn)行，各有關(guān)機(jī)構(gòu)須指定經(jīng)辦人負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)工作。經(jīng)辦人在提交申請(qǐng)材料的同時(shí)須提供所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件的原件和復(fù)印件。

六、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：查鴻寧  劉新年

電  話：010-84209363  84208503

傳  真：010-84208516

郵  箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn
 

附件：企業(yè)年金基金管理 機(jī)構(gòu)資格延續(xù)申請(qǐng)報(bào)告
 

人力資源社會(huì)保障部辦公廳

2016年8月26日

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