股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕94號(hào) 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》的公告

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕94號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了進(jìn)一步明確與申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司等市場(chǎng)主體有關(guān)的失信聯(lián)合懲戒措施，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》(詳見附件)，現(xiàn)予以發(fā)布。自發(fā)布之日起，各市場(chǎng)參與人應(yīng)當(dāng)按照本問答的規(guī)定執(zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答
 

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2016年12月30日

 

關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答

為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和嚴(yán)重失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒的要求，明確失信聯(lián)合懲戒的具體措施，特對(duì)涉及聯(lián)合懲戒的申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司等市場(chǎng)主體的監(jiān)管問題解答如下：

一、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)哪些失信主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒措施？

依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件的要求，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施，限制其在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資。

對(duì)于司法執(zhí)行及環(huán)境保護(hù)、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量等聯(lián)合懲戒文件已規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的領(lǐng)域， 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件規(guī)定，對(duì)列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單及環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域嚴(yán)重失信者名單的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施。

對(duì)其他領(lǐng)域的失信者，若發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應(yīng)領(lǐng)域聯(lián)合懲戒文件，且規(guī)定涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件對(duì)列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施。

二、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的主體申請(qǐng)掛牌有何要求？對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查有何要求？

申請(qǐng)掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請(qǐng)掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，限制其在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

主辦券商應(yīng)核查政府部門公示網(wǎng)站公示的失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，確保申請(qǐng)掛牌公司及其控股子公司、申請(qǐng)掛牌公司的“法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”自申報(bào)報(bào)表審計(jì)基準(zhǔn)日至申請(qǐng)掛牌文件受理時(shí)不存在被列入名單情形，掛牌審查期間被列入名單的，主辦券商應(yīng)待相應(yīng)主體移出名單后重新推薦申報(bào)。

除對(duì)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的核查外，主辦券商及律師還應(yīng)充分核查前述主體是否存在因違法行為而被列入環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量和其他領(lǐng)域各級(jí)監(jiān)管部門公布的其他形式“黑名單”的情形，結(jié)合具體情況對(duì)申請(qǐng)掛牌公司是否符合“合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的掛牌條件出具明確意見。

三、對(duì)于掛牌公司在日常監(jiān)管以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)中涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有哪些具體要求？

掛牌公司在日常監(jiān)管以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)中涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)符合以下監(jiān)管要求：

（一）失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對(duì)象擔(dān)任公司董監(jiān)高。董監(jiān)高發(fā)生變更時(shí)，掛牌公司應(yīng)在董監(jiān)高變動(dòng)公告中明確披露新任董監(jiān)高是否為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)及時(shí)組織改選或另聘，拒不執(zhí)行的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有權(quán)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

（二）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露相應(yīng)主體被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、解決進(jìn)展和后續(xù)處理計(jì)劃。同時(shí)，掛牌公司還應(yīng)披露上述主體被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)益保護(hù)的影響。

（三）掛牌公司實(shí)施股票發(fā)行，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司等相關(guān)主體和股票發(fā)行對(duì)象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查并發(fā)表意見。掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行。掛牌公司股票發(fā)行對(duì)象屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，主辦券商和律師應(yīng)對(duì)其被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在《股票發(fā)行情況報(bào)告書》中對(duì)上述情況進(jìn)行披露。

（四）掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對(duì)上述情況進(jìn)行核查并發(fā)表意見。此外，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師還應(yīng)當(dāng)對(duì)交易對(duì)手方及其實(shí)際控制人是否屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象進(jìn)行核查并發(fā)表意見。如涉及失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對(duì)其被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的原因、相關(guān)情況是否已規(guī)范披露、是否可能造成標(biāo)的資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛或潛在訴訟、是否可能損害掛牌公司及股東的合法權(quán)益進(jìn)行核查發(fā)表明確意見。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》中對(duì)上述情況進(jìn)行披露。

（五）失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得收購掛牌公司。如掛牌公司收購人為法人機(jī)構(gòu)及其他非自然人主體，其實(shí)際控制人、法定代表人、現(xiàn)任董監(jiān)高不得為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問和律師、掛牌公司聘請(qǐng)的律師應(yīng)對(duì)收購人及相關(guān)主體是否被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見。收購人應(yīng)當(dāng)在《收購報(bào)告書》中對(duì)上述情況進(jìn)行披露。

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