法〔2016〕149號《最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》

最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知

法〔2016〕149號

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院，中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構(gòu)、各下屬單位、各證券期貨交易所、各證券期貨行業(yè)協(xié)會：

為貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》和《最高人民法院關(guān)于人民法院全面深化多元化糾紛解決機制改革的若干意見》，充分發(fā)揮證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等在預(yù)防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護投資者的合法權(quán)益，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會決定在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機制的試點工作（試點地區(qū)和試點調(diào)解組織名單附后）?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、工作目標(biāo)

1．建立、健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的和諧健康發(fā)展。

二、工作原則

2．依法公正原則。要充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，嚴(yán)格遵守法定程序；調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。

3．靈活便民原則。要著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人解決糾紛的成本；調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時限，提高工作效率，不得久調(diào)不決。

4．注重預(yù)防原則。要發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播；試點地區(qū)法院、證券期貨監(jiān)管機構(gòu)及調(diào)解組織要加強信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。

三、試點工作主要內(nèi)容

（一）試點調(diào)解機構(gòu)的認(rèn)可和管理

5．建立最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會共同確定試點調(diào)解組織制度。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等發(fā)起設(shè)立、實際管理的調(diào)解組織，可以成為試點調(diào)解組織。試點調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)符合具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所和調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員、健全的調(diào)解工作制度等基本條件。中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)試點調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作，并商最高人民法院后公布。

6．建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度。試點地區(qū)法院應(yīng)當(dāng)將公布的試點調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊，做好動態(tài)更新和維護，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息，供當(dāng)事人自愿選擇。

7．試點調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請，不收取任何費用。

8．證券期貨監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各試點調(diào)解組織工作。監(jiān)督試點調(diào)解組織完善內(nèi)部制度并規(guī)范運行。

9．試點調(diào)解組織應(yīng)建立專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。依法開展調(diào)解工作，完善工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評估體系和責(zé)任追究制度。

（二）健全訴調(diào)對接工作機制

10．證券期貨糾紛多元化解機制的試點范圍。自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場風(fēng)險投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬試點范圍；證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、試點調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。

11．調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)試點調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。

12．落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機制。試點地區(qū)法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過試點調(diào)解組織解決糾紛。

經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認(rèn)的，由委派調(diào)解的法院依法受理。

13．建立示范判決機制。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關(guān)事宜委托試點調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為所引發(fā)的民事賠償糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時作出判決。

14．充分運用在線糾紛解決方式開展工作。試點調(diào)解組織應(yīng)充分運用現(xiàn)代傳媒手段，把面對面與網(wǎng)絡(luò)對話、即時化解等方式有機結(jié)合，并總結(jié)推廣電視調(diào)解、視頻調(diào)解等做法。試點地區(qū)法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，通過接受相關(guān)申請、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。

（三）強化糾紛多元化解機制保障落實

15．充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令的依據(jù)。

16．對調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的，一方當(dāng)事人可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院起訴，對方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進行審理。

17．加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極配合參與調(diào)解。對于無正當(dāng)理由而拒不履行調(diào)解、和解協(xié)議的證券期貨市場經(jīng)營主體，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對其相關(guān)行為進行核查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的及時查處，并記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。

18．加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機關(guān)處理。

19．加強經(jīng)費保障和人員培訓(xùn)。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機制提供必要的人員、經(jīng)費和物質(zhì)保障，加大對調(diào)解員培訓(xùn)力度；有條件的試點地區(qū)法院應(yīng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作。

四、工作要求

20．建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機制。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、試點調(diào)解組織應(yīng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對工作中遇到的問題加強協(xié)調(diào)；強化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機制，防止矛盾糾紛積累激化。

21．加強宣傳和投資者教育工作。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護專門機構(gòu)、試點調(diào)解組織應(yīng)通過多種途徑，及時總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進各方對多元化解機制的認(rèn)識，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。

22．加強對試點工作的管理。最高人民法院民二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會投資者保護局成立證券期貨糾紛多元化解機制工作小組，具體負(fù)責(zé)對證券期貨糾紛多元化解機制試點的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各試點地區(qū)法院所在轄區(qū)的高級人民法院應(yīng)指導(dǎo)、督促、檢查其轄區(qū)法院的試點工作。試點地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)將試點工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會。

23．本通知下發(fā)后，各省、區(qū)、市高級人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構(gòu)共同商定轄區(qū)內(nèi)開展試點工作的中級人民法院和基層人民法院名單后各自層報，不再另行簽訂合作協(xié)議。

附件：

1．證券期貨糾紛多元化解機制試點地區(qū)名單

2．證券期貨糾紛多元化解機制試點調(diào)解組織名單
 

最高人民法院

中國證券監(jiān)督管理委員會

2016年5月25日

附件1:證券期貨糾紛多元化解機制試點地區(qū)名單

1．北京市

2．天津市

3．河北省石家莊市

4．山西省太原市

5．內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市

6．遼寧省沈陽市、大連市

7．吉林省長春市

8．黑龍江省哈爾濱市

9．上海市

10．湖北省武漢市

11．湖南省長沙市

12．廣東省廣州市、深圳市

13．廣西壯族自治區(qū)南寧市

14．海南省?？谑?br />
15．重慶市

16．四川省成都市

17．貴州省貴陽市

18．云南省昆明市

19．江蘇省南京市

20．浙江省杭州市、寧波市

21．安徽省合肥市

22．福建省福州市、廈門市

23．江西省南昌市

24．山東省濟南市、青島市

25．河南省鄭州市

26．西藏自治區(qū)拉薩市

27．陜西省西安市

28．甘肅省蘭州市

29．青海省西寧市

30．寧夏回族自治區(qū)銀川市

31．新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市


附件2:證券期貨糾紛多元化解機制試點調(diào)解組織名單

1．中國證券業(yè)協(xié)會

2．中國期貨業(yè)協(xié)會

3．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

4．中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

5．中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司

6．深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心

7．廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心

8．天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會

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