《行政和解金管理暫行辦法》中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部公告2015年第4號(hào)（全文）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部公告2015年第4號(hào)

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。
 

中國證監(jiān)會(huì)

財(cái)政部

2015年2月28日
 

行政和解金管理暫行辦法

第一條  為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱行政和解金，是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）在監(jiān)管執(zhí)法過程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對(duì)人）就涉嫌違法行為的處理達(dá)成行政和解協(xié)議，行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。

第三條  行政相對(duì)人因其涉嫌違法行為對(duì)投資者造成損失，投資者申請(qǐng)使用該行政相對(duì)人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補(bǔ)償損失的，適用本辦法。

第四條  中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投?；鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊?zé)。

第五條  中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對(duì)投?；鸸竟芾硇姓徒饨饘?shí)施監(jiān)督管理。

第六條  行政和解金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則，專門用于補(bǔ)償投資者因行政相對(duì)人行為所受的損失。

第七條  投保基金公司不得混同不同和解案件的行政和解金，不得使用特定案件中行政相對(duì)人交納的行政和解金對(duì)因其他案件受到損失的投資者作出補(bǔ)償。行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。

第八條  中國證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面告知投保基金公司。行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的，應(yīng)當(dāng)向投?；鸸緸槠溟_立的專門賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng)。

第九條  投保基金公司收到行政和解金后，應(yīng)當(dāng)盡快制定行政和解金補(bǔ)償方案，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第十條  投?；鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a(bǔ)償方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（一）有資格獲得行政和解金補(bǔ)償?shù)耐顿Y者范圍；

（二）向適格投資者發(fā)出補(bǔ)償通知的程序；

（三）投資者申請(qǐng)行政和解金補(bǔ)償及其資格審查的程序；

（四）行政和解金的具體分配方案；

（五）向投資者支付補(bǔ)償款的程序；

（六）執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案涉及的各項(xiàng)支出；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或要求的其他事項(xiàng)。

投?；鸸究梢跃脱a(bǔ)償方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見。

第十一條  投?；鸸臼褂眯姓徒饨饘?duì)投資者作出補(bǔ)償?shù)?，補(bǔ)償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。

第十二條  投?；鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鹧a(bǔ)償方案、分配補(bǔ)償金時(shí)，需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

第十三條  投?；鸸緢?zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告。因執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，從行政和解金中列支。

第十四條  投?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)行政和解金的管理職責(zé)，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。

第十五條  行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi)，投?；鸸緫?yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費(fèi)用支出情況。

第十六條  行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi)，投?；鸸緫?yīng)當(dāng)就行政和解金補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況編制專門報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

第十七條  投?；鸸緫?yīng)當(dāng)制定行政和解金管理、使用的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算辦法，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部備案。

第十八條  投?；鸸緫?yīng)當(dāng)妥善保管行政和解金補(bǔ)償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請(qǐng)材料及相關(guān)原始憑證。

第十九條  投?；鸸久磕陸?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部專題報(bào)告行政和解金管理、使用的具體情況。

第二十條  對(duì)挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責(zé)任。

第二十一條  投?；鸸緫?yīng)當(dāng)制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。

第二十二條  本辦法由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條  本辦法自2015年3月29日起施行。

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