渝金〔2016〕170號(hào)《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管實(shí)施辦法的通知》

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管實(shí)施辦法的通知

渝金〔2016〕170號(hào)

 

 

各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門），各交易場(chǎng)所，有關(guān)部門：

為進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)）等規(guī)范性文件規(guī)定，我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管實(shí)施辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請(qǐng)及時(shí)反饋我辦。
 

 

重慶市金融工作辦公室

2016年7月7日
 

 

 

重慶市交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管實(shí)施辦法
 

 

第一章　總　　則

第一條 為明確交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職條件，提高高級(jí)管理人員的專業(yè)素質(zhì)，提升交易場(chǎng)所合法合規(guī)經(jīng)營能力，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)），制定本辦法。

第二條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員包括交易場(chǎng)所高管和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

本辦法所稱高管是指經(jīng)批準(zhǔn)成立的交易場(chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和公司章程規(guī)定的其他人員，以及與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)?shù)娜藛T。

本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是指交易場(chǎng)所的分（支）公司的經(jīng)理或?qū)嶋H履行經(jīng)理職務(wù)的主要負(fù)責(zé)人。

第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱市金融辦）負(fù)責(zé)對(duì)全市交易場(chǎng)所高管和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格實(shí)施監(jiān)督管理。

第四條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
 

第二章　任職條件
 

第一節(jié)　基本條件

第五條　交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好；

（二）熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力；

（三）近5年無重大違法記錄，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件，無不良信用記錄，并具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗(yàn)。

第六條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（三）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（五）因重大違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（六）自被金融監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年。

交易場(chǎng)所違反前款規(guī)定聘任高級(jí)管理人員的，該聘任無效。
 

第二節(jié)　高管任職條件

第七條  高管任職，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五、六條規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）從事交易場(chǎng)所工作3年以上，或者金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)或者與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）曾擔(dān)任交易場(chǎng)所部門負(fù)責(zé)人及以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（三）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。

第八條 交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管職責(zé)的，應(yīng)符合第七條高管任職規(guī)定。
 

第三節(jié)　分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件
 
第九條 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五、六條規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）從事交易場(chǎng)所工作3年以上或金融、法律、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)、與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）具有大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。
 

第三章　申請(qǐng)與核準(zhǔn)
 

第一節(jié)　申請(qǐng)與受理

第十條 交易場(chǎng)所擬任高級(jí)管理人員經(jīng)有權(quán)決定機(jī)構(gòu)作出擬任決定后，由交易場(chǎng)所向市金融辦提交任職資格審查申請(qǐng)。

第十一條  任職資格審查申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)報(bào)送如下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）誠信經(jīng)營承諾書；

（三）工作簡(jiǎn)歷，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）原單位的任職文件、近五年無犯罪記錄證明、個(gè)人征信報(bào)告；

（五）股東單位或交易場(chǎng)所推薦意見及有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議；

（六）監(jiān)管部門要求提交的其他材料。

第十二條　推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第六條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守法律、行政法規(guī)以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。
 

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第十三條 市金融辦收到交易場(chǎng)所任職資格審查申請(qǐng)材料后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行真實(shí)性審查。

第十四條 市金融辦對(duì)擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行考察、談話。

第十五條 交易場(chǎng)所擬任高級(jí)管理人員不符合本辦法規(guī)定條件的，市金融辦將申請(qǐng)材料退回交易場(chǎng)所。

第十六條 交易場(chǎng)所或擬任高級(jí)管理人員有下列情形之一的，市金融辦可以作出終止審查的決定：

（一）交易場(chǎng)所主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；

（二）交易場(chǎng)所或擬任高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?br />
（三）交易場(chǎng)所被依法采取停業(yè)整頓、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（四）擬任高級(jí)管理人員存在兼任其它機(jī)構(gòu)職務(wù)且可能影響履職的；

（五）監(jiān)管部門認(rèn)定的其他情形。

第十七條 市金融辦在收到申請(qǐng)材料后20日內(nèi)對(duì)交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
 

第三節(jié)　任　　職

第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自擬任高級(jí)管理人員取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)，并于正式任職后5日內(nèi)向市金融辦提交任后備案。交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員取得任職資格后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理任職手續(xù)，或未按規(guī)定時(shí)間向市金融辦提交任后備案的，其任職資格審查結(jié)果自動(dòng)失效。

第十九條 交易場(chǎng)所提交任后備案人員應(yīng)與任前申請(qǐng)人員一致。若任后備案人員與任前申請(qǐng)人員相互改任，應(yīng)提交改任說明。

第二十條 交易場(chǎng)所高管不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他交易場(chǎng)所（含分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人。

如有特殊情況必須兼任的，須提交市金融辦及相關(guān)上級(jí)主管部門備案。
 

第四章  監(jiān)督管理
 

第二十一條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員按照法律、行政法規(guī)和公司章程行使職權(quán)。

第二十二條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員因特殊不能履行職務(wù)或者缺位的，經(jīng)有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意后，可以指定取得交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格的人員代為履行職務(wù)。

交易場(chǎng)所總經(jīng)理（總裁）需指定代為履行職務(wù)人員情形，除應(yīng)符合上述要求外，還應(yīng)于有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意后5日內(nèi)，向市金融辦報(bào)告，并履行備案程序。

第二十三條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員指定他人代為履行職務(wù)不符合第二十一條規(guī)定的，市金融辦責(zé)令交易場(chǎng)所限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

第二十四條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，交易場(chǎng)所應(yīng)自有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意后5日內(nèi)向市金融辦備案，提交以下資料：

（一）變更結(jié)果并附變更事由、變更程序；

（二）交易場(chǎng)所有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意調(diào)整的決議。

第二十五條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向市金融辦報(bào)告。

第二十六條 有下列情形之一的，市金融辦應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）交易場(chǎng)所或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)定；

（二）交易場(chǎng)所法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）交易場(chǎng)所聘請(qǐng)不具有任職資格的人員擔(dān)任交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職條件的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（四）交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員不遵守誠信經(jīng)營承諾；

（五）對(duì)公司及其股東、董事、監(jiān)事和其他交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（六）市金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第二十七條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，市金融辦可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向市金融辦提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合市金融辦依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）1年內(nèi)累計(jì)3次及以上被交易場(chǎng)所監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管談話；

（四）監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他嚴(yán)重影響情形。

第二十八條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使交易場(chǎng)所存在重大違法違規(guī)行為或者引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的，市金融辦將撤銷相關(guān)人員的任職資格。

第二十九條 交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員涉嫌犯罪的，按照國家有關(guān)規(guī)定，由交易場(chǎng)所監(jiān)管部門將相關(guān)線索移送司法機(jī)關(guān)處理。
 

第五章　附　　則
 

第三十條 本辦法規(guī)定的日期是指工作日，不含法定節(jié)假日。

第三十一條 本辦法由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自2016年8月10日起實(shí)施。

本文鏈接：http://m.per-better.com/law/13463.html

本文關(guān)鍵詞： 渝金, 重慶市金融工作辦公室, 重慶市, 交易場(chǎng)所, 高級(jí)管理人員, 任職資格, 監(jiān)管, 實(shí)施辦法, 通知