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重慶市金融工作辦公室關于印發(fā)重慶市交易場所設立變更指引的通知
渝金〔2016〕169號
各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門），各交易場所，有關部門：
為進一步加強交易場所監(jiān)督管理，促進市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風險，根據(jù)《重慶市人民政府關于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等規(guī)范性文件規(guī)定，我辦制定了《重慶市交易場所設立變更指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時反饋我辦。
重慶市金融工作辦公室
2016年7月7日
重慶市交易場所設立變更指引
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我市交易場所的設立、變更申報工作，明確工作程序和申報要求，根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《重慶市人民政府關于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等文件規(guī)定，制定本工作指引。
第二條 本指引所稱交易場所是指在我市行政區(qū)域內設立的，從事權益類、合約類交易的交易機構及分支機構，僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易是指產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易，合約類交易是指以商品合約及其他合約為交易對象的合規(guī)交易。
國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所及分支機構不適用本指引。
第二章 交易場所設立
第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡稱市金融辦） 按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，結合我市實際情況及交易場所申請人的資質情況，擇優(yōu)報市政府批準。
第四條 在設立申報環(huán)節(jié)引入第三方專家論證機制，作為科學決策的參考依據(jù)。
第五條 新設交易場所，應當具備下列條件：
（一）以貨幣出資，實收貨幣資本不低于3000萬元人民幣；
（二）有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則；
（三）有符合重慶市交易場所任職條件的高管人員；
（四）內設機構、業(yè)務制度和風險控制制度健全；
（五）有與業(yè)務經營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他必要設施；
（六）符合國家和市政府規(guī)定的其他條件。
第六條 交易場所出資人可以是企業(yè)法人、自然人、事業(yè)法人或其他社會組織。
第七條 新設交易場所，其出資人應具備下列條件：
（一）第一大股東必須是法人股東。
（二）企業(yè)法人作為出資人的，原則上應當連續(xù)存續(xù)3年以上且財務狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；無不良信用記錄；無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（三）自然人作為出資人的，應是具有中華人民共和國國籍，具有完全民事行為能力的中國公民；在最近5年內沒有重大違法記錄、未涉及尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件；無不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（四）事業(yè)法人作為出資人的，原則上應當連續(xù)存續(xù)3年以上且財務狀況良好；無不良信用記錄；無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（五）其它社會組織作為出資人的，應當符合國家有關法律、法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其它條件。
第八條 新設交易場所，須經籌建和開業(yè)兩個階段。
第九條 籌建交易場所，應由出資人各方共同作為申請人向市金融辦提出籌建申請，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整申請材料之日起20個工作日內完成設立條件審查。
第十條 籌建申請材料應包括下列內容：
（一）設立申請書，包括擬設交易場所的名稱、擬注冊地、業(yè)務范圍、注冊資本、交易品種、交易方式等基本信息，載明股東名稱（姓名）、出資額、占比并由全體股東簽字或蓋章。
（二）可行性研究報告，包括設立交易場所的目的、依據(jù)、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經濟效益分析等。
（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領導，部門設置、高級管理人員和從業(yè)人員的數(shù)量配備，規(guī)章制度材料的制訂計劃，籌建工作步驟和時間安排等，籌建工作小組（以下簡稱“籌建組”）負責人聯(lián)系電話、簡歷。
（四）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。
（五）交易場所籌建組的成立文件（附件1）和籌建工作委托書（附件2），由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。
（六）投資主體資格證明：
其中，企業(yè)作為出資人的，提交企業(yè)基本情況簡介、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、經審計的近3年財務報告、人民銀行征信報告、企業(yè)法人有權機構同意向擬設交易場所出資入股的決議。企業(yè)基本情況簡介包括名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人和經營發(fā)展情況簡介等。
自然人作為出資人的，提交身份證復印件、簡歷表（附件4）、公安機關出具的無犯罪記錄證明、人民銀行征信報告、投資企業(yè)或經營項目的證明材料、家庭其他貨幣性收入來源和結余證明材料。
事業(yè)法人作為出資人的，提交單位基本情況簡介、事業(yè)單位法人證書復印件、經審計的近3年財務報告、人民銀行征信報告、上級主管部門同意投資交易場所的文件。
其它社會組織作為出資人的，參照以上規(guī)定提交資格證明材料。
（七）股東承諾書，載明無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；承諾以合法的自有貨幣資金出資，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股；對出資行為、申報材料的真實性、股權轉讓及股東責任等作出承諾。
（八）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件。
（九）交易場所擬注冊地區(qū)縣（自治縣）政府或有關部門出具的推薦函或有關文件。
第十一條 籌建受理程序：
（一）交易場所籌建組向市金融辦提交籌建申請。市金融辦對申報材料的完整性、真實性、合規(guī)性進行審查。
（二）市金融辦組織專家評審委員會進行論證，并在參考專家評審委員會意見的情況下，綜合評價申請材料，對不符合設立條件或沒有必要設立的，將申請材料退回籌備組。
（三）市金融辦根據(jù)需要征求市級有關行業(yè)主管部門意見后，召開主任辦公會進行審議。對符合條件并確有必要設立的，提出同意設立的意見，報送市政府。
（四）經市政府批準后，市金融辦出具同意籌建的批復文件。
（五）籌建期為自市金融辦同意籌建之日起6個月。在籌建期內未能完成籌建工作的，應在籌建期滿前7日提出籌建延期報告，經批準后可將籌建期延長60日。
第十二條 擬設交易場所完成籌建工作的，應當向市金融辦提出開業(yè)申請，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完成開業(yè)申請材料之日起20個工作日內作出同意或者不同意的書面決定。
第十三條 開業(yè)申請材料應包括下列內容：
（一）開業(yè)申請書，包括擬開業(yè)交易場所名稱、住所、組織形式、注冊資本、注冊地、股東構成、業(yè)務范圍和籌建工作完成情況等。
（二）規(guī)章制度材料，包括章程、交易規(guī)則、結算細則、交收細則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規(guī)處理辦法、信息披露制度、風險控制制度、交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障和交易主體（客戶）、代理商、經紀商等業(yè)務管理制度，以及財務會計、內部控制、交易異常情況的處理程序等內部管理制度。風險控制制度應當包括但不限于《重慶市交易場所監(jiān)督管理實施細則》規(guī)定的內容。
（三）擬任高級管理人員的簡歷表（附件4）及證明材料，人民銀行征信報告等；證明材料包括相關任命決議、身份證復印件、學歷證書復印件、從業(yè)經歷證明、執(zhí)業(yè)資格的證明文件復印件。
（四）擬任高級管理人員任職承諾書，載明近5年內沒有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件，承諾申報材料的真實性，承諾依法合規(guī)開展經營活動（附件5）。
（五）營業(yè)場所有關材料，包括交易場所住所所有權或使用權證明材料、消防合格驗收證明、商品合約類交易場所交收倉庫證明材料。
（六）會計師事務所出具的驗資報告及其資質證明復印件。
（七）與存管機構簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議。
（八）交易信息系統(tǒng)供應商的資質證明材料和有關機構出具的交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性檢測報告。
（九）監(jiān)管部門要求的其他文件、材料。
第十四條 開業(yè)受理程序：
（一）籌建工作完成后，交易場所籌建組提出開業(yè)申請。市金融辦對交易場所籌建組報送的開業(yè)申請材料真實性、完整性、合規(guī)性進行審查；
（二）市金融辦（或組織所在區(qū)縣金融辦）對交易場所的開業(yè)條件進行現(xiàn)場驗收，并對符合開業(yè)條件的填寫《交易場所開業(yè)檢查驗收表》；
（三）市金融辦結合開業(yè)申請資料審查情況及現(xiàn)場驗收情況，對具備開業(yè)條件的交易場所出具開業(yè)批復文件。
第三章 分支機構的設立
第十五條 各交易場所根據(jù)市場及自身業(yè)務發(fā)展的需要，可申請設立分支機構。
第十六條 交易場所申請設立分支機構的，應向市金融辦報送申請材料，市金融辦在收到材料后20個工作日內進行審查，并作出同意或不同意的書面決定。
第十七條 交易場所申請設立分支機構的，分支機構申請材料如下：
（一）設立分支機構的申請書，其內容包括設立宗旨，交易場所運營情況，分支機構名稱、營業(yè)場所、負責人、主要業(yè)務范圍、可行性分析等;
（二）股東會和董事會決議;
（三）可行性研究報告。內容應包括當?shù)亟洕鹑诎l(fā)展情況、行業(yè)發(fā)展情況、設立交易場所分支機構的可行性和必要性、市場前景分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃(包括擬設分支機構開業(yè)后3年的目標客戶、盈利狀況、資產規(guī)模等預測);
（四）分支機構籌建方案，包括內部職能機構設置、人員配備情況，對分支機構的業(yè)務、財務等管理規(guī)定;
（五）現(xiàn)有分支機構情況和經營管理狀況;
（六）交易場所近期審計報告、最近6個月經營業(yè)績報告;
（七）擬任分支機構負責人的簡歷、金融從業(yè)相關證明材料、征信報告和無犯罪記錄證明;
（八）分支機構營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料(住宅不得作為營業(yè)場所)。
第四章 交易場所變更
第十八條 交易場所有下列變更事項之一的，應該經市金融辦核準：
（一）變更名稱或組織形式；
（二）變更法定代表人、高管人員；
（三）變更注冊資本；
（四）變更股東或調整股權結構；
（五）變更業(yè)務范圍、交易方式；
（六）新設或變更交易品種；
（七）修改章程、交易規(guī)則；
（八）通過股權轉讓、增資擴股等行為，使得交易場所原控股股東或實際控制人發(fā)生變更；
（九）交易場所分立、合并或解散。
第十九條 交易場所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個工作日內報市金融辦備案：
（一）變更住所或分支機構營業(yè)場所；
（二）修改管理制度、風險控制制度；
（三）與存管機構簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議；
（四）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項。
第二十條 經市金融辦審查認為交易場所變更事項對其設立條件構成重大影響的，應征求市級有關行業(yè)主管部門意見并報市政府批準。
第二十一條 涉多個變更事項的，按報批報備分開處理。報批事項中相關聯(lián)事項可并文處理，非關聯(lián)事項按一事一報處理。
第二十二條 變更申請材料內容如下：
（一）變更申請書，載明變更事由、事項和程序；
（二）指定代表或共同委托代理人委托書；
（三）企業(yè)法人有權機構同意變更的決定或決議；
（四）營業(yè)執(zhí)照復印件；
（五）變更名稱、組織形式，名稱應當符合《實施細則》有關規(guī)定，并提交《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件；由事業(yè)單位改制為企業(yè)的，提交舉辦單位或主管部門的批準文件；
（六）變更法定代表人、高級管理人員或分支機構負責人，提交相關決議或任（免）職文件，新任職人員按照新設交易場所相關要求提供材料；
（七）變更股東或調整股權結構、變更注冊資本，需提交交易場所經審計的近一年財務報告；涉及股權轉讓的，提交股權轉讓協(xié)議；涉及注冊資本變化的，提交變更后驗資報告，并附該會計師事務所資質證明復印件；涉及新股東出資（入股）的，需符合股東的相關條件，提供資格證明材料；涉及股東退出的，需提供該股東簽字（蓋章）的退出聲明；
（八）變更業(yè)務范圍、交易方式，提交有關變更內容的說明材料，并附相應的規(guī)章制度材料；
（九）新設或變更交易品種，提交有關交易品種的說明材料，并附相應的規(guī)章制度材料；
（十）修改交易規(guī)則，提交修改后的交易規(guī)則，并附交易規(guī)則修改依據(jù)、程序和公布計劃等事項的說明材料；
（十一）修改后的章程或章程修正案（變更事項不涉及修改章程的除外）；
（十二）原股東變更股東名稱或姓名的，提交相應證明文件；
（十三）交易場所分立、合并，提交企業(yè)法人有權機構同意的決定或決議，并附有關工作計劃安排的說明材料；
（十四）變更住所或分支機構營業(yè)場所，提交新的住所或營業(yè)場所所有權或使用權證明；其中跨區(qū)縣遷址的需出具遷入地區(qū)縣金融辦的同意函；
（十五）修改管理制度、風險控制制度，提交修改后的各項管理制度、風險控制制度文本；
（十六）與存管機構簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議，提交各方蓋章后的協(xié)議文本復印件；
（十七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。
第五章 交易場所解散
第二十三條 交易場所擬解散或撤銷分支機構的，應當自決定之日起10個工作日內向市金融辦和市級有關行業(yè)主管部門報告并提交申請材料。
第二十四條 交易場所解散申請材料應包括下列內容：
（一）營業(yè)執(zhí)照復印件；
（二）交易場所有權機構的注銷決定或決議；
（三）交易場所清算組成員名單；
（四）清算報告；
（五）解散工作計劃。
第二十五條 撤銷分支機構申請材料應包括下列內容：
（一）營業(yè)執(zhí)照復印件；
（二）交易場所有權機構的撤銷決定或決議；
（三）撤銷工作計劃。
第二十六條 市金融辦對交易場所申請材料進行審查，并作出同意或不同意的書面決定。
第六章 其他要求
第二十七條 交易場所的所有申請材料一式三份，采用活頁裝訂的方式并提供完整的電子版，申請材料各要件之間應明顯分隔，均采用A4規(guī)格的紙張（需提供原件的文件除外）。復印件應加蓋提供單位鮮章。申請材料的封面應標有“關于申請籌建××公司的材料”或“關于××公司開業(yè)申請的材料”或“關于××公司××變更申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應雙面印制。
第二十八條 交易場所應自收到市金融辦的設立批復文件之日起90日內向工商行政管理部門申請注冊登記。
第二十九條 交易場所應自取得市金融辦的變更批復文件之日起60日內完成有關法定變更手續(xù)。
第七章 附 則
第三十條 本指引所稱控股股東，是指出資額或持有股權的比例超過10%，且在交易場所股東中出資額或持有股權最多的股東。與關聯(lián)方合并計算達到上述條件的，一并視為控股股東。
第三十一條 本指引所稱實際控制人，指雖不是交易場所的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配交易場所行為的人。
第三十二條 本指引中，“以上”和“超過”均不含本數(shù)，“未超過”含本數(shù)。
第三十三條 本指引所有材料凡需個人簽名的，還需同時加按本人手模。
第三十四條 本指引由市金融辦負責解釋和修訂，自2016年8月10日起實施。
附件：（打包下載下列附件）
1.關于成立××公司籌建組的決定
2.××工作委托書
3.股東承諾書
4.簡歷表
5.擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職承諾書
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