中國人民銀行公告〔2016〕第3號《中國人民銀行關(guān)于進一步做好境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事宜的公告》

中國人民銀行關(guān)于進一步做好境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事宜的公告

中國人民銀行公告〔2016〕第3號

為推動銀行間債券市場對外開放，便利符合條件的境外機構(gòu)投資者依法合規(guī)投資銀行間債券市場，現(xiàn)就進一步做好境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事宜公告如下：

一、本公告所稱境外機構(gòu)投資者，是指符合本公告要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)等各類金融機構(gòu)，上述金融機構(gòu)依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長期機構(gòu)投資者。

二、境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場應(yīng)當符合以下條件：

（一）依照所在國家或地區(qū)相關(guān)法律成立；

（二）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未因債券投資業(yè)務(wù)的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；

（三）資金來源合法合規(guī)；

（四）具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風險；

（五）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

三、中國人民銀行鼓勵境外機構(gòu)投資者作為中長期投資者投資銀行間債券市場，并對境外機構(gòu)投資者的投資行為實施宏觀審慎管理。境外機構(gòu)投資者可按照外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)資金的匯兌。

四、符合條件的境外機構(gòu)投資者可在銀行間債券市場開展債券現(xiàn)券等經(jīng)中國人民銀行許可的交易。

五、符合條件的境外機構(gòu)投資者應(yīng)當委托具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間市場結(jié)算代理人（以下簡稱結(jié)算代理人）進行交易和結(jié)算，中國人民銀行另有規(guī)定的除外。委托結(jié)算代理人進行交易和結(jié)算的，應(yīng)當與結(jié)算代理人簽署代理協(xié)議。

六、受托為境外機構(gòu)投資者提供代理交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當代理境外機構(gòu)投資者向中國人民銀行上海總部遞交投資備案表。

七、受托為境外機構(gòu)投資者提供代理交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當符合以下條件：

（一）具有專門的代理境外機構(gòu)投資的業(yè)務(wù)部門，且與自營投資管理業(yè)務(wù)在人員、系統(tǒng)、制度、資產(chǎn)等方面完全分離；

（二）代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)制度健全，具有完備的代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風險管理制度、員工行為規(guī)范等；

（三）具備開展代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)所需的信息技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等；

（四）負責代理債券交易與結(jié)算管理的部門負責人、業(yè)務(wù)人員等相關(guān)人員已參加銀行間債券市場自律組織或中介機構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)；

（五）近三年無違法和重大違規(guī)行為；

（六）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

八、受托為境外機構(gòu)投資者提供交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當為境外機構(gòu)投資者提供以下基本服務(wù)：

（一）代理境外機構(gòu)投資者完成銀行間債券市場投資備案工作；

（二）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助境外機構(gòu)投資者開立、變更和注銷人民幣專用存款賬戶、債券賬戶、結(jié)算資金專戶、債券交易賬戶等賬戶；

（三）根據(jù)境外機構(gòu)投資者指令，代理境外機構(gòu)投資者進行債券交易和結(jié)算；

（四）在債券利息支付、本金兌付中，為境外機構(gòu)投資者辦理相關(guān)事宜。

九、受托為境外機構(gòu)投資者提供交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人可以為境外機構(gòu)投資者提供資產(chǎn)保管、會計核算與估值、報表處理等資產(chǎn)托管服務(wù)。

十、受托為境外機構(gòu)投資者提供資產(chǎn)托管服務(wù)的結(jié)算代理人，還應(yīng)當符合以下條件：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范，有良好的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；

（二）具有專門的托管業(yè)務(wù)部門及良好的托管業(yè)務(wù)能力，將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開，對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管；

（三）分管托管業(yè)務(wù)的主要負責人、部門負責人、業(yè)務(wù)人員已參加銀行間市場自律組織或中介機構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)；

（四）托管業(yè)務(wù)制度健全，具有完備的托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風險管理制度、員工行為規(guī)范、會計核算辦法等；

（五）具有托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等；

（六）近三年無違法和重大違規(guī)行為；

（七）中國人民銀行要求的其他條件。

十一、結(jié)算代理人應(yīng)當按照公平、公正、公開的原則設(shè)立服務(wù)項目和費用標準。相關(guān)服務(wù)費用由結(jié)算代理人和境外機構(gòu)投資者根據(jù)市場化原則自主商定。

十二、境外機構(gòu)投資者在銀行間債券市場開展投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循中國法律法規(guī)和銀行間債券市場的有關(guān)規(guī)定。

十三、境外機構(gòu)投資者有下列情形之一的，應(yīng)當委托結(jié)算代理人及時辦理退出銀行間債券市場相關(guān)事宜：

（一）機構(gòu)依法解散、被責令關(guān)閉、被撤銷或者破產(chǎn)；

（二）產(chǎn)品終止或合同到期；

（三）中國人民銀行規(guī)定的其他情形。

十四、結(jié)算代理人應(yīng)當遵守銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，履行以下職責：

（一）根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定對境外機構(gòu)投資者進行資質(zhì)審核，對符合資質(zhì)規(guī)定的境外機構(gòu)投資者，方可受理其代理委托；

（二）向代理的境外機構(gòu)投資者充分介紹銀行間債券市場情況，并向其提示風險；

（三）配合中國人民銀行、中國銀行間市場交易商協(xié)會、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)做好相關(guān)市場分析、監(jiān)測工作，按規(guī)定及時向中國人民銀行上?？偛繄笏痛砭惩鈾C構(gòu)投資者的有關(guān)信息及投資業(yè)務(wù)開展情況；

（四）遵守中國人民銀行跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對代理的境外機構(gòu)投資者人民幣專用存款賬戶進行實時監(jiān)測，及時、準確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（ RCPMIS ）報送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息 ；

（五）中國人民銀行規(guī)定的其他職責。

十五、中國人民銀行上?？偛繎?yīng)當根據(jù)本公告制定相應(yīng)實施細則以及投資備案表，做好境外機構(gòu)投資者的備案工作，加強對境外機構(gòu)投資者和結(jié)算代理人的事中事后監(jiān)督管理，定期向中國人民銀行報送境外機構(gòu)投資者備案及投資的相關(guān)情況。

十六、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)各自職責，做好境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的服務(wù)和監(jiān)測工作，并定期向中國人民銀行上海總部報送境外機構(gòu)投資者的業(yè)務(wù)開展情況。發(fā)現(xiàn)重大問題和異常情況的，應(yīng)當及時處理并向中國人民銀行報告，同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

十七、境外機構(gòu)投資者及結(jié)算代理人在銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)過程中發(fā)生違法、違規(guī)行為的，中國人民銀行將依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

十八、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)的機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場，適用本公告的有關(guān)規(guī)定。

十九、境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金投資銀行間債券市場適用《中國人民銀行關(guān)于境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2015〕220號）的有關(guān)規(guī)定。

二十、合格境外機構(gòu)投資者（ QFII ）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（ RQFII ）投資銀行間債券市場參照本公告執(zhí)行。

二十一、本公告自發(fā)布之日起施行。原有關(guān)境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的規(guī)定與本公告不一致的，以本公告為準。
 

中國人民銀行

2016年2月17日

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